公司債券歸還協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX集團有限公司，

地址：中國北京市朝陽區(qū)XX路XX號XX大廈XX層，

法定代表人/負責人：張三，

聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX金融控股有限公司，

地址：中國上海市浦東新區(qū)XX路XX號XX金融中心XX層，

法定代表人/負責人：李四，

聯(lián)系方式

協(xié)議簡介：

甲方與乙方于XXXX年XX月XX日簽訂《公司債券購買協(xié)議》（以下簡稱“原協(xié)議”），約定甲方購買乙方發(fā)行的公司債券，債券總額為人民幣XXXX億元，債券期限為XX年，利率為XX%，付息方式為每年付息一次。截至XXXX年XX月XX日，甲方已持有該批公司債券中的XXXX億元，占債券總額的XX%。根據(jù)雙方在原協(xié)議項下的權(quán)利義務(wù)及市場變化情況，甲方現(xiàn)需提前部分歸還所持有的公司債券，乙方同意配合甲方完成相關(guān)歸還事宜。為明確雙方權(quán)利義務(wù)，保障交易安全，經(jīng)友好協(xié)商，雙方依據(jù)原協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)，特訂立本協(xié)議，以資共同遵守。本協(xié)議的簽訂基于雙方對原協(xié)議的認可，并作為原協(xié)議的補充協(xié)議，與原協(xié)議具有同等法律效力。雙方確認，本協(xié)議的履行是雙方履行原協(xié)議項下部分義務(wù)的具體體現(xiàn)，旨在實現(xiàn)甲方提前歸還公司債券的目標，并確保雙方合法權(quán)益得到有效保障。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在公司債券提前歸還事宜中的權(quán)利與義務(wù)，確保公司債券的提前歸還交易順利進行。本協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括但不限于：公司債券的歸還范圍、歸還時間、歸還方式、利息支付、違約責任以及爭議解決等。通過本協(xié)議的簽訂與履行，甲方將部分持有的乙方發(fā)行的公司債券提前歸還給乙方，乙方則配合甲方完成相關(guān)手續(xù)并確認收受。本協(xié)議旨在為雙方提供清晰、規(guī)范的交易框架，保障雙方的合法權(quán)益，維護市場秩序。

第二條定義

在本協(xié)議中，下列術(shù)語具有以下定義：

（1）公司債券：指乙方發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，具體以原協(xié)議《公司債券購買協(xié)議》中的約定為準。

（2）提前歸還：指甲方在債券尚未到期的情況下，按照本協(xié)議約定提前歸還部分或全部所持有的公司債券。

（3）歸還范圍：指甲方同意提前歸還的公司債券的具體數(shù)額和券號，詳細列表見本協(xié)議附件一。

（4）歸還時間：指甲方實際將公司債券劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶的時間，具體以雙方確認的劃轉(zhuǎn)憑證為準。

（5）歸還方式：指甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬、證券轉(zhuǎn)賬或其他雙方認可的方式將公司債券本息支付至乙方指定賬戶。

（6）利息支付：指根據(jù)原協(xié)議約定，甲方在提前歸還公司債券時應(yīng)支付的最后一期利息，具體金額和支付方式見本協(xié)議附件二。

（7）違約責任：指任何一方違反本協(xié)議約定應(yīng)承擔的法律責任，詳細內(nèi)容見本協(xié)議第五條。

（8）爭議解決：指本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議時的解決方式，詳細內(nèi)容見本協(xié)議第六條。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方的權(quán)力：甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定配合完成公司債券的提前歸還手續(xù)，并有權(quán)要求乙方提供相關(guān)的確認文件。甲方有權(quán)監(jiān)督乙方是否按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，如發(fā)現(xiàn)乙方違約行為，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任。

