法律實(shí)務(wù)培訓(xùn)講師（企業(yè)合規(guī)）崗位招聘考試試卷及答案一、填空題（每題1分，共10分）1.我國首部專門規(guī)范企業(yè)合規(guī)管理的部門規(guī)章是《______》。2.企業(yè)合規(guī)管理的核心目標(biāo)是防控______。3.反商業(yè)賄賂中，“回扣”屬于典型的______行為。4.《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定，處理個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、______原則。5.反壟斷法禁止的壟斷協(xié)議包括橫向壟斷協(xié)議和______壟斷協(xié)議。6.企業(yè)合規(guī)審查的重點(diǎn)領(lǐng)域通常包括財(cái)務(wù)、采購、銷售和______。7.《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定，經(jīng)營者不得實(shí)施混淆行為，混淆行為針對(duì)的是______權(quán)益。8.企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的“三道防線”是業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門和______。9.數(shù)據(jù)跨境傳輸應(yīng)當(dāng)符合______規(guī)定的安全評(píng)估等要求。10.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象通常包括管理層、員工和______。二、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)管理的基本原則？A.全面覆蓋B.風(fēng)險(xiǎn)為本C.獨(dú)立公正D.利潤優(yōu)先2.《企業(yè)合規(guī)管理辦法》適用于我國境內(nèi)的：A.所有企業(yè)B.國有企業(yè)C.外資企業(yè)D.上市公司3.反商業(yè)賄賂中，收受回扣的主體不包括：A.企業(yè)員工B.交易相對(duì)方C.政府官員D.消費(fèi)者4.個(gè)人信息處理的“知情同意”原則要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向個(gè)人告知：A.處理目的B.處理方式C.處理范圍D.以上都是5.反壟斷法規(guī)定的壟斷行為不包括：A.壟斷協(xié)議B.濫用市場支配地位C.經(jīng)營者集中D.低價(jià)傾銷6.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法不包括：A.問卷調(diào)查B.訪談C.利潤分析D.流程梳理7.《數(shù)據(jù)安全法》將數(shù)據(jù)分為一般數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)和______：A.核心數(shù)據(jù)B.關(guān)鍵數(shù)據(jù)C.敏感數(shù)據(jù)D.機(jī)密數(shù)據(jù)8.企業(yè)合規(guī)部門的職責(zé)不包括：A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.合規(guī)調(diào)查C.業(yè)務(wù)決策D.合規(guī)培訓(xùn)9.不正當(dāng)競爭行為中的“虛假宣傳”針對(duì)的是：A.商品性能B.商品產(chǎn)地C.經(jīng)營者資質(zhì)D.以上都是10.企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證的常見標(biāo)準(zhǔn)是：A.ISO19600B.ISO9001C.ISO27001D.ISO14001三、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.企業(yè)合規(guī)管理的核心要素包括：A.合規(guī)政策B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)問責(zé)2.以下屬于橫向壟斷協(xié)議的是：A.固定價(jià)格B.劃分市場C.限制產(chǎn)量D.排他性交易3.《個(gè)人信息保護(hù)法》禁止的個(gè)人信息處理行為包括：A.過度收集B.非法買賣C.未經(jīng)同意傳輸D.匿名化處理4.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來源包括：A.法律法規(guī)變化B.員工違規(guī)操作C.外部環(huán)境變化D.業(yè)務(wù)擴(kuò)張5.反商業(yè)賄賂的常見防控措施包括：A.明確禁止條款B.建立審批制度C.定期審計(jì)D.員工培訓(xùn)6.企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的重點(diǎn)包括：A.數(shù)據(jù)收集合法B.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全C.數(shù)據(jù)使用合規(guī)D.數(shù)據(jù)跨境傳輸7.反壟斷法中“濫用市場支配地位”的表現(xiàn)包括：A.壟斷高價(jià)B.掠奪性定價(jià)C.拒絕交易D.搭售8.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容通常包括：A.合規(guī)政策B.違規(guī)案例C.風(fēng)險(xiǎn)防控D.法規(guī)更新9.不正當(dāng)競爭行為包括：A.混淆行為B.虛假宣傳C.商業(yè)詆毀D.侵犯商業(yè)秘密10.企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的步驟包括：A.現(xiàn)狀評(píng)估B.