2026年金屬冶煉公司研發(fā)項目階段管控管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司研發(fā)項目全生命周期階段管控，明確各階段工作要求、責(zé)任主體及管控標(biāo)準(zhǔn)，保障研發(fā)項目科學(xué)有序推進，提高研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率，降低研發(fā)風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，結(jié)合金屬冶煉行業(yè)研發(fā)特點及公司實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有金屬冶煉相關(guān)研發(fā)項目，包括新工藝研發(fā)、新材料應(yīng)用、設(shè)備技術(shù)升級、環(huán)保節(jié)能技術(shù)研發(fā)等各類研發(fā)項目的立項、實施、驗收、成果轉(zhuǎn)化及后評估等各階段管控工作。公司各部門、各項目組及參與研發(fā)項目的所有人員均需遵守本制度。第三條基本原則合規(guī)性原則：研發(fā)項目各階段工作需符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理制度要求?？茖W(xué)性原則：基于金屬冶煉行業(yè)技術(shù)特點和研發(fā)規(guī)律，建立科學(xué)合理的階段管控流程和標(biāo)準(zhǔn)。權(quán)責(zé)明確原則：明確各部門、各崗位在研發(fā)項目各階段的職責(zé)權(quán)限，確保管控工作落到實處。風(fēng)險可控原則：加強研發(fā)項目各階段風(fēng)險識別、評估和防控，降低技術(shù)風(fēng)險、成本風(fēng)險和進度風(fēng)險。高效協(xié)同原則：促進研發(fā)、生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量、財務(wù)等部門協(xié)同配合，提高研發(fā)項目推進效率。第二章研發(fā)項目階段劃分及管控要求第四條立項階段管控項目提案：由業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門或相關(guān)人員根據(jù)市場需求、生產(chǎn)痛點、技術(shù)發(fā)展趨勢等提出研發(fā)項目提案，提案需明確項目背景、研發(fā)目標(biāo)、主要研究內(nèi)容、預(yù)期成果、初步實施方案、預(yù)算估算及預(yù)期效益等核心信息?？尚行哉撟C：公司組織技術(shù)、生產(chǎn)、市場、財務(wù)、質(zhì)量等相關(guān)部門組成論證小組，對項目提案進行可行性論證。論證內(nèi)容包括技術(shù)可行性（現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)、研發(fā)難度、關(guān)鍵技術(shù)瓶頸及解決思路）、市場可行性（市場需求規(guī)模、競爭態(tài)勢、市場推廣前景）、經(jīng)濟可行性（投資回報分析、成本控制預(yù)期）、合規(guī)可行性（符合環(huán)保、安全、產(chǎn)業(yè)政策等要求）。論證小組需形成書面論證意見，明確項目是否具備立項條件。立項審批：經(jīng)可行性論證通過的項目，由項目提案部門填寫《研發(fā)項目立項申請表》，附上提案材料、可行性論證報告等相關(guān)資料，按公司審批流程逐級上報審批。審批通過后，正式確立研發(fā)項目，明確項目負責(zé)人及項目組成員，下達立項批復(fù)文件。立項階段管控重點：確保項目提案基于真實需求，可行性論證全面充分，審批流程規(guī)范合規(guī)，避免盲目立項。第五條規(guī)劃階段管控制定項目計劃：項目負責(zé)人組織項目組成員編制詳細的《研發(fā)項目實施計劃》，明確項目各階段的工作內(nèi)容、工作目標(biāo)、實施步驟、時間節(jié)點、責(zé)任分工、資源需求等。計劃需分解到具體任務(wù)，明確各任務(wù)的開始時間、完成時間及交付成果。資源配置：根據(jù)項目實施計劃，公司協(xié)調(diào)相關(guān)部門落實研發(fā)所需資源，包括人力資源（明確項目組成員職責(zé)及投入時間）、物力資源（實驗設(shè)備、場地、原材料等）、財力資源（按預(yù)算撥付研發(fā)資金）。