供應(yīng)商信息審核表（質(zhì)量保障型）模板應(yīng)用指南一、適用場(chǎng)景說明新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核：首次合作的供應(yīng)商需全面評(píng)估其質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)過程控制及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防范能力；現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)評(píng)：對(duì)合作滿1年的供應(yīng)商進(jìn)行年度質(zhì)量績(jī)效回顧與體系運(yùn)行有效性評(píng)估；重大變更專項(xiàng)審核：供應(yīng)商發(fā)生生產(chǎn)工藝調(diào)整、關(guān)鍵設(shè)備更換、質(zhì)量負(fù)責(zé)人變動(dòng)、核心物料來源變更等可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的情況時(shí)，需針對(duì)性審核變更后的質(zhì)量保障措施；高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商強(qiáng)化審核：對(duì)過往出現(xiàn)質(zhì)量投訴、批次不合格或供應(yīng)產(chǎn)品為關(guān)鍵物料/高風(fēng)險(xiǎn)物料的供應(yīng)商，開展深度質(zhì)量管控流程核查。二、審核流程與操作指引（一）審核準(zhǔn)備階段組建審核組由質(zhì)量管理部門牽頭，聯(lián)合采購、技術(shù)、生產(chǎn)等部門人員組成審核組，明確組長(zhǎng)（建議由質(zhì)量負(fù)責(zé)人*擔(dān)任）及組內(nèi)分工（如文件審核組、現(xiàn)場(chǎng)檢查組、訪談組）；審核組成員需具備3年以上質(zhì)量或供應(yīng)鏈管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001、IATF16949等）。資料收集與預(yù)審要求供應(yīng)商提供以下資料（加蓋公章）：基礎(chǔ)資質(zhì)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（或三證合一證書）、生產(chǎn)許可證（如涉及）；質(zhì)量體系：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、內(nèi)部審核報(bào)告、管理評(píng)審記錄、質(zhì)量認(rèn)證證書（如ISO9001）及附件；生產(chǎn)過程：生產(chǎn)工藝流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、關(guān)鍵工序控制點(diǎn)清單、生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬及維護(hù)記錄；質(zhì)量管控：進(jìn)廠檢驗(yàn)規(guī)范、過程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、成品檢驗(yàn)報(bào)告、不合格品處理流程及記錄、客戶投訴處理記錄；其他：供應(yīng)商自我質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、近1年主要客戶質(zhì)量反饋?zhàn)C明、持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃。審核組對(duì)資料進(jìn)行初步審查，梳理需現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的問題點(diǎn)，形成《資料預(yù)審問題清單》。制定審核計(jì)劃明確審核目的、范圍（如審核供應(yīng)商的產(chǎn)品生產(chǎn)線、質(zhì)量體系要素）、時(shí)間（建議1-2天）及行程安排；提前3個(gè)工作日將審核計(jì)劃書面通知供應(yīng)商，確認(rèn)審核人員、陪同人員及審核場(chǎng)所。（二）現(xiàn)場(chǎng)審核執(zhí)行階段首次會(huì)議審核組與供應(yīng)商高層（如總經(jīng)理、質(zhì)量經(jīng)理）及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人召開首次會(huì)議，明確審核目的、流程、方法及注意事項(xiàng)；確認(rèn)審核范圍及陪同人員，強(qiáng)調(diào)審核過程的客觀性與保密要求?，F(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施文件審核：依據(jù)《資料預(yù)審問題清單》，核查質(zhì)量體系文件的完整性、適宜性及有效性，重點(diǎn)關(guān)注：質(zhì)量方針、目標(biāo)是否與企業(yè)發(fā)展匹配，是否分解至各部門并落實(shí)；關(guān)鍵過程（如原材料驗(yàn)收、生產(chǎn)過程控制、成品出廠檢驗(yàn)）的作業(yè)指導(dǎo)書是否清晰、可操作；內(nèi)部審核、管理評(píng)審是否定期開展，問題整改是否閉環(huán)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：深入生產(chǎn)車間、倉庫、實(shí)驗(yàn)室等場(chǎng)所，實(shí)地核查：生產(chǎn)設(shè)備狀態(tài)（是否完好、定期校準(zhǔn)）、工序參數(shù)控制（如溫度、壓力、時(shí)間是否符合工藝要求）；檢驗(yàn)設(shè)備（如卡尺、光譜儀、壽命測(cè)試機(jī)）的校準(zhǔn)證書是否在有效期內(nèi)，操作人員是否持證上崗；不合格品標(biāo)識(shí)、隔離措施是否規(guī)范，追溯體系（如批次管理、過程記錄）是否健全；5S管理（整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)）執(zhí)行情況，現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境是否滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求。