體系設(shè)計(jì)C.制度落地D.持續(xù)改進(jìn)四、判斷題（每題2分，共20分）1.企業(yè)合規(guī)管理僅需關(guān)注法律法規(guī)，無需考慮行業(yè)規(guī)范。（）2.《企業(yè)合規(guī)管理辦法》要求企業(yè)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門。（）3.反商業(yè)賄賂中的“傭金”必須如實(shí)入賬，否則可能構(gòu)成違規(guī)。（）4.個(gè)人信息匿名化處理后，無需遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》。（）5.經(jīng)營者集中只要達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)就必須申報(bào)，否則違規(guī)。（）6.企業(yè)合規(guī)部門可以參與業(yè)務(wù)決策，但不能干預(yù)業(yè)務(wù)運(yùn)營。（）7.數(shù)據(jù)跨境傳輸必須經(jīng)過國家網(wǎng)信部門的安全評(píng)估。（）8.不正當(dāng)競爭中的“商業(yè)詆毀”僅針對(duì)競爭對(duì)手。（）9.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)只需針對(duì)新員工，老員工無需重復(fù)培訓(xùn)。（）10.合規(guī)問責(zé)僅針對(duì)直接責(zé)任人，無需追究管理層責(zé)任。（）五、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述企業(yè)合規(guī)管理的“三道防線”及其職責(zé)。2.簡述《個(gè)人信息保護(hù)法》中“知情同意”原則的核心要求。3.簡述企業(yè)反商業(yè)賄賂的主要防控措施。4.簡述企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法。六、討論題（每題5分，共10分）1.討論企業(yè)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，如何平衡兩者？2.討論企業(yè)如何應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)暮弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)？---參考答案一、填空題1.企業(yè)合規(guī)管理辦法2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3.商業(yè)賄賂4.必要5.縱向6.人力資源7.商業(yè)標(biāo)識(shí)8.內(nèi)部審計(jì)部門9.《數(shù)據(jù)安全法》10.關(guān)鍵崗位人員二、單項(xiàng)選擇題1.D2.A3.D4.D5.D6.C7.A8.C9.D10.A三、多項(xiàng)選擇題1.ABCD2.ABC3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD四、判斷題1.×2.×3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.×10.×五、簡答題1.企業(yè)合規(guī)“三道防線”：①業(yè)務(wù)部門（第一道）：日常業(yè)務(wù)中識(shí)別、控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)合規(guī)要求；②合規(guī)部門（第二道）：統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定政策、培訓(xùn)、調(diào)查違規(guī)；③內(nèi)部審計(jì)（第三道）：獨(dú)立審計(jì)合規(guī)體系有效性，檢查制度執(zhí)行。三道防線協(xié)同形成閉環(huán)。2.“知情同意”核心要求：①處理前清晰告知目的、方式、范圍等；②個(gè)人自愿、明確同意（禁止默認(rèn)勾選）；③同意可撤回，提供便捷撤回途徑；④不得強(qiáng)迫同意。保障個(gè)人信息控制權(quán)，平衡企業(yè)需求與權(quán)益。3.反商業(yè)賄賂防控：①制定禁止政策；②大額支出、饋贈(zèng)嚴(yán)格審批并如實(shí)入賬；③全員培訓(xùn)普及法規(guī)案例；④定期審計(jì)采購、銷售等重點(diǎn)領(lǐng)域；⑤建立舉報(bào)機(jī)制保護(hù)舉報(bào)人；⑥與交易方簽反賄賂協(xié)議。4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：①問卷調(diào)查收集風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；②訪談關(guān)鍵崗位人員；③梳理業(yè)務(wù)流程找漏洞；④跟蹤法規(guī)更新識(shí)別變化風(fēng)險(xiǎn)；⑤分析同行業(yè)違規(guī)案例借鑒；⑥分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（異常交易）找線索。六、討論題1.合規(guī)與業(yè)務(wù)相輔相成：合規(guī)是業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)（違規(guī)致處罰、聲譽(yù)受損），合規(guī)可提升效率、增強(qiáng)信任。平衡方法：①合規(guī)嵌入業(yè)務(wù)流程（合同、項(xiàng)目審批設(shè)合規(guī)節(jié)點(diǎn)）；②合規(guī)與業(yè)務(wù)協(xié)同（提前參與規(guī)劃，提供支持而非限制）；③差異化合規(guī)策略（高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)精準(zhǔn)防