（2）甲方的義務(wù)：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時間和方式提前歸還公司債券，并足額支付相關(guān)利息。甲方應(yīng)確保所歸還的公司債券真實有效，并已履行完畢所有權(quán)利義務(wù)。甲方應(yīng)配合乙方完成公司債券的歸還款項核對和確認工作，并提供必要的證明文件。甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用提前歸還的公司債券進行任何違法活動。甲方應(yīng)承擔因提前歸還公司債券而產(chǎn)生的所有費用，包括但不限于手續(xù)費、稅費等。甲方應(yīng)確保提前歸還的公司債券不存在任何權(quán)利瑕疵，如有權(quán)利瑕疵，甲方應(yīng)自行承擔責任并賠償乙方因此遭受的損失。甲方應(yīng)提前XX日書面通知乙方具體的歸還時間和方式，以便乙方做好準備。甲方應(yīng)保證所提供的所有信息真實、準確、完整，如有虛假信息，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方的權(quán)力：乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定的時間和方式提前歸還公司債券，并有權(quán)要求甲方足額支付相關(guān)利息。乙方有權(quán)審核甲方提供的歸還文件和資料，如發(fā)現(xiàn)不符合約定，乙方有權(quán)要求甲方補充或更正。乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定追究甲方違約責任。

（2）乙方的義務(wù)：乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定配合甲方完成公司債券的提前歸還手續(xù)，并出具相關(guān)的確認文件。乙方應(yīng)在收到甲方歸還的公司債券后，及時進行核對和確認，并在XX個工作日內(nèi)完成歸還款項的支付。乙方應(yīng)確保歸還款項支付至甲方指定的賬戶，并出具相應(yīng)的支付憑證。乙方應(yīng)保護甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得泄露任何與甲方相關(guān)的信息。乙方應(yīng)承擔因提前歸還公司債券而產(chǎn)生的所有費用，包括但不限于手續(xù)費、稅費等。乙方應(yīng)確保提前歸還的公司債券能夠順利過戶，并配合甲方完成相關(guān)手續(xù)。乙方應(yīng)在收到甲方歸還的公司債券后，及時通知甲方歸還款項的支付情況。乙方應(yīng)保證所提供的所有服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，如有違約行為，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。乙方應(yīng)指定專門的聯(lián)系人負責本協(xié)議的履行，并確保該聯(lián)系人具有相應(yīng)的權(quán)限和能力。乙方應(yīng)積極配合甲方完成本協(xié)議的履行，如有任何疑問或爭議，應(yīng)及時與甲方溝通解決。乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用提前歸還的公司債券進行任何違法活動。乙方應(yīng)確保提前歸還的公司債券不存在任何權(quán)利瑕疵，如有權(quán)利瑕疵，乙方應(yīng)自行承擔責任并賠償甲方因此遭受的損失。乙方應(yīng)在提前歸還的公司債券過戶完成后，將相關(guān)證明文件交付給甲方。乙方應(yīng)配合甲方完成提前歸還公司債券的審計工作，并提供必要的協(xié)助和證明材料。乙方應(yīng)保證提前歸還的公司債券的流動性，確保甲方能夠順利變現(xiàn)。乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后XX日內(nèi)，向甲方提供本協(xié)議項下應(yīng)盡的義務(wù)清單，并確保清單內(nèi)容完整、準確。乙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，及時向甲方提供相關(guān)的工作報告和進展情況，確保甲方能夠及時了解本協(xié)議的履行情況。乙方應(yīng)在本協(xié)議履行完畢后XX日內(nèi)，向甲方提供本協(xié)議的履行總結(jié)報告，并附上所有相關(guān)的證明文件。乙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，嚴格遵守誠實信用原則，不得有任何欺詐行為。乙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，妥善保管甲方的個人信息和商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得泄露任何信息。乙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得有任何違法違規(guī)行為。乙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，積極配合甲方完成相關(guān)的工作，并及時解決任何問題。乙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，確保自己的行為符合本協(xié)議的約定，不得有任何違約行為。乙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，承擔因自己的違約行為而給甲方造成的所有損失。乙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，遵守雙方的其他約定，不得有任何違反約定行為。

第四條價格與支付條件

甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，就甲方提前歸還公司債券相關(guān)事宜的價格與支付條件達成如下約定：

（1）歸還金額：甲方同意提前歸還的公司債券總額為人民幣XXXX億元，占甲方持有乙方公司債券總額的XX%。具體歸還債券的券號及數(shù)量詳見本協(xié)議附件一。乙方同意接受甲方的提前歸還。

