互聯(lián)網(wǎng)證券買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

甲方名稱(chēng)：北京盛世財(cái)富投資管理有限公司，

地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路甲6號(hào)富華大廈A座18層1801-1803室，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：張偉，

聯(lián)系方式

2.乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱(chēng)：上海恒通證券經(jīng)紀(jì)有限公司，

地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號(hào)恒通金融大廈25層2501-2505室，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：李明，

聯(lián)系方式

協(xié)議簡(jiǎn)介：

鑒于甲方為合法注冊(cè)并有效存續(xù)的證券投資管理企業(yè)，具備獨(dú)立民事行為能力和完全民事責(zé)任能力，現(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，擬通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)證券交易系統(tǒng)，購(gòu)買(mǎi)乙方提供的證券產(chǎn)品及增值服務(wù)。乙方作為具有證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)，依法合規(guī)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并承諾向甲方提供安全、高效、透明的證券交易服務(wù)。雙方基于平等、自愿、公平的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就互聯(lián)網(wǎng)證券買(mǎi)賣(mài)事宜達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。本協(xié)議的簽訂及履行，基于雙方對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效認(rèn)知和承受能力，且甲方已充分了解并同意遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）及證券交易所發(fā)布的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。甲方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)證券交易系統(tǒng)下達(dá)的交易指令，將視為其真實(shí)意思表示，并受本協(xié)議及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)法律法規(guī)的約束。乙方承諾按照協(xié)議約定及市場(chǎng)規(guī)則執(zhí)行交易指令，確保交易行為的合法合規(guī)性。雙方確認(rèn)，本協(xié)議的簽訂不構(gòu)成任何形式的融資、擔(dān)?；蚶孑斔停薪灰拙谑袌?chǎng)公開(kāi)價(jià)格和交易機(jī)制進(jìn)行，雙方不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益沖突。本協(xié)議的履行以雙方均具備合法的證券交易資格為前提，且雙方將嚴(yán)格按照協(xié)議約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)，共同維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序和交易安全。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方購(gòu)買(mǎi)、乙方銷(xiāo)售證券產(chǎn)品（包括但不限于、債券、基金、衍生品等）的權(quán)利與義務(wù)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)證券交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)證券的買(mǎi)賣(mài)。協(xié)議范圍涵蓋證券交易指令的下達(dá)、確認(rèn)、執(zhí)行、結(jié)算、信息披露以及相關(guān)的客戶(hù)服務(wù)等環(huán)節(jié)。具體內(nèi)容涉及證券品種的選擇、交易價(jià)格的確定、交易時(shí)機(jī)的把握、交易費(fèi)用的計(jì)算與支付、交易風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)以及爭(zhēng)議的解決方式等。雙方同意在本協(xié)議框架內(nèi)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所規(guī)則，完成證券買(mǎi)賣(mài)的全程交易流程，確保交易行為的合法合規(guī)與高效完成。

第二條定義

本協(xié)議中下列詞語(yǔ)具有以下含義：

（一）“證券”：指在中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的、債券、基金份額、衍生品及其他依法可交易的證券品種。

（二）“互聯(lián)網(wǎng)證券交易系統(tǒng)”：指乙方提供，供甲方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)終端進(jìn)行證券交易下單、查詢(xún)、確認(rèn)及管理的電子系統(tǒng)平臺(tái)。

（三）“交易指令”：指甲方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)證券交易系統(tǒng)向乙方發(fā)出的買(mǎi)入或賣(mài)出證券的指令，包括但不限于證券代碼、交易方向、數(shù)量、價(jià)格等要素。

（四）“證券賬戶(hù)”：指甲方在乙方開(kāi)立的用于記載其持有的證券及資金余額的賬戶(hù)。

（五）“交易費(fèi)用”：指因證券交易行為而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等。

（六）“結(jié)算”：指證券買(mǎi)賣(mài)完成后的資金與證券的交收過(guò)程。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)：

（一）甲方有權(quán)在符合本協(xié)議約定及市場(chǎng)規(guī)則的條件下，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)證券交易系統(tǒng)下達(dá)證券交易指令，并要求乙方及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行。

