2026年金屬制品公司不合格成品處理管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司金屬制品不合格成品（以下簡稱“不合格品”）的識別、隔離、評審、處置全流程管理，防止不合格品流入市場或后續(xù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，降低質(zhì)量損失與客戶投訴風(fēng)險，保障公司產(chǎn)品質(zhì)量聲譽，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《質(zhì)量管理體系要求》《工業(yè)產(chǎn)品不合格品管理規(guī)范》等法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司生產(chǎn)實際（涵蓋沖壓件、焊接件、組裝成品等金屬制品），制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有金屬制品生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的不合格品，包括終檢不合格的成品（如尺寸超差的組裝件、焊縫缺陷的焊接成品）、客戶退回的不合格品（如使用中發(fā)現(xiàn)性能不達標、外觀損壞的產(chǎn)品）、庫存清查中發(fā)現(xiàn)的不合格品（如存儲不當導(dǎo)致銹蝕、變形的成品）；覆蓋不合格品從發(fā)現(xiàn)、標識、隔離，到評審、處置（返修、返工、報廢、讓步接收），再到記錄追溯、原因分析與改進的全流程；參與部門及人員包括質(zhì)量檢測部門（以下簡稱“質(zhì)檢部”）、生產(chǎn)部門、銷售部門、庫存管理部門（以下簡稱“庫管部”）、技術(shù)部門。第三條核心原則不合格成品處理遵循四項原則：一是即時隔離原則，發(fā)現(xiàn)不合格品后需立即標識并隔離存放，避免與合格品混淆或誤用；二是科學(xué)評審原則，組織多部門對不合格品的缺陷程度、處置可行性進行評審，確保處置方案合理；三是合規(guī)處置原則，返修、返工需按標準工藝執(zhí)行，報廢需符合環(huán)保與安全要求，讓步接收需經(jīng)客戶或授權(quán)方批準；四是閉環(huán)改進原則，記錄不合格品處理全過程，分析產(chǎn)生原因并制定改進措施，避免同類問題重復(fù)發(fā)生。第四條管理目標通過本制度實施，實現(xiàn)不合格品“發(fā)現(xiàn)標識及時率100%、隔離率100%”（無未標識或未隔離的不合格品流入后續(xù)環(huán)節(jié)）；不合格品評審?fù)瓿陕?00%、處置完成率100%（無長期積壓未處置的不合格品）；因不合格品處置不當導(dǎo)致的二次質(zhì)量問題率降至0.2%以下；不合格品處理記錄完整率100%，所有數(shù)據(jù)可追溯；每月分析不合格品原因，同類缺陷發(fā)生率下降20%，質(zhì)量損失成本降低15%。第二章組織機構(gòu)與職責(zé)第五條質(zhì)檢部職責(zé)質(zhì)檢部作為不合格成品處理的主導(dǎo)部門，負責(zé)識別與判定不合格品，在成品終檢、客戶退貨檢驗、庫存抽檢中發(fā)現(xiàn)不合格品，需依據(jù)《金屬制品質(zhì)量標準》（如尺寸公差±0.1mm、外觀無裂紋氣孔）出具《不合格品判定報告》，明確缺陷類型（如尺寸超差、性能不達標、外觀缺陷）、缺陷程度（輕微、一般、嚴重）；指導(dǎo)相關(guān)部門對不合格品進行標識（張貼“不合格品”標簽，注明產(chǎn)品名稱、型號、數(shù)量、缺陷描述、發(fā)現(xiàn)日期）與隔離（存放于專用不合格品區(qū)域，設(shè)置物理隔離欄）；組織不合格品評審會議，協(xié)調(diào)生產(chǎn)部、技術(shù)部、銷售部、庫管部確定處置方案（返修、返工、報廢、讓步接收）；監(jiān)督處置過程，如返修后的成品需重新檢測，合格后方可轉(zhuǎn)為合格品，報廢品需確認按規(guī)定處置；記錄不合格品處理全流程信息，填寫《不合格品處理臺賬》，包括不合格品信息、評審結(jié)果、處置措施、處置結(jié)果、責(zé)任人；每月匯總不合格品數(shù)據(jù)，分析主要缺陷類型與產(chǎn)生原因（如尺寸超差因設(shè)備精度不足、外觀缺陷因操作不規(guī)范），形成《不合格品分析報告》，提供改進建議（如設(shè)備校準、操作工培訓(xùn)）。