財務(wù)顧問合作協(xié)議范文與注意事項在企業(yè)融資、并購重組、財務(wù)管理優(yōu)化等商業(yè)活動中，財務(wù)顧問憑借專業(yè)能力為委托方提供策略支持與實操指導(dǎo)，而一份嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮献鲄f(xié)議是明確雙方權(quán)利義務(wù)、規(guī)避法律風(fēng)險的核心保障。本文結(jié)合實務(wù)經(jīng)驗，提供財務(wù)顧問合作協(xié)議范文框架，并剖析簽約與履約環(huán)節(jié)的關(guān)鍵注意事項。一、財務(wù)顧問合作協(xié)議范文（參考框架）（一）鑒于條款闡述合作背景：委托方（以下簡稱“甲方”）因[具體需求，如“企業(yè)戰(zhàn)略融資規(guī)劃”“并購標(biāo)的盡調(diào)”“財務(wù)體系優(yōu)化”]需專業(yè)財務(wù)顧問服務(wù)；顧問方（以下簡稱“乙方”）具備[資質(zhì)/經(jīng)驗，如“證券業(yè)財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)資質(zhì)”“十年以上并購重組服務(wù)經(jīng)驗”]，雙方經(jīng)協(xié)商達(dá)成合作意向。（二）服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供以下服務(wù)（需結(jié)合實際需求細(xì)化，示例參考）：1.專項服務(wù)：針對甲方[融資/并購/財務(wù)優(yōu)化]需求，開展行業(yè)研究、標(biāo)的篩選（或投資人對接）、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、估值分析、法律及財稅合規(guī)核查等工作；2.文書支持：起草/審核融資計劃書、并購協(xié)議、財務(wù)盡調(diào)報告、估值報告等專業(yè)文件；3.流程協(xié)助：協(xié)助甲方與交易對手、金融機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門溝通，推進(jìn)商務(wù)談判、盡職調(diào)查、審批備案等流程；4.咨詢服務(wù)：就交易涉及的財務(wù)、稅務(wù)、法律問題提供專業(yè)咨詢，出具書面分析意見。（三）服務(wù)期限服務(wù)期限自本協(xié)議生效之日起至[具體節(jié)點，如“交易完成工商變更登記”“融資款項到賬”]止；若因不可抗力、政策調(diào)整等非乙方原因?qū)е路?wù)延期，雙方協(xié)商后可書面延長服務(wù)期。（四）費用及支付1.服務(wù)費用：甲方應(yīng)向乙方支付服務(wù)費合計人民幣[金額，如“XX萬元”]，費用構(gòu)成包括基礎(chǔ)服務(wù)費（占比XX%）與成功服務(wù)費（占比XX%，交易達(dá)成后支付）。2.支付節(jié)點：協(xié)議生效后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付基礎(chǔ)服務(wù)費的[X]%（即人民幣XX萬元）；乙方提交[關(guān)鍵成果，如“盡職調(diào)查報告初稿”]后[X]個工作日內(nèi)，支付基礎(chǔ)服務(wù)費的剩余部分；交易成功交割后[X]個工作日內(nèi)，支付成功服務(wù)費。3.稅費承擔(dān)：乙方提供服務(wù)產(chǎn)生的增值稅、附加稅等由甲方承擔(dān)（或約定由乙方自行承擔(dān)，依實際情況調(diào)整）。（五）雙方權(quán)利義務(wù)甲方權(quán)利義務(wù)：1.有權(quán)要求乙方按協(xié)議約定提供服務(wù)，對服務(wù)成果提出合理修改建議；2.應(yīng)向乙方提供真實、完整的財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)資料及決策文件，配合乙方開展盡調(diào)、訪談等工作；3.按協(xié)議約定支付服務(wù)費，若因自身原因終止合作，仍需支付已完成服務(wù)對應(yīng)的費用。乙方權(quán)利義務(wù)：1.有權(quán)要求甲方按時支付費用，對甲方提供的涉密信息享有保密權(quán)；2.應(yīng)組建專業(yè)團(tuán)隊（明確團(tuán)隊負(fù)責(zé)人及核心成員資質(zhì)），按行業(yè)規(guī)范及協(xié)議要求完成服務(wù)，確保成果合法合規(guī)、客觀中立；3.未經(jīng)甲方書面同意，不得將服務(wù)內(nèi)容轉(zhuǎn)委托第三方，不得向任何第三方披露甲方未公開的商業(yè)信息（保密條款另有約定除外）。（六）保密條款1.保密范圍：雙方在合作中知悉的對方商業(yè)秘密（含財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、交易方案等）、服務(wù)過程中產(chǎn)生的成果文件均屬保密范疇。2.保密期限：自信息披露之日起至該信息因合法公開渠道披露而失效之日止，且不短于協(xié)議終止后[X]年。3.例外情形：因司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門依法要求披露，或信息已通過非違約方原因公開的，披露方不承擔(dān)違約責(zé)任。（七）違約責(zé)任1.若甲方未按約定支付費用，每逾期一日按未付金額的[X‰]向乙方支付違約金；逾期超過[X]日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，且不承擔(dān)服務(wù)延期的責(zé)任。2.若乙方未按約定完成服務(wù)（因甲方原因或不可抗力除外），每逾期一日按已收服務(wù)費的[X‰]向甲方支付違約金；若服務(wù)成果存在重大瑕疵（如虛假陳述、違反法規(guī)），乙方應(yīng)退還對應(yīng)服務(wù)費，并賠償甲方直接損失。