安全風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)通關(guān)卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（下列每題只有一個(gè)正確選項(xiàng)，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫(xiě)在答題紙上對(duì)應(yīng)位置。每題1分，共20分）1.在安全風(fēng)險(xiǎn)管理的框架中，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是指（）。A.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和造成的影響B(tài).制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃C.對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置D.確定哪些事件或條件可能造成損害或損失2.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程通常不包括以下哪個(gè)環(huán)節(jié)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)溝通B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)C.風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（L）和風(fēng)險(xiǎn)造成的影響（S）相乘，得到風(fēng)險(xiǎn)值（R=LS），這種評(píng)估方法通常屬于（）。A.定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.概率-影響矩陣法D.蒙特卡洛模擬法4.某企業(yè)決定不再進(jìn)行某項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，以避免潛在損失，這種風(fēng)險(xiǎn)處理策略稱(chēng)為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C.風(fēng)險(xiǎn)減輕D.風(fēng)險(xiǎn)接受5.使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)時(shí)，通常會(huì)將風(fēng)險(xiǎn)劃分為（）個(gè)等級(jí)。A.2B.3C.4D.56.以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的利益相關(guān)者？（）A.企業(yè)高層管理者B.執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的員工C.受風(fēng)險(xiǎn)影響的客戶D.供應(yīng)商7.“風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生不期望事件的潛在可能性”這一定義強(qiáng)調(diào)的是風(fēng)險(xiǎn)的（）方面。A.嚴(yán)重性B.不確定性C.可控性D.可測(cè)量性8.在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通常發(fā)生在哪個(gè)階段之后？（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控9.某工廠通過(guò)增加安全防護(hù)裝置來(lái)降低設(shè)備操作過(guò)程中的傷害風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)處理措施屬于（）。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移B.風(fēng)險(xiǎn)減輕C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避D.風(fēng)險(xiǎn)接受10.ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理框架提出的四個(gè)核心原則不包括（）。A.領(lǐng)導(dǎo)力B.全員參與C.透明度D.追求最大利潤(rùn)11.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要目的是（）。A.識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)B.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性C.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃D.完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告12.對(duì)組織內(nèi)部現(xiàn)有流程、設(shè)備、人員進(jìn)行系統(tǒng)性審查以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法稱(chēng)為（）。A.德?tīng)柗品˙.檢查表法C.流程分析D.故障模式與影響分析（FMEA）13.當(dāng)組織無(wú)法完全消除或控制風(fēng)險(xiǎn)，又不愿意承擔(dān)其發(fā)生的后果時(shí)，可能會(huì)選擇將風(fēng)險(xiǎn)部分或全部轉(zhuǎn)移給第三方，例如購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，這稱(chēng)為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)自留B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)減輕14.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的“影響”通常指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對(duì)組織目標(biāo)的（）。A.可能性B.可控性C.損害程度D.發(fā)生時(shí)間15.風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是指導(dǎo)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的（）。A.最終報(bào)告B.詳細(xì)文件C.臨時(shí)措施D.概念框架16.在風(fēng)險(xiǎn)溝通中，確保所有利益相關(guān)者能夠及時(shí)獲取所需信息，并理解這些信息，這是溝通原則中的（）。A.準(zhǔn)確性B.完整性C.及時(shí)性D.對(duì)等性17.風(fēng)險(xiǎn)處理策略的選擇應(yīng)基于（）。A.風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度B.組織的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.風(fēng)險(xiǎn)管理人員的個(gè)人偏好D.外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求18.以下哪種情況表明風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是必要的？（）A.組織外部環(huán)境發(fā)生重大變化B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施未按計(jì)劃實(shí)施C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告已過(guò)時(shí)D.以上都是19.風(fēng)險(xiǎn)接受是指組織愿意承擔(dān)某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，通常是因?yàn)椋ǎ.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很低B.風(fēng)險(xiǎn)造成的影響很小C.組織有足夠的資源來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)后果D.