資源配置需滿足項目研發(fā)需求，同時兼顧資源使用效率。制定管控方案：項目負責(zé)人會同相關(guān)管理部門制定項目階段管控方案，明確各階段進度跟蹤、質(zhì)量檢查、成本控制、風(fēng)險防控的具體措施和要求，確定階段評審的節(jié)點和標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)劃階段管控重點：確保項目計劃科學(xué)合理、可執(zhí)行性強，資源配置及時到位，管控方案具有針對性和可操作性，為項目實施階段提供明確指導(dǎo)。第六條實施階段管控技術(shù)研發(fā)實施：項目組成員按照《研發(fā)項目實施計劃》開展具體研發(fā)工作，包括實驗研究、數(shù)據(jù)采集、技術(shù)驗證、工藝優(yōu)化等。項目負責(zé)人需定期組織項目例會，跟蹤工作進展，協(xié)調(diào)解決實施過程中出現(xiàn)的問題，及時溝通項目情況。進度管控：項目負責(zé)人每周匯總項目進展情況，對照計劃時間節(jié)點檢查任務(wù)完成情況，形成《研發(fā)項目進度周報》上報相關(guān)管理部門。如出現(xiàn)進度滯后，需分析原因，制定整改措施，調(diào)整工作計劃并按流程報批。管理部門定期對項目進度進行監(jiān)督檢查，確保項目按計劃推進。質(zhì)量管控：建立研發(fā)過程質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，項目組成員需嚴(yán)格按照實驗方案、技術(shù)規(guī)范開展工作，做好實驗記錄、數(shù)據(jù)記錄等原始資料的整理歸檔，確保數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整。項目負責(zé)人定期對研發(fā)工作質(zhì)量進行檢查，重點核查實驗過程的規(guī)范性、數(shù)據(jù)的可靠性。技術(shù)管理部門不定期進行質(zhì)量抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。成本管控：研發(fā)項目資金實行?？顚Ｓ茫椖控撠?zé)人負責(zé)編制項目資金使用計劃，按預(yù)算控制各項支出。費用報銷需嚴(yán)格按照公司財務(wù)制度執(zhí)行，附上相關(guān)憑證，經(jīng)審批后報銷。財務(wù)部門定期對項目資金使用情況進行核算和監(jiān)督，確保資金使用合規(guī)、高效，避免浪費和超預(yù)算支出。風(fēng)險管控：項目實施過程中，項目負責(zé)人需定期組織風(fēng)險排查，識別技術(shù)風(fēng)險（關(guān)鍵技術(shù)未突破、實驗結(jié)果未達預(yù)期等）、安全風(fēng)險（實驗操作安全、設(shè)備運行安全等）、環(huán)保風(fēng)險（實驗廢棄物處理等）、合規(guī)風(fēng)險等。對識別出的風(fēng)險進行評估，制定防控措施和應(yīng)急預(yù)案。如出現(xiàn)重大風(fēng)險，需立即上報公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及管理部門，共同制定應(yīng)對方案。階段評審：按項目實施計劃設(shè)定的評審節(jié)點，項目負責(zé)人組織相關(guān)部門開展階段評審，提交階段工作成果、進度報告、質(zhì)量報告、成本使用情況報告等資料。評審小組對階段工作進行全面評估，形成評審意見，明確是否同意進入下一階段工作，或提出整改要求。實施階段管控重點：確保研發(fā)過程規(guī)范有序，進度、質(zhì)量、成本可控，風(fēng)險及時防控，階段評審嚴(yán)格有效，保障研發(fā)工作朝著預(yù)期目標(biāo)推進。第七條驗收階段管控驗收準(zhǔn)備：研發(fā)項目完成全部計劃內(nèi)容后，項目負責(zé)人組織項目組成員進行自查，整理驗收資料。驗收資料包括項目立項文件、實施計劃、階段工作報告、實驗記錄、測試報告、研發(fā)成果（樣品、技術(shù)方案、專利申請文件等）、成本決算報告、效益分析報告等。自查合格后，向公司提出驗收申請。