民用航空安全保衛(wèi)審計(jì)工作指導(dǎo)手冊(cè)民用航空安全保衛(wèi)審計(jì)是保障航空運(yùn)行安全的重要手段，通過(guò)系統(tǒng)性、規(guī)范化的檢查評(píng)估，驗(yàn)證安全保衛(wèi)體系的有效性和符合性，推動(dòng)責(zé)任主體持續(xù)改進(jìn)安保能力。本手冊(cè)基于《中華人民共和國(guó)民用航空安全保衛(wèi)條例》《民用航空安全檢查規(guī)則》等法規(guī)要求，結(jié)合行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)編制，適用于民航管理機(jī)構(gòu)對(duì)運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)、航空公司、航空銷售代理人等安保責(zé)任主體（以下簡(jiǎn)稱“被審計(jì)單位”）開(kāi)展的安保審計(jì)工作，以及被審計(jì)單位內(nèi)部開(kāi)展的安保自查與整改。一、審計(jì)基本原則（一）依法合規(guī)性原則。嚴(yán)格依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件實(shí)施審計(jì)，確保檢查內(nèi)容、程序、結(jié)論符合法定要求，避免主觀隨意性。（二）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。以防范非法干擾行為（如恐怖襲擊、非法劫持、破壞航空器等）為核心，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如旅客安檢、貨物運(yùn)輸、控制區(qū)管理），結(jié)合被審計(jì)單位歷史風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、運(yùn)行環(huán)境變化動(dòng)態(tài)調(diào)整審計(jì)重點(diǎn)。（三）系統(tǒng)性原則。從制度設(shè)計(jì)、人員能力、設(shè)施設(shè)備、執(zhí)行效果等維度全面評(píng)估安保體系運(yùn)行狀態(tài)，既關(guān)注具體操作合規(guī)性，也分析管理漏洞與系統(tǒng)性缺陷。（四）客觀公正原則。審計(jì)人員應(yīng)保持獨(dú)立，避免利益關(guān)聯(lián)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、文件核查、人員訪談、測(cè)試演練等多渠道獲取證據(jù)，確保結(jié)論真實(shí)反映被審計(jì)單位安保水平。二、審計(jì)組織與實(shí)施主體民航管理機(jī)構(gòu)（包括中國(guó)民用航空局及其派出機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全國(guó)及轄區(qū)內(nèi)安保審計(jì)工作，制定年度審計(jì)計(jì)劃，組建審計(jì)組。審計(jì)組由具備民航安保審計(jì)資質(zhì)的人員組成，成員應(yīng)熟悉安保法規(guī)、掌握審計(jì)方法，必要時(shí)可邀請(qǐng)行業(yè)專家參與。被審計(jì)單位需在審計(jì)前5個(gè)工作日內(nèi)提供安保自查報(bào)告、近一年安保事件記錄、培訓(xùn)檔案等基礎(chǔ)資料，并在審計(jì)過(guò)程中配合現(xiàn)場(chǎng)檢查、提供真實(shí)信息。三、審計(jì)流程與關(guān)鍵環(huán)節(jié)（一）準(zhǔn)備階段1.制定審計(jì)方案：根據(jù)被審計(jì)單位類型（機(jī)場(chǎng)/航空公司/銷售代理人）、規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確審計(jì)范圍（如是否涵蓋貨運(yùn)安保、機(jī)坪管控）、重點(diǎn)事項(xiàng)（如近期行業(yè)通報(bào)的安保漏洞）、時(shí)間安排及人員分工。2.資料預(yù)分析：審計(jì)組提前收集被審計(jì)單位安保手冊(cè)、應(yīng)急預(yù)案、人員資質(zhì)證書(shū)、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告等文件，梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如某機(jī)場(chǎng)近半年發(fā)生3次控制區(qū)證件冒用事件，需重點(diǎn)檢查證件管理流程）。3.溝通確認(rèn)：與被審計(jì)單位確認(rèn)審計(jì)時(shí)間、進(jìn)場(chǎng)人員、需配合事項(xiàng)（如協(xié)調(diào)安檢、消防等部門人員接受訪談），避免因信息不對(duì)稱影響審計(jì)效率。