2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分四個階段（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B2、投資管理過程是一相態(tài)循環(huán)過程，整個流程包含三個步驟，但不包括（）。

A.反饋

B.執(zhí)行

C.檢驗

D.規(guī)劃

【答案】：C3、（2017年真題）按面值計價的貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。

A.100元

B.1元

C.0.01元

D.0.1元

【答案】：B4、（）是指做市商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方式。

A.做市轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.上市轉(zhuǎn)讓

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：A5、互動交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容不包括（）。

A.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

B.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告

C.制定完善的業(yè)務(wù)流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度，建立應(yīng)急處理措施的管理制度

D.做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備工作

【答案】：C6、通常投資人通過參與被投資企業(yè)的營運來了解被投資企業(yè)情況，投資人不參與被投資人（）。

A.營運層

B.股東大會（股東會）

C.董事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A7、股權(quán)投資基金A擬對科技公司甲進(jìn)行投資前的盡職調(diào)查工作,在盡職調(diào)查中A基金發(fā)現(xiàn)甲公司管理技術(shù)人員作為乙公司聯(lián)合創(chuàng)始人同時持有乙公司的股權(quán),且乙公司的業(yè)務(wù)是基于與甲公司的同一核心技術(shù)在不同領(lǐng)域的運用。同時,甲公司的該高管還持有丙餐廳的股權(quán),由該高管的妻子打理,有關(guān)競業(yè)禁止考慮,以下表述恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?/p>

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D8、（2017年真題）證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計算方式，申購贖回清單中的組合證券等信息，計算并公布ETF基金份額參考凈值的時間是（）。

A.在交易結(jié)束前15分鐘計算并公布

B.在當(dāng)日開市前15分鐘計算并公布

C.在交易時間內(nèi)實時計算并公布

D.在次日開市前15分鐘計算并公布

【答案】：C9、下列不屬于基金公司投資決策委員會職責(zé)的是（）。

A.確定不同管理級別的操作權(quán)限

B.對基金公司重大投資活動進(jìn)行管理

C.審訂公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程

D.制定投資組合具體方案

【答案】：D10、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項是（）

A.性質(zhì)不同

B.目的不同

C.依據(jù)不同

D.對違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：B11、以下不屬于可申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是（）。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.財務(wù)公司

【答案】：D12、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對這一表述理解錯誤的是（）。

A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金

B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分

C.多個個人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的資金以個人名義投資股權(quán)投資基金

D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：C13、基金的會計核算對象不包括（）。

A.損益類

B.資產(chǎn)負(fù)債共同類

C.資產(chǎn)損益共同類

D.負(fù)債類

【答案】：C14、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設(shè)立，認(rèn)繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設(shè)立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認(rèn)繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據(jù)合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達(dá)到單利8%年回報后，基金管理人行使追趕機(jī)制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績回報。

A.0.41億元

B.0.44億元

C.0.60億元

D.1.20億元

【答案】：C15、當(dāng)ETF交易所上市交易后，下列說法正確的是（）。

A.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）

B.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）

C.每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單

D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單

【答案】：C16、按證券投資基金法律形式的不同，證券投資基金可以分為（）。

A.封閉式基金和開放式基金

B.本幣份額基金和外幣份額基金

C.契約型基金和公司型基金

D.私募基金和公募基金

【答案】：C17、（），是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

A.狹義股權(quán)投資基金

B.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金

D.狹義證券投資基金

【答案】：B18、下列關(guān)于基金管理費和托管費的敘述中，錯誤的是（）。

A.衍生工具基金的管理費率最高

B.貨幣市場基金的管理費率最低

C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取

D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用

【答案】：C19、開放式基金的買賣價格以()為基礎(chǔ)。

A.市場供求關(guān)系

B.銀行存款利率

C.基金份額凈值

D.基金份額總額

【答案】：C20、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)中為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D21、內(nèi)部控制描述不正確的一項（）

A.基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則

B.建立不完善的信息披露制度

C.建立完善崗位責(zé)任制度和科學(xué)

D.建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度

【答案】：B22、以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是()。

A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風(fēng)險

B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為座談會和講座兩種形式

C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點開展了投資者教育工作

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

【答案】：B23、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的表述，不正確的是（）。

A.每日進(jìn)行收益分配

B.當(dāng)日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益

C.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】：B24、復(fù)核無誤的基金份額凈值，由（）對外公布。

A.基金托管人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D25、投資后管理中，對處于擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反應(yīng)出企業(yè)的成長速度。

A.銷售增長率

B.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)

C.新擴(kuò)展市場區(qū)域

D.應(yīng)收賬款金額

【答案】：D26、（）是指基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動。

A.基金銷售支付

B.基金份額登記

C.基金估值核算

D.基金投資顧問

【答案】：C27、在無保證債券中，受償?shù)燃壸罡叩氖牵ǎ?，這也是公司債的主要形式。

A.優(yōu)先無保證債券

B.優(yōu)先次級債券

C.次級債券

D.劣后次級債券

【答案】：A28、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）。

A.虛假宣傳

B.保本保收益

C.非公開宣傳

D.向非合格投資者募集資金

【答案】：C29、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，并負(fù)責(zé)合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。