（2）利息計算：甲方應(yīng)支付的提前歸還利息按照原協(xié)議《公司債券購買協(xié)議》項下約定的利率計算。具體計算方式為：提前歸還債券金額×約定利率×提前歸還天數(shù)/365天。提前歸還天數(shù)自甲方實際將公司債券劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶之日起至債券到期日止。

（3）支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將提前歸還債券的本金及最后一期利息支付至乙方指定的以下賬戶：

開戶行：XX銀行XX支行

賬戶名稱：XX金融控股有限公司

賬號：XXXXXX

乙方應(yīng)在收到甲方支付的本金及利息后，及時辦理相關(guān)手續(xù)并出具收款憑證。

（4）支付時間：甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起XX日內(nèi)，將全部提前歸還債券的本金及最后一期利息支付至乙方指定賬戶。具體支付時間以甲方實際劃款時間為準。乙方應(yīng)在收到甲方支付的本金及利息后，于XX個工作日內(nèi)完成相關(guān)手續(xù)并通知甲方。

本協(xié)議的價格與支付條件是雙方達成一致的最終條件，任何一方不得單方面更改。如遇市場利率變動，雙方均不得要求調(diào)整利息計算標準。

第五條履行期限

（1）本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方完成全部提前歸還債券的支付手續(xù)、乙方完成相關(guān)確認手續(xù)之日止，協(xié)議自動終止。

（2）甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起XX日內(nèi)，將提前歸還的公司債券劃轉(zhuǎn)至乙方指定的證券賬戶或銀行賬戶。具體劃轉(zhuǎn)時間以甲方實際完成劃轉(zhuǎn)時間為準。

（3）乙方應(yīng)在收到甲方劃轉(zhuǎn)的公司債券后，于XX個工作日內(nèi)完成核對確認，并出具書面確認文件。乙方應(yīng)在收到甲方支付的本金及利息后，于XX個工作日內(nèi)完成歸還款項的支付，并出具收款憑證。

（4）雙方確認，本協(xié)議項下的關(guān)鍵時間節(jié)點包括：協(xié)議簽訂日、債券劃轉(zhuǎn)日、利息支付日、本金支付日、確認日等。任何一方均應(yīng)在約定時間內(nèi)履行相應(yīng)義務(wù)，如遇不可抗力因素導致延遲，應(yīng)及時通知對方并協(xié)商解決。

（5）本協(xié)議的有效期限為自協(xié)議簽訂之日起至履行完畢之日止。雙方應(yīng)在本協(xié)議有效期內(nèi)積極履行各自義務(wù)，確保提前歸還公司債券交易順利完成。

第六條違約責任

1.違約情形及認定

（1）甲方違約情形：

①甲方未按本協(xié)議第四條約定按時足額支付提前歸還債券的本金及最后一期利息的；

②甲方提供的提前歸還債券存在權(quán)利瑕疵，導致乙方無法正常接收或處理的；

③甲方未按本協(xié)議約定提供必要文件或協(xié)助，導致乙方無法按時完成相關(guān)手續(xù)的；

④甲方單方面變更支付方式或收款賬戶，未經(jīng)乙方書面同意的；

⑤甲方提供虛假信息或文件，騙取乙方接受提前歸還的。

（2）乙方違約情形：

①乙方未按本協(xié)議第四條約定按時完成歸還款項支付或出具收款憑證的；

②乙方未按本協(xié)議約定配合甲方完成提前歸還債券的相關(guān)手續(xù)的；

③乙方在收到甲方支付的本金及利息后，未及時出具收款憑證或確認文件的；

④乙方未按本協(xié)議約定保護甲方商業(yè)秘密，泄露相關(guān)信息的；

⑤乙方單方面變更收款賬戶或劃轉(zhuǎn)要求，未經(jīng)甲方書面同意的。

2.違約責任承擔

（1）違約金：

①甲方發(fā)生前述第①項違約情形之一的，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣XXXX萬元。該違約金在甲方支付的本金及利息中優(yōu)先扣除。如違約金不足以彌補乙方損失的，甲方還應(yīng)賠償乙方全部損失。