第六條生產(chǎn)部職責(zé)生產(chǎn)部負責(zé)配合質(zhì)檢部對生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的不合格品進行標識與隔離，在終檢發(fā)現(xiàn)不合格品后，需立即停止該批次產(chǎn)品流轉(zhuǎn)，將不合格品轉(zhuǎn)移至專用隔離區(qū)；參與不合格品評審，根據(jù)生產(chǎn)能力、工藝難度提出處置建議（如輕微尺寸超差可通過返修調(diào)整，嚴重變形需報廢）；按評審確定的方案開展不合格品處置，如安排具備資質(zhì)的操作工進行返修（如對輕微尺寸超差的零件進行打磨調(diào)整）、返工（如對焊接缺陷的部件重新焊接），嚴格遵循技術(shù)部制定的《不合格品返修/返工工藝指導(dǎo)書》（如缺陷清除方法、補加工參數(shù)）；返修/返工完成后，將產(chǎn)品提交質(zhì)檢部復(fù)檢；記錄生產(chǎn)環(huán)節(jié)不合格品的產(chǎn)生過程（如生產(chǎn)批次、操作人員、設(shè)備參數(shù)），反饋生產(chǎn)中的異常情況（如設(shè)備運行不穩(wěn)定、原材料波動），協(xié)助技術(shù)部分析原因；每月組織操作工學(xué)習(xí)不合格品預(yù)防知識，提升質(zhì)量意識，減少生產(chǎn)過程中的不合格品產(chǎn)生。第七條技術(shù)部門職責(zé)技術(shù)部負責(zé)為不合格品處理提供技術(shù)支撐，參與不合格品評審，從技術(shù)角度分析缺陷產(chǎn)生原因（如尺寸超差因工藝參數(shù)不合理、性能不達標因材料選擇不當）；針對不同缺陷類型制定處置技術(shù)方案，如輕微外觀缺陷的返修工藝（如砂紙打磨拋光）、尺寸超差的返工流程（如重新定位加工），明確處置中的技術(shù)要求（如加工精度、熱處理參數(shù)）；評估讓步接收的技術(shù)可行性，如客戶同意接收輕微外觀缺陷的產(chǎn)品，需出具《讓步接收技術(shù)評估報告》，確認產(chǎn)品使用性能不受影響；根據(jù)不合格品分析報告，優(yōu)化生產(chǎn)工藝（如調(diào)整沖壓參數(shù)、改進焊接流程）、更新質(zhì)量標準，從技術(shù)層面預(yù)防同類不合格品產(chǎn)生；每季度對不合格品處置技術(shù)方案進行復(fù)盤，優(yōu)化返修/返工工藝，提升處置效率與合格率。第八條其他部門職責(zé)銷售部負責(zé)參與客戶退回不合格品的評審，對接客戶確認是否接受讓步接收（如輕微缺陷產(chǎn)品降價處理），若客戶不同意則需協(xié)調(diào)后續(xù)處理（如重新生產(chǎn)合格品補發(fā)、辦理退貨退款）；記錄客戶退回不合格品的信息（如客戶名稱、退貨原因、產(chǎn)品使用情況），反饋客戶質(zhì)量訴求，協(xié)助質(zhì)檢部分析退貨原因；根據(jù)不合格品處置結(jié)果，及時告知客戶（如返修完成時間、補發(fā)產(chǎn)品物流信息），維護客戶關(guān)系；庫管部負責(zé)庫存不合格品的標識、隔離與管理，在庫存清查中發(fā)現(xiàn)不合格品，需立即通知質(zhì)檢部判定，按要求完成標識隔離；參與庫存不合格品評審，根據(jù)庫存周轉(zhuǎn)率、存儲成本提出處置建議（如長期積壓的輕微不合格品優(yōu)先處置）；按評審方案辦理不合格品出庫（如返修出庫至生產(chǎn)部、報廢出庫至處置機構(gòu)），記錄《不合格品出庫單》；確保不合格品區(qū)域管理規(guī)范，無合格品與不合格品混放；采購部門若因原材料質(zhì)量導(dǎo)致不合格品（如原材料強度不足導(dǎo)致成品斷裂），需參與評審，負責(zé)與供應(yīng)商溝通索賠事宜，要求供應(yīng)商整改或更換原材料，避免后續(xù)原材料質(zhì)量問題引發(fā)不合格品。