A.普通合伙人

B.指定合伙人

C.有限合伙人

D.全體合伙人

【答案】：A30、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯誤的是（）。

A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為

B.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種

C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天

D.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主

【答案】：B31、職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強(qiáng)的特征。

A.規(guī)范性

B.強(qiáng)制性

C.連續(xù)性

D.具體性

【答案】：A32、一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機(jī)會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機(jī)會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴(kuò)展投資機(jī)會的同時往往會導(dǎo)致對投資機(jī)會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機(jī)會的多少與對投資機(jī)會的使用效率存在（）的關(guān)系。

A.相互替代

B.相互沖突

C.不可替代

D.嚴(yán)重沖突

【答案】：A33、債券，通常又稱（），因為這類金融工具能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。

A.固定收益市場

B.固定收益證券

C.固定利率證券

D.固定收益基金

【答案】：B34、（2016年真題）投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.研究業(yè)務(wù)控制

B.投資決策業(yè)務(wù)控制

C.基金交易業(yè)務(wù)控制

D.信息披露控制

【答案】：D35、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。

A.董事長

B.董事會

C.獨立董事

D.總經(jīng)理

【答案】：B36、每股價值除以每股收益得到的數(shù)值，是常用來評估股價水平是否合理的指標(biāo)之一，它被稱為（）。

A.市凈率

B.市盈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷率

【答案】：B37、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

【答案】：B38、基金管理人對基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范和監(jiān)督，不包括（）。

A.信息傳輸

B.投資管理

C.銷售服務(wù)

D.資金歸集

【答案】：B39、下列關(guān)于不同類型股權(quán)投資基金內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與投資決策的說法，正確的是（）。

A.公司型基金中，投資者出資成為公司股東，通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定

B.公司型基金聘請外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運營管理時，股東大會決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險控制和收益實現(xiàn)

C.在實務(wù)中，合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進(jìn)行明確，合伙人會議對合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進(jìn)行決策和管理

D.在契約框架下，通常設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會，投資者往往參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬投資者

【答案】：A40、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期利潤的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。

A.11％

B.10％

C.20％

D.15％

【答案】：A41、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級建立匹配原則，以下原則正確的是（）

A.C1型可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

B.C2型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

D.C4型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

【答案】：D42、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為（）和金融負(fù)債。

A.持有至到期投資

B.以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

C.貨款和應(yīng)收款項

D.可供出售的金融資產(chǎn)

【答案】：B43、依據(jù)基金的法律形式來看，我國目前設(shè)立的基金主要是（）基金。

A.公司型

B.平準(zhǔn)基金

C.對沖基金

D.契約型

【答案】：D44、（2016年真題）基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.保障托管人利益原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：C45、常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.直接尋找法

【答案】：D46、根據(jù)內(nèi)部控制的獨立性原則，崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，下列不需要進(jìn)行崗位分離的是（）。

A.執(zhí)行崗位與審核崗位

B.授權(quán)崗位與執(zhí)行崗位

C.保管崗位與記賬崗位

D.咨詢崗位與審核崗位

【答案】：D47、下列關(guān)于清算退出的說法，錯誤的是（）。

A.清算退出的方式包括破產(chǎn)清算和解散清算

B.破產(chǎn)清算即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)

C.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

D.公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)

【答案】：B48、（）不屬于成為專業(yè)投資者的條件。

A.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的高管人員

B.依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

C.獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師

D.金融資產(chǎn)不低于100萬元的個人

【答案】：D49、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C50、小張由于資金緊張向小李借款100000元，雙方約定好每年利率為10%,復(fù)利計息，到期一次還本利息，則兩年后小張應(yīng)該向小李支付的利息為（）

A.20000元

B.121000元

C.120000元

D.21000元

【答案】：D51、以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D52、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

A.5；10

B.10；10

C.10；15

D.15；15

【答案】：D53、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息?

A.3

B.7

C.10

D.15

【答案】：C54、某投資人投資10000申購某開放式基金，申購費率為1．5％，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1．05元，則其可得到的申購份額為（）份。

A.9480.95

B.9383.06

C.9350.95

D.9280.95

【答案】：B55、通常將股票市值小于（）億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過（）億元人民幣的公司歸為大盤股。

A.2；10

B.3；15

C.5；20

D.10；20

【答案】：C56、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下說法錯誤的是（）。

A.風(fēng)險評估是指對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險

B.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督

C.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等

D.控制活動可以通過授權(quán)控制來進(jìn)行

【答案】：B57、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)規(guī)定要求報送的報告材料不包括（）。

A.宣傳推介材料的形式和用途說明

B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函的原件

D.相關(guān)獲獎證明復(fù)印件

【答案】：C58、以下關(guān)于中位數(shù)的說法，錯誤的是（）

A.中位數(shù)容易受到極端值的沖擊，在反應(yīng)投資策略的真實水平方面不如平均數(shù)

