境外投資項目核準(zhǔn)和備案辦法一、總則（一）立法目的與依據(jù)為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，提高境外投資便利化水平，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)和監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下簡稱“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機構(gòu)實施的境外投資項目。（三）管理方式境外投資項目管理實行核準(zhǔn)和備案相結(jié)合的管理方式。對關(guān)系國家安全、涉及敏感國家和地區(qū)或敏感行業(yè)的境外投資項目實行核準(zhǔn)管理；其他境外投資項目實行備案管理。二、核準(zhǔn)和備案機關(guān)及權(quán)限（一）核準(zhǔn)機關(guān)及權(quán)限國務(wù)院投資主管部門：負(fù)責(zé)核準(zhǔn)中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，以及涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目。省級政府投資主管部門：負(fù)責(zé)核準(zhǔn)中方投資額10億美元以下、3億美元及以上的境外投資項目。地市級及縣級政府投資主管部門：負(fù)責(zé)核準(zhǔn)中方投資額3億美元以下的境外投資項目。（二）備案機關(guān)及權(quán)限國務(wù)院投資主管部門：負(fù)責(zé)備案中方投資額3億美元及以上的境外投資項目。省級政府投資主管部門：負(fù)責(zé)備案中方投資額3億美元以下的境外投資項目。三、核準(zhǔn)和備案的條件（一）核準(zhǔn)條件符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策。符合國家境外投資產(chǎn)業(yè)政策。不危害國家主權(quán)、安全和公共利益。符合中國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定。符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。（二）備案條件不違反我國法律法規(guī)。不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策。不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定。不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。四、核準(zhǔn)和備案的程序（一）核準(zhǔn)程序申請：投資主體向核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告及相關(guān)文件。受理：核準(zhǔn)機關(guān)對申請材料進(jìn)行審查，符合條件的予以受理。審查：核準(zhǔn)機關(guān)組織專家評審或委托咨詢機構(gòu)評估。決定：核準(zhǔn)機關(guān)在規(guī)定期限內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。送達(dá)：核準(zhǔn)機關(guān)將核準(zhǔn)文件送達(dá)投資主體。（二）備案程序申請：投資主體通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機關(guān)提交項目備案表及相關(guān)文件。受理：備案機關(guān)對申請材料進(jìn)行審查，符合條件的予以受理。審查：備案機關(guān)對項目進(jìn)行審查。決定：備案機關(guān)在規(guī)定期限內(nèi)作出備案或不予備案的決定。送達(dá)：備案機關(guān)將備案文件送達(dá)投資主體。五、核準(zhǔn)和備案的效力（一）核準(zhǔn)文件的效力核準(zhǔn)文件是投資主體辦理外匯、海關(guān)、出入境等相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。核準(zhǔn)文件的有效期為2年，自核準(zhǔn)之日起計算。（二）備案文件的效力備案文件是投資主體辦理外匯、海關(guān)、出入境等相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。備案文件的有效期為2年，自備案之日起計算。六、變更和延期（一）變更項目核準(zhǔn)文件或備案文件有效期內(nèi)，項目發(fā)生重大變更的，投資主體應(yīng)當(dāng)向原核準(zhǔn)機關(guān)或備案機關(guān)申請變更。重大變更包括：項目投資主體、主要建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)地點等發(fā)生變化。（二）延期項目核準(zhǔn)文件或備案文件有效期屆滿需要延續(xù)的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30日前向原核準(zhǔn)機關(guān)或備案機關(guān)申請延期。延期申請只能申請一次，延期期限最長不得超過1年。七、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查核準(zhǔn)機關(guān)和備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)加強對境外投資項目的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查可以采取現(xiàn)場核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式。（二）法律責(zé)任投資主體以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件或備案文件的，核準(zhǔn)機關(guān)或備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷核準(zhǔn)文件或備案文件，對投資主體處以罰款，并將其不良信用記錄納入國家信用信息共享平臺。投資主體未依法辦理核準(zhǔn)或備案手續(xù)，擅自實施境外投資項目的，核準(zhǔn)機關(guān)或備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止項目實施，并處以罰款。投資主體違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究