合同管理標(biāo)準(zhǔn)化模板合同審核與執(zhí)行流程表一、適用范圍與核心場(chǎng)景本流程表適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)合同的規(guī)范化管理，涵蓋采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同等類型，覆蓋合同從發(fā)起、審核、簽訂到執(zhí)行、變更、歸檔的全生命周期管理場(chǎng)景。適用于業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同需求、法務(wù)部門進(jìn)行合規(guī)審核、財(cái)務(wù)部門審核資金條款、管理層審批決策及執(zhí)行部門跟蹤履約等環(huán)節(jié)，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程降低合同風(fēng)險(xiǎn)、提高管理效率、明確責(zé)任分工。二、合同審核與執(zhí)行全流程操作指引（一）合同準(zhǔn)備與發(fā)起責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（合同發(fā)起人）操作說明：需求確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，明確合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限、付款方式、雙方權(quán)利義務(wù)等核心要素，形成《合同需求確認(rèn)單》（需部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)）。合同起草：根據(jù)需求確認(rèn)結(jié)果，使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板（如無模板，可參考行業(yè)通用模板并標(biāo)注“非標(biāo)合同”）起草合同文本，保證條款清晰、無歧義，重點(diǎn)約定違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等關(guān)鍵內(nèi)容。材料準(zhǔn)備：收集與合同相關(guān)的附件材料，包括但不限于：對(duì)方主體資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、技術(shù)規(guī)格書、招投標(biāo)文件、過往合作記錄等，保證材料真實(shí)、完整。輸出文件：《合同需求確認(rèn)單》、合同草案（含電子版及紙質(zhì)版）、附件材料清單（二）合同審核責(zé)任主體：法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門（復(fù)核）審核順序及要點(diǎn)：法務(wù)合規(guī)審核（法務(wù)部門，1-2個(gè)工作日）：審核合同主體是否適格（對(duì)方是否具備相應(yīng)民事行為能力、資質(zhì)是否在有效期內(nèi)）；審核合同條款是否合法合規(guī)（是否符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度）；審核權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等、違約責(zé)任是否明確、爭(zhēng)議解決方式是否約定清晰；審核合同文本是否完整（包括附件、補(bǔ)充協(xié)議等），是否存在歧義條款。輸出：法務(wù)審核意見書（明確“通過”“修改后通過”或“不通過”，并注明具體修改意見）。財(cái)務(wù)條款審核（財(cái)務(wù)部門，1個(gè)工作日）：審核合同金額、定價(jià)策略是否合理，是否符合預(yù)算審批流程；審核付款方式、付款節(jié)點(diǎn)、票據(jù)要求（如發(fā)票類型、開具時(shí)間）是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度；審保函、保證金等資金安全條款是否明確。輸出：財(cái)務(wù)審核意見書（重點(diǎn)標(biāo)注資金風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議）。業(yè)務(wù)部門復(fù)核（業(yè)務(wù)部門，0.5個(gè)工作日）：針對(duì)法務(wù)、財(cái)務(wù)提出的修改意見，結(jié)合業(yè)務(wù)需求進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)是否可調(diào)整；保證合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求一致，無遺漏關(guān)鍵條款。輸出：業(yè)務(wù)部門復(fù)核確認(rèn)書（簽字確認(rèn)同意修改或說明異議理由）。（三）合同審批與簽訂責(zé)任主體：管理層（按權(quán)限審批）、授權(quán)簽訂人、行政檔案部門操作說明：分級(jí)審批：根據(jù)合同金額及重要性，確定審批權(quán)限（例如：金額≤5萬元由部門負(fù)責(zé)人審批；5萬＜金額≤50萬元由分管副總審批；金額＞50萬元由總經(jīng)理審批）。