B.中位數(shù)是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值

C.對于隨機(jī)變量X來說，它的中位數(shù)就是上50%分位數(shù)

D.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間的那個數(shù)值

【答案】：A59、關(guān)于基金公司的股東行為，下列說法錯誤的是（）。

A.股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息利資料；

B.不得利用提供技術(shù)支持將所獲得的非公開信息用于謀利；

C.通過行使知情權(quán)的方式將所獲得的非公開信息用于謀利

D.不得將非公開信息泄露給他人。

【答案】：C60、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進(jìn)行。

A.I、II

B.I、IV

C.II、III

D.I、III

【答案】：A61、與證券市場上其他投資工具一樣，債券投資正面臨一系列風(fēng)險，不包括（）。

A.經(jīng)營風(fēng)險

B.再投資風(fēng)險

C.利率風(fēng)險

D.提前贖回風(fēng)險

【答案】：A62、（）指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險。

A.流動性風(fēng)險

B.再投資風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】：B63、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

A.2月底

B.3月底

C.4月底

D.5月底

【答案】：C64、（）成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的基金自律組織。

A.2013年6月16日

B.2012年6月6日

C.2013年6月7日

D.2012年5月16日

【答案】：B65、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D66、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機(jī)制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

【答案】：D67、（）是我國資本市場反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中國人民銀行

D.商業(yè)銀行

【答案】：C68、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B69、關(guān)于證券投資基金對我國證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，說法正確的是（）。

A.推動股指持續(xù)上升

B.有利于推動市場價值判斷體系的形成

C.有利于維護(hù)非流通股股東利益

D.有助于形成以個人投資者為主的投資

【答案】：B70、(2017年)王先生認(rèn)購該基金的認(rèn)購份額為（）份。

A.58949.1

B.58939.1

C.58920

D.58930

【答案】：A71、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，以下表述錯誤的是（）。

A.防止市場的過度投機(jī)

B.推動市場價值判斷體系的形成

C.倡導(dǎo)理性的投資文化

D.能夠給投資者帶來超額收益

【答案】：D72、目前,我國對基金從證券市場取得的收入中,暫不征收企業(yè)所得稅的項目不包括（）。

A.存款收入

B.股票的股息、紅利收入

C.債券的利息收入

D.買賣股票、債券的差價收入

【答案】：A73、下列關(guān)于互換合約說法，錯誤的是（）。

A.互換合約是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約

B.互換合約是雙方約定的在未來某期間內(nèi)交換其認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價值現(xiàn)金流的合約

C.最為常見的互換合約是信用違約互換合約

D.貨幣互換合約是指兩種貨幣資金的本金交換

【答案】：C74、現(xiàn)有一投資組合，該投資組合的P值為2,投資組合的收益與市場協(xié)方差為8,市場收益的標(biāo)準(zhǔn)差為（）

A.2

B.6

C.4

D.1

【答案】：A75、關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.債券基金沒有確定的平均剩余期限

B.債券基金可以有效分散單一債券信用風(fēng)險

C.債券基金的收益率比單責(zé)券的更難預(yù)測

D.債券基金的收益不如債券的收益確定

【答案】：A76、基金份額持有人享有下列（）權(quán)利。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D77、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險，主要是()。

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險

D.購買力風(fēng)險

【答案】：C78、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C79、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的増資、退出、權(quán)益分配與清算退出說法錯誤的是（）

A.契約型股權(quán)投資基金的增資（申購)；退出（贖回)；權(quán)益分配及清算退出等須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)

B.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排在基金合同中約定

D.基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，無須征得其他基金投資者的同意

【答案】：A80、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

A.《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》

B.《集合投資計劃治理白皮書》

C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

【答案】：B81、(2016年)（）加入基金業(yè)協(xié)會的，為普通會員。

A.基金托管人

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.指數(shù)公司

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A82、收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.1.5%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

【答案】：D83、我國股權(quán)投資基金是指投資于企業(yè)（）股權(quán)的投資基金。

A.公開發(fā)行和交易

B.非公開發(fā)行和交易

C.公募

D.發(fā)行和交易

【答案】：B84、2014年3月11日，投資者A認(rèn)購了某只靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“甲基金”）300萬元，認(rèn)購費率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變。根據(jù)以上信息，回答以下三題：2014年3月11日投資者A認(rèn)購的甲基金份額為（）份。

A.3，030，000，00

B.2，947，642，43

C.2，970，297，03

D.3，000，000，00

【答案】：C85、（）要求管理人應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)的投資管理和運作能力，充分發(fā)揮專業(yè)投資管理價值。

A.忠誠義務(wù)

B.誠信義務(wù)

C.公開義務(wù)

D.專業(yè)義務(wù)

【答案】：D86、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。

A.遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

B.申報價格最小變動單位為0.0001元人民幣

C.采用競價成交的方式

D.實行T+1交收制度

【答案】：B87、國外股權(quán)投資基金的募集對象主要是（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D88、基金信息披露內(nèi)容上的特點不包括（）。

A.及時性

B.真實性

C.易得性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C89、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（）。

