銷售業(yè)務(wù)合同審查標(biāo)準(zhǔn)化流程工具一、適用場(chǎng)景與業(yè)務(wù)背景本工具適用于企業(yè)銷售業(yè)務(wù)中各類合同的標(biāo)準(zhǔn)化審查工作，具體場(chǎng)景包括但不限于：常規(guī)銷售合同簽訂前：如產(chǎn)品買賣、服務(wù)提供、長期框架協(xié)議等，需保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰；跨部門協(xié)作審查：銷售部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門對(duì)合同條款進(jìn)行協(xié)同審核時(shí)，統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)與流程；新員工培訓(xùn)與實(shí)操：幫助銷售新人、法務(wù)新人快速掌握合同審查要點(diǎn)，降低操作失誤風(fēng)險(xiǎn)；高風(fēng)險(xiǎn)合同專項(xiàng)復(fù)核：涉及大額標(biāo)的（如單筆合同金額超過*萬元）、新客戶合作、特殊條款（如定制化服務(wù)、跨境交付）等場(chǎng)景下的深度審查。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程與步驟詳解流程總覽：前置準(zhǔn)備→主體資格審查→核心條款審查→權(quán)利義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)審查→合規(guī)性審查→輸出審查意見→閉環(huán)管理步驟1：前置準(zhǔn)備——明確審查基礎(chǔ)信息操作內(nèi)容：收集合同基礎(chǔ)資料：包括但不限于合同草案、對(duì)方當(dāng)事人主體證明材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）、業(yè)務(wù)需求說明書、過往合作記錄（如有）、特殊附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）；確認(rèn)合同類型：區(qū)分是標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品銷售合同、定制化服務(wù)合同，還是框架補(bǔ)充協(xié)議，明確審查側(cè)重點(diǎn)（如定制化合同需重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)參數(shù)與交付周期）；記錄審查要素：填寫《合同審查登記表》（見表1），記錄合同編號(hào)、簽約雙方、標(biāo)的金額、審查人、審查時(shí)限等基礎(chǔ)信息，保證全程可追溯。步驟2：主體資格審查——驗(yàn)證簽約主體合法性操作內(nèi)容：審查對(duì)方當(dāng)事人：法人/其他組織：核查營業(yè)執(zhí)照（需在有效期內(nèi)）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人信息，通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方征信平臺(tái)核實(shí)是否存在經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信記錄；自然人：核實(shí)證件號(hào)碼件真實(shí)性，確認(rèn)其是否具備完全民事行為能力（如為代理人，需審查授權(quán)委托書，確認(rèn)授權(quán)范圍與權(quán)限是否清晰）；審查我方主體：確認(rèn)我方簽約主體是否與營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書一致，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無效；關(guān)聯(lián)主體排查：若對(duì)方為集團(tuán)下屬公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)，需核實(shí)實(shí)際履約主體與簽約主體是否一致，必要時(shí)要求補(bǔ)充《關(guān)聯(lián)關(guān)系說明》。步驟3：核心條款審查——聚焦業(yè)務(wù)關(guān)鍵要素操作內(nèi)容：標(biāo)的條款：明確產(chǎn)品/服務(wù)的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的技術(shù)參數(shù)），避免使用“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”等模糊表述；價(jià)款與支付條款：單價(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)單位（如元/件、元/小時(shí)）需清晰，大額合同建議分項(xiàng)列示（如貨款、運(yùn)費(fèi)、稅費(fèi)）；支付方式：明確銀行轉(zhuǎn)賬（需列明賬戶信息，避免個(gè)人賬戶收款）、承兌匯票等，約定支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例及返還條件）；履行期限與地點(diǎn)：交付/服務(wù)開始時(shí)間、完成時(shí)間需具體到日，履行地點(diǎn)（如“買方倉庫”“項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)”）需明確，涉及跨境的需注明適用法律與管轄地；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與方式：約定驗(yàn)收流程（如“到貨后*個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收”）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（可引用附件《驗(yàn)收規(guī)范》）、異議處理方式（如逾期未驗(yàn)收視為合格）。