（二）甲方有權(quán)查詢(xún)其證券賬戶(hù)信息、交易記錄、持倉(cāng)情況及資金余額等。

（三）甲方有權(quán)要求乙方按照證券交易規(guī)則和市場(chǎng)價(jià)格執(zhí)行交易指令，并對(duì)交易執(zhí)行的合法性、合規(guī)性提出異議。

（四）甲方應(yīng)確保其交易指令的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并對(duì)指令內(nèi)容負(fù)責(zé)。

（五）甲方應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所發(fā)布的監(jiān)管規(guī)定，不得利用互聯(lián)網(wǎng)證券交易系統(tǒng)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等非法活動(dòng)。

（六）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)足額向乙方支付交易費(fèi)用及其他應(yīng)付款項(xiàng)。

（七）甲方應(yīng)妥善保管其賬戶(hù)密碼及交易系統(tǒng)登錄信息，并對(duì)因密碼泄露或信息泄露導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（八）甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)提示、投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)工作，并提供必要的身份證明和資料。

（九）甲方對(duì)自身證券交易行為承擔(dān)全部責(zé)任，并自行承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。

（十）甲方有權(quán)在符合法律規(guī)定的前提下，單方面解除本協(xié)議，但應(yīng)提前三十日書(shū)面通知乙方。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)：

（一）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的身份證明和資料，以完成開(kāi)戶(hù)、交易及風(fēng)險(xiǎn)控制等手續(xù)。

（二）乙方有權(quán)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的監(jiān)管要求，對(duì)甲方進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，并拒絕為不符合條件的甲方提供證券交易服務(wù)。

（三）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定及市場(chǎng)規(guī)則，接受并執(zhí)行甲方的證券交易指令，并對(duì)交易指令的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查。

（四）乙方應(yīng)確保其互聯(lián)網(wǎng)證券交易系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，并采取必要的技術(shù)措施，保障甲方交易信息的安全性和保密性。

（五）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間、方式和內(nèi)容，向甲方提供證券交易信息、市場(chǎng)資訊、風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)。

（六）乙方應(yīng)按照證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向甲方收取交易費(fèi)用，并開(kāi)具相應(yīng)的收款憑證。

（七）乙方應(yīng)按照證券交易規(guī)則和協(xié)議約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行甲方的交易指令，并對(duì)交易執(zhí)行的錯(cuò)誤或延遲承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（八）乙方應(yīng)妥善保管甲方的交易信息和個(gè)人信息，并對(duì)因信息系統(tǒng)故障、黑客攻擊等原因?qū)е碌膿p失承擔(dān)賠償責(zé)任。

（九）乙方應(yīng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的監(jiān)管工作，并按照要求提供相關(guān)信息和資料。

（十）乙方有權(quán)在甲方違反本協(xié)議約定或存在違法違規(guī)行為時(shí)，暫?；蚪K止為其提供證券交易服務(wù)，并保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。

（十一）乙方應(yīng)建立完善的交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)甲方進(jìn)行持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并采取必要措施防范交易風(fēng)險(xiǎn)。

（十二）乙方應(yīng)確保其具備開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資質(zhì)，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，維護(hù)市場(chǎng)秩序和交易安全。