②乙方發(fā)生前述第②項違約情形之一的，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣XXXX萬元。該違約金在乙方支付的本金及利息中優(yōu)先扣除。如違約金不足以彌補甲方損失的，乙方還應(yīng)賠償甲方全部損失。

（2）賠償損失：

①任何一方違約給對方造成損失的，應(yīng)賠償對方全部直接損失和可預(yù)見的間接損失。損失計算應(yīng)以實際損失為依據(jù)，包括但不限于利息損失、機會成本、費用、律師費、訴訟費等。

②如因甲方違約導致乙方無法按時出售或使用提前歸還的債券，甲方除支付違約金外，還應(yīng)賠償乙方因此遭受的所有損失。

③如因乙方違約導致甲方無法按時獲得本金及利息，乙方除支付違約金外，還應(yīng)賠償甲方因此遭受的所有損失。

（3）其他責任：

①發(fā)生違約情形的，違約方應(yīng)立即停止違約行為，并采取有效措施防止損失進一步擴大。如未采取有效措施導致?lián)p失擴大的，違約方應(yīng)對擴大的損失承擔責任。

②違約方應(yīng)承擔因違約行為給對方造成的一切不利后果，包括但不限于被列入失信名單、被采取行政處罰措施等。

③如違約行為構(gòu)成犯罪的，違約方還應(yīng)承擔相應(yīng)的刑事責任。

3.違約處理程序

（1）發(fā)生違約情形的，守約方有權(quán)要求違約方立即糾正違約行為，并賠償由此造成的損失。

①守約方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)違約情形后XX日內(nèi)，向違約方發(fā)出書面違約通知，要求違約方在XX日內(nèi)糾正違約行為。

②如違約方在收到違約通知后XX日內(nèi)仍未糾正違約行為，守約方有權(quán)采取以下措施：

a.解除本協(xié)議，并要求違約方賠償全部損失；

b.要求違約方支付違約金，并賠償全部損失；

c.直接向人民法院提起訴訟，要求違約方承擔違約責任。

（2）雙方應(yīng)積極配合對方處理違約事宜，及時提供必要的文件和證據(jù)。如因一方原因?qū)е逻`約事宜處理延誤的，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。

4.特別約定

（1）雙方確認，本協(xié)議項下的違約責任是相互的，任何一方均不得以對方違約為由拒絕履行自身義務(wù)。

（2）雙方同意，本協(xié)議項下的違約責任是完整的，除本協(xié)議另有約定外，任何一方均不得要求額外的賠償或補償。

（3）雙方應(yīng)本著誠實信用原則，積極履行各自義務(wù)，避免發(fā)生違約情形。如因不可抗力因素導致違約的，違約方不承擔違約責任，但應(yīng)及時通知對方，并采取有效措施減少損失。

本協(xié)議的違約責任條款是雙方達成一致的最終條款，任何一方不得單方面更改。如遇法律法規(guī)變化，雙方應(yīng)按照新的法律法規(guī)調(diào)整違約責任，但調(diào)整后的違約責任不得低于原協(xié)議的標準。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為、法律變化、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡(luò)攻擊或系統(tǒng)故障等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起持續(xù)一定時間，足以影響本協(xié)議的履行。

2.通知義務(wù)：任何一方因不可抗力事件而無法履行本協(xié)議項下義務(wù)時，應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后XX日內(nèi)，書面通知對方，說明不可抗力事件的情況、影響以及預(yù)計持續(xù)的時間。通知內(nèi)容應(yīng)包括但不限于不可抗力事件的性質(zhì)、發(fā)生時間、影響范圍、預(yù)計恢復(fù)時間等。

3.責任免除：因不可抗力事件導致任何一方無法履行或無法完全履行本協(xié)議項下義務(wù)的，該方不承擔違約責任，但應(yīng)及時采取措施減少損失，并在不可抗力事件消除后盡快恢復(fù)履行。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。

4.不可抗力證明：發(fā)生不可抗力事件的，受影響一方應(yīng)提供相關(guān)證明文件，包括但不限于政府公告、新聞報道、鑒定報告等，以證明不可抗力事件的真實性和影響程度。如受影響一方無法提供相關(guān)證明文件，另一方有權(quán)要求其限期提供，否則視為不可抗力事件不存在。