人員訪談：分層級(jí)與供應(yīng)商員工交流，包括：高層：知曉質(zhì)量戰(zhàn)略、資源投入（如質(zhì)量人員占比、檢測(cè)設(shè)備投入）、客戶質(zhì)量投訴處理機(jī)制；質(zhì)量部門：詢問不合格品處理流程、糾正預(yù)防措施（CAPA）的制定與跟蹤、內(nèi)部審核發(fā)覺問題整改情況；生產(chǎn)/操作人員：確認(rèn)是否理解作業(yè)指導(dǎo)書、關(guān)鍵參數(shù)控制要求、質(zhì)量異常上報(bào)流程。末次會(huì)議審核組向供應(yīng)商反饋現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)覺的主要問題（包括符合項(xiàng)與不符合項(xiàng)），明確整改要求及時(shí)限；供應(yīng)商負(fù)責(zé)人對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，提出異議或補(bǔ)充說明，審核組記錄并回應(yīng)。（三）審核結(jié)果處理階段編制審核報(bào)告審核組在審核結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)完成《供應(yīng)商質(zhì)量審核報(bào)告》，內(nèi)容包括：審核基本信息（供應(yīng)商名稱、審核日期、審核組成員）；審核范圍及依據(jù)（如ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)采購質(zhì)量規(guī)范）；審核發(fā)覺（符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)）；綜合評(píng)價(jià)（質(zhì)量體系運(yùn)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定）；結(jié)論（推薦通過、有條件通過、不通過）。結(jié)果判定與審批依據(jù)《供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》（如AAA級(jí)：優(yōu)秀，AA級(jí)：良好，A級(jí)：合格，B級(jí)：需整改，C級(jí)：淘汰），結(jié)合審核發(fā)覺進(jìn)行評(píng)級(jí)；審核報(bào)告經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核、采購總監(jiān)審批后，抄送供應(yīng)商及相關(guān)部門。整改跟蹤對(duì)“有條件通過”的供應(yīng)商，要求其針對(duì)不符合項(xiàng)制定《整改計(jì)劃》（含整改措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限），并在10個(gè)工作日內(nèi)提交；審核組對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)整改有效后方可通過審核；若逾期未整改或整改無效，則判定為“不通過”，終止合作或啟動(dòng)淘汰流程。（四）后續(xù)管理階段動(dòng)態(tài)檔案更新：將審核報(bào)告、整改記錄、評(píng)級(jí)結(jié)果納入供應(yīng)商質(zhì)量檔案，作為后續(xù)合作（如訂單分配、付款條件）的依據(jù)；定期回顧：對(duì)通過審核的供應(yīng)商，每半年開展一次質(zhì)量績(jī)效回顧（如批次合格率、投訴率、整改及時(shí)率），動(dòng)態(tài)調(diào)整質(zhì)量管控策略；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量下滑趨勢(shì)的供應(yīng)商，及時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，要求提交《質(zhì)量改進(jìn)報(bào)告》，必要時(shí)安排飛行檢查。三、供應(yīng)商信息審核表（質(zhì)量保障型）審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核方法符合性判定問題描述（不符合項(xiàng)/觀察項(xiàng)）整改要求整改期限負(fù)責(zé)人驗(yàn)證結(jié)果一、基本信息與資質(zhì)1.1企業(yè)資質(zhì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋所供產(chǎn)品查看原件，核對(duì)掃描件□符合□不符合□不適用1.2質(zhì)量體系認(rèn)證是否持有有效的ISO9001等質(zhì)量體系認(rèn)證，認(rèn)證范圍覆蓋所供產(chǎn)品查看認(rèn)證證書及附件□符合□不符合□不適用二、質(zhì)量管理體系2.1文件完整性質