證券從業(yè)資格考試全國(guó)試卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：證券從業(yè)資格考試全國(guó)試卷考核對(duì)象：證券從業(yè)資格考試應(yīng)試人員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司可以經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，但不得向客戶提供信用交易擔(dān)保。2.證券交易所以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)。3.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍不包括股票、債券、期貨。4.證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)僅限于首次公開(kāi)發(fā)行階段，上市后無(wú)需持續(xù)披露。5.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)，但不包括虛假宣傳。6.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、注銷和查詢工作。7.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)。8.證券交易印花稅的稅率由國(guó)務(wù)院根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整，但不得低于1%。9.證券公司可以自行決定是否對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，無(wú)需遵守監(jiān)管要求。10.證券投資者可以委托證券公司同時(shí)買賣同一只股票的不同交易品種。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪種金融工具不屬于證券類資產(chǎn)？A.股票B.債券C.保險(xiǎn)產(chǎn)品D.證券投資基金2.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，凈資產(chǎn)不得低于多少萬(wàn)元？A.5000B.1億C.2億D.5億3.證券交易所在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，未成交量最大的價(jià)格為：A.委托價(jià)最高的B.委托價(jià)最低的C.競(jìng)價(jià)撮合價(jià)D.市場(chǎng)平均價(jià)4.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)收益率由：A.客戶自行約定B.證券公司單方面決定C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一規(guī)定D.基金合同約定5.證券發(fā)行人披露的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容，除了：A.公司治理結(jié)構(gòu)B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.重大訴訟事項(xiàng)D.個(gè)人投資者持倉(cāng)明細(xì)6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括：A.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者B.違規(guī)使用客戶資金C.報(bào)告期內(nèi)業(yè)績(jī)承諾D.操縱證券交易價(jià)格7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采用：A.T+1交收制度B.T+0交收制度C.T+2交收制度D.D+1交收制度8.證券承銷業(yè)務(wù)中，包銷方式下承銷商承擔(dān)：A.部分發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)B.全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)C.無(wú)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人和承銷商共擔(dān)9.證券交易印花稅的征收主體是：A.證券公司B.證券交易所C.財(cái)政部D.稅務(wù)局10.證券投資者參與內(nèi)幕交易的法律責(zé)任包括：A.沒(méi)收違法所得B.罰款C.責(zé)令改正D.以上都是三、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：A.開(kāi)設(shè)交易席位B.提供交易信息C.代理客戶買賣證券D.負(fù)責(zé)客戶資金清算2.證券發(fā)行人的信息披露文件包括：A.招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).臨時(shí)報(bào)告C.年度報(bào)告D.業(yè)績(jī)預(yù)告3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：A.違規(guī)使用銀行信貸資金B(yǎng).未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入銀行間市場(chǎng)C.報(bào)告期內(nèi)業(yè)績(jī)承諾D.利用內(nèi)幕信息交易4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：A.證券賬戶管理B.證券交易清算C.證券持有人名冊(cè)登記D.證券發(fā)行登記5.證券承銷業(yè)務(wù)中，代銷方式下承銷商的責(zé)任是：A.按約定價(jià)格銷售證券B.承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)C.未售出證券可退回發(fā)行人D.按約定傭金比例收取費(fèi)用6.證券交易印花稅的稅率調(diào)整由：A.證監(jiān)會(huì)決定B.財(cái)政部決定C.稅務(wù)總局決定D.國(guó)務(wù)院決定7.證券投資者參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意的風(fēng)險(xiǎn)包括：A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)8.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)9.證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)包括：A.重大事件及時(shí)披露B.定期報(bào)告披露C.招股說(shuō)明書(shū)披露D.內(nèi)部信息保密10.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).操縱證券交易價(jià)格C.內(nèi)幕交易D.虛假宣傳四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某證券公司客戶A委托該公司代為買賣股票，約定以10元/股的價(jià)格買入1000股某上市公司股票。當(dāng)日該股票開(kāi)盤(pán)價(jià)為12元/股，收盤(pán)價(jià)為15元/股。交易當(dāng)日，該股票的漲跌幅限制為10%?？蛻鬉的委托未成交，但該公司未及時(shí)告知客戶。后該股票因重大事項(xiàng)停牌，客戶A要求該公司賠償損失。問(wèn)題：1.該證券公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任？為什么？2.客戶A在此次交易中可能面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)？案例二：某證券公司員工B利用其職務(wù)便利獲取某上市公司未公開(kāi)的重大利空消息，在消息公開(kāi)前以10元/股的價(jià)格賣出該股票1000股，獲利20萬(wàn)元。后該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處。問(wèn)題：1.員工B的行為屬于何種違法行為？2.該證券公司可能面臨哪些法律責(zé)任？案例三：某證券公司承銷某上市公司股票，采用代銷方式。發(fā)行價(jià)為15元/股，發(fā)行總量為1000萬(wàn)股。最終僅售出800萬(wàn)股，剩余200萬(wàn)股未能售出。該證券公司按照約定將未售出部分退回發(fā)行人，并收取了約定的承銷費(fèi)用。問(wèn)題：1.該證券公司采用何種承銷方式？2.該承銷方式下，證券公司的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)是什么？五、論述題（每題11分，共22分）1.論述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施。2.論述證券發(fā)行人信息披露制度的重要性及其對(duì)投資者的影響。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.×（證券公司可以向客戶提供信用交易擔(dān)保，但需符合監(jiān)管要求。）2.√3.×（證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨等。）4.×（證券發(fā)行人上市后仍需持續(xù)披露信息。）5.×（虛假宣傳屬于禁止行為。）6.√7.√8.×（證券交易印花稅的稅率由財(cái)政部和稅務(wù)總局協(xié)商決定。）9.×（證券公司必須遵守監(jiān)管要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。）10.√二、單選題1.C2.C3.B4.D5.D6.C7.A8.B9.D10.D三、多選題1.ABCD2.ABCD3.ABD4.ABCD5.AC6.D7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD四、案例分析案例一：1.該證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司未按照客戶的委托或者約定，未及時(shí)執(zhí)行交易指令的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?？蛻鬉的委托未成交且該公司未及時(shí)告知，屬于違約行為。2.客戶A可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（股價(jià)波動(dòng)）、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（無(wú)法及時(shí)賣出）、操作風(fēng)險(xiǎn)（交易錯(cuò)誤）等。案例二：1.員工B的行為屬于內(nèi)幕交易。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣證券的，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。2.該證券公司可能面臨的法律責(zé)任包括：罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)資格等。案例三：1.該證券公司采用代銷方式。2.代銷方式下，證券公司的責(zé)任是按約定價(jià)格銷售證券，未售出部分可退回發(fā)行人，風(fēng)險(xiǎn)是承銷費(fèi)用收入不確定。五、論述題1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（股價(jià)波動(dòng)）、信用風(fēng)險(xiǎn)（交易對(duì)手違約）、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)）、操作風(fēng)險(xiǎn)（系統(tǒng)故障）等。防范措施包括：-建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)偏好和限額；-加強(qiáng)投資研究，提高決策