第四條價(jià)格與支付條件

證券交易價(jià)格以證券交易所掛牌價(jià)格為基準(zhǔn)。甲方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)證券交易系統(tǒng)發(fā)出的交易指令所對(duì)應(yīng)的成交價(jià)格，以乙方系統(tǒng)記錄的最終成交價(jià)格為準(zhǔn)。交易費(fèi)用按照證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)及雙方約定計(jì)算，包括但不限于傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等。甲方應(yīng)在交易完成后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上銀行或其他乙方認(rèn)可的方式，向乙方支付交易費(fèi)用。具體支付時(shí)間以證券交易所及乙方公布的結(jié)算規(guī)則為準(zhǔn)。甲方應(yīng)確保其用于支付交易費(fèi)用的賬戶(hù)資金充足，并承擔(dān)因支付延遲或不足導(dǎo)致的一切后果。乙方有權(quán)在甲方未按時(shí)支付交易費(fèi)用時(shí)，暫停其部分或全部交易權(quán)限，直至費(fèi)用結(jié)清。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自生效之日起至甲方證券買(mǎi)賣(mài)交易完成之日止。協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行各自的權(quán)利與義務(wù)。具體交易指令的履行期限，以證券交易規(guī)則和證券交易所的交易時(shí)間為準(zhǔn)，通常自交易指令發(fā)出至交易確認(rèn)完成。乙方應(yīng)確保在證券交易所規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，及時(shí)執(zhí)行甲方的有效交易指令。甲方應(yīng)在其證券賬戶(hù)有效期內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行證券交易活動(dòng)，并按時(shí)履行支付義務(wù)。任何一方提前終止本協(xié)議，應(yīng)提前三十日書(shū)面通知對(duì)方，并按約定處理未完成的交易及結(jié)算事宜。

第六條違約責(zé)任

一、甲方違約責(zé)任：

（一）甲方未按約定支付交易費(fèi)用或其他應(yīng)付款項(xiàng)的，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的萬(wàn)分之五向乙方支付違約金，直至款項(xiàng)付清為止。逾期超過(guò)三十日，乙方有權(quán)暫停甲方交易權(quán)限，并要求甲方提供擔(dān)?；蛱崆敖Y(jié)清款項(xiàng)。若甲方仍拒不履行，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并追究甲方違約責(zé)任。

（二）甲方提供虛假信息或偽造交易指令，情節(jié)輕微的，乙方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求甲方賠償由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；情節(jié)嚴(yán)重的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失，包括但不限于行政處罰、聲譽(yù)損失等。

（三）甲方利用互聯(lián)網(wǎng)證券交易系統(tǒng)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為的，乙方有權(quán)立即停止為其提供服務(wù)，并配合有關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理。甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失，包括但不限于罰款、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等。

二、乙方違約責(zé)任：

（一）乙方未按約定執(zhí)行甲方的有效交易指令，或因系統(tǒng)故障、操作失誤等原因?qū)е陆灰族e(cuò)誤或延遲的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額以實(shí)際損失為限，包括但不限于價(jià)格損失、交易費(fèi)用等。乙方應(yīng)在確認(rèn)錯(cuò)誤后及時(shí)糾正，并退還多收的款項(xiàng)或補(bǔ)足少付的款項(xiàng)。

（二）乙方泄露甲方交易信息或個(gè)人信息，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額以實(shí)際損失為限，包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、精神損害撫慰金等。乙方應(yīng)采取必要措施防止信息泄露，并配合甲方進(jìn)行損失和賠償。

（三）乙方未按約定收取交易費(fèi)用，或多收、錯(cuò)收款項(xiàng)的，應(yīng)立即退還多收的款項(xiàng)，并承擔(dān)由此給甲方造成的inconvenience。乙方應(yīng)在收到甲方退款請(qǐng)求后十個(gè)工作日內(nèi)完成退款手續(xù)。

（四）乙方未按約定提供交易信息、市場(chǎng)資訊或風(fēng)險(xiǎn)提示服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方限期改正，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。若乙方逾期未改正，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償由此造成的損失。

三、違約金的計(jì)算與支付：

（一）本協(xié)議約定的違約金不足以彌補(bǔ)實(shí)際損失的，違約方還應(yīng)賠償由此給守約方造成的其他損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益損失等。

（二）違約方應(yīng)在收到守約方書(shū)面違約通知后十個(gè)工作日內(nèi)支付違約金，并采取措施防止違約行為再次發(fā)生。若違約方拒不支付違約金，守約方有權(quán)采取法律手段追究其違約責(zé)任。

四、不可抗力導(dǎo)致的違約：

（一）因不可抗力（如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、政府行為等）導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取措施減少損失。

（二）不可抗力影響消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議，并協(xié)商處理因不可抗力造成的遺留問(wèn)題。