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全，版本受控抽查文件，記錄編號(hào)與版本□符合□不符合□不適用2.2內(nèi)部審核是否每年開展至少1次內(nèi)部審核，覆蓋所有質(zhì)量過程，問題整改閉環(huán)查看內(nèi)審計(jì)劃、報(bào)告及整改記錄□符合□不符合□不適用2.3管理評(píng)審最高管理者是否每年主持管理評(píng)審，輸入（質(zhì)量目標(biāo)、客戶反饋、內(nèi)審結(jié)果）輸出完整查看管理評(píng)審記錄、決議□符合□不符合□不適用三、生產(chǎn)過程質(zhì)量控制3.1工藝流程控制關(guān)鍵工序（如焊接、注塑、熱處理）是否有作業(yè)指導(dǎo)書，參數(shù)（溫度、壓力、時(shí)間）是否受控現(xiàn)場(chǎng)觀察，抽查工藝記錄□符合□不符合□不適用3.2設(shè)備管理生產(chǎn)設(shè)備是否定期維護(hù)保養(yǎng)，有設(shè)備臺(tái)賬及保養(yǎng)記錄，關(guān)鍵設(shè)備（如精密加工設(shè)備）有校準(zhǔn)證書查看設(shè)備臺(tái)賬、保養(yǎng)記錄，核對(duì)校準(zhǔn)證書□符合□不符合□不適用3.3不合格品控制不合格品是否有明確標(biāo)識(shí)（如“待處理”“已隔離”）、隔離區(qū)域，處理流程（返工/報(bào)廢/讓步接收）是否規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢查標(biāo)識(shí)與隔離措施，抽查不合格品處理記錄□符合□不符合□不適用四、檢驗(yàn)與測(cè)量能力4.1檢驗(yàn)設(shè)備檢驗(yàn)工具（如卡尺、千分尺、檢測(cè)儀）是否在校準(zhǔn)有效期內(nèi)，有校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)設(shè)備校準(zhǔn)標(biāo)簽，查看校準(zhǔn)證書□符合□不符合□不適用4.2進(jìn)廠檢驗(yàn)原材料/零部件是否有進(jìn)廠檢驗(yàn)規(guī)范，檢驗(yàn)記錄（如外觀、尺寸、功能）是否完整抽查檢驗(yàn)記錄，核對(duì)規(guī)范□符合□不符合□不適用4.3成品檢驗(yàn)成品是否有出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目（如功能測(cè)試、壽命測(cè)試）是否覆蓋客戶要求查看成品檢驗(yàn)報(bào)告，核對(duì)標(biāo)準(zhǔn)□符合□不符合□不適用五、供應(yīng)商績(jī)效與追溯5.1質(zhì)量追溯是否建立批次追溯體系，可追溯原材料來源、生產(chǎn)過程、檢驗(yàn)人員及客戶去向模擬追溯場(chǎng)景，抽查批次記錄□符合□不符合□不適用5.2客戶投訴處理是否有客戶投訴處理流程，投訴響應(yīng)時(shí)間≤24小時(shí)，原因分析及整改措施是否閉環(huán)查看投訴記錄、原因分析報(bào)告、整改驗(yàn)證□符合□不符合□不適用5.3質(zhì)量績(jī)效近1年批次合格率≥98%，客戶質(zhì)量投訴率≤1次/年（根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整）統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)報(bào)告、投訴記錄□符合□不符合□不適用六、持續(xù)改進(jìn)能力6.1質(zhì)量目標(biāo)是否制定年度質(zhì)量目標(biāo)（如批次合格率提升2%、客戶投訴率下降50%），并分解至部門查看質(zhì)量目標(biāo)文件及分解記錄□符合□不符合□不適用6.2糾正預(yù)防措施對(duì)內(nèi)外部質(zhì)量問題（如不合格品、客戶投訴），是否分析根本原因，制定有效預(yù)防措施抽查CAPA報(bào)告，驗(yàn)證措施有效性□符合□不符合□不適用綜合評(píng)價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性□優(yōu)秀（體系健全，運(yùn)行高效，無重大風(fēng)險(xiǎn)）□良好（體系基本健全，需改進(jìn)細(xì)節(jié)）□合格（體系存在缺陷，需限期整改）□不合格（體系嚴(yán)重缺失，無法保障質(zhì)量）審核結(jié)論□推薦通過□有條件通過（需整改并通過驗(yàn)證）□不通過（直接淘汰）四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示審核客觀性原則：審核需基于證據(jù)（記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、訪談?dòng)涗洠?，避免主觀臆斷，對(duì)不符合項(xiàng)需描述具體事實(shí)（如“2023年6月批次產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄未標(biāo)注檢驗(yàn)人員簽名”，而非“檢驗(yàn)記錄不規(guī)范”）。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徍耍褐攸c(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如關(guān)鍵物料供應(yīng)商、特殊過程控制、客戶投訴高發(fā)環(huán)節(jié)），可適當(dāng)增加審核頻次與深度，避免“一刀切”式審核。保密要求：審核過程中獲取的供應(yīng)商商業(yè)信息（如技術(shù)參數(shù)、客戶名單）需嚴(yán)