3.任何一方擅自披露保密信息，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[金額]，并賠償因此造成的全部損失。（八）爭議解決雙方因本協(xié)議產(chǎn)生爭議，應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決（或約定仲裁機(jī)構(gòu)，如“北京仲裁委員會”按其規(guī)則仲裁）。（九）其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.協(xié)議的變更、補充需雙方書面確認(rèn)；若因政策變化導(dǎo)致服務(wù)內(nèi)容調(diào)整，雙方應(yīng)友好協(xié)商修訂協(xié)議條款。二、簽約與履約關(guān)鍵注意事項（一）主體資格審查：筑牢合作基礎(chǔ)企業(yè)顧問方：核查其營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍是否包含“財務(wù)顧問”“投資咨詢”等相關(guān)業(yè)務(wù)，是否持有證監(jiān)會或地方金融監(jiān)管部門頒發(fā)的《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格證書》（如涉及上市公司并購、IPO等業(yè)務(wù)）；通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢其經(jīng)營異常、行政處罰記錄。個人顧問/團(tuán)隊：要求提供個人執(zhí)業(yè)資格證書（如注冊會計師、注冊稅務(wù)師、特許金融分析師等）、過往服務(wù)案例（需核實真實性），避免與無資質(zhì)的“個人顧問”簽約引發(fā)合規(guī)風(fēng)險。（二）服務(wù)內(nèi)容：拒絕“模糊化”，追求可量化避免使用“提供專業(yè)咨詢”“協(xié)助推進(jìn)交易”等籠統(tǒng)表述，應(yīng)明確服務(wù)的具體場景、交付物、時間節(jié)點。例如，將“開展盡職調(diào)查”細(xì)化為“對標(biāo)的公司近三年財務(wù)報表、關(guān)聯(lián)交易、稅務(wù)合規(guī)性進(jìn)行盡職調(diào)查，于協(xié)議生效后30日內(nèi)提交書面盡調(diào)報告，報告需包含問題清單及整改建議”。若服務(wù)包含“成功服務(wù)費”（如融資額的一定比例），需明確“交易成功”的定義（如“資金到賬且無重大違約”），避免后期因“成功”標(biāo)準(zhǔn)爭議拒付費用。（三）費用與支付：防范“付款陷阱”支付節(jié)點與成果掛鉤：將費用支付與乙方的服務(wù)成果綁定，而非單純按時間節(jié)點支付。例如，“提交經(jīng)甲方書面確認(rèn)的估值報告后支付第二筆費用”，避免乙方“磨洋工”或成果不符合要求卻已收款。違約追償條款：明確逾期付款的違約金計算方式（建議不超過LPR的4倍，避免過高違約金被認(rèn)定無效），同時約定“若因乙方過錯導(dǎo)致交易失敗，甲方有權(quán)拒付成功服務(wù)費”。（四）保密條款：閉環(huán)管理涉密信息范圍延伸至“衍生信息”：除原始資料外，約定“基于保密信息分析、整理得出的結(jié)論、方案”也屬保密范疇，防止乙方利用衍生信息為其他客戶服務(wù)。員工保密責(zé)任：要求乙方承諾“對其員工進(jìn)行保密培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議”，避免因乙方員工泄密導(dǎo)致甲方損失。（五）違約責(zé)任：拒絕“單邊傾斜”避免協(xié)議中僅約定甲方的違約責(zé)任（如逾期付款、資料虛假），乙方的責(zé)任條款卻模糊不清。應(yīng)針對乙方的核心義務(wù)（如服務(wù)成果質(zhì)量、保密義務(wù)、服務(wù)期限）設(shè)置對等的違約條款，例如“若乙方提交的盡調(diào)報告存在重大數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致甲方?jīng)Q策失誤，乙方應(yīng)賠償甲方直接經(jīng)濟(jì)損失”。（六）爭議解決：選擇“對己有利”的路徑訴訟管轄：優(yōu)先選擇甲方住所地法院管轄，降低異地訴訟的時間、經(jīng)濟(jì)成本；若對方要求仲裁，需確認(rèn)仲裁機(jī)構(gòu)的公正性、收費合理性（如避免選擇地方小眾仲裁機(jī)構(gòu)）。證據(jù)留存意識：簽約后，所有溝通（如服務(wù)要求、成果反饋、費用調(diào)整）盡量通過書面形式（郵件、微信聊天記錄需保留原始載體），避免口頭約定引發(fā)糾紛。（七）協(xié)議變更與終止：預(yù)留“退出通道”約定“提前終止條款”：如“若乙方連續(xù)兩次未按約定提交服務(wù)成果，甲方有權(quán)書面通知終止協(xié)議，乙方應(yīng)退還已收未服務(wù)的費用”；同時明確“因不可抗力（如疫情導(dǎo)致交易無法推進(jìn)）終止協(xié)議，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任”。變更協(xié)議需“書面化”：任何對服務(wù)內(nèi)容、費用、期限的調(diào)整，均需雙方簽署補充協(xié)議，避免“口頭變更”引發(fā)履約爭議。（八）法律合規(guī)性：錨定監(jiān)管紅線若財務(wù)顧問服務(wù)涉及上市公司、金融機(jī)構(gòu)、國資企業(yè)，需確保協(xié)議內(nèi)容符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管規(guī)定，例如國資項目的財務(wù)顧問需具備“從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格”。避免約定“保底收益”“剛性兌付”條款（如“承諾融資成功率100%”“若融資失敗