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D90、QDII基金產(chǎn)品起點為（）元人民幣。

A.100

B.1000

C.1萬

D.10萬

【答案】：B91、（2016年真題）以下從基金財產(chǎn)計提的費用是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A92、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在（）進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

A.基金風(fēng)險揭示時

B.合格投資者確認(rèn)時

C.投資冷靜期內(nèi)

D.特定對象確認(rèn)期內(nèi)

【答案】：C93、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)不符的是（）。

A.凈資產(chǎn)3000萬元的某單位

B.持有500萬元金融資產(chǎn)，最近3年個人年均收入10萬元的李某

C.持有250萬元金融資產(chǎn)，最近3年個人年均收入35萬元的孫某

D.持有150萬元金融資產(chǎn)，最近3年個人年均收入60萬元的張某

【答案】：C94、以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確

B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

C.實務(wù)中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收

D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險進(jìn)行提示

【答案】：C95、（2016年真題）證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理人

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：A96、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金管理人

B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金委托人

D.中國證券投資基金協(xié)會

【答案】：A97、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機(jī)構(gòu)的（）以及（）進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.許可性行為；推介渠道

B.許可性行為；募集方式

C.禁止性行為；推介渠道

D.禁止性行為；募集方式

【答案】：C98、下列系統(tǒng)中，在銀行間債券市場中辦理債券結(jié)算的是（）。

A.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺

C.中國外匯交易中心本幣交易平臺

D.交易所大宗交易平臺

【答案】：B99、（2021年真題）投資協(xié)議的保密條款應(yīng)列明的是（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B100、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)（），并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準(zhǔn)確

C.及時、認(rèn)真、高效

D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

【答案】：B101、基金銷售機(jī)構(gòu)對普通投資者承擔(dān)以下特別責(zé)任和要求，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D102、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D103、下列屬于UCITS五號指令的改革計劃的是（）。

A.完善處罰懲戒體系

B.擴(kuò)大可以投資的資產(chǎn)范圍

C.完善關(guān)于貨幣市場基金的規(guī)則

D.提供托管人的護(hù)照

【答案】：A104、期貨的平倉方式不包括（）。

A.對沖

B.實物交割

C.現(xiàn)金結(jié)算

D.同城結(jié)算

【答案】：D105、基金信息披露的（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

A.真實性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時性原則

【答案】：C106、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東大會（股東會）

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.投資決策委員會

【答案】：A107、企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容不包括（）。

A.目標(biāo)設(shè)定

B.資產(chǎn)負(fù)債

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：B108、法律盡職調(diào)查報告主要包括（）。

A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對建議

B.評估目標(biāo)企業(yè)的財務(wù)健康程度

C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊、產(chǎn)品／服務(wù)

D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風(fēng)險分析

【答案】：A109、中國人民銀行于（）在銀行間債券市場正式推出了債券遠(yuǎn)期交易。

A.1997年

B.1999年

C.2002年

D.2005年

【答案】：D110、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不｛氐于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

【答案】：A111、清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案

B.依法宣告破產(chǎn)

C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

D.分配公司剩余財產(chǎn)

【答案】：B112、基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C113、股權(quán)投資基金向目標(biāo)公司投資后，其他收購方購買股權(quán)投資基金所持目標(biāo)公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的退出方式是（）。

A.股權(quán)回購

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.并購?fù)顺?/p>

D.做市轉(zhuǎn)讓

【答案】：C114、關(guān)于盡職調(diào)查的具體環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。

A.企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研指對目標(biāo)公司進(jìn)行內(nèi)部與外部訪談，目的是獲得實地考察目標(biāo)公司經(jīng)營現(xiàn)場之外的第二手資料

B.資料收集與研讀指基金管理人按照盡職調(diào)查的目的收集、整理各類相關(guān)資料，并進(jìn)行適當(dāng)處理和研判

C.內(nèi)部復(fù)核指基金管理人作為內(nèi)部自我監(jiān)督的可能程序，對盡職調(diào)查報告等材料進(jìn)行復(fù)核

D.制定詳盡的盡職調(diào)查計劃有利于基金管理人內(nèi)部工作安排，也有利于目標(biāo)企業(yè)更好地配合盡職調(diào)查工作

【答案】：A115、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

A.25%

B.20%

C.30%

D.10%

【答案】：A116、（）不是基金銷售機(jī)構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。

A.德爾菲法

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：A117、基金評價機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向（）申請注冊。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.工商登記注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C118、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及（）內(nèi)容。

A.風(fēng)險控制

B.公司治理

C.投資管理

D.以上選項都正確

【答案】：D119、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，個人持有公開上市公司股票股息紅利免征個人所得稅的前提是持股期限()

A.2年以上

B.1年以上

C.一個月至1年(含一年)

D.海外債券基金

【答案】：B120、關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)換的價格，以下表述正確的是（）

A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用確定價原則，按轉(zhuǎn)換確認(rèn)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

B.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用確定價原則，按轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

C.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用未知價法，按轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

D.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用未知價法，按轉(zhuǎn)換確認(rèn)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

