2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。

A.2144萬元和36萬元

B.2180萬元和0

C.2176萬元和4萬元

D.2160萬元和20萬元

【答案】：D2、基金監(jiān)管的首要目標是保護（）的利益。

A.基金管理人

B.基金當事人

C.基金行業(yè)

D.投資人

【答案】：D3、有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）的股東通過。

A.1/3以上表決權(quán)

B.2/3以上表決權(quán)

C.全體

D.1/2以上表決權(quán)

【答案】：B4、基金監(jiān)管機構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D5、某基金銷售機構(gòu)在公司內(nèi)部，為某開放式基金征集網(wǎng)站首頁通欄標語，下列標語合法合規(guī)的是（）。

A.“讓您的投資有百分之百的保障”

B.“年化收益15％，不服不行”

C.“理財不限購，請選C基金”

D.“D基金，XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”

【答案】：C6、以下不屬于風險敏感度指標的是（）。

A.特雷諾比率

B.久期

C.凸性

D.β系數(shù)

【答案】：A7、股權(quán)投資基金管理人的主要職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A8、關(guān)于基金投資人的風險承受能力調(diào)查和評價，以下表述錯誤的是()。

A.為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售機構(gòu)必須采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查

B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品時對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查和評價

C.在對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當核查基金投資人的投資資格

D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調(diào)查和評價

【答案】：A9、（2016年真題）公司型基金以（）的投資公司為代表。

A.美國

B.英國

C.中國

D.西歐

【答案】：A10、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當B非公開増發(fā)股時，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）。

A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與

B.増發(fā)的決定

C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與

【答案】：D11、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯誤的是()。

A.當基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

【答案】：C12、可以成為普通合伙人主體的是（）

A.外資公司

B.國有企業(yè)

C.上市公司以及公益性的事業(yè)單位

D.社會團體

【答案】：A13、(2016年)對于短期交易而言，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于贖回金額（）的贖回費用。

A.1.0％

B.1.5％

C.2％

D.0.75％

【答案】：B14、列關(guān)于貨銀對付的表述中，不正確的是（）。

A.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)

B.它又稱款券兩訖

C.它是指當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

D.它可以規(guī)避交收違約風險

【答案】：A15、下列關(guān)于混合基金的風險管理，說法正確的是（）。

A.偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預(yù)期收益率也較高

B.偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預(yù)期收益率較低

C.偏債型基金的風險較低，預(yù)期收益率較高

D.偏債型基金的風險較高，預(yù)期收益率較低

【答案】：A16、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)各類合伙人責任承擔方式的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A17、建立綜合統(tǒng)計制度，對產(chǎn)品需要逐支進行信息統(tǒng)計，需要統(tǒng)計的信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D18、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.10

C.5

D.20

【答案】：C19、以下投資者中，（）視為當然合格投資者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D20、清算價值法常見于（）和（）策略。

A.成長資本、天使投資

B.杠桿收購、天使投資

C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)

D.成長資本、破產(chǎn)

【答案】：C21、某公司2015年度資產(chǎn)負債表中，長期借款為50億元，應(yīng)付賬款為60億元，應(yīng)付債券為30億元，應(yīng)付票據(jù)40億元，則應(yīng)計入非流動負債的金額為（）

A.120億元

B.180億元

C.140億元

D.80億元

【答案】：D22、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國發(fā)改委

【答案】：A23、(2016年)基金監(jiān)管活動的自律規(guī)則不包括（）。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

C.《證券投資基金管理公司管理辦法》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：C24、以下屬于跨境投資風險分類的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C25、企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研的步驟與方法包括（）。

A.目標公司內(nèi)部訪談與外部訪談

B.撰寫盡職調(diào)查報告

C.內(nèi)部復(fù)核

D.資料收集

【答案】：A26、關(guān)于基金利潤分配，以下說法中正確的是（）。

A.對基金份額凈值和投資者利益沒有實際影響

B.會導致基金份額凈值和投資者利益的下降

C.對基金份額凈值沒有實際影響，但會導致投資者利益下降

D.會導致基金份額凈值的下降，但對投資者利益沒有實際影響

【答案】：D27、負責按照不同類別私募基金的特點，制定私募行業(yè)投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引的機構(gòu)是（）。

A.私募基金銷售機構(gòu)

B.私募基金管理人

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D28、金融市場的“市場失靈”問題主要表現(xiàn)為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D29、()在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀人

【答案】：C30、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。

A.3個月

B.1年

C.6個月

D.1個月

【答案】：B31、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金定期報告編寫要求的是（）。

A.準確性

B.完整性

C.及時性

D.前瞻性

【答案】：B32、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.基金條款書

D.（不反向）盡職調(diào)查資料

【答案】：D33、基金托管人整改后,應(yīng)當向金融監(jiān)管機構(gòu)提交報告；經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A34、場內(nèi)申購和贖回ETF采用（）的方式。

A.份額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

【答案】：A35、以下屬于私募基金的一般風險的是（）

A.外包事項所涉風險

B.基金委托募集所涉風險

C.募集失敗風險

D.基金未托管所涉風險

【答案】：C36、（）是理想交易與實際交易收益的差值。

A.執(zhí)行缺口

B.買賣差價

C.資本損失

D.資本損益

【答案】：A37、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當遵循（）原則，不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