以上都是20.安全風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)是為了（）。A.消除所有風(fēng)險(xiǎn)B.最大化組織的收益C.在可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平內(nèi)實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)D.獲得外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)二、多項(xiàng)選擇題（下列每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確選項(xiàng)，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫(xiě)在答題紙上對(duì)應(yīng)位置。多選、少選、錯(cuò)選均不得分。每題2分，共20分）1.風(fēng)險(xiǎn)管理的流程通常包括（）等主要環(huán)節(jié)？A.風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略B.風(fēng)險(xiǎn)治理C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估E.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)F.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控2.以下哪些方法可以用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別？（）A.頭腦風(fēng)暴法B.德?tīng)柗品–.檢查表法D.故障樹(shù)分析（FTA）E.流程分析F.風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)審查3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常涉及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的（）進(jìn)行分析？A.可能性B.影響程度C.可控性D.可規(guī)避性E.解決方案4.風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對(duì)）的策略主要包括（）？A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)減輕C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)接受E.風(fēng)險(xiǎn)自留F.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（此處為重復(fù)，理論上不應(yīng)出現(xiàn)，但按格式保留）5.風(fēng)險(xiǎn)管理中的利益相關(guān)者可能包括（）？A.組織管理層B.職工代表C.客戶D.供應(yīng)商E.監(jiān)管機(jī)構(gòu)F.投資者6.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動(dòng)可能包括（）？A.跟蹤風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化B.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性C.識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)D.更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)E.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)F.重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.風(fēng)險(xiǎn)溝通的有效性取決于（）等因素？A.溝通內(nèi)容的相關(guān)性B.溝通渠道的適宜性C.溝通時(shí)間的及時(shí)性D.利益相關(guān)者的理解能力E.溝通信息的保密性F.溝通氛圍的開(kāi)放性8.風(fēng)險(xiǎn)減輕措施可以采取多種形式，例如（）？A.引入更安全的技術(shù)或設(shè)備B.加強(qiáng)操作規(guī)程和培訓(xùn)C.實(shí)施冗余設(shè)計(jì)D.制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案E.購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)F.將高風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)外包給有資質(zhì)的第三方9.風(fēng)險(xiǎn)接受可能是在以下哪些情況下發(fā)生？（）A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性極低B.風(fēng)險(xiǎn)造成的影響在可接受范圍內(nèi)C.組織沒(méi)有足夠的資源來(lái)實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)處理措施D.組織認(rèn)為采取其他措施成本過(guò)高E.法律法規(guī)要求必須接受該風(fēng)險(xiǎn)F.組織高層特別批準(zhǔn)接受該風(fēng)險(xiǎn)10.ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理框架強(qiáng)調(diào)的原則包括（）？A.領(lǐng)導(dǎo)力B.全員參與C.合法合規(guī)性D.透明度E.持續(xù)改進(jìn)F.識(shí)別和管理不確定性三、判斷題（請(qǐng)判斷下列說(shuō)法的正誤，正確的劃“√”，錯(cuò)誤的劃“×”。每題1分，共10分）1.風(fēng)險(xiǎn)管理僅僅適用于大型復(fù)雜組織，小型組織通常不需要formal的風(fēng)險(xiǎn)管理。（）2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果可以直接用于風(fēng)險(xiǎn)決策，不需要進(jìn)一步的分析。（）3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移意味著風(fēng)險(xiǎn)完全消失，組織不再需要承擔(dān)任何責(zé)任。（）4.風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)是記錄已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估結(jié)果和處理措施的動(dòng)態(tài)文檔。（）5.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是一個(gè)一次性活動(dòng)，通常在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃實(shí)施完畢后結(jié)束。（）6.風(fēng)險(xiǎn)管理是消除所有不確定性的過(guò)程。（）7.風(fēng)險(xiǎn)接受意味著組織對(duì)潛在損失持無(wú)所謂態(tài)度。（）8.風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)為風(fēng)險(xiǎn)管理提供方向和框架，并監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。（）9.風(fēng)險(xiǎn)溝通只發(fā)生在風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定完成后。（）10.定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法比定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法更精確。（）四、簡(jiǎn)答題（請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問(wèn)題。每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)管理的四個(gè)核心要素。