【答案】：C121、按投資市場的不同，股票型基金的分類不包括（）。

A.國內(nèi)股票型基金

B.國外股票型基金

C.歐洲股票基金

D.全球股票型基金

【答案】：C122、封閉式基金至少每周公告（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A123、（2017年真題）基金的自律組織主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B124、（2017年真題）我國基金行業(yè)的自律組織是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：B125、以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險的基金是()

A.貨幣ETF

B.原油基金

C.港股通基金

D.海外債券基金

【答案】：A126、基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

A.證券登記機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D127、契約型基金依據(jù)（）成立。

A.基金合同

B.公司章程

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A128、下列基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】：A129、基金會計核算是指（）有關(guān)基金投資運作的會計信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B130、歐洲最大的證券交易所是()。

A.法蘭克福證券交易所

B.愛爾蘭證券交易所

C.布魯塞爾證券交易所

D.倫敦證券交易所

【答案】：D131、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作的說法中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.必須實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

C.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限

D.為保障基金份額持有人信息的安全，須由信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人

【答案】：D132、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤為1.8億元。假設(shè)甲公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進(jìn)行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價值為（）億元。

A.2.1

B.1.1

C.11.55

D.0.55

【答案】：C133、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。

A.普通股

B.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.以上都是

【答案】：D134、當(dāng)期限相對較短的債券利率與期限呈正向關(guān)系，期限相對較長的債券利率與期限呈反向關(guān)系，收益率曲線呈（）形態(tài)。

A.拱形

B.水平

C.反轉(zhuǎn)

D.上升

【答案】：A135、關(guān)于機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)具備的條件，以下說法錯誤的是（）

A.該機(jī)構(gòu)具備完整的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度

B.該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定進(jìn)行備案

C.該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度

D.該機(jī)構(gòu)有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

【答案】：B136、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）

A.通過境外機(jī)構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利

C.外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)使利

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息

【答案】：D137、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.中國結(jié)算公司

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】：C138、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法，錯誤的是()。

A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主

B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方

C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方

D.回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款

【答案】：A139、（）是指在給定的時間區(qū)間內(nèi)和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時，投資組合所面臨的潛在最大損失，是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。

A.β系數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.風(fēng)險價值

D.跟蹤誤差

【答案】：C140、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于()的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會

【答案】：C141、我國主要場外交易市場包括________和_________。（）

A.全國性股權(quán)交易市場；區(qū)域性股權(quán)交易市場

B.全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；新三板

C.流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；非流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

D.掛牌轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；協(xié)議轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A142、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于（）萬元人民幣，且持有期限不少于（）年

A.1000；2

B.3000；2

C.1000；3

D.3000；5

【答案】：C143、將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的（）特點。

A.集合理財

B.組合投資

C.風(fēng)險共擔(dān)

D.分散風(fēng)險

【答案】：A144、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.債券憑證

B.存托憑證

C.權(quán)益憑證

D.私募憑證

【答案】：B145、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。

A.完善金融體系和社會保障體系

B.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：B146、風(fēng)險價值（VaR)估算方法歷史模擬法有其局限性，VaR所選用的歷史樣本期間十分重要，以下對歷史模擬法選用測算區(qū)間說法正確的是（）

A.選用的歷史區(qū)間與預(yù)測區(qū)間大致相同，時間相隔越近越好

B.選用的歷史區(qū)間與測算區(qū)間不需要一致，時間間隔越遠(yuǎn)越好

C.選用的歷史區(qū)間與預(yù)測區(qū)間需要完全一致，時間相隔越接近越好

D.選用的歷史區(qū)間與測算區(qū)間需要完全一致，時間間隔越遠(yuǎn)越好

【答案】：A147、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A148、下列關(guān)于基金合規(guī)管理的說法中，不正確的是（）。

A.合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則不包括職業(yè)道德

B.合規(guī)管理是對管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

C.所謂合規(guī)，與違規(guī)對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

D.合規(guī)管理是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定等的一種鑒定行為

【答案】：A149、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.日常投資決策權(quán)

B.基金投資收益權(quán)

C.基金份額處置權(quán)

D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

【答案】：A150、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持()。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則

【答案】：A151、某商業(yè)銀行擬申請基金托管人資格，其應(yīng)具備條件（）。

A.基金管理人出具委托其托管的委托涵

B.基金托管人出具委托其托管的委托涵

C.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

D.該商業(yè)銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具有托管能力的保證函

【答案】：C152、（2016年真題）下列不屬于按投資市場分類的股票基金是（）。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.成長型股票基金

D.全球股票基金

【答案】：C153、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯誤的是（）。

A.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段

B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作

C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

D.投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項重要作用

【答案】：C154、（）即一切可公開獲得的有關(guān)公司財務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。

A.歷史信息

B.公開可得信息

C.內(nèi)部信息

D.內(nèi)幕信息

【答案】：B155、(2017年)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C156、（2021年真題）以下不屬于對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）