A.獨立運營

B.分業(yè)運營

C.集中運營

D.專業(yè)化運營

【答案】：D38、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為()。

A.50.25

B.51.25

C.52.25

D.53.25

【答案】：B39、股權(quán)投資基金募集流程的第二步是（）。

A.投資者確認

B.募集籌備期

C.基金路演期

D.協(xié)議簽署及出資

【答案】：C40、相對封閉式基金，開放式基金特有的財務(wù)會計報表分析內(nèi)容是（）。

A.分紅能力分析

B.份額變動分析

C.投資風格分析

D.持合結(jié)構(gòu)分析

【答案】：B41、基金信息披露方面的信息應(yīng)當以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。

A.真實性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

【答案】：A42、關(guān)于股票賬面價值，以下表述錯誤的是（）

A.股票的賬面價值是股票投資價值分析的重要指標

B.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)

C.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得

D.股票的賬面價值是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

【答案】：C43、某投資者投資10萬元認購某開放式基金，該筆認購產(chǎn)生的利息是50元，對應(yīng)的認購費率為1.2%，基金份額面值為1，可得到的認購份額為（）。

A.98863.64份

B.98811.23份

C.98814.23份

D.98864.23份

【答案】：D44、下列關(guān)于投資者的說法錯誤的是（）。

A.投資者主要有個人與機構(gòu)兩種類型

B.基金銷售機構(gòu)常常根據(jù)財富水平把個人投資者劃分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者

C.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標準，每個基金銷售機構(gòu)都會采用獨有的方法來設(shè)置投資者類別以及類別之間的界限

D.一般而言，擁有更多經(jīng)驗的個人投資者，在滿足正常生活所需之外，有更多的資金進行投資，而且風險承受能力也更強

【答案】：D45、關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標，以下表述錯誤的是（）

A.主要管理指標包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營風險控制、公司治理情況等

B.投資機構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營、管理、財務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展

C.主要經(jīng)營指標包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標高度負相關(guān)

D.主要財務(wù)指標包括關(guān)鍵比率分析、財務(wù)虧損情況等，投資機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注財務(wù)報表的真實性

【答案】：C46、（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對非公開募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國證監(jiān)會進行細化監(jiān)管。

A.2005年2月7日

B.2013年6月1日

C.2011年12月1日

D.2015年8月1日

【答案】：B47、美國納斯達克市場采用的交易制度是()。

A.特定做市商

B.多元做市商

C.單一做市商

D.指定做市商

【答案】：B48、（）調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

A.誠實守信

B.守法合規(guī)

C.忠誠盡責

D.專業(yè)審慎

【答案】：B49、股權(quán)投資基金進行清算的原因是（）。

A.投資項目撤銷IPO計劃

B.投資項目被上市公司并購

C.投資項目從新三板摘牌

D.投資項目都實現(xiàn)了退出

【答案】：D50、（）是投資基金中最主要的一種類別。

A.私募股權(quán)基金

B.對沖基金

C.證券投資基金

D.另類投資基金

【答案】：C51、以下屬于貨幣市場基金宣傳推介材料制作及發(fā)放主體的是（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III

【答案】：D52、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個月

D.6個月

【答案】：B53、(2017年)我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A54、“介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點”屬于基金客戶服務(wù)步驟中的（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.提示服務(wù)

【答案】：A55、以下（）不屬于投資債券的風險。

A.利率風險

B.流動性風險

C.管理風險

D.通脹風險

【答案】：C56、下列關(guān)于《公司法》中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)則說法錯誤的是（）。

A.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙人企業(yè)注銷登記

B.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，對普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)不承擔無限連帶責任

C.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通人合伙人清償

D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔無限連帶責任

【答案】：B57、假設(shè)投資者在2014年4月10日（周五）申購了貨幣市場基金份額，那么基金將從（）開始計算其權(quán)益。

A.4月10日

B.4月11日

C.4月12日

D.4月13日

【答案】：D58、（）是債券發(fā)行和買賣交易的場所，將需要資金的政府機構(gòu)或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來。

A.債券發(fā)行人

B.債券市場

C.債券承銷商

D.債券持有者

【答案】：B59、基金年度報告中的投資組合報告應(yīng)披露的信息不包括（）。

A.期末基金資產(chǎn)組合

B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細

C.報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細

【答案】：D60、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B61、私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A62、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯誤的是（）。

A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨立于其他部門

B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動的運作

C.基金管理人應(yīng)當建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度

D.基金管理人應(yīng)當依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線

【答案】：B63、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是（）。

A.投資人遞交申購申請，申購成立

B.基金份額登記機構(gòu)收至伸購款項，申購生效

C.投資人交付申購款項，申購成立

D.投資人交付申購款項，申購生效

【答案】：C64、基金中的基金是指（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D65、下列關(guān)于分級基金份額的上市交易、申購和贖回的表述，錯誤的是（）。

A.僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B.分級基金較普通基金復(fù)雜，風險更大

C.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回

D.自2012年起，合并募集的分級基金，單筆認購／申購金額不得低于5萬元

【答案】：C66、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D67、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.7

B.30

C.60

D.90

【答案】：B68、下列幾種因素中，對股票價格影響最大的是（）

A.預(yù)期的利潤

B.以往的利潤

C.當年的利潤

D.前幾年的平均利潤

【答案】：A69、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費為零，Y基金凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。

