金融服務(wù)公司理財(cái)規(guī)劃師績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分客戶(hù)資產(chǎn)管理規(guī)模新增管理資產(chǎn)40%500萬(wàn)元按實(shí)際新增管理資產(chǎn)金額計(jì)算，每100萬(wàn)元加10分，最高不超過(guò)50分管理資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)率15%按（期末管理資產(chǎn)規(guī)模-期初管理資產(chǎn)規(guī)模）/期初管理資產(chǎn)規(guī)模計(jì)算，每1%加2分，最高不超過(guò)30分客戶(hù)留存率90%按（期末客戶(hù)數(shù)-期內(nèi)流失客戶(hù)數(shù)）/期初客戶(hù)數(shù)計(jì)算，每1%加2分，最高不超過(guò)30分高凈值客戶(hù)占比30%按高凈值客戶(hù)（資產(chǎn)超過(guò)1000萬(wàn)元）數(shù)占客戶(hù)總數(shù)的比例計(jì)算，每5%加5分，最高不超過(guò)25分平均客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模200萬(wàn)元按管理資產(chǎn)總額/客戶(hù)總數(shù)計(jì)算，每50萬(wàn)元加5分，最高不超過(guò)25分銷(xiāo)售業(yè)績(jī)理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售額30%1000萬(wàn)元按實(shí)際銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品金額計(jì)算，每200萬(wàn)元加6分，最高不超過(guò)30分基金產(chǎn)品銷(xiāo)售額500萬(wàn)元按實(shí)際銷(xiāo)售基金產(chǎn)品金額計(jì)算，每100萬(wàn)元加5分，最高不超過(guò)25分保險(xiǎn)產(chǎn)品銷(xiāo)售額300萬(wàn)元按實(shí)際銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品金額計(jì)算，每50萬(wàn)元加5分，最高不超過(guò)15分銷(xiāo)售提成收入80萬(wàn)元按實(shí)際獲得的銷(xiāo)售提成金額計(jì)算，每10萬(wàn)元加3分，最高不超過(guò)20分產(chǎn)品創(chuàng)新銷(xiāo)售占比20%按創(chuàng)新產(chǎn)品（如結(jié)構(gòu)性存款、定制化理財(cái)方案）銷(xiāo)售額占總銷(xiāo)售額的比例計(jì)算，每5%加3分，最高不超過(guò)15分客戶(hù)服務(wù)與滿(mǎn)意度客戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)分20%4.5分（滿(mǎn)分5分）按客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查得分計(jì)算，每0.1分加2分，最高不超過(guò)20分客戶(hù)投訴率低于1%按投訴客戶(hù)數(shù)占服務(wù)客戶(hù)總數(shù)的比例計(jì)算，每0.1%扣2分，最低不低于0分客戶(hù)回訪覆蓋率100%按完成客戶(hù)回訪數(shù)占應(yīng)回訪客戶(hù)總數(shù)的比例計(jì)算，每1%加2分，最高不超過(guò)20分客戶(hù)建議采納率80%按采納客戶(hù)建議次數(shù)占收到建議總次數(shù)的比例計(jì)算，每5%加4分，最高不超過(guò)16分客戶(hù)轉(zhuǎn)介紹率15%按通過(guò)老客戶(hù)轉(zhuǎn)介紹的新客戶(hù)數(shù)占新增客戶(hù)總數(shù)的比例計(jì)算，每1%加2分，最高不超過(guò)20分合規(guī)與專(zhuān)業(yè)能力合規(guī)操作符合率10%100%按合規(guī)操作次數(shù)占操作總次數(shù)的比例計(jì)算，每1%加1分，最高不超過(guò)10分專(zhuān)業(yè)資格認(rèn)證持有率100%按持有CFP、CFA等高級(jí)專(zhuān)業(yè)認(rèn)證的占比計(jì)算，每1%加1分，最高不超過(guò)5分培訓(xùn)參與率100%按參加公司組織培訓(xùn)的次數(shù)占應(yīng)參加總次數(shù)的比例計(jì)算，每1%加1分，最高不超過(guò)3分行業(yè)交流參與度4次/年按參與行業(yè)會(huì)議、論壇等活動(dòng)的次數(shù)計(jì)算，每次加1分，最高不超過(guò)2分客戶(hù)投訴處理時(shí)效性24小時(shí)內(nèi)按處理客戶(hù)投訴的平均時(shí)間計(jì)算，每提前1小時(shí)加0.5分，最高不超過(guò)2分本考核表用于評(píng)估金融服務(wù)公司理財(cái)規(guī)劃師的綜合績(jī)效表現(xiàn)，請(qǐng)根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況進(jìn)行評(píng)分。權(quán)重分配如下：客戶(hù)資產(chǎn)管理規(guī)模40%，銷(xiāo)售業(yè)績(jī)30%，客戶(hù)服務(wù)與滿(mǎn)意度20%，合規(guī)與專(zhuān)業(yè)能力10%。各指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)對(duì)應(yīng)維度說(shuō)明。考核結(jié)果將作為薪酬調(diào)整、晉升晉升及培訓(xùn)發(fā)展的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：