第七條不可抗力

本協(xié)議所稱(chēng)不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)的變更、政策的調(diào)整等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障、電力中斷以及其他類(lèi)似事件。

若發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本協(xié)議的部分或全部義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。但該方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件，說(shuō)明不可抗力事件的影響范圍、持續(xù)時(shí)間及預(yù)計(jì)恢復(fù)時(shí)間。

雙方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后，根據(jù)事件的影響程度，協(xié)商決定是否暫停履行、部分履行或終止履行本協(xié)議。若不可抗力事件持續(xù)超過(guò)三十日，雙方仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，本協(xié)議自動(dòng)終止，雙方應(yīng)就未履行部分的后果進(jìn)行協(xié)商處理。因不可抗力事件導(dǎo)致的損失，由雙方各自承擔(dān)，但雙方應(yīng)互相協(xié)助，減少不可抗力事件造成的損失。

不可抗力事件消除后，受影響方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議，并應(yīng)對(duì)方的要求提供必要的協(xié)助。若不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和本協(xié)議約定，協(xié)商處理后續(xù)事宜，包括但不限于解除協(xié)議、賠償損失等。

第八條爭(zhēng)議解決

因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院通過(guò)訴訟解決。

在訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)遵守法院的審判程序，并履行法院作出的判決或裁定。若一方不服法院判決或裁定，可依法提起上訴。

訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款，不應(yīng)因爭(zhēng)議的解決而影響其他條款的履行。雙方應(yīng)積極配合法院查明事實(shí)、分清責(zé)任，并承擔(dān)因訴訟產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、保全費(fèi)、律師費(fèi)等。

若雙方在本協(xié)議履行過(guò)程中，就爭(zhēng)議解決方式達(dá)成書(shū)面協(xié)議的，應(yīng)按照書(shū)面協(xié)議約定的方式解決爭(zhēng)議。但書(shū)面協(xié)議約定爭(zhēng)議解決方式違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的，該約定無(wú)效，爭(zhēng)議應(yīng)按照本協(xié)議約定或法律規(guī)定的方式解決。

在爭(zhēng)議解決期間，雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用原則，妥善處理爭(zhēng)議，避免采取任何可能加劇爭(zhēng)議或損害對(duì)方利益的行動(dòng)，并應(yīng)盡力維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和交易秩序。

第九條其他條款

（一）通知方式：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信，均應(yīng)以書(shū)面形式，通過(guò)專(zhuān)人遞送、掛號(hào)信、傳真、電子郵件或本協(xié)議約定的其他方式送達(dá)。通知在以下時(shí)間視為送達(dá)：（1）專(zhuān)人遞送，在交付時(shí)；（2）掛號(hào)信，在寄出后第五日；（3）傳真或電子郵件，在成功發(fā)送后。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前七個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方，否則按原方式送達(dá)的通知視為有效送達(dá)。

（二）協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何未以書(shū)面形式作出的變更或補(bǔ)充均無(wú)效。

（三）協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)何唇?jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意，任何一方不得將本協(xié)議的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。但甲方經(jīng)乙方書(shū)面同意，可將證券賬戶(hù)下的部分證券轉(zhuǎn)讓給第三方。

（四）獨(dú)立締約：本協(xié)議各方均為獨(dú)立締約方，本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均獨(dú)立于各方與其他任何第三方訂立的任何協(xié)議或關(guān)系，任何一方均不應(yīng)將其他協(xié)議或關(guān)系作為本協(xié)議的解釋或履行依據(jù)。

（五）可分割性：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款，以代替原無(wú)效條款。

（六）法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方應(yīng)遵守所有適用的法律法規(guī)，并確保本協(xié)議的履行不違反任何法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。

（七）完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議主題事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書(shū)面協(xié)議、諒解或安排。

（八）非排他性：本協(xié)議的訂立不影響任何一方與其他金融機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)聯(lián)系或開(kāi)展其他交易的自由，除非本協(xié)議另有明確約定。

第九條其他條款（續(xù)）

（九）保密義務(wù)：雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶(hù)信息等保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露或用于本協(xié)議目的之外的其他用途。保密義務(wù)在本協(xié)議