（二）實(shí)施階段1.文件審核：核查安保管理制度是否覆蓋所有法定要求（如《民用航空運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)安全保衛(wèi)設(shè)施》對(duì)監(jiān)控系統(tǒng)的要求），制度更新是否及時(shí)（如《反恐怖主義法》修訂后是否同步調(diào)整內(nèi)部規(guī)定），記錄是否完整（如安檢設(shè)備每日開(kāi)機(jī)測(cè)試記錄、應(yīng)急演練評(píng)估報(bào)告）。重點(diǎn)關(guān)注制度與實(shí)際操作的一致性，例如某航空公司手冊(cè)規(guī)定“國(guó)際航班旅客行李100%開(kāi)包檢查”，但現(xiàn)場(chǎng)抽查發(fā)現(xiàn)部分航班僅實(shí)施X射線檢查未開(kāi)包，需記錄為不符合項(xiàng)。2.現(xiàn)場(chǎng)觀察：在不干擾正常運(yùn)行的前提下，觀察關(guān)鍵崗位操作（如值機(jī)柜臺(tái)旅客身份核驗(yàn)、安檢通道行李檢查、機(jī)坪監(jiān)護(hù)人員巡查）。觀察要點(diǎn)包括：操作是否符合規(guī)程（如安檢員是否按標(biāo)準(zhǔn)對(duì)可疑行李進(jìn)行開(kāi)包復(fù)查）、設(shè)施設(shè)備狀態(tài)（如監(jiān)控?cái)z像頭是否無(wú)遮擋、緊急報(bào)警裝置是否可正常觸發(fā)）、人員狀態(tài)（如值勤人員是否精神集中，有無(wú)脫崗現(xiàn)象）。例如，在觀察機(jī)場(chǎng)控制區(qū)門禁系統(tǒng)時(shí)，需檢查人員刷卡后是否驗(yàn)證身份，是否存在“一人刷卡多人進(jìn)入”現(xiàn)象。3.人員訪談：隨機(jī)抽取一線員工（如安檢員、監(jiān)護(hù)員）及管理人員（如安保部門負(fù)責(zé)人、值班經(jīng)理）進(jìn)行訪談，驗(yàn)證其對(duì)崗位職責(zé)、應(yīng)急程序的掌握程度。訪談問(wèn)題應(yīng)具體，如詢問(wèn)安檢員：“發(fā)現(xiàn)旅客行李中夾帶管制刀具時(shí)，應(yīng)按什么流程處理？”若回答“直接沒(méi)收并報(bào)告值班領(lǐng)導(dǎo)”，需進(jìn)一步核查是否與實(shí)際操作一致；若回答“自行處理不報(bào)告”，則屬于嚴(yán)重不符合項(xiàng)。4.測(cè)試演練：通過(guò)模擬場(chǎng)景測(cè)試安保體系響應(yīng)能力，如模擬“可疑人員試圖強(qiáng)行闖入控制區(qū)”“行李中發(fā)現(xiàn)疑似爆炸物”等場(chǎng)景，觀察現(xiàn)場(chǎng)人員是否按預(yù)案處置（如第一時(shí)間報(bào)警、設(shè)置警戒區(qū)、啟動(dòng)旅客疏散），記錄響應(yīng)時(shí)間、處置步驟合規(guī)性及協(xié)同配合情況。測(cè)試應(yīng)提前告知被審計(jì)單位演練目的，但不預(yù)先通知具體時(shí)間和場(chǎng)景，確保結(jié)果真實(shí)。（三）報(bào)告與整改階段1.初步反饋：審計(jì)組在離場(chǎng)前與被審計(jì)單位負(fù)責(zé)人召開(kāi)溝通會(huì)，口頭反饋發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，區(qū)分“重大不符合項(xiàng)”（如安檢設(shè)備長(zhǎng)期未校準(zhǔn)導(dǎo)致漏檢風(fēng)險(xiǎn)）、“一般不符合項(xiàng)”（如部分應(yīng)急物資過(guò)期）、“觀察項(xiàng)”（如培訓(xùn)記錄填寫(xiě)不規(guī)范），說(shuō)明問(wèn)題影響及整改方向。2.正式在10個(gè)工作日內(nèi)出具書(shū)面審計(jì)報(bào)告，內(nèi)容包括審計(jì)概況、符合項(xiàng)總結(jié)、不符合項(xiàng)描述（需附現(xiàn)場(chǎng)照片、訪談?dòng)涗浀茸C據(jù)）、整改要求（明確期限，重大問(wèn)題需在15日內(nèi)完成整改，一般問(wèn)題不超過(guò)30日）及跟蹤計(jì)劃。3.整改跟蹤：被審計(jì)單位需在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報(bào)告，說(shuō)明問(wèn)題原因分析、采取的糾正措施（如修訂制度、重新培訓(xùn)人員、更換設(shè)備）及驗(yàn)證結(jié)果。