A.100萬元

B.110萬元

C.120萬元

D.330萬元

【答案】：B70、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金對于證券市場的作用的說法中，錯誤的是（）。

A.有助于推動市場價值判斷體系的形成

B.有助改善我國目前以機構(gòu)投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

C.有助于推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

D.有助于防止市場的過度投機

【答案】：B71、(2017年)基金從業(yè)人員在特定情形下可以向相關(guān)機構(gòu)透露或報告所在機構(gòu)、客戶或基金組合的信息。下列不屬于此類情形的是（）。

A.該信息涉及客戶或所在機構(gòu)的違法活動

B.客戶允許披露該信息

C.該信息屬于法律要求披露的信息

D.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認可可以披露該信息

【答案】：D72、根據(jù)股權(quán)投資基金自律規(guī)則，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（）

A.管理公司應(yīng)當設(shè)置董事會

B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任職

C.管理公司應(yīng)當至少具備1名專職的合規(guī)風控負責人

D.管理公司應(yīng)當具備1名專職的財務(wù)總監(jiān)

【答案】：C73、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項任職條件可以擔任基金管理公司督察長（）

A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊會計師資格考試

B.最近2年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施

C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試

D.在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上

【答案】：D74、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致

B.內(nèi)容符合合規(guī)性

C.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

D.含有明確、醒目的風險提示和警示性文字

【答案】：C75、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過（）。

A.3個月

B.6個月

C.2個月

D.1個月

【答案】：A76、(2016年)一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于（）%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

A.0.25

B.0.5

C.1

D.1.5

【答案】：A77、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。

A.公司股東

B.企業(yè)法人

C.金融機構(gòu)

D.普通合伙人

【答案】：A78、某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計劃，共有150個客戶各委托200萬元，40個客戶各委托300萬元，20個客戶各委托1000萬元，1個客戶委托10億元，2個客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計劃在審計機構(gòu)驗資時，未獲得通過，原因是（）。

A.委托人人數(shù)超過200人

B.單筆委托金額超過10億元

C.委托總金額超過50億元

D.單筆委托金額超過2億元

【答案】：A79、—般情況下，有限合伙企業(yè)的合伙人數(shù)下限是（）。

A.2

B.5

C.50

D.200

【答案】：A80、投資者在信托（契約）型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于（）萬元。

A.50

B.200

C.1000

D.100

【答案】：D81、下列關(guān)于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯誤的是()。

A.股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則

B.股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則

C.貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則

D.貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則

【答案】：B82、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機構(gòu)募集基金的，應(yīng)當委托給獲得中國證監(jiān)會基金（）業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

A.管理

B.從業(yè)

C.募集

D.銷售

【答案】：D83、（）是公司的最高投資決策機構(gòu)。

A.研究發(fā)展部

B.投資決策委員會

C.風險控制委員會

D.基金投資部

【答案】：B84、按()分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.債券持有人收益方式

D.計息與付息方式

【答案】：A85、基金募集機構(gòu)向投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)。禁止出現(xiàn)的行為不包含。（）

A.向不符合準入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)

B.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷

C.向普通投資者主動推介符合其投資目標的基金產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)

【答案】：C86、督察長在履行職責時應(yīng)該堅持原則、獨立客觀，以保護（）為根本出發(fā)點，公平對待投資者。

A.公司

B.持有人利益

C.股東

D.管理層

【答案】：B87、合伙型基金中，合伙協(xié)議必備的內(nèi)容不包括（）。

A.合伙人會議

B.費用和支出

C.利潤分配及虧損分擔

D.擬投資項目列表

【答案】：D88、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。

A.大豆

B.稻谷

C.玉米

D.小麥

【答案】：B89、遵紀守法通常是道德最基本的要求，增強道德觀念有助于人們自覺守法。這說明了道德與法律的哪一方面的聯(lián)系?（）

A.功能互補

B.相互促進

C.目的一致

D.內(nèi)容轉(zhuǎn)化

【答案】：B90、（2016年真題）基金監(jiān)管活動的自律規(guī)則不包括（）。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

C.《證券投資基金管理公司管理辦法》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：C91、（2016年真題）（）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【答案】：A92、私募基金管理人內(nèi)控原則中（）是通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A.成本效益原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.全面性原則

【答案】：C93、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）

A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進行風險評級

B.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行評估

C.向投資者承諾投資本金不受損失

D.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳

【答案】：C94、1940年，美國政府頒布了（），被認為是關(guān)于共同基金投資者保護的兩部最重要的法律。

A.《投資公司法》和《投資顧問法》

B.《投資顧問法》和《股份有限公司法》

C.《股份有限公司法》和《證券法》

D.《證券法》和《投資公司法》

【答案】：A95、甲股權(quán)投資基金投資了某醫(yī)院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議,甲基金可能違反保密義務(wù)的行為是（）。

A.在向基金投資者定期披露的基金報告中描述Ⅹ項目投資金額及項目基本情況

B.向基金審計師提供了Ⅹ項目的年度財務(wù)報表

C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項目的高管咨詢確認Ⅹ項目擴張規(guī)劃的合理性

D.經(jīng)Ⅹ項目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱

【答案】：C96、（2020年真題）一級投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者。

A.子基金

B.母基金

C.衍生基金

D.衍生產(chǎn)品

【答案】：B97、關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置，以下表述正確的是（）。

A.研究部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議

B.投資決策委員會向交易部下達交易指令

C.交易部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，負責建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議