驗收組織：公司組織驗收小組，成員包括技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量、財務(wù)、市場等相關(guān)部門人員，必要時可邀請外部行業(yè)專家參與。驗收小組制定驗收方案，明確驗收標(biāo)準(zhǔn)和流程。驗收實施：驗收小組對項目提交的驗收資料進行審查，實地核查研發(fā)成果，聽取項目負責(zé)人的工作匯報，對研發(fā)成果的技術(shù)指標(biāo)、性能參數(shù)、創(chuàng)新性、實用性等進行測試和評估。驗收過程需做好記錄，形成驗收意見。驗收結(jié)果處理：驗收合格的項目，出具《研發(fā)項目驗收合格通知書》，正式確認(rèn)研發(fā)成果；驗收不合格的項目，驗收小組需明確指出存在的問題和整改要求，項目組在規(guī)定期限內(nèi)完成整改后重新申請驗收；對確實無法達到驗收標(biāo)準(zhǔn)的項目，按公司相關(guān)規(guī)定處理，包括終止項目、調(diào)整目標(biāo)等。驗收階段管控重點：確保驗收資料完整規(guī)范，驗收標(biāo)準(zhǔn)明確，驗收過程公平公正，驗收結(jié)果客觀準(zhǔn)確，保障研發(fā)成果符合預(yù)期要求。第八條成果轉(zhuǎn)化階段管控成果登記：驗收合格的研發(fā)成果，由項目負責(zé)人會同技術(shù)管理部門進行成果登記，明確成果名稱、類型、核心技術(shù)、權(quán)屬歸屬、轉(zhuǎn)化價值等信息，建立研發(fā)成果檔案。轉(zhuǎn)化規(guī)劃：根據(jù)研發(fā)成果的性質(zhì)和特點，由公司組織相關(guān)部門制定成果轉(zhuǎn)化計劃，明確轉(zhuǎn)化目標(biāo)、轉(zhuǎn)化方式（自主實施轉(zhuǎn)化、合作轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等）、實施步驟、責(zé)任部門、時間節(jié)點及預(yù)期效益。轉(zhuǎn)化實施：責(zé)任部門按照轉(zhuǎn)化計劃推進成果轉(zhuǎn)化工作，包括技術(shù)推廣、工藝改進、設(shè)備改造、產(chǎn)品試生產(chǎn)、市場推廣等。項目組需提供技術(shù)支持，解決轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題。轉(zhuǎn)化跟蹤：技術(shù)管理部門定期跟蹤成果轉(zhuǎn)化進展情況，收集轉(zhuǎn)化過程中的數(shù)據(jù)和信息，評估轉(zhuǎn)化效果。對轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的問題，及時協(xié)調(diào)相關(guān)部門解決，確保轉(zhuǎn)化工作順利推進。成果轉(zhuǎn)化階段管控重點：確保成果登記規(guī)范，轉(zhuǎn)化計劃科學(xué)可行，轉(zhuǎn)化過程得到有效支持，轉(zhuǎn)化效果得到及時評估，提高研發(fā)成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化率。第九條后評估階段管控評估組織：研發(fā)成果轉(zhuǎn)化完成后1-2年內(nèi)，公司組織相關(guān)部門開展項目后評估工作。評估小組由技術(shù)、生產(chǎn)、市場、財務(wù)、質(zhì)量等部門人員組成，必要時邀請外部專家參與。評估內(nèi)容：后評估主要包括項目目標(biāo)實現(xiàn)情況（是否達到立項時的研發(fā)目標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)等）、技術(shù)創(chuàng)新性及先進性、成果轉(zhuǎn)化效果（產(chǎn)業(yè)化規(guī)模、市場占有率、經(jīng)濟效益等）、成本控制情況（實際投入與預(yù)算的差異及原因）、項目管理水平（階段管控流程的有效性、部門協(xié)同效率等）、經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)等。評估實施：評估小組通過查閱資料、實地調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、座談交流等方式開展評估工作，形成《研發(fā)項目后評估報告》，明確項目的成功經(jīng)驗、存在的問題及改進建議。