第三章不合格成品處理全流程管理第一節(jié)不合格品識別、標識與隔離（發(fā)現(xiàn)后2小時內(nèi)完成）第九條識別與判定質(zhì)檢部在以下場景中開展不合格品識別：成品終檢時，按《金屬制品終檢標準》對每批次成品抽樣檢測（抽樣比例10%-20%），檢查尺寸、外觀、性能（如硬度、抗拉強度），發(fā)現(xiàn)不符合標準要求的產(chǎn)品，立即擴大抽樣范圍，確認不合格品數(shù)量；客戶退回產(chǎn)品檢驗時，核對客戶退貨清單，對退回產(chǎn)品逐一檢測，判定是否為質(zhì)量問題導(dǎo)致的不合格品（如非質(zhì)量問題的人為損壞不納入本制度管理）；庫存清查時，每季度對庫存成品按5%-10%比例抽檢，檢查存儲過程中是否出現(xiàn)銹蝕、變形、性能衰減等問題，判定不合格品。所有識別的不合格品，質(zhì)檢部需在2小時內(nèi)出具《不合格品判定報告》，明確判定結(jié)果。第十條標識與隔離相關(guān)部門在接到《不合格品判定報告》后，需在1小時內(nèi)完成標識與隔離：生產(chǎn)部對生產(chǎn)環(huán)節(jié)不合格品，在每件產(chǎn)品上張貼“不合格品”標簽，標簽內(nèi)容包括產(chǎn)品名稱、型號、批次號、缺陷類型、發(fā)現(xiàn)日期、責(zé)任人，將不合格品轉(zhuǎn)移至生產(chǎn)區(qū)專用隔離區(qū)，隔離區(qū)需有明顯“不合格品區(qū)”標識，禁止無關(guān)人員進入；庫管部對庫存或客戶退回的不合格品，同樣張貼標簽后存放于倉庫不合格品隔離區(qū)，隔離區(qū)需與合格品區(qū)保持安全距離，設(shè)置物理隔離設(shè)施（如隔離網(wǎng)、隔離墻）；標識與隔離完成后，相關(guān)部門需向質(zhì)檢部提交《不合格品標識隔離確認單》，質(zhì)檢部現(xiàn)場核查確認，確保無遺漏或違規(guī)存放。第二節(jié)不合格品評審（標識隔離后1-3個工作日內(nèi)完成）第十一條評審組織質(zhì)檢部在不合格品標識隔離完成后，1個工作日內(nèi)組織召開不合格品評審會議，參會部門根據(jù)不合格品來源確定：生產(chǎn)環(huán)節(jié)不合格品需生產(chǎn)部、技術(shù)部參會；客戶退回不合格品需銷售部、技術(shù)部參會；庫存不合格品需庫管部、技術(shù)部參會；涉及原材料問題的需采購部參會。會議前，質(zhì)檢部需將《不合格品判定報告》《產(chǎn)品圖紙》《質(zhì)量標準》等資料發(fā)送至參會部門，提前熟悉不合格品情況。第十二條評審內(nèi)容與結(jié)果評審會議圍繞以下內(nèi)容開展：一是明確不合格品基本信息，包括產(chǎn)品名稱、型號、數(shù)量、批次、缺陷類型與程度；二是分析缺陷產(chǎn)生原因，結(jié)合生產(chǎn)記錄、設(shè)備狀態(tài)、原材料情況，判斷是生產(chǎn)操作問題、設(shè)備問題、原材料問題還是技術(shù)工藝問題；三是評估處置可行性，如返修是否能達到質(zhì)量標準、返工成本是否過高、報廢是否符合環(huán)保要求、讓步接收是否獲客戶認可；四是確定處置方案，形成評審結(jié)論：返修（輕微缺陷，通過修復(fù)可達標，如外觀劃痕打磨）、返工（一般缺陷，需重新加工，如尺寸超差重新切削）、報廢（嚴重缺陷，無法修復(fù)或修復(fù)成本過高，如整體變形、性能不達標）、讓步接收（輕微缺陷，不影響使用性能，且客戶或授權(quán)方同意接收）。評審結(jié)果需記錄在《不合格品評審報告》中，經(jīng)所有參會部門簽字確認后生效。第三節(jié)不合格品處置（評審?fù)瓿珊?-7個工作日內(nèi)完成）第十三條返修與返工處置生產(chǎn)部接到評審報告中“返修”或“返工”結(jié)論后，3個工作日內(nèi)領(lǐng)取不合格品，按技術(shù)部制定的《返修/返工工藝指導(dǎo)書》開展處置：返修前需清除缺陷（如用機械打磨去除外觀劃痕、用鉆床修正輕微尺寸超差），返修過程中嚴格控制工藝參數(shù)（如打磨力度、加工精度）；返工需按正常生產(chǎn)工藝重新加工，如焊接缺陷的部件需先清除原有焊縫，再按標準焊接參數(shù)重新焊接。