5.持續(xù)影響：如不可抗力事件持續(xù)超過XX日，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并互不承擔違約責任。解除本協(xié)議的，雙方應(yīng)根據(jù)實際履行情況，計算各自應(yīng)得的收益或損失，并互相返還已支付的費用。

6.不可抗力條款的獨立性：本協(xié)議項下的不可抗力條款是本協(xié)議的獨立條款，與本協(xié)議其他條款相互獨立，不影響其他條款的效力。即使本協(xié)議其他條款存在缺陷或無效，不可抗力條款仍然有效。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議所稱爭議，是指雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的任何分歧或糾紛，包括但不限于合同解釋、履行障礙、違約責任等。

2.協(xié)商解決：雙方應(yīng)本著友好、誠信的原則，通過協(xié)商解決本協(xié)議項下的任何爭議。協(xié)商應(yīng)自爭議發(fā)生之日起XX日內(nèi)進行，如能在該期限內(nèi)達成一致，爭議應(yīng)視為已解決。

3.調(diào)解解決：如協(xié)商無法解決爭議，雙方應(yīng)共同委托第三方調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解。調(diào)解機構(gòu)應(yīng)由雙方共同認可的專業(yè)機構(gòu)擔任，調(diào)解期限自調(diào)解開始之日起不超過XX日。如能在調(diào)解期限內(nèi)達成調(diào)解協(xié)議，雙方應(yīng)簽署調(diào)解書，調(diào)解書經(jīng)雙方簽字蓋章后具有法律效力。

4.仲裁解決：如協(xié)商和調(diào)解無法解決爭議，任何一方均有權(quán)將爭議提交至具有管轄權(quán)的仲裁委員會進行仲裁。仲裁應(yīng)按照該仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點為XX市，仲裁語言為中文。

5.訴訟解決：如雙方在本協(xié)議中明確約定仲裁條款，且仲裁裁決對雙方均有約束力，任何一方不得就同一爭議向人民法院提起訴訟。如雙方未約定仲裁條款或仲裁裁決被人民法院撤銷，任何一方均有權(quán)就同一爭議向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟地點為乙方所在地人民法院，訴訟語言為中文。

6.爭議解決原則：雙方在解決爭議過程中，應(yīng)遵守以下原則：

a.友好協(xié)商，互諒互讓；

b.遵守法律法規(guī)，維護市場秩序；

c.優(yōu)先采用非訴訟方式解決爭議，減少訴訟風險和成本；

d.保護商業(yè)秘密，維護雙方商業(yè)信譽。

7.爭議解決期限：雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后XX日內(nèi)采取行動解決爭議，如雙方未能在該期限內(nèi)解決爭議，應(yīng)立即啟動爭議解決程序。如爭議解決程序啟動后，雙方應(yīng)積極配合，盡快完成爭議解決過程。

8.爭議解決費用：因解決爭議而產(chǎn)生的費用，包括但不限于仲裁費、訴訟費、律師費、差旅費等，由敗訴方承擔。如雙方協(xié)商或調(diào)解解決爭議，相關(guān)費用由雙方協(xié)商確定。如雙方無法協(xié)商確定，由仲裁委員會或人民法院裁決。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式進行，并可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或雙方確認的其他方式進行。通知應(yīng)在送達時視為有效送達。如使用電子郵件方式，發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的電子郵箱地址視為有效送達；如使用傳真方式，發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的傳真號碼視為有效送達。任何一方變更通知方式，應(yīng)提前XX日書面通知對方，否則按原方式送達視為有效送達。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容?？陬^協(xié)議或備忘錄性質(zhì)的變更或補充，均不具有法律效力，除非得到另一方的書面確認。

3.協(xié)議生效：本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章（或合同專用章）之日起生效。本協(xié)議的生效不影響雙方在本協(xié)議項下義務(wù)的履行。

4.協(xié)議份數(shù)：本協(xié)議一式XX份，甲方執(zhí)XX份，乙方執(zhí)XX份，具有同等法律效力。

5.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在簽訂本協(xié)議前已充分