評估結(jié)果應(yīng)用：后評估報告提交公司管理層，作為公司優(yōu)化研發(fā)項目管控流程、調(diào)整研發(fā)策略、分配研發(fā)資源、評價相關(guān)部門及人員工作績效的重要依據(jù)。對后評估中發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)部門需制定整改措施并落實。后評估階段管控重點：確保評估工作客觀全面，評估結(jié)果真實可靠，經(jīng)驗教訓(xùn)得到總結(jié)應(yīng)用，持續(xù)提升公司研發(fā)項目管理水平。第三章部門職責(zé)第十條技術(shù)管理部門職責(zé)負責(zé)研發(fā)項目立項階段的可行性論證組織工作，參與項目提案審核。負責(zé)監(jiān)督研發(fā)項目實施計劃的執(zhí)行，跟蹤項目進度、質(zhì)量、成本情況。組織研發(fā)項目各階段評審及驗收工作，協(xié)調(diào)解決評審過程中出現(xiàn)的問題。負責(zé)研發(fā)成果登記、檔案管理及成果轉(zhuǎn)化的組織協(xié)調(diào)和跟蹤工作。參與研發(fā)項目后評估工作，匯總評估結(jié)果，提出管理改進建議。負責(zé)本制度的修訂、解釋及宣貫工作。第十一條項目負責(zé)人職責(zé)牽頭組織研發(fā)項目提案編制、可行性分析及立項申請工作。制定研發(fā)項目實施計劃，明確項目組成員職責(zé)分工，組織項目實施。負責(zé)項目進度、質(zhì)量、成本的日常管控，及時處理項目實施過程中的問題。組織編制項目各階段工作報告、驗收資料及成果轉(zhuǎn)化相關(guān)材料。協(xié)調(diào)項目組與公司各部門之間的溝通協(xié)作，爭取必要的資源支持。負責(zé)研發(fā)項目相關(guān)資料的收集、整理及歸檔工作。第十二條其他相關(guān)部門職責(zé)生產(chǎn)部門：參與研發(fā)項目可行性論證、階段評審及驗收工作，提供生產(chǎn)工藝、設(shè)備運行等相關(guān)技術(shù)支持，配合研發(fā)成果轉(zhuǎn)化及試生產(chǎn)工作。市場部門：參與研發(fā)項目市場可行性論證，提供市場需求信息、競爭態(tài)勢分析，負責(zé)研發(fā)成果市場推廣及市場反饋收集工作。財務(wù)部門：負責(zé)研發(fā)項目預(yù)算審核、資金撥付及資金使用監(jiān)督，進行項目成本核算及經(jīng)濟效益分析，參與項目可行性論證及后評估工作。質(zhì)量部門：參與研發(fā)項目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定、階段質(zhì)量檢查及驗收工作，提供質(zhì)量檢測技術(shù)支持，監(jiān)督研發(fā)成果轉(zhuǎn)化過程中的質(zhì)量控制。安全環(huán)保部門：參與研發(fā)項目可行性論證、階段評審及驗收工作，監(jiān)督研發(fā)過程及成果轉(zhuǎn)化過程中的安全環(huán)保管理，確保符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。第四章管控保障與責(zé)任追究第十三條管控保障措施資源保障：公司為研發(fā)項目提供必要的人力、物力、財力資源支持，建立研發(fā)設(shè)備共享機制，優(yōu)化資源配置效率。制度保障：定期對本制度的執(zhí)行情況進行檢查評估，根據(jù)行業(yè)發(fā)展、政策變化及公司實際情況及時修訂完善，確保制度的適用性和有效性。培訓(xùn)保障：加強對研發(fā)人員、項目管理人員及相關(guān)部門人員的制度培訓(xùn)和專業(yè)技能培訓(xùn)，提高其研發(fā)項目管控意識和能力。溝通機制：建立研發(fā)項目信息溝通平臺，定期召開項目協(xié)調(diào)會，及時通報項目進展情況，協(xié)調(diào)解決跨部門協(xié)作問題。第十四條責(zé)任追究對未按本制度要求開展研發(fā)項目階段管控工作，導(dǎo)致項目進度嚴(yán)重滯后、成本大幅超支、質(zhì)量不達標(biāo)或出現(xiàn)安全環(huán)保事故的，追究相關(guān)部門及責(zé)任人的責(zé)任。對在研發(fā)項目各階段工作中弄虛作假、提供虛假資料、虛報冒領(lǐng)研