A.融資運用

B.管理團(tuán)隊

C.納稅分析

D.發(fā)展戰(zhàn)略

【答案】：C157、麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。

A.久期

B.修正的麥考利久期

C.存續(xù)期

D.凸性

【答案】：C158、關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述，正確的是（）。

A.忠誠盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范

B.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于投資人

C.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突

D.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作

【答案】：D159、()是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)。

A.政府

B.非金融機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.證券公司

【答案】：C160、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的性質(zhì)是（）

A.會員制

B.事業(yè)法人

C.社團(tuán)法人

D.公司制

【答案】：D161、LOF在交易所的交易規(guī)則與（）基本相同。

A.股票

B.債券

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：C162、公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D163、我國股票投資基金行業(yè)從（）年開始進(jìn)入快速發(fā)展階段。

A.2004

B.2005

C.2012

D.2013

【答案】：B164、股權(quán)投資基金的（）具有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關(guān)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B165、下列選項中，（）是基金公司業(yè)務(wù)風(fēng)險的主要負(fù)責(zé)人。

A.員工

B.部門負(fù)責(zé)人

C.業(yè)務(wù)經(jīng)理

D.董事會

【答案】：D166、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標(biāo)公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點也不同。對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點是（）

A.管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分

B.管理團(tuán)隊

C.產(chǎn)品服務(wù)

D.融資結(jié)構(gòu)

【答案】：A167、債券久期是指（）。

A.債券的到期時間

B.債券的剩余到期時間

C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間

D.債券利息

【答案】：C168、（）是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場的一項過渡性的制度安排。

A.QDII基金

B.ETF基金

C.ETF聯(lián)接基金

D.LOF基金

【答案】：A169、關(guān)于基金年度報告的扉頁上的提示，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任

B.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風(fēng)險提示

D.年度報告中注冊會計師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

【答案】：D170、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

C.不侵占、不挪用基金財產(chǎn)

D.平衡基金持有人利益、個人及所在機(jī)構(gòu)的利益

【答案】：D171、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，如果目標(biāo)企業(yè)為境內(nèi)上市公司，還應(yīng)遵守（

）的規(guī)定。

A.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》

B.《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

C.《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

D.《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》

【答案】：C172、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。

A.投資基金業(yè)務(wù)

B.投資交易業(yè)務(wù)

C.投資管理業(yè)務(wù)

D.投資托管業(yè)務(wù)

【答案】：C173、私募基金募集履行程序包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D174、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）

A.交易成本僅包括交易傭金、印花稅和過戶費

B.由于隱性成本無法測量，交易過程中需關(guān)注顯性成本

C.由于交易傭金費率很低，交易成本對投資收益率的影響可以忽略不計

D.隱性成本包含買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機(jī)會成本等。

【答案】：D175、關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險，以下表述正確的是（）。

A.混合型基金的投資風(fēng)險主要取決于股票和債券配置的比例

B.混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金

C.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金

D.混合型基金的投資風(fēng)險高于股票型基金

【答案】：A176、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負(fù)責(zé)。

A.真實性、易得性、準(zhǔn)確性

B.真實性、完整性、及時性

C.真實性、易得性、及時性

D.真實性、完整性、準(zhǔn)確性

【答案】：D177、當(dāng)前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案】：B178、《證券投資基金法》關(guān)于基金托管人的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）

A.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

B.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管

C.基金托管人負(fù)責(zé)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份

【答案】：C179、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題，以下表述錯誤的是（）

A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2

B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明

C.對于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離

D.股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)

【答案】：D180、（）是貨幣資金融通市場。

A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金市場

C.股票市場

D.金融市場

【答案】：D181、以下不屬于證券投資基金會計核算內(nèi)容的業(yè)務(wù)是（）。

A.估值核算

B.基金公司的費用核算

C.權(quán)益核算

D.基金申購與贖回核算

【答案】：B182、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進(jìn)行風(fēng)險提示過程中，下列選項正確的是（）。

A.基金管理人可口頭上向所有投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，無需簽署書面文件

B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風(fēng)險基本相同

C.基金聘請投資顧問并不屬于風(fēng)險，無需進(jìn)行風(fēng)險揭示

D.管理人將基金未托管這一事項作為特殊風(fēng)險向投資者進(jìn)行了披露

【答案】：D183、公允價值是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售（）項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負(fù)債所需支付的價格。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案】：A184、某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C185、某企業(yè)2016年財報數(shù)據(jù)中凈資產(chǎn)為2000萬元，銷售收入為1800萬元，凈利潤1200萬元，如果以2016年財報數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)采用市盈率倍數(shù)計算估值，P/E倍數(shù)為5時，計算該公司股權(quán)價值為（）。

A.10000萬元

B.7000萬元

C.9000萬元

D.6000萬元

【答案】：D186、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、（）、基金合同生效等四個步驟。

A.批準(zhǔn)

B.發(fā)售

C.發(fā)行

D.核準(zhǔn)

