信息安全管理制度及違規(guī)處理流程模板一、制度適用范圍與對(duì)象本制度適用于公司全體員工（含正式員工、試用期員工、實(shí)習(xí)生）、第三方服務(wù)人員（如外包商、合作方駐場(chǎng)人員）以及因工作需要接觸公司信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)的其他人員。覆蓋范圍包括但不限于：辦公終端設(shè)備（電腦、手機(jī)、平板）、業(yè)務(wù)系統(tǒng)（ERP、CRM、OA等）、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)（U盤、移動(dòng)硬盤、云盤）、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境（公司內(nèi)網(wǎng)、無線網(wǎng)絡(luò)、遠(yuǎn)程訪問）及所有與公司信息相關(guān)的活動(dòng)（數(shù)據(jù)傳輸、處理、存儲(chǔ)、銷毀等）。二、核心管理要求（一）信息安全責(zé)任體系管理層職責(zé)：公司總經(jīng)理為信息安全第一責(zé)任人，審批信息安全制度及重大違規(guī)處理決定；分管副總負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度執(zhí)行，監(jiān)督各部門落實(shí)。部門職責(zé)：各部門負(fù)責(zé)人為本部門信息安全直接責(zé)任人，組織員工學(xué)習(xí)制度，開展日常自查，配合違規(guī)調(diào)查。員工職責(zé)：嚴(yán)格遵守本制度，妥善保管個(gè)人賬號(hào)密碼，規(guī)范操作信息系統(tǒng)，發(fā)覺違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告。（二）數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)分類分級(jí)：根據(jù)數(shù)據(jù)敏感度分為公開、內(nèi)部、秘密、機(jī)密四級(jí)，明確不同級(jí)別數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限、加密要求和存儲(chǔ)規(guī)范。數(shù)據(jù)操作規(guī)范：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)復(fù)制、傳輸、泄露秘密及以上級(jí)別數(shù)據(jù)；外部傳輸敏感數(shù)據(jù)需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，并采用加密方式。（三）系統(tǒng)與終端管理賬號(hào)管理：?jiǎn)T工賬號(hào)實(shí)行“一人一賬”，禁止共用、轉(zhuǎn)借；離職或崗位變動(dòng)時(shí)，部門需在3個(gè)工作日內(nèi)提交賬號(hào)凍結(jié)/變更申請(qǐng)。終端安全：辦公終端需安裝公司指定殺毒軟件，定期更新系統(tǒng)補(bǔ)??；禁止私自安裝非工作軟件，禁止接入外部網(wǎng)絡(luò)處理敏感數(shù)據(jù)。（四）安全事件報(bào)告任何人員發(fā)覺信息安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵、病毒感染等），應(yīng)立即向部門負(fù)責(zé)人及信息安全部報(bào)告，最遲不超過1小時(shí)。三、違規(guī)處理操作流程（一）違規(guī)行為發(fā)覺與報(bào)告發(fā)覺渠道技術(shù)監(jiān)控：通過日志審計(jì)系統(tǒng)、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、數(shù)據(jù)防泄漏（DLP）系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別異常操作（如非工作時(shí)間大量文件、越權(quán)訪問核心數(shù)據(jù)庫(kù)）。主動(dòng)報(bào)告：?jiǎn)T工、第三方人員通過OA系統(tǒng)、郵件或向直接上級(jí)舉報(bào)違規(guī)行為。定期檢查：信息安全部每季度組織辦公終端、系統(tǒng)權(quán)限專項(xiàng)檢查。