審計(jì)組通過(guò)資料復(fù)核、現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查（對(duì)重大問(wèn)題100%復(fù)查，一般問(wèn)題按30%比例抽查）確認(rèn)整改有效性。對(duì)逾期未整改或整改不徹底的單位，依法采取警示談話、通報(bào)批評(píng)、行政處罰等措施，并將結(jié)果納入安全信用記錄。四、重點(diǎn)審計(jì)內(nèi)容解析（一）法規(guī)符合性1.制度建設(shè)：檢查安保手冊(cè)是否涵蓋《民用航空安全保衛(wèi)規(guī)則》要求的所有要素（如航空安保方案、培訓(xùn)計(jì)劃、應(yīng)急處置程序），是否根據(jù)最新法規(guī)更新（如2023年修訂的《運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)航空安保規(guī)則》中關(guān)于“無(wú)人機(jī)反制”的新增要求是否已落實(shí)）。2.資質(zhì)管理：核查關(guān)鍵崗位人員（如安檢員、航空安全員）是否持有效資格證書(shū)，背景調(diào)查是否符合《民用航空背景調(diào)查規(guī)定》（如無(wú)犯罪記錄、無(wú)精神疾病史），證書(shū)及調(diào)查記錄是否在有效期內(nèi)。（二）人員管理1.培訓(xùn)有效性：檢查培訓(xùn)計(jì)劃是否覆蓋法規(guī)要求的內(nèi)容（如反恐意識(shí)、危險(xiǎn)品識(shí)別），培訓(xùn)記錄是否完整（包括時(shí)間、內(nèi)容、參與人員簽名），抽查員工是否掌握核心知識(shí)（如“液態(tài)物品攜帶規(guī)定”“遇劫機(jī)時(shí)的應(yīng)急口令”）。2.日常管理：觀察員工行為規(guī)范（如控制區(qū)人員是否按規(guī)定佩戴證件），核查考勤記錄是否存在異常（如連續(xù)超時(shí)工作可能導(dǎo)致疲勞操作），訪談員工對(duì)安保文化的認(rèn)知（如是否理解“安全第一”的核心要求）。（三）設(shè)施設(shè)備1.安檢設(shè)備：檢查X射線機(jī)、爆炸物探測(cè)器等設(shè)備是否定期校準(zhǔn)（每6個(gè)月一次），校準(zhǔn)記錄是否完整，設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)是否正常（如圖像清晰度、報(bào)警功能）。2.監(jiān)控系統(tǒng)：核查監(jiān)控?cái)z像頭覆蓋范圍是否符合《民用航空運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)安全保衛(wèi)設(shè)施》要求（如控制區(qū)、安檢通道無(wú)盲區(qū)），錄像保存時(shí)間是否滿足90天標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)取歷史錄像測(cè)試回放功能是否正常。3.應(yīng)急設(shè)施：檢查滅火器、應(yīng)急照明、緊急出口標(biāo)識(shí)是否完好，防沖撞設(shè)施（如機(jī)坪護(hù)欄、車輛阻擋裝置）是否牢固，爆炸物處置箱是否按標(biāo)準(zhǔn)配置（如機(jī)場(chǎng)至少配備1個(gè)，大型機(jī)場(chǎng)按區(qū)域配置）。（四）應(yīng)急處置1.預(yù)案體系：評(píng)估應(yīng)急預(yù)案是否覆蓋非法干擾、恐怖襲擊、大規(guī)模航班延誤等場(chǎng)景，是否與當(dāng)?shù)毓病⑾?、醫(yī)療等部門建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制（如簽訂應(yīng)急協(xié)作協(xié)議）。2.演練實(shí)效：核查近一年應(yīng)急演練頻次（機(jī)場(chǎng)每半年至少1次綜合演練，航空公司每季度至少1次專項(xiàng)演練），演練記錄是否包含場(chǎng)景設(shè)計(jì)、參與人員、處置過(guò)程、效果評(píng)估等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注跨部門協(xié)同問(wèn)題（如安檢與消防在爆炸物處置中的信息傳遞是否順暢）。五、質(zhì)量控制與持續(xù)改進(jìn)審計(jì)工作應(yīng)建立質(zhì)量控制機(jī)制，通過(guò)交叉復(fù)核（不同審計(jì)組互查報(bào)告）、案例復(fù)盤（定期分析典型問(wèn)題）提升審計(jì)準(zhǔn)確性。被審計(jì)單位需將審計(jì)結(jié)果納入安全管理體系（SMS），通過(guò)根本原因分析（如某機(jī)場(chǎng)多次出現(xiàn)證件冒用問(wèn)題，根源可能是證件審批流程漏洞）制定系統(tǒng)