D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)

【答案】：A98、（2017年真題）某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料以下說法錯誤的是（）。

A.該材料事先經(jīng)督察長檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)備案

B.該材料不得預(yù)測基金的投資收益

C.該材料應(yīng)當含有明確的風險提示和警示性文字

D.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符

【答案】：A99、（），即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

【答案】：D100、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集自份額發(fā)售之日起計算不得超過（）個月。

A.6

B.3

C.2

D.1

【答案】：B101、下列關(guān)于我國的資產(chǎn)管理行業(yè)說法錯誤的是（）。

A.“賣者有責、買者自負”的行業(yè)基礎(chǔ)文化有待形成

B.與國際一流資產(chǎn)管理機構(gòu)相比，我國的資產(chǎn)管理機構(gòu)仍存在不小的差距

C.核心競爭力、誠信守規(guī)意識與風險控制能力比較完善

D.法律及監(jiān)管框架、監(jiān)管能力有待完善和提高

【答案】：C102、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：C103、從銷售利潤率的指標關(guān)系看，凈利潤與銷售利潤率成（）關(guān)系，銷售收入與銷售利潤率成（）關(guān)系。

A.正比；正比

B.反比；反比

C.正比；反比

D.反比；正比

【答案】：C104、某基金經(jīng)理管理甲、乙兩只基金產(chǎn)品，其配偶投資了其中的甲基金，以下行為符合客戶至上原則得是（）。

A.該基金經(jīng)理看好一直超額認購的新股，為了提高獲配的機會，只為甲基金進行新股申購

B.該基金經(jīng)理未向公司申報其配偶投資甲基金的情況

C.該基金經(jīng)理為兩只基金買入同一只股票時，為避免利益沖突先為乙基金下單交易

D.甲基金持有的一只股票召開股東大會，基金經(jīng)理研究后認為本次股東大會事項并不重要，因此未參加投票

【答案】：D105、（）按照法定條件和程序?qū)鸸芾砉镜脑O(shè)立申請進行嚴格審查，做出批準或者不予批準的決定。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理人

【答案】：B106、關(guān)于利潤表分析與現(xiàn)金流量表分析，以下表述錯誤的是（）。

A.分析現(xiàn)金流量表,有助于投資評估今后企業(yè)的償債能力,獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力

B.現(xiàn)金流量表是一個動態(tài)報告，展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地掲示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。

C.企業(yè)盈余水平的高低是資本市場投資的基準"風向標"，因此投資者應(yīng)高度關(guān)注利潤表反應(yīng)的盈利水平及其變化

D.投資者要預(yù)測企業(yè)未來盈余和現(xiàn)金流量，需重點分析持續(xù)性經(jīng)營利潤

【答案】：B107、下列關(guān)于基金的發(fā)售條件，說法錯誤的是（）。

A.基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額

B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理

C.不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D.基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

【答案】：D108、跨境投資風險主要分為（）六個部分。

A.政治風險、匯率風險、稅收風險、投資研究風險、交易和估值風險、合規(guī)風險

B.政治風險、匯率風險、利率風險、投資研究風險、交易和估值風險、合規(guī)風險

C.政治風險、匯率風險、利率風險、投資研究風險、交易和估值風險、債券風險

D.利率風險、匯率風險、稅收風險、投資研究風險、交易和估值風險、合規(guī)風險

【答案】：A109、我國分級基金的認購有如下特點（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D110、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其他國家基金立法的重要參考。

A.1867

B.1958

C.1922

D.1940

【答案】：D111、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D112、在基金管理人加強合規(guī)文化建設(shè)過程中，以下各項中重要性排序相對靠后的是（）。

A.有效落實合規(guī)考核機制

B.加強管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作的重視程度

C.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流

D.引導并加強其他外部合作機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營意識

【答案】：D113、私募股權(quán)投資基金運作的四個階段是（）。

A.備案、投資、上市、退出

B.備案、投資、管理、退出

C.募資、投資、管理、退出

D.募資、投資、上市、退出

【答案】：C114、下列關(guān)于地產(chǎn)投資的表述，錯誤的是（）。

A.不確定性非常高

B.投資價值受法律法規(guī)影響較小

C.具有較高的投機性

D.投資價值受宏觀環(huán)境影響較大

【答案】：B115、影響債券到期收益率的主要因素有（）。

A.市場利率

B.期限

C.稅收待遇

D.票面利率

【答案】：D116、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達到（）萬元人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。

A.200

B.300

C.500

D.600

【答案】：D117、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的著名科技企業(yè)包括（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C118、公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。

A.成本控制

B.人員控制

C.風險控制

D.效益控制

【答案】：C119、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：B120、據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當了解并評價如下哪些內(nèi)容（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A121、()是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按相同或不同的利息計算方式分期向?qū)Ψ街Ц队刹煌瑤欧N的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。