步驟4：權(quán)利義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)條款審查——平衡雙方責(zé)任操作內(nèi)容：雙方權(quán)利義務(wù)：逐條核對(duì)銷售方（如交付、質(zhì)量保證、售后義務(wù)）與采購方（如付款、配合驗(yàn)收、提供必要資料）的權(quán)利義務(wù)，避免義務(wù)缺失或責(zé)任不對(duì)等（如僅約定我方違約責(zé)任，未明確對(duì)方違約情形）；保密條款：明保證密信息的范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、價(jià)格條款）、保密期限（一般不短于合同終止后*年）、違約責(zé)任（如泄密賠償計(jì)算方式）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：若涉及定制化開發(fā)、使用第三方技術(shù)，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“開發(fā)成果歸采購方所有”），并確認(rèn)我方使用的技術(shù)不侵犯第三方權(quán)益；不可抗力條款：定義不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策調(diào)整），約定通知義務(wù)（不可抗力發(fā)生后*日內(nèi)書面通知）、證明文件要求（如部門出具的證明）以及免責(zé)情形。步驟5：違約責(zé)任與爭議解決條款審查——防范履約風(fēng)險(xiǎn)操作內(nèi)容：違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不符、拖欠付款）對(duì)應(yīng)的違約金計(jì)算方式（如“按逾期金額每日*‰支付違約金”，需符合《民法典》關(guān)于違約金過高的調(diào)整規(guī)則）；約定定金罰則（定金金額不超過主合同標(biāo)的額的*%），注意區(qū)分“定金”與“訂金”；約定違約損失賠償范圍（如直接損失、合理費(fèi)用）；爭議解決方式：優(yōu)先約定“向我方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”，或選擇仲裁時(shí)需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“*仲裁委員會(huì)”），避免約定“由某地法院管轄”等模糊表述。步驟6：合規(guī)性審查——保證法律與內(nèi)部制度符合操作內(nèi)容：合法性審查：核查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸我方所有”）；財(cái)務(wù)合規(guī)性：財(cái)務(wù)部門審核價(jià)格條款、支付方式、稅費(fèi)承擔(dān)是否符合公司財(cái)務(wù)制度，發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）與開票時(shí)間是否明確；業(yè)務(wù)合規(guī)性：銷售部門確認(rèn)合同內(nèi)容是否符合公司產(chǎn)品銷售政策、客戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（如禁售產(chǎn)品、敏感客戶名單）。步驟7：輸出審查意見與閉環(huán)管理操作內(nèi)容：匯總審查結(jié)果：填寫《合同審查意見表》（見表2），明確“通過”“修改后通過”“不通過”的結(jié)論，對(duì)需修改的條款標(biāo)注具體修改建議及修改責(zé)任人；溝通反饋：將審查意見同步至業(yè)務(wù)部門，要求對(duì)方當(dāng)事人根據(jù)意見修改合同，修改后需重新審查核心條款；合同簽署與歸檔：審查通過后，按公司用印流程簽署合同，原件由檔案管理部門統(tǒng)一保管（掃描件同步至業(yè)務(wù)系統(tǒng)），保證“一合同一檔案”；履約跟蹤：合同簽署后，銷售部門負(fù)責(zé)跟蹤履行情況，法務(wù)部門定期對(duì)履約中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)盤，持續(xù)優(yōu)化審查標(biāo)準(zhǔn)。三、核心工具模板與表單表1：合同審查登記表合同編號(hào)簽約雙方（甲方/乙方）合同類型標(biāo)的金額（元）審查發(fā)起部門審查人審查時(shí)限資料清單（示例：銷售部）（示例：*）（示例：*個(gè)工作日）（示例：合同草案、對(duì)方營業(yè)執(zhí)照、技術(shù)協(xié)議）表2：合同審查意見表審查條款原條款內(nèi)容（節(jié)選）審查發(fā)覺風(fēng)險(xiǎn)修改建議責(zé)任部門標(biāo)的質(zhì)量“質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”標(biāo)準(zhǔn)模糊，易爭議明確為“符合GB/T-《*產(chǎn)品通用技術(shù)條件》”技術(shù)部支付方式“貨到付款”未約定賬戶信息補(bǔ)充“甲方收款賬戶：開戶行，賬號(hào)”財(cái)務(wù)部違約責(zé)任“違約方承擔(dān)損失”無具體計(jì)算方式增加“違約金按實(shí)際損失%計(jì)算，不超過合同總額%”法務(wù)部審查結(jié)論□通過□修改后通過□不通過表3：主體資格審查表（法人/其他組織）審查項(xiàng)目內(nèi)容核查結(jié)果備注名稱與營業(yè)執(zhí)照是否一致是/否統(tǒng)一社會(huì)信用代碼法定代表人經(jīng)營期限是否在有效期內(nèi)是/否經(jīng)營異常狀態(tài)（查詢截圖）有/無授權(quán)委托情況代理人姓名、授權(quán)范圍、委托期限四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)主體不適格風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)禁與未依法注冊(cè)、處于吊銷/注銷狀態(tài)或超越經(jīng)營范圍的主體簽約；涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械），需對(duì)方提供相應(yīng)許可證件（如食品經(jīng)營許可證）。條款模糊風(fēng)險(xiǎn)：避免“大約”“左右”“盡快”等模糊表述，時(shí)間、金額、數(shù)量等需量化；技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等復(fù)雜內(nèi)容需作為合同附件，避免表述過于簡略。違約責(zé)任不對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)：不得約定“我方承擔(dān)違約責(zé)任，對(duì)方免責(zé)”等顯失公平的條款；違約金過高（超過實(shí)際損失*%）可能被法院調(diào)減，需合理設(shè)置計(jì)算方式。審查時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)：常規(guī)合同需在*個(gè)工作日內(nèi)完成審查，緊急合同（如重大項(xiàng)目）需啟動(dòng)“綠色通道”，明確加急審查時(shí)限；超期未反饋審查意見的，需記錄原因并向上級(jí)部門報(bào)備。保密與檔案管理