處置完成后，生產(chǎn)部需在1個工作日內(nèi)將產(chǎn)品提交質(zhì)檢部復(fù)檢，質(zhì)檢部按原質(zhì)量標準進行全項檢測，復(fù)檢合格的出具《不合格品返修復(fù)檢合格報告》，允許產(chǎn)品轉(zhuǎn)入合格品區(qū)域；復(fù)檢不合格的，需重新提交評審，確定是否二次返修或直接報廢，二次返修僅限1次，仍不合格的必須報廢。第十四條報廢處置生產(chǎn)部或庫管部接到“報廢”結(jié)論后，7個工作日內(nèi)完成報廢處置：首先對報廢品進行拆解分類，可回收利用的金屬部件（如無缺陷的鋼板、螺栓）需單獨存放，交由具備資質(zhì)的金屬回收機構(gòu)處理；不可回收的部件（如含有有害物質(zhì)的涂層、損壞的電子元件）需交由環(huán)保部門認可的危廢處置機構(gòu)處理，禁止隨意丟棄或混入生活垃圾。處置過程中需記錄《不合格品報廢處置記錄表》，注明報廢品名稱、數(shù)量、拆解分類情況、處置機構(gòu)名稱、處置日期、責(zé)任人；處置完成后，需將處置憑證（如回收機構(gòu)收據(jù)、危廢處置合同）提交質(zhì)檢部存檔，質(zhì)檢部核對后在《不合格品處理臺賬》中更新處置結(jié)果。第十五條讓步接收處置銷售部接到“讓步接收”結(jié)論后，需在2個工作日內(nèi)與客戶溝通，確認客戶是否同意接收（如提供不合格品照片、缺陷說明、使用影響評估），客戶同意的需簽訂《讓步接收協(xié)議》，明確產(chǎn)品價格調(diào)整（如降價5%-10%）、使用范圍限制、免責(zé)條款；若客戶為公司內(nèi)部使用（如非關(guān)鍵部位的輔助部件），需經(jīng)公司管理層授權(quán)審批，出具《內(nèi)部讓步接收審批單》。獲得同意或?qū)徟?，銷售部或庫管部需在1個工作日內(nèi)將產(chǎn)品交付客戶或內(nèi)部使用部門，同時提交《讓步接收交付記錄》至質(zhì)檢部；質(zhì)檢部需在產(chǎn)品上張貼“讓步接收”標識，注明讓步接收原因、審批信息，便于后續(xù)追溯。第四節(jié)記錄追溯與改進（處置完成后持續(xù)執(zhí)行）第十六條記錄管理各部門需完整記錄不合格品處理各環(huán)節(jié)信息：質(zhì)檢部記錄《不合格品判定報告》《不合格品評審報告》《不合格品處理臺賬》《返修復(fù)檢合格報告》；生產(chǎn)部記錄《返修/返工記錄表》《報廢處置記錄表》；銷售部記錄《客戶讓步接收協(xié)議》《交付記錄》；庫管部記錄《不合格品庫存臺賬》《出庫單》。所有記錄需包含日期、責(zé)任人、具體數(shù)據(jù)（如不合格品數(shù)量、缺陷描述、處置結(jié)果），紙質(zhì)記錄保存不少于3年，電子記錄永久存檔；記錄需可追溯，如通過產(chǎn)品批次號可查詢不合格品的判定、評審、處置全過程。第十七條持續(xù)改進每月底，質(zhì)檢部組織生產(chǎn)部、技術(shù)部、銷售部召開不合格品改進會議，根據(jù)《不合格品分析報告》討論改進措施：若因設(shè)備精度不足導(dǎo)致尺寸超差，由設(shè)備部負責(zé)校準或維修設(shè)備；若因操作不規(guī)范導(dǎo)致外觀缺陷，由生產(chǎn)部組織操作工技能培訓(xùn)；若因原材料質(zhì)量問題導(dǎo)致性能不達標，由采購部評估更換供應(yīng)商或加強原材料入廠檢測。技術(shù)部根據(jù)改進措施優(yōu)化工藝文件（如調(diào)整生產(chǎn)參數(shù)、更新作業(yè)指導(dǎo)書）；質(zhì)檢部跟蹤改進效果，如下月同類缺陷發(fā)生率是否下降、不合格品數(shù)量是否減少；每季度對改進措施進行復(fù)盤，評估效果（如設(shè)備校準后尺寸超差率下降30%），調(diào)整不完善的措施，形成“識別-處置-分析-改進”的閉環(huán)管理，持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量。第四章附則第十八條制度