審批人需在《合同審批表》中簽署明確意見（“同意”“不同意”或“補(bǔ)充說明”）。文本定稿：審核通過后，業(yè)務(wù)部門根據(jù)各方意見修改合同文本，最終形成定稿版本（需法務(wù)部門確認(rèn)終稿）。合同簽訂：紙質(zhì)合同：由授權(quán)簽訂人（需附《授權(quán)委托書》）在合同文本上簽字并加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴(yán)禁空白合同蓋章）；電子合同：通過企業(yè)指定的電子簽約平臺(tái)簽訂，保證簽約主體身份真實(shí)、電子印章合法有效。分發(fā)與備案：簽訂完成后，合同文本原件至少2份（企業(yè)留存1份，對(duì)方1份），復(fù)印件分發(fā)至法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門備案；電子合同同步至企業(yè)合同管理系統(tǒng)。輸出文件：《合同審批表》、授權(quán)委托書（如需）、簽訂完成的合同原件及復(fù)印件、電子合同存證文件（四）合同執(zhí)行與跟蹤責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（執(zhí)行人）、財(cái)務(wù)部門（付款監(jiān)督）、法務(wù)部門（履約監(jiān)督）操作說明：履行計(jì)劃制定：合同簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同條款制定《合同履行計(jì)劃》，明確各階段節(jié)點(diǎn)（如交付時(shí)間、驗(yàn)收時(shí)間、付款時(shí)間）、責(zé)任人及輸出成果，報(bào)部門負(fù)責(zé)人備案。進(jìn)度監(jiān)控：執(zhí)行人按履行計(jì)劃跟蹤合同進(jìn)展，對(duì)可能出現(xiàn)的延遲、變更等風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警（如提前5個(gè)工作日向法務(wù)部門提交《履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警表》）。驗(yàn)收與確認(rèn)：合同標(biāo)的交付后，業(yè)務(wù)部門組織驗(yàn)收（可邀請(qǐng)技術(shù)、質(zhì)量部門參與），形成書面《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，由雙方授權(quán)代表簽字確認(rèn)；涉及服務(wù)類合同的，需按階段出具《履約情況確認(rèn)書》。對(duì)賬與結(jié)算：財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，核對(duì)付款金額、節(jié)點(diǎn)，辦理付款手續(xù)；執(zhí)行人配合完成對(duì)賬，保證資金往來與合同一致。輸出文件：《合同履行計(jì)劃》、《履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警表》（如需）、《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》、《履約情況確認(rèn)書》、付款憑證（五）合同變更與終止責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（發(fā)起）、法務(wù)部門（審核）、管理層（審批）操作說明：變更流程：因業(yè)務(wù)需求變化、政策調(diào)整等需變更合同時(shí)由業(yè)務(wù)部門提交《合同變更申請(qǐng)說明》，明確變更內(nèi)容、原因及影響；變更申請(qǐng)經(jīng)法務(wù)部門審核（重點(diǎn)審核變更條款合法性、對(duì)原合同權(quán)利義務(wù)的影響）、財(cái)務(wù)部門審核資金變更條款后，按原審批權(quán)限報(bào)批；審批通過后，簽訂《合同補(bǔ)充協(xié)議》（作為原合同組成部分），同步更新履行計(jì)劃并通知相關(guān)部門。終止流程：合同到期自然終止：執(zhí)行人在合同到期前15個(gè)工作日檢查履約情況，確認(rèn)無遺留問題后辦理歸檔；協(xié)商終止：雙方協(xié)商一致，簽訂《合同終止協(xié)議》，明確終止后責(zé)任（如已履行部分的結(jié)算、違約責(zé)任豁免等）；單方終止：符合合同約定或法定終止情形的，由業(yè)務(wù)部門提交《終止合同說明》，經(jīng)法務(wù)部門審核合法性后報(bào)批，書面通知對(duì)方并留存送達(dá)憑證。輸出文件：《合同變更申請(qǐng)說明》、《合同補(bǔ)充協(xié)議》、《合同終止協(xié)議》、終止通知及送達(dá)憑證（六）合同歸檔責(zé)任主體：行政檔案部門、業(yè)務(wù)部門（配合）操作說明：歸檔范圍：合同全生命周期文件，包括但不限于：需求確認(rèn)單、合同草案、審核意見書、審批表、簽訂文本、履行計(jì)劃、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、變更/終止協(xié)議、付款憑證、溝通函件等。