2.簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要步驟。3.簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)減輕策略的基本思路。4.簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要活動(dòng)。五、論述題（請(qǐng)就下列問(wèn)題進(jìn)行論述。共10分）結(jié)合實(shí)際工作場(chǎng)景或你觀察到的現(xiàn)象，論述有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通的重要性以及如何提高風(fēng)險(xiǎn)溝通的效果。試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.C3.B4.B5.C6.D7.B8.C9.B10.D11.B12.C13.C14.C15.B16.C17.B18.D19.D20.C二、多項(xiàng)選擇題1.ABCDEF2.ABCDEF3.AB4.ABCD5.ABCDEF6.ABCDEF7.ABCDEF8.ABCD9.ABCD10.ABCDEF三、判斷題1.×2.×3.×4.√5.×6.×7.×8.√9.×10.×四、簡(jiǎn)答題1.風(fēng)險(xiǎn)管理的四個(gè)核心要素：風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)文化和能力、風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要步驟：準(zhǔn)備階段（確定范圍、收集信息、選擇方法）、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段（使用選定的方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)）、結(jié)果整理階段（記錄風(fēng)險(xiǎn)、分類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)）。3.風(fēng)險(xiǎn)減輕策略的基本思路：通過(guò)采取一系列措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響，使其達(dá)到可接受的水平。常見(jiàn)的減輕措施包括改進(jìn)設(shè)計(jì)、增加防護(hù)裝置、加強(qiáng)操作規(guī)程、提供個(gè)人防護(hù)裝備、進(jìn)行培訓(xùn)等。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要活動(dòng)：跟蹤風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性、內(nèi)外部環(huán)境變化、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)、定期評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息。五、論述題（評(píng)分要點(diǎn)：需結(jié)合實(shí)際或現(xiàn)象，論述風(fēng)險(xiǎn)溝通的重要性，并從溝通內(nèi)容、對(duì)象、渠道、頻率、效果評(píng)估等方面提出至少2-3點(diǎn)提高溝通效果的具體措施。論述應(yīng)具有邏輯性，條理清晰。）解析一、單項(xiàng)選擇題1.D風(fēng)險(xiǎn)的核心在于不確定性以及這種不確定性可能帶來(lái)的損害或損失。選項(xiàng)D最全面地表達(dá)了風(fēng)險(xiǎn)的定義。2.C風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)的過(guò)程，通常包括風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)治理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理自身活動(dòng)有效性的過(guò)程，屬于監(jiān)督范疇，而非核心流程環(huán)節(jié)。3.B風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算R=LS是一種簡(jiǎn)單的定性評(píng)估方法，通過(guò)將可能性和影響兩個(gè)模糊的定性概念量化（通常用1-5等表示）然后相乘得到一個(gè)綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這本質(zhì)上是定性評(píng)估，而非定量評(píng)估（定量評(píng)估通常涉及具體數(shù)值計(jì)算）。4.B風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指從根本上停止進(jìn)行可能產(chǎn)生該風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，從而完全避免潛在的損失。這是最徹底的風(fēng)險(xiǎn)處理方式。5.C常用的風(fēng)險(xiǎn)矩陣將風(fēng)險(xiǎn)按照可能性和影響兩個(gè)維度進(jìn)行組合，劃分成若干個(gè)等級(jí)，通常是4個(gè)等級(jí)（如低、中、高、很高）或5個(gè)等級(jí)（增加一個(gè)“極高”等級(jí)），以便對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序。6.D利益相關(guān)者是指與組織活動(dòng)存在或潛在利益關(guān)系的個(gè)人或群體。供應(yīng)商雖然與組織有業(yè)務(wù)往來(lái)，但在典型的風(fēng)險(xiǎn)管理框架內(nèi)，組織自身員工、管理層、客戶、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等通常被視為更直接的利益相關(guān)者。此題可能存在爭(zhēng)議，但按常規(guī)安全管理視角，選供應(yīng)商可能性相對(duì)最低。7.B風(fēng)險(xiǎn)的定義強(qiáng)調(diào)的是事件發(fā)生的“不確定性”，即結(jié)果可能發(fā)生也可能不發(fā)生，且結(jié)果是不期望的。不確定性是風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵特征。8.C風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是在明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、范圍、方法、資源等之前進(jìn)行的準(zhǔn)備工作。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在規(guī)劃之后，評(píng)估之前，旨在找出可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。9.B風(fēng)險(xiǎn)減輕（或稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)降低）是指采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)降低其影響程度，但風(fēng)險(xiǎn)并未完全消除。增加安全防護(hù)裝置屬于典型的風(fēng)險(xiǎn)減輕措施。10.DISO31000提出的四大核心原則是：領(lǐng)導(dǎo)力、戰(zhàn)略方向、全員參與、過(guò)程方法。追求最大利潤(rùn)雖然可能是組織目標(biāo)，但并非ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理框架的原則之一。11.B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心目的在于跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)，檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否按計(jì)劃有效實(shí)施，以及是否有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，確保風(fēng)險(xiǎn)處于受控狀態(tài)。