【答案】：B187、關(guān)于銀行間債券遠(yuǎn)期交易以下說法錯誤的是（）

A.從成交日至結(jié)算日最長不得超過180天

B.實行凈價交易,全價結(jié)算

C.價格和數(shù)量可在成交時約定

D.到期應(yīng)該實際交割資金和債券

【答案】：A188、基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.獨立性

C.有效性

D.相互制約

【答案】：C189、股權(quán)回購協(xié)商過程的關(guān)鍵是（）。

A.企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢

B.企業(yè)競爭優(yōu)勢

C.企業(yè)價值

D.定價與融資

【答案】：D190、基金管理人除依法取得報酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實義務(wù)，以下選項中，違背了忠實義務(wù)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B191、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。

A.網(wǎng)上和交易所

B.柜臺和交易所

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺和網(wǎng)上

【答案】：C192、各國政府對金融市場的監(jiān)管模式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A193、證券投資基金在（）被稱為共同基金。

A.美國

B.英國

C.中國香港

D.日本

【答案】：A194、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯誤的是()

A.滬深300價格指數(shù)實時發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布

B.以2004年12月31日為基期，基點為1000點

C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計算

D.由中證指數(shù)有限公司編制

【答案】：C195、(2017年)為促進(jìn)基金銷售，某基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)計了如下營銷方案以吸引客戶進(jìn)行基金銷售，下列方案屬于合規(guī)范圍的是（）。

A.買基金，就有機(jī)會抽獎去紐約

B.買基金，贈送加油卡

C.買基金，基金申購費率1折起

D.買基金，返還1％的電話卡，多買多送

【答案】：C196、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格的方式，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人的風(fēng)險負(fù)責(zé)人，已通過司法資格考試，可申請直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

B.基金管理人的財務(wù)負(fù)責(zé)人，已通過注冊會計師資格考試，可申請直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

C.基金管理人的投后管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，最近六年從事股權(quán)投資相關(guān)業(yè)務(wù)，已參與并成功退出五個項目，可申請直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

D.基金管理人的投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，最近五年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，管理資產(chǎn)年均規(guī)模達(dá)到300萬元，可申請直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

【答案】：C197、影響組織形式選擇的因素眾多，主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D198、（）是基金管理公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和各項基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.部門規(guī)章

C.業(yè)務(wù)操作手冊

D.內(nèi)控制度清單

【答案】：A199、發(fā)起式基金的基金合同生效（）年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（）億元的，基金合同自動終止。

A.2:3

B.2:2

C.3:2

D.3:1

【答案】：C200、關(guān)于混合型基金，以下表述錯誤的是()。

A.混合型基金會根據(jù)市場狀況對股票和債券的投資比例進(jìn)行調(diào)整

B.混合型基金的股票配置不得低于80%

C.混合型基金的預(yù)期收益一般高于債券基金

D.為投資者提供了一種分散投資的工具

【答案】：B201、下列關(guān)于基金管理人會計系統(tǒng)控制的說法中，錯誤的是（）。

A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程

B.對公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會計核算主體

C.公司對所管理的基金應(yīng)獨立建賬、獨立核算

D.各基金會計核算應(yīng)當(dāng)獨立于公司會計核算

【答案】：B202、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入()制度安排。

A.貨銀對付

B.分級結(jié)算

C.凈額清算

D.共同對手方

【答案】：D203、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯誤的是（）。

A.證券投資基金取得的債券差價收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時，代扣代繳個人所得稅

C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營業(yè)稅

D.目前，我國證券投資基金買入股票時暫不征收印花稅

【答案】：A204、（）不屬于基金客戶。

A.基金份額的持有人

B.基金資產(chǎn)的所有者

C.基金投資回報的受益人

D.基金的銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D205、以下行為中，符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中"專業(yè)審慎"要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ

【答案】：B206、（）并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達(dá)到理想狀態(tài)時進(jìn)行的。

A.股票首次公開發(fā)行

B.股票首次非公開發(fā)行

C.股票公開發(fā)行

D.股票非公開發(fā)行

【答案】：A207、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）考慮。

A.控制活動中的不相容職務(wù)分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.事項識別中的不同管理事項的分類

D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

【答案】：A208、下列股權(quán)投資基金，屬于公開發(fā)行的是（）。

A.募集人數(shù)為40人的有限責(zé)任公司型基金

B.募集人數(shù)為80人的股份有限公司型基金

C.募集人數(shù)為60人的合伙型基金

D.募集人數(shù)為100人的契約型基金

【答案】：C209、基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（）。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.經(jīng)營理念

D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

【答案】：C210、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金概念的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A211、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

【答案】：B212、在我國，契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金投資者

C.基金托管人、基金投資者

D.基金投資者、基金持有者

【答案】：A213、（2017年真題）公募基金管理人、基金托管人屬于基金業(yè)協(xié)會的（）。

A.特殊會員

B.聯(lián)系會員

C.普通會員

D.觀察會員

【答案】：C214、下列關(guān)于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是（）。

A.書面報告報送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局

B.報證監(jiān)局時應(yīng)隨附電子文檔

C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作日內(nèi)遞交報告材料

D.負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

【答案】：C215、下列選項中，既是基金當(dāng)事人，又是基金市場的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金管理人、基金投資人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投資人