歸檔要求：合同履行完畢或終止后10個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門將相關(guān)材料整理成冊(cè)（紙質(zhì)版需逐頁編號(hào)、簽字蓋章齊全，電子版分類命名），移交至行政檔案部門；檔案部門按“合同編號(hào)+合同名稱”分類存放，建立電子臺(tái)賬，保證可快速檢索；合同保存期限：一般合同不少于10年，重要合同（如不動(dòng)產(chǎn)、重大采購(gòu)）不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。輸出文件：合同檔案冊(cè)（紙質(zhì)+電子）、《合同歸檔臺(tái)賬》三、標(biāo)準(zhǔn)化流程執(zhí)行表單階段步驟責(zé)任部門/人操作說明輸出文件時(shí)限要求合同準(zhǔn)備與發(fā)起需求確認(rèn)業(yè)務(wù)部門/發(fā)起人明確合同核心要素，形成部門確認(rèn)的書面需求《合同需求確認(rèn)單》1個(gè)工作日合同起草業(yè)務(wù)部門/發(fā)起人使用標(biāo)準(zhǔn)模板起草，標(biāo)注非標(biāo)條款合同草案（含附件）2個(gè)工作日合同審核法務(wù)合規(guī)審核法務(wù)部門審核主體、條款合法性、權(quán)利義務(wù)等法務(wù)審核意見書1-2個(gè)工作日財(cái)務(wù)條款審核財(cái)務(wù)部門審核金額、付款方式、資金安全等財(cái)務(wù)審核意見書1個(gè)工作日業(yè)務(wù)部門復(fù)核業(yè)務(wù)部門確認(rèn)修改意見符合業(yè)務(wù)需求業(yè)務(wù)部門復(fù)核確認(rèn)書0.5個(gè)工作日合同審批與簽訂分級(jí)審批管理層（按權(quán)限）按金額及重要性審批，簽署明確意見《合同審批表》按審批流程時(shí)限合同簽訂授權(quán)簽訂人簽字蓋章，嚴(yán)禁空白合同；電子合同通過指定平臺(tái)簽訂完成的合同原件審批通過后3個(gè)工作日合同執(zhí)行與跟蹤履行計(jì)劃制定業(yè)務(wù)部門/執(zhí)行人明確節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人，報(bào)備部門負(fù)責(zé)人《合同履行計(jì)劃》簽訂后3個(gè)工作日進(jìn)度監(jiān)控與驗(yàn)收業(yè)務(wù)部門/執(zhí)行人跟蹤進(jìn)展，組織驗(yàn)收并形成書面報(bào)告《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》《履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警表》按履行計(jì)劃執(zhí)行合同變更與終止合同變更業(yè)務(wù)部門/法務(wù)部門申請(qǐng)-審核-審批，簽訂補(bǔ)充協(xié)議《合同補(bǔ)充協(xié)議》變更需求提出后5個(gè)工作日合同終止業(yè)務(wù)部門/法務(wù)部門確認(rèn)終止情形，簽訂終止協(xié)議或通知，處理善后《合同終止協(xié)議》終止條件滿足后7個(gè)工作日合同歸檔材料整理與移交業(yè)務(wù)部門/檔案部門整理全生命周期文件，分類移交合同檔案冊(cè)終止/到期后10個(gè)工作日四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與注意事項(xiàng)（一）材料完整性審核發(fā)起合同前，業(yè)務(wù)部門需保證對(duì)方主體資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證）、授權(quán)委托書等材料真實(shí)有效，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無效。涉及特殊行業(yè)（如建筑、食品），需核驗(yàn)其專項(xiàng)資質(zhì)證書。（二）審核意見閉環(huán)管理法務(wù)、財(cái)務(wù)審核提出的修改意見，業(yè)務(wù)部門必須在合同定稿前逐項(xiàng)落實(shí)并反饋，未通過審核的合同不得進(jìn)入審批流程；對(duì)存在重大分歧的條款，需組織相關(guān)部門協(xié)調(diào)解決，必要時(shí)上報(bào)管理層決策。（三）執(zhí)行過程動(dòng)態(tài)跟蹤業(yè)務(wù)部門需定期（如每周/每月）向部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部門提交《合同履行進(jìn)展報(bào)告》，對(duì)延遲履行、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等問題及時(shí)采取補(bǔ)救措施；財(cái)務(wù)部門在付款前需核對(duì)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告與合同條款一致，避免超付、錯(cuò)付。（四）變更與終止書面化合同變更或終止必須簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議或終止協(xié)議，口頭約定無效；單方終止合