A.互換合約

B.利率互換

C.貨幣互換

D.信用違約互換

【答案】：C122、（2016年真題）信息技術(shù)內(nèi)部控制制度不包括（）。

A.內(nèi)部資金對賬制度

B.門禁制度

C.嚴格的授權(quán)制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

【答案】：A123、法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題不包括（）。

A.歷史沿革問題

B.供應(yīng)鏈

C.高級管理人員

D.重大合同

【答案】：B124、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的說法錯誤的是（）。

A.本資產(chǎn)定價模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達到均衡時，價格和收益率如何決定的問題

B.資本資產(chǎn)定價模型認為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風險才能獲得收益補償，其非系統(tǒng)性風險將得不到收益補償

C.現(xiàn)實中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測股票收益的一個重要原因

D.投資者要想獲得更高的報酬，必須承擔更高的系統(tǒng)性風險；承擔額外的非系統(tǒng)性風險將會給投資者帶來收益

【答案】：D125、關(guān)于做市商和經(jīng)紀人的作用，以下表述正確的是（）。

A.做市商和經(jīng)紀人都可以待客買賣證券，獲取傭金收入

B.做市商和經(jīng)紀人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

C.做市商和經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價

D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

【答案】：D126、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。

A.并購?fù)顿Y

B.風險投資

C.成長權(quán)益

D.私募股權(quán)二級市場投資

【答案】：B127、合規(guī)管理部門的基本職責不包括（）。

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議

B.實施充分且有代表性的壓力評估和測試

C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等

D.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂

【答案】：B128、以下對流動性的描述錯誤的有（）。

A.投資者投資于流動性越好的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益

B.流動性是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度

C.流動性高是指資產(chǎn)能夠在短時間內(nèi)以合理價格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本

D.如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當降低流動性要求

【答案】：A129、當發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時，證券交易所可以視情況進行的處理不包括（）。

A.電話提示

B.約見談話

C.公開譴責

D.行政處罰

【答案】：D130、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。

A.2400萬元和600萬元

B.3000萬元和0

C.2816萬元和184萬元

D.2800萬元和200萬元

【答案】：D131、(2017年)基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.健全性原則

D.成本效益原則

【答案】：B132、以下不屬于股權(quán)回購的基本運作程序的是（）。

A.發(fā)起

B.協(xié)商

C.執(zhí)行

D.銷售

【答案】：D133、（2017年真題）下列關(guān)于開放式基金認購時需要開立相關(guān)賬戶的表述中，正確的是（）。

A.登記機構(gòu)需為投資者開立證券賬戶

B.基金托管人需為投資者開立證券賬戶

C.基金托管人需為投資者開立基金賬戶

D.登記機構(gòu)需為投資者開立基金賬戶

【答案】：D134、股權(quán)投資基金投資者有權(quán)獲得的基金相關(guān)信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B135、關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下說法正確的是（）。

A.商業(yè)銀行均可以銷售基金

B.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)

C.保險公司只能銷售該保險資管發(fā)行的基金

D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

【答案】：B136、關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列表述錯誤的是（）。

A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金

B.公司型基金在法律上不具有獨立法人地位

C.契約型基金的合同是規(guī)定基金當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件

D.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立的

【答案】：B137、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。

A.合伙協(xié)議簽署當日

B.合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.合伙企業(yè)名稱確認當日

D.合伙人發(fā)起當日

【答案】：B138、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只基金的金額不低于（）萬元。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：B139、（2021年真題）截至2018年9月30日，目標公司A的可比公司B的市盈率倍數(shù)為15，此倍數(shù)的計算是基于B最近十二個月的凈利潤，A公司2017年度凈利潤為3,000萬元，其中2017年第四季度完成凈利潤800萬元，2018年前三個季度的凈利潤是2,800萬元,則A公司的估值是（）

A.4.8億元

B.4.95億元

C.4.5億元

D.5.4億元

【答案】：D140、(2017年)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)提供的增值服務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.以基金銷售人員的名義可以與投資人簽約并由其提供個性化的增值服務(wù)

B.增值服務(wù)內(nèi)容應(yīng)當在基金合同、招募說明書中予以詳細揭示

C.增值服務(wù)是基金銷售機構(gòu)在基金合同、招募說明書規(guī)定的服務(wù)范圍之外提供的附加服務(wù)

D.為滿足不同投資人的個性化需求，同一增值服務(wù)的協(xié)議可以由各投資人自主擬定

【答案】：C141、（2016年真題）我國基金監(jiān)管的目標不包括（）。

A.保護市場的公平、效率和透明

B.保證基金管理公司不倒閉

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.保護投資者的利益

【答案】：B142、由于經(jīng)濟周期、市場波動等因素，基金管理人需要定期或不定期地對現(xiàn)有投資組合進行調(diào)整；在交易的過程中會產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。

A.買賣價差

B.市場沖擊和對沖費用

C.機會成本

D.以上選項都對

【答案】：D143、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）

A.要約收購

B.借殼上市

C.股票首次公開發(fā)行

D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組

【答案】：D144、基金銷售的特殊性不包括（）。

A.服務(wù)性

B.規(guī)范性

C.全面性

D.專業(yè)性

【答案】：C145、（2021年真題）關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A146、基金銷售機構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時，應(yīng)嚴格遵守監(jiān)管部門在基金銷售費用、基金銷售宣傳推介等方面的規(guī)定，體現(xiàn)了基金營銷的（）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.適用性