12.C流程分析是系統(tǒng)地檢查組織內(nèi)部的流程、活動(dòng)、設(shè)備、人員等，以識(shí)別其中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或薄弱環(huán)節(jié)。這與檢查現(xiàn)有系統(tǒng)和方法不同。13.C風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是將風(fēng)險(xiǎn)部分或全部轉(zhuǎn)移給第三方（如保險(xiǎn)公司、外包商），由對(duì)方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或提供風(fēng)險(xiǎn)保障。購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的典型例子。14.C在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，“影響”通常指風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生，對(duì)組織目標(biāo)（如財(cái)務(wù)、聲譽(yù)、運(yùn)營(yíng)等）造成的負(fù)面影響程度或損害大小。15.B風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是關(guān)于如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的詳細(xì)書(shū)面文件，規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、職責(zé)、流程、方法、工具、資源等。16.C風(fēng)險(xiǎn)溝通的及時(shí)性原則要求在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化或需要采取行動(dòng)時(shí)，能夠及時(shí)將相關(guān)信息傳遞給所有需要了解的利益相關(guān)者。17.B風(fēng)險(xiǎn)處理策略的選擇必須基于組織能夠承受的風(fēng)險(xiǎn)界限，即風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不同的風(fēng)險(xiǎn)處理方式適用于不同的風(fēng)險(xiǎn)承受水平。18.D當(dāng)組織外部環(huán)境（如法律法規(guī)、市場(chǎng)、技術(shù)）發(fā)生重大變化，或內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施未有效執(zhí)行，或風(fēng)險(xiǎn)狀況本身發(fā)生顯著變化時(shí)，都需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。19.D風(fēng)險(xiǎn)接受通常發(fā)生在組織經(jīng)過(guò)評(píng)估后，認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很低，或者即使發(fā)生，其造成的影響也在組織的可接受范圍內(nèi)，或者組織沒(méi)有足夠的資源或意愿采取其他措施時(shí)。以上因素綜合起來(lái)可能決定組織選擇接受風(fēng)險(xiǎn)。20.C安全風(fēng)險(xiǎn)管理的根本目標(biāo)是在識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)有效的管理措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平范圍內(nèi)，從而保障組織目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCDEF風(fēng)險(xiǎn)管理的完整流程通常包括戰(zhàn)略層面（風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略）、治理結(jié)構(gòu)（風(fēng)險(xiǎn)治理）、執(zhí)行層面（全員參與、過(guò)程方法）、支持要素（風(fēng)險(xiǎn)文化和能力、風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)）等組成部分。2.ABCDEF風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法多種多樣，包括brainstorming（頭腦風(fēng)暴）、Delphi（德?tīng)柗品ǎhecklists（檢查表）、FTA（故障樹(shù)分析）、processanalysis（流程分析）、reviewingriskregisters（風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)審查）等。3.AB風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的核心是分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（Likelihood/Probability）和風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生可能造成的影響（Impact/Consequence）這兩個(gè)維度。4.ABCD風(fēng)險(xiǎn)處理的主要策略通常包括規(guī)避（Avoidance）、減輕（Mitigation/Reduction）、轉(zhuǎn)移（Transfer）、接受（Acceptance）。轉(zhuǎn)移和接受有時(shí)會(huì)被合并討論，但規(guī)避和減輕是處理風(fēng)險(xiǎn)的主要主動(dòng)手段。5.ABCDEF組織的利益相關(guān)者非常廣泛，包括內(nèi)部管理層、員工代表、外部客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、社區(qū)等。6.ABCDEF風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，涉及跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化、評(píng)估應(yīng)對(duì)措施效果、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)、更新風(fēng)險(xiǎn)信息、進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)以及必要時(shí)重新進(jìn)行評(píng)估等全部活動(dòng)。7.ABCDEF有效溝通需要確保內(nèi)容相關(guān)、渠道適宜、信息及時(shí)、對(duì)象能理解、氛圍開(kāi)放，并且信息具有準(zhǔn)確性和完整性。8.ABCD風(fēng)險(xiǎn)減輕措施可以通過(guò)技術(shù)手段（如引入安全技術(shù)）、管理手段（如加強(qiáng)培訓(xùn)、完善規(guī)程）、工程手段（如冗余設(shè)計(jì)、隔離）等方式降低風(fēng)險(xiǎn)的可能性或影響。9.ABCD通常在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性極低、影響很小，或者組織認(rèn)為處理成本過(guò)高、資源不足或經(jīng)評(píng)估后認(rèn)為可接受時(shí)，會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)接受。法律法規(guī)強(qiáng)制接受或高層批準(zhǔn)也是可能的原因，但前四項(xiàng)是更常見(jiàn)的驅(qū)動(dòng)因素。10.ABCDEFISO31000強(qiáng)調(diào)的原則包括領(lǐng)導(dǎo)力（Leadership）、戰(zhàn)略方向（StrategicDirection）、全員參與（InvolvementofPeople）、過(guò)程方法（ProcessApproach）、應(yīng)用平衡（Integration）、風(fēng)險(xiǎn)溝通（Communication）、持續(xù)改進(jìn)（ContinualImprovement）以及識(shí)別和管理不確定性（IdentificationandManagementofUncertainty）。三、判斷題1.×風(fēng)險(xiǎn)管理理念和實(shí)踐適用于各種規(guī)模的組織。