報(bào)告流程發(fā)覺人填寫《信息安全違規(guī)行為報(bào)告表》（見表1），詳細(xì)描述違規(guī)時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、行為內(nèi)容及初步影響，提交至部門負(fù)責(zé)人。部門負(fù)責(zé)人核實(shí)基本信息后，于2個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)交信息安全部。（二）調(diào)查與取證調(diào)查組成立：信息安全部接到報(bào)告后，根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重成立調(diào)查組：一般違規(guī)由信息安全部1名專員+違規(guī)人所在部門1名負(fù)責(zé)人組成；嚴(yán)重違規(guī)由分管副總牽頭，信息安全部、法務(wù)部、紀(jì)檢部門參與。取證方式技術(shù)取證：調(diào)取系統(tǒng)日志、操作錄像、網(wǎng)絡(luò)流量數(shù)據(jù)，提取終端文件操作記錄?，F(xiàn)場(chǎng)取證：檢查辦公設(shè)備（如電腦、手機(jī)）中的文件、聊天記錄、郵件，必要時(shí)封存設(shè)備。人員問詢：與違規(guī)人、舉報(bào)人、相關(guān)知情人單獨(dú)溝通，制作《信息安全違規(guī)調(diào)查筆錄》（見表2），由被問詢?nèi)撕炞执_認(rèn)。調(diào)查時(shí)限：一般違規(guī)3個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查；嚴(yán)重違規(guī)5個(gè)工作日內(nèi)完成，特殊情況可延長(zhǎng)2個(gè)工作日。（三）違規(guī)認(rèn)定調(diào)查組根據(jù)取證結(jié)果，對(duì)照《信息安全違規(guī)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》（見表3）判定違規(guī)性質(zhì)（一般違規(guī)/嚴(yán)重違規(guī)/特別嚴(yán)重違規(guī)）及責(zé)任，形成《信息安全違規(guī)調(diào)查報(bào)告》，明確違規(guī)事實(shí)、原因、影響及處理建議。（四）處理決定與執(zhí)行審批流程：《調(diào)查報(bào)告》按權(quán)限報(bào)批：一般違規(guī)由信息安全部負(fù)責(zé)人審批；嚴(yán)重違規(guī)由分管副總審批；特別嚴(yán)重違規(guī)（如大規(guī)模數(shù)據(jù)泄露）由總經(jīng)理辦公會(huì)審批。處理措施（見表4）：根據(jù)違規(guī)情節(jié)及影響程度，采取警告、罰款、降薪、調(diào)崗、解除勞動(dòng)合同等處理；涉及第三方人員的，終止合作并追究法律責(zé)任。執(zhí)行與告知：審批通過后，由信息安全部向違規(guī)人及所在部門出具《信息安全違規(guī)處理決定書》（見表5），明確處理依據(jù)、內(nèi)容及生效時(shí)間；違規(guī)人如有異議，可在收到?jīng)Q定書3個(gè)工作日內(nèi)提交書面申訴。（五）整改與跟蹤整改要求：違規(guī)人所在部門制定《信息安全整改計(jì)劃表》（見表6），明確整改措施、責(zé)任人及完成時(shí)限（一般違規(guī)7個(gè)工作日內(nèi)，嚴(yán)重違規(guī)15個(gè)工作日內(nèi)）。驗(yàn)收確認(rèn)：整改期滿后，信息安全部組織驗(yàn)收，填寫《信息安全整改驗(yàn)收表》；驗(yàn)收不合格的，重新制定整改計(jì)劃并加倍處理責(zé)任人。（六）記錄與歸檔所有違規(guī)處理過程中的報(bào)告、筆錄、調(diào)查報(bào)告、處理決定、整改記錄等資料，由信息安全部整理歸檔，保存期限不少于3年。