D.持續(xù)性

【答案】：A147、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的說法中，不正確的是（）。

A.我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集

B.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

C.同一基金管理人不能管理不同類別的基金，體現(xiàn)了專業(yè)化管理原則

D.股權(quán)投資基金托管人不得將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

【答案】：C148、（）表示企業(yè)所應(yīng)支付的所有債務(wù)。

A.應(yīng)付款項

B.負債

C.應(yīng)付利息

D.應(yīng)付所得稅

【答案】：B149、下列關(guān)于滬港通重要意義的說法錯誤的是（）。

A.推動人民幣跨境資本流動

B.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

C.有助于央行控制貨幣供應(yīng)量

D.構(gòu)建良好的人民幣回流機制

【答案】：C150、（2021年真題）某股權(quán)投資基金擬對甲公司進行投資。公司不投入到運營中的現(xiàn)金為83萬元，公司有息債務(wù)的當前市場價值為520萬元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權(quán)平均資本成本為15%，當前甲公司的企業(yè)價值為1,769萬元,以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D151、(2017年)下列（）行為構(gòu)成虛假廣告罪。

A.違法所得5萬元

B.造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的

C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的

D.違法所得8萬元

【答案】：B152、下列選項中，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）。

A.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配

B.業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金

C.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金

D.基金應(yīng)當清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配

【答案】：B153、私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，其中應(yīng)當包括（）名負責合規(guī)風控的高級管理人員。

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

【答案】：A154、以下可以視為當然合格投資者為（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C155、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.協(xié)調(diào)性原則

B.獨立性原則

C.公正性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：A156、基金半年度報告的披露特點不包括()。

A.半年度報告不要求審計

B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

C.財務(wù)報表附注的披露

D.只需披露當期的數(shù)據(jù)和指標

【答案】：B157、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，且（）。

A.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元

【答案】：D158、A基金的基金管理人決定進行利潤分配，每10份基金份額派發(fā)紅利0.5元，某投資者持有20000份A基金，選擇了紅利再投資方式，其除息前對應(yīng)的A基金資產(chǎn)價值30000元，則除息后該投資者的A基金資產(chǎn)價值為（）元。

A.20000

B.30000

C.29000

D.31000

【答案】：B159、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及人員，不得有以下行為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A160、詹森α與特雷諾指標—樣，假定投資組合充分分散化，即投資組合的風險僅為（），用β系數(shù)衡量。

A.全部風險

B.不可控制風險

C.系統(tǒng)性風險

D.股票市場風險

【答案】：C161、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績,股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的,一般應(yīng)當遵循以下原則（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C162、(2017年)下列相關(guān)說法正確的是（）。

A.增值服務(wù)在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供

B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點是相同的

C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值，成為投資機構(gòu)“軟實力”的重要體現(xiàn)

D.股權(quán)投資基金的增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風險的作用有限

【答案】：C163、基金管理人應(yīng)當在FOF所投資基金披露凈值的（）日，及時披露FOF份額凈值和份額累計凈值。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B164、（）年美國財政部金融研究辦公室發(fā)布《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報告》。

A.2003年

B.2015年

C.2013年

D.2005年

【答案】：C165、關(guān)于契約型基金和公司型基金，以下表述錯誤的（）

A.公司型基金在法律上不具有獨立法人地位

B.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金

C.契約型基金的合同是規(guī)定基金當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件

D.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立的

【答案】：A166、關(guān)于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B167、下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是（）。

A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

D.以上都正確

【答案】：B168、下列關(guān)于證券交易所的描述，錯誤的是（）。

A.證券交易所屬于基金自律組織

B.證券交易所以營利為目的

C.證券交易所為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施

D.證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控職責

【答案】：B169、在整個銀行間債券市場體系中，履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.全國銀行間同業(yè)拆借中心

C.中國人民銀行

D.中央結(jié)算公司

【答案】：C170、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本90%的股東

C.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

D.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

【答案】：A171、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。

A.基金份總額

B.基金合同期限

C.最低募集份額總額

D.募集基金的目的和基金名稱

【答案】：C172、基金管理人自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B173、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括（）

A.選擇發(fā)行及交易的股票交易所

B.選擇上市模式

C.選擇專業(yè)承銷商

D.初步確定融資規(guī)模和投資方向

【答案】：C174、基金從業(yè)資格的科目包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D175、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：A176、(2017年)股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，可以從事（）。

A.公開推介或者變相公開推介

B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭

C.允許本機構(gòu)雇傭的人員進行特定對象私募基金推介

D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

【答案】：C177、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（）等違法活動。Ⅰ、為客戶代簽合同Ⅱ、侵占基金財產(chǎn)Ⅲ、侵占客戶資金Ⅳ、利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C178、（2017年真題）有限責任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。

A.半數(shù)以上股東

B.全體股東

C.2／3以上股東

D.1／3以上股東

【答案】：B179、公司型基金，以股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不超過（）人，且應(yīng)當有（）個以上發(fā)起人，其中須有（）以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

A.100；2；半數(shù)

B.150；3；半數(shù)

C.200；2；半數(shù)

D.250；3；半數(shù)

【答案】：C180、以下屬于觸發(fā)披露基金的臨時報告的重大事件是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C181、不屬于項目跟蹤與監(jiān)控常用指標的是（）。

A.財務(wù)指標

B.管理指標

C.增值服務(wù)指標

D.經(jīng)營指標

【答案】：C182、（）沒有到期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，但一般情況下沒有表決權(quán)。