小型組織同樣面臨各種風(fēng)險(xiǎn)（如財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、安全等），也需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，只是形式可能更為簡(jiǎn)化。2.×風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是風(fēng)險(xiǎn)決策的重要輸入，但通常還需要結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受能力、組織戰(zhàn)略、成本效益等因素進(jìn)行綜合分析，不能僅憑評(píng)估結(jié)果直接決策。3.×風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是將風(fēng)險(xiǎn)部分或全部轉(zhuǎn)移給第三方，組織仍需履行相應(yīng)的合同義務(wù)或承擔(dān)殘余風(fēng)險(xiǎn)。例如，購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)后，組織仍需遵守保險(xiǎn)條款，且保險(xiǎn)公司只賠付保險(xiǎn)范圍內(nèi)的損失。4.√風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)是風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的核心文檔，動(dòng)態(tài)記錄已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、其特征、評(píng)估結(jié)果、建議的處理措施、已采取的行動(dòng)、責(zé)任人、狀態(tài)等信息。5.×風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是一個(gè)貫穿風(fēng)險(xiǎn)管理整個(gè)生命周期的持續(xù)活動(dòng)，而不是一次性任務(wù)，尤其是在風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境變化較快的情況下。6.×風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是管理風(fēng)險(xiǎn)，使其處于可接受的水平，而不是消除所有不確定性。不確定性是客觀存在的。7.×風(fēng)險(xiǎn)接受不等于無(wú)所謂態(tài)度，而是經(jīng)過(guò)評(píng)估后認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)的一種主動(dòng)選擇。組織通常會(huì)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)接受的上限（風(fēng)險(xiǎn)容忍度）。8.√風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)為整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)提供方向、框架和授權(quán)，并監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況和效果，確保其有效性和合規(guī)性。9.×風(fēng)險(xiǎn)溝通貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理的整個(gè)生命周期，從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)到監(jiān)控的各個(gè)階段都需要進(jìn)行有效的溝通。10.×定性評(píng)估和定量評(píng)估各有優(yōu)劣，適用于不同的場(chǎng)景。定性評(píng)估更適用于難以量化的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)果直觀易懂；定量評(píng)估能提供更精確的數(shù)值結(jié)果，但前提是數(shù)據(jù)可得且可靠。不能簡(jiǎn)單地說(shuō)誰(shuí)更精確。四、簡(jiǎn)答題1.風(fēng)險(xiǎn)管理的四個(gè)核心要素：*風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)：指負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理方向、提供資源、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性的組織架構(gòu)和流程。*風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略：指組織如何根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，將風(fēng)險(xiǎn)管理融入其業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)決策中。*風(fēng)險(xiǎn)文化和能力：指組織內(nèi)部員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)知、態(tài)度和行為，以及組織具備的風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和資源。*風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)：指支持風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)所需的數(shù)據(jù)、信息、技術(shù)系統(tǒng)和報(bào)告機(jī)制，用于收集、分析、存儲(chǔ)和傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要步驟：*準(zhǔn)備階段：明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍和目標(biāo)，收集與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的背景信息，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法（如頭腦風(fēng)暴、流程分析、檢查表等）。*風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：應(yīng)用選定的方法，系統(tǒng)地識(shí)別可能影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)因素。這可能涉及訪談、問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)觀察等多種方式。*結(jié)果整理階段：將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)（如按來(lái)源、類(lèi)型、部門(mén)分類(lèi)），并對(duì)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)是否被全面、準(zhǔn)確地識(shí)別。3.風(fēng)險(xiǎn)減輕策略的基本思路：風(fēng)險(xiǎn)減輕旨在通過(guò)采取行動(dòng)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（Likelihood）或降低風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生時(shí)造成的影響（Impact），使其達(dá)到組織可接受的水平（AcceptableRiskLevel）。基本思路是分析風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，尋找可以改變其“可能性”或“影響”的因素，然后設(shè)計(jì)并實(shí)施相應(yīng)的控制措施。例如，對(duì)于可能性高的風(fēng)險(xiǎn)，可以加強(qiáng)預(yù)防性措施；對(duì)于影響大的風(fēng)險(xiǎn)，可以準(zhǔn)備應(yīng)急資源或制定補(bǔ)救計(jì)劃。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要活動(dòng)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是持續(xù)跟