四、相關(guān)記錄表單模板表1：信息安全違規(guī)行為報(bào)告表報(bào)告編號(hào)報(bào)告時(shí)間報(bào)告部門報(bào)告人聯(lián)系方式違規(guī)發(fā)生時(shí)間違規(guī)地點(diǎn)涉及系統(tǒng)/數(shù)據(jù)違規(guī)行為描述（可附截圖、日志等）初步影響評(píng)估（如：數(shù)據(jù)量、潛在風(fēng)險(xiǎn)）舉報(bào)人信息（可選，保密處理）部門負(fù)責(zé)人審核意見：簽名：日期：信息安全部接收意見：簽名：日期：表2：信息安全違規(guī)調(diào)查筆錄調(diào)查時(shí)間調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人記錄人被調(diào)查人姓名部門/崗位工號(hào)聯(lián)系方式調(diào)查事由：調(diào)查內(nèi)容（問答形式）：被調(diào)查人簽字：日期：調(diào)查人簽字：日期：表3：信息安全違規(guī)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違規(guī)等級(jí)違規(guī)行為示例認(rèn)定依據(jù)一般違規(guī)1.共享個(gè)人賬號(hào)密碼；2.未及時(shí)更新系統(tǒng)密碼；3.私自安裝非工作軟件；4.輕微誤操作導(dǎo)致數(shù)據(jù)短暫異常?！缎畔踩芾磙k法》第5.1、5.3條嚴(yán)重違規(guī)1.未經(jīng)授權(quán)訪問他人數(shù)據(jù)；2.敏感數(shù)據(jù)未加密傳輸；3.離職未及時(shí)移交賬號(hào)/數(shù)據(jù)；4.故意刪除重要系統(tǒng)文件?！缎畔踩芾磙k法》第6.2、7.1條特別嚴(yán)重違規(guī)1.泄露公司機(jī)密數(shù)據(jù)；2.利用漏洞入侵系統(tǒng)；3.外包人員違規(guī)留存客戶數(shù)據(jù)；4.造成重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)影響?！缎畔踩芾磙k法》第8.1、9.3條表4：信息安全違規(guī)處理措施對(duì)照表違規(guī)等級(jí)首次違規(guī)二次違規(guī)三次及以上違規(guī)一般違規(guī)書面警告，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效10%罰款500元，扣發(fā)當(dāng)月績(jī)效20%記過處分，降薪10%，調(diào)崗嚴(yán)重違規(guī)罰款1000元，降薪15%，記過解除勞動(dòng)合同，追究法律責(zé)任涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)特別嚴(yán)重違規(guī)立即解除勞動(dòng)合同，全額追責(zé)損失涉及犯罪的移交司法機(jī)關(guān)，列入行業(yè)黑名單永久禁止合作表5：信息安全違規(guī)處理決定書文書編號(hào)受送達(dá)人部門/崗位違規(guī)時(shí)間違規(guī)地點(diǎn)違規(guī)事實(shí)（附調(diào)查報(bào)告編號(hào)）：處理依據(jù)：《信息安全管理制度》第X章第X條處理決定：異議申訴方式：如對(duì)本決定有異議，可在收到本決定書3個(gè)工作日內(nèi)向紀(jì)檢部門提交書面申訴材料。簽發(fā)部門：信息安全部簽發(fā)人：簽發(fā)日期：表6：信息安全整改計(jì)劃表整改部門整改責(zé)任人整改期限問題描述整改措施（具體可操作步驟）：所需資源（如：技術(shù)支持、培訓(xùn)）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：信息安全部驗(yàn)收意見：驗(yàn)收人簽字：五、執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）制度宣貫全覆蓋每年至少組織2次全員信息安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度條款、違規(guī)案例、操作規(guī)范；新員工入職時(shí)需簽署《信息安全承諾書》（作為勞動(dòng)合同附件），保證知曉并遵守要求。（二）調(diào)查取證客觀性調(diào)查過程需全程留痕，避免主觀臆斷；問詢時(shí)需有2名以上調(diào)查人員在場(chǎng)，筆錄內(nèi)容需經(jīng)被問詢?nèi)撕藢?duì)無誤簽字；技術(shù)取證需使用合法工具，保證數(shù)據(jù)真實(shí)性。（三）處理尺度合理性處理措施需與違規(guī)情節(jié)、危害程度、主觀過錯(cuò)相匹配，避免“一刀切”；對(duì)主動(dòng)報(bào)告違規(guī)行為并積極補(bǔ)救的，可從輕或減輕處理；對(duì)故意隱瞞、包庇違規(guī)行為的，嚴(yán)肅追究管理責(zé)任。（四）隱私信息保護(hù)調(diào)查及