A.債券

B.存托憑證

C.優(yōu)先股

D.普通股

【答案】：C183、以下屬于股權(quán)投資基金托管機構(gòu)職責的為（）。

A.基金份額的銷售和備案

B.根據(jù)托管協(xié)議，辦理保障基金保值增值

C.下達基金投資指令

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運作

【答案】：D184、關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范，以下表述錯誤的是（）。

A.銷售基金時，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對基金認購'申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進行規(guī)定

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存15年

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

D.基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料八

【答案】：C185、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型基本假設(shè)的說法，錯誤的是（）。

A.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

B.不同的投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風險及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷

C.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)調(diào)整

D.所有的投資都可以無限分割，投資數(shù)量隨意

【答案】：B186、關(guān)于LOF基金上市交易的表述，正確的是（）。

A.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

B.LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格

C.LOF基金上市交易實行T+0的交易制度

D.LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

【答案】：A187、以下不屬于募集機構(gòu)不得通過媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）

A.海報、戶外廣告

B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

C.未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會

D.公開出版資料

【答案】：B188、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說法正確的是（）。

A.拱形收益率曲線的特征是，期限相對較短的債券利率與期限成正向關(guān)系

B.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低

C.收益率曲線只有四種類型

D.水平收益率曲線，其期限結(jié)構(gòu)特征是長短期債券收益率不相等

【答案】：A189、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（）原則。

A.有效溝通

B.專業(yè)規(guī)范

C.客戶至上

D.安全第一

【答案】：D190、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.董事會回購

【答案】：B191、某一證券組合P由A和B構(gòu)成,其中A、B、證券的期望收益率分別為10%、5%，標準差分別為6%、2%，兩證券在投資組合中的比重為30%和70%；則該組合P的期望收益率為（）。

A.6%

B.6.5%

C.3%

D.8%

【答案】：B192、其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B193、基金宣傳推介材料所指的廣告是（）。

A.戶外廣告

B.報眼及報花廣告

C.公共網(wǎng)站鏈接廣告

D.以上都是

【答案】：D194、(2017年)下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯誤的是（）。

A.一般無特定存續(xù)期限

B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

C.基金份額可以在證券交易所交易

D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請贖回

【答案】：A195、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔有限責任。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：A196、下列對于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說法錯誤的是（）。

A.要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責

B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效

C.對于違法行為，要規(guī)定明確的法律責任和制裁手段

D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序

【答案】：D197、（2017年真題）關(guān)于基金運作方式，下列表述正確的是（）。

A.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點申購和贖回

B.封閉式基金組合運作的流動性相比開放式基金更高一些

C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易

D.封閉式基金主要通過柜臺交易市場進行交易

【答案】：A198、合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D199、當就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B200、下列關(guān)于完全棘輪條款的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A201、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。

A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當覆蓋包括各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)

B.獨立性原則：組織機構(gòu)應(yīng)當權(quán)責分明、相互制約

C.執(zhí)行有效原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況

【答案】：B202、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當?shù)禽d（）。

A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績

C.當年上半年的業(yè)績

D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績

【答案】：D203、下列關(guān)于申購份額及贖回金額的計算公式中，正確的是（）。

A.凈申購金額=申購金額／（1—申購費率）

B.申購費用=申購金額+凈申購金額

C.贖回金額=贖回數(shù)量*贖回當日基金份額凈值

D.申購份額=凈申購金額／申購當日基金份額凈值

【答案】：D204、對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標是（）。

A.凈利潤水平

B.銀行授信額度

C.融資金額規(guī)模

D.銷售額增長率

【答案】：A205、基金招募說明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。

A.招募說明書摘要

B.基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金運作方式

【答案】：D206、（）是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。

A.固定投資

B.傳統(tǒng)投資

C.另類投資

D.額外投資

【答案】：C207、下列屬于內(nèi)部風險的是（）。

A.法律法規(guī)

B.經(jīng)濟

C.文化

D.決策失誤

【答案】：D208、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分,以下說法正確的（）。

A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準,是募集行為上的金融創(chuàng)新,應(yīng)進行更大范圍推廣

B.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金,但個人投資者不受限制

C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準

D.與收益權(quán)拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益,因此應(yīng)鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

【答案】：C209、關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，以下錯誤的是（）。

A.貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合非系統(tǒng)性風險的指標

B.貝塔系數(shù)反映的是投資對象對市場變化的敏感程度

C.貝塔系數(shù)大于1時，表明投資組合價格變動方向與市場一致，且變動幅度比市場大

D.貝塔系數(shù)等于1時，表明投資者的變動幅度與市場一致

【答案】：A210、根據(jù)中國證監(jiān)會20l0年l0月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導意見》，我國保本基金的保本保障機制，不包括如下哪項（）

A.由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務(wù)

B.基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，但擔保人和基金管理人對投資人不承擔連帶責任

C.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風險買斷合同約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費用

D.保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

【答案】：B211、證券投資基金反映的法律關(guān)系是（）。

A.同時具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.所有權(quán)關(guān)系

D.信托關(guān)系

【答案】：D212、目前，我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序（）。

A.特定對象確定、基金風險揭示、合格投資者確認、投資者適當性匹配、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）