D.基金投資者、基金監(jiān)管者

【答案】：B216、基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者要按照風(fēng)險承受能力（）至少分為（）種類型，對專業(yè)投資者可以進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

A.由低到高；5

B.由高到低；5

C.由低到高；4

D.由高到低；4

【答案】：A217、下列關(guān)于公司型基金投資者的說法中，錯誤的是（）。

A.公司型基金的投資者是基金份額持有者

B.公司型基金的投資者是公司股東

C.公司型基金的投資者按照合伙協(xié)議行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任

D.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任

【答案】：C218、“介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點”屬于基金客戶服務(wù)步驟中的（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.提示服務(wù)

【答案】：A219、股權(quán)投資基金投資后的管理指標(biāo)主要指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D220、我國《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.1年

C.2年

D.5年

【答案】：B221、以下關(guān)于基金投資管理三大根本能力的說法錯誤的是（）。

A.基金投資管理的三大根本能力為風(fēng)險管理能力、證券選擇能力和時機(jī)選擇能力

B.投資組合管理首要的是風(fēng)險管理，要在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上創(chuàng)造穩(wěn)定、可持續(xù)的超額收益

C.超額收益的來源主要通過證券選擇和時機(jī)選擇

D.證券選擇能力為基金通過選擇價值被高估的證券產(chǎn)生額外收益的能力

【答案】：D222、(2016年)（）是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道。

A.基金合同

B.基金業(yè)務(wù)規(guī)則

C.基金宣傳材料

D.基金財務(wù)報表

【答案】：C223、基金與股票債券的相同點包括（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同

B.所籌資金投向相同

C.投資收益與風(fēng)險相同

D.都是有價證券

【答案】：D224、基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有（）。

A.較低的投機(jī)性

B.較高的投機(jī)性

C.較高的收益性

D.較低的收益性

【答案】：B225、中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)操作室每（）分別發(fā)行1年期和3年期中央銀行票據(jù)。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C226、從投資后管理角度，對處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè)，()通常不能反映出企業(yè)的成長速度。

A.應(yīng)收賬款金額

B.新拓展市場區(qū)域

C.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)

D.銷售增長率

【答案】：A227、內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個環(huán)節(jié)中貫穿始終。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A228、從規(guī)范性要求看，需要對基金管理人做的管理包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B229、企業(yè)價值與股權(quán)價值之間的關(guān)系是（）。

A.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)

B.企業(yè)價值=股權(quán)價值-凈債務(wù)

C.企業(yè)價值=股權(quán)價值-凈債務(wù)+市場價值

D.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)+市場價值

【答案】：A230、最大回撤可以在（）歷史區(qū)間做測度，用于衡量投資管理人對下行風(fēng)險的控制能力。

A.一定

B.任何

C.相對

D.一段

【答案】：B231、當(dāng)基金募集期限屆滿時，以下選頊會導(dǎo)致基金募集失敗的是（）。

A.非公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)198人

B.公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)260人

C.非公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)198人

D.公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人

【答案】：C232、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金公司監(jiān)事會

B.基金公司董事會

C.基金管理公司董事會

D.基金公司股東大會

【答案】：D233、基金反映的是一種（）關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債券債務(wù)

C.信托

D.委托代理

【答案】：C234、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程之一是登記掛牌。登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B235、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20個自然日

B.20個工作日

C.15個工作日

D.15個自然日

【答案】：B236、（）是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效監(jiān)管

B.行業(yè)自律組織的發(fā)展

C.真實、準(zhǔn)確、完整、及時的基金信息披露

D.基金管理人內(nèi)部申請核準(zhǔn)

【答案】：C237、依據(jù)法律形式來界定，目前我國的證券投資基金（）

A.都是契約型基金

B.都是公司型基金

C.大部分為公司型基金

D.大部分為契約型基金

【答案】：A238、股權(quán)投資基金資金投向以（）為主。

A.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的股權(quán)

B.已上市公司的公開交易股權(quán)和未上市企業(yè)的股權(quán)

C.已上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)

D.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)

【答案】：D239、已知某基金近三年來累計收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.8.01%

【答案】：D240、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，包含下列哪些（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C241、根據(jù)《中華人民共和圉公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C242、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（）匯報。

A.董事會

B.股東大會

C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

D.監(jiān)事會

【答案】：A243、證券回購協(xié)議的主要功能（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D244、某權(quán)證的基本要素如下表所示：

A.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票

B.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票

C.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票

D.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票

【答案】：A245、對信托（契約）型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

【答案】：A246、以下可以視為合格投資者的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B247、（2019年真題）基金管理公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，應(yīng)具備（）等功能。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B248、（2016年真題）關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

【答案】：C249、以下可以成為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人的是（）

A.上市公司控股股東

B.市公司持股超過20%的股東

C.上市公司

D.擬上市公司

【答案】：C250、（2017年真題）對募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.非母基金業(yè)務(wù)

【答案】：B251、(2016年)下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的說法錯誤的是（）。

A.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績

B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)