2026年企業(yè)融資協(xié)議范本甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供融資服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、融資標(biāo)的

1、甲方因__________________需要，擬通過乙方渠道獲得融資資金，融資總金額不超過人民幣_(tái)___________元（大寫：__________________元整）。

2、融資用途為：__________________，甲方承諾融資用途符合國家法律法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策要求，不存在非法用途。

3、乙方作為甲方融資事務(wù)的顧問和對(duì)接人，協(xié)助甲方對(duì)接潛在投資人，提供融資咨詢、方案設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查協(xié)調(diào)等服務(wù)，但不保證甲方一定獲得融資。

二、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)、盡職的融資咨詢服務(wù)，包括但不限于融資方案設(shè)計(jì)、投資人資源對(duì)接、融資協(xié)議條款談判等。

2、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料、法律文件等，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、股東會(huì)決議、主要合同、訴訟仲裁記錄等。

3、甲方應(yīng)配合乙方及潛在投資人對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，及時(shí)提供所需資料并予以說明，不得隱瞞或提供虛假信息。

4、甲方應(yīng)按照乙方提供的融資方案及建議，與潛在投資人進(jìn)行溝通和談判，并就融資條款達(dá)成最終協(xié)議。

5、甲方應(yīng)按照融資協(xié)議約定的期限和金額，向乙方支付約定的服務(wù)費(fèi)，服務(wù)費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)詳見本合同第五條。

6、甲方應(yīng)保證融資所募集資金專款專用，不得挪作他用，如發(fā)現(xiàn)挪用行為，乙方有權(quán)要求甲方立即糾正，并有權(quán)解除合同，甲方已支付的服務(wù)費(fèi)不予退還。

7、甲方應(yīng)配合乙方及潛在投資人，按照融資協(xié)議約定，完成融資項(xiàng)目的交割手續(xù)，包括但不限于簽署融資協(xié)議、股權(quán)交割、資金到位等。

8、甲方應(yīng)保證融資過程中涉及的所有信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)信息披露的后果負(fù)責(zé)。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司資料，并有權(quán)對(duì)資料的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核實(shí)。

2、乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的資料和融資需求，設(shè)計(jì)合理的融資方案，并提供專業(yè)的融資咨詢服務(wù)。

3、乙方有權(quán)利用自身資源和渠道，為甲方對(duì)接潛在投資人，但乙方不保證甲方一定獲得融資，也不保證融資金額、融資成本等具體條件。

4、乙方應(yīng)向甲方提供潛在投資人的基本信息，包括但不限于投資人背景、投資偏好、投資規(guī)模、投資條件等，并協(xié)助甲方與潛在投資人進(jìn)行初步溝通。

5、乙方應(yīng)協(xié)助甲方及潛在投資人進(jìn)行盡職調(diào)查的協(xié)調(diào)工作，包括但不限于安排盡職調(diào)查會(huì)議、提供盡職調(diào)查所需資料、解答盡職調(diào)查問題等。

6、乙方應(yīng)代表甲方與潛在投資人就融資條款進(jìn)行談判，并協(xié)助甲方與潛在投資人達(dá)成最終協(xié)議。

7、乙方應(yīng)按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)，并開具正規(guī)發(fā)票。

8、乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面同意，不得泄露甲方任何商業(yè)信息。

9、乙方應(yīng)在融資過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)甲方合法權(quán)益。

三、服務(wù)內(nèi)容

1、融資咨詢：乙方應(yīng)向甲方提供融資市場分析、融資方案設(shè)計(jì)、融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面的咨詢服務(wù)。

2、資源對(duì)接：乙方應(yīng)利用自身資源和渠道，為甲方對(duì)接潛在投資人，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)基金、銀行、融資租賃公司等。

3、方案設(shè)計(jì)：乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的資料和融資需求，設(shè)計(jì)合理的融資方案，包括但不限于融資方式、融資結(jié)構(gòu)、融資條款等。

4、盡職調(diào)查協(xié)調(diào)：乙方應(yīng)協(xié)助甲方及潛在投資人進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于安排盡職調(diào)查會(huì)議、提供盡職調(diào)查所需資料、解答盡職調(diào)查問題等。

5、條款談判：乙方應(yīng)代表甲方與潛在投資人就融資條款進(jìn)行談判，包括但不限于投資金額、投資方式、股權(quán)比例、董事會(huì)席位、創(chuàng)始人股權(quán)激勵(lì)、投前估值、投后估值、投資條款、退出機(jī)制等。

6、交割協(xié)助：乙方應(yīng)協(xié)助甲方及潛在投資人完成融資項(xiàng)目的交割手續(xù)，包括但不限于簽署融資協(xié)議、股權(quán)交割、資金到位等。

四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

1、服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：本合同項(xiàng)下乙方提供的服務(wù)費(fèi)為人民幣_(tái)___________元（大寫：__________________元整），該費(fèi)用為固定費(fèi)用，不隨融資金額的增減而調(diào)整。

2、支付方式：甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起____日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費(fèi)人民幣_(tái)___________元（大寫：__________________元整）；剩余服務(wù)費(fèi)人民幣_(tái)___________元（大寫：__________________元整），在甲方與潛在投資人簽署正式融資協(xié)議之日起____日內(nèi)支付。

3、支付賬戶：甲方應(yīng)將服務(wù)費(fèi)支付至乙方指定賬戶，賬戶名稱：__________________，開戶行：__________________，賬號(hào)：__________________。

4、發(fā)票開具：乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)后____日內(nèi)，向甲方開具正規(guī)發(fā)票。

五、保密條款

1、甲乙雙方應(yīng)對(duì)在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密進(jìn)行保密，包括但不限于公司財(cái)務(wù)信息、業(yè)務(wù)信息、客戶信息、投資人信息等。

2、甲乙雙方承諾未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露本合同項(xiàng)下的商業(yè)秘密，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

3、本保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，持續(xù)期限為____年。

六、違約責(zé)任

1、若甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的千分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期____日仍未支付服務(wù)費(fèi)，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付全部服務(wù)費(fèi)及違約金。

2、若乙方未按照本合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方限期整改，乙方應(yīng)在____日內(nèi)完成整改；若乙方逾期未完成整改，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)，并賠償甲方因此遭受的損失。

3、若甲方或乙方違反保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣_(tái)___________元（大寫：__________________元整）；給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、若因甲方原因?qū)е氯谫Y項(xiàng)目失敗，乙方已收取的服務(wù)費(fèi)不予退還；若因乙方原因?qū)е氯谫Y項(xiàng)目失敗，乙方應(yīng)退還甲方已支付的服務(wù)費(fèi)，并賠償甲方因此遭受的損失。

七、爭議解決

1、本合同履行過程中如發(fā)生任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2、在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下未受爭議影響的義務(wù)。

八、其他事項(xiàng)

1、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2、本合同一式陸份，甲方執(zhí)叁份，乙方執(zhí)叁份，具有同等法律效力。

3、本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

4、本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方：