B.特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）

C.特定對象確定、投資者適當性匹配、合格投資者確認、基金風險揭示、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）

D.特定對象確定、基金風險揭示、投資者適當性匹配、合格投資者確認、投資冷靜期以及回訪確認（非強制）

【答案】：B213、關(guān)于系列基金，下列說法不正確的是（）。

A.多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作

B.具有簡化管理、降低成本的特點

C.具有強大的擴張功能

D.指以其他證券投資基金為投資對象的基金

【答案】：D214、關(guān)于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是（）。

A.對基金產(chǎn)品進行收益承諾

B.基金營綃應(yīng)提供持續(xù)的服務(wù)

C.應(yīng)遵守基金銷售的相關(guān)規(guī)定

D.營銷人員應(yīng)廣泛了解和掌握相關(guān)基金知識和投資工具

【答案】：A215、跨境投資的風險管理主要有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D216、下列關(guān)于基金份額發(fā)售的說法，不正確的是（）。

A.基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理

B.基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

C.基金募集期間募集的資金應(yīng)存入專門賬戶

D.募集期限一般不得超過5個月

【答案】：D217、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。

A.5

B.6

C.8

D.4

【答案】：C218、（2016年真題）關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動，以下做法錯誤的是（）。

A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離

C.基金會計擔任公司會計

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作

【答案】：C219、下列屬于成長型股票的是()。

A.藍籌股

B.周期型股票

C.低市盈率股票

D.防御型股票

【答案】：B220、（）是指貨幣隨看時間推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣的流通價值

B.貨幣的使用價值

C.貨幣的互換價值

D.貨幣的時間價值

【答案】：D221、關(guān)于合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII），以下描述錯誤的是（）。

A.QDII應(yīng)在托管人處開立托管賬戶

B.QDII應(yīng)在國家外匯管理局核準的境外證券投資額度內(nèi)進行投資

C.QDII應(yīng)定期向國家外匯管理局報告其額度使用及資金匯出入情況

D.QDII應(yīng)先向國家外匯管理局申請并獲得境外證券投資額度后，向中國證監(jiān)會申請境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件

【答案】：D222、合規(guī)獨立性中，最重要的是（）。

A.以下都正確

B.機制獨立性

C.問責獨立性

D.部門獨立性

【答案】：D223、我國對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括：（）

A.I、II、III、IV、V

B.II、III、IV、V

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV、V

【答案】：C224、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.法律盡調(diào)

C.財務(wù)盡調(diào)

D.風險控制

【答案】：A225、基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C226、關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項目分配的是（）

A.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金

B.每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金

C.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益

D.每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金

【答案】：C227、以下關(guān)于境外直接上市的要求說法錯誤的是（）。

A.凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣

B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力

C.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬美元

D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善

【答案】：B228、貨幣市場基金可以投資下列哪項金融工具?（）

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.現(xiàn)金

C.信用等級AA+級以下的企業(yè)債券

D.股票

【答案】：B229、在我國,股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()

A.《證券投資基金法》

B.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

D.《私募投資基金募集行為管理辦法》

【答案】：A230、（2016年真題）基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存（）年。

A.15

B.12

C.9

D.6

【答案】：A231、基金管理人設(shè)監(jiān)事會；監(jiān)事會向股東會負責。監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括（）。

A.檢查公司的財務(wù)

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：D232、我國基金管理人進行基金的募集，必須向（）提交相關(guān)文件。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：A233、(2017年)投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是（）。

A.受到基金管理人開展的投資者教育

B.充分調(diào)研，審慎選擇基金管理人

C.基金管理人了解自身的投資需求

D.獲取到投資基金擬投資項目信息

【答案】：B234、(2017年)甲和乙為大學同學，分別擔任A基金公司基金經(jīng)理及B基金公司的基金經(jīng)理。2015年12月31日，為提升基金業(yè)績，甲乙通過其各自管理的基金，相互反復(fù)交易，人為虛增交易量來拉升股票價格。甲和乙的上述違法行為屬于（）。

A.關(guān)聯(lián)交易

B.證券市場操縱

C.內(nèi)幕交易

D.利用未公開信息交易

【答案】：B235、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標不包括（）。

A.經(jīng)營指標

B.管理指標

C.財務(wù)指標

D.風險指標

【答案】：D236、下列不屬于股權(quán)投資基金一般風險的是（）。

A.資金損失風險

B.基金委托募集所涉風險

C.基金募集失敗風險

D.基金運營風險

【答案】：B237、（2016年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機制是（）。

A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整

B.現(xiàn)金補償、股權(quán)比例調(diào)整

C.現(xiàn)金補償、股權(quán)回購

D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償

【答案】：B238、根據(jù)（），可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等。

A.法律形式

B.投資對象

C.運作方式

D.投資目標

【答案】：B239、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當依法追究刑事責任。

A.10

B.20

C.50

D.100

【答案】：B240、貨幣市場工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

【答案】：D241、（2018年真題）關(guān)于基金產(chǎn)品風險評價應(yīng)當依據(jù)的因素，表述錯誤的是（）。

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的未來業(yè)績展望

D.基金成立以來有無違法行為發(fā)生

【答案】：C242、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。

A.信用風險

B.購買力風險

C.經(jīng)濟周期性波動風險

D.提前贖回風險

【答案】：D243