2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、QDII是在人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換／資本項目尚未開發(fā)的情況下，有限度的允許境內(nèi)投資者投資境外市場的一項過渡性制度安排。目前，以下哪個機構不可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品()

A.商業(yè)銀行

B.基金管理公司

C.財務公司

D.券商公司

【答案】：C2、某商業(yè)銀行擬申請基金托管人資格，其應具備條件（）。

A.基金管理人出具委托其托管的委托涵

B.基金托管人出具委托其托管的委托涵

C.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

D.該商業(yè)銀行向監(jiān)管機構出具有托管能力的保證函

【答案】：C3、（2016年真題）對于變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項的基金管理公司，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理其申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：D4、（2017年真題）對基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔最終責任的是（）。

A.董事會

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會

【答案】：A5、(2016年)關于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯誤的是（）。

A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式

B.一般認為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

C.法律以權利義務為內(nèi)容，而道德一般只以義務為內(nèi)容

D.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力

【答案】：B6、基金銷售機構收取增值服務費應符合的要求不包括（）。

A.遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

B.增值服務費從申購（認購）資金中扣除

C.所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點應當公示增值服務的內(nèi)容

D.統(tǒng)一印制服務協(xié)議

【答案】：B7、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。

A.3%

B.17%

C.25%

D.30%

【答案】：C8、（2021年真題）關于股權投資基金行業(yè)自律,以下表述正確的是（）

A.行業(yè)自律作為一種市場治理手段，是政府監(jiān)管的有機組或部分

B.行業(yè)自律是在政府監(jiān)管的甚礎上,行業(yè)成員聯(lián)合設定行業(yè)規(guī)則的活動

C.行業(yè)自律組織創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，由政府監(jiān)管部門對自律組織的內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則

D.行業(yè)自律組織一般由中國證監(jiān)會及其派出機構、投資基金管理人和其他基金服務機構構成

【答案】：B9、對基金產(chǎn)品的未來收益進行預測屬于（）。

A.基金宣傳推介的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項

C.法規(guī)許可的行為

D.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

【答案】：A10、公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括（）。

A.個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

B.被基金份額持有人大會解任

C.被依法取消基金管理資格

D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

【答案】：A11、（2018年真題）對于投資后管理，以下描述正確的是（）。

A.基金出資人應當積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務兩大類

C.投資后管理可以清除項目投資風險，保證投資增值

D.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間

【答案】：B12、在企業(yè)財務盡職調(diào)查中，對于利潤表，重點核查的對象不包括（）

A.收入確認

B.銷售成本

C.期間費用核算的規(guī)范性

D.存貨周轉(zhuǎn)

【答案】：D13、影響房地產(chǎn)投資信托基金收益的因素不包括（）。

A.匯率水平

B.利率水平

C.股市景氣度

D.房地產(chǎn)市場景氣度

【答案】：A14、有限責任公司的股東以其認繳的（）為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的（）為限對公司承擔責任。

A.出資額、出資額

B.股份、股份

C.股份、出資額

D.出資額、股份

【答案】：D15、中國證監(jiān)會在受理公募基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

A.3個月

B.6個月

C.三十日

D.六十日

【答案】：B16、基金從業(yè)人員勤勉審慎地開展業(yè)務，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為，這是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的（）。

A.職業(yè)要求

B.道德要求

C.紀律要求

D.法律要求

【答案】：B17、（2016年真題）以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是（）。

A.登載投資者教育的相關信息

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.登載本公司的品牌形象宣傳材料

D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

【答案】：B18、A股權投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。

A.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時出售

B.如果A基金選擇行使隨售權，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票

C.如果A基金同時擁有第一拒絕權和隨售權，通常先選擇行使隨售權再行使第一拒絕權

D.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股

【答案】：D19、（2017年真題）開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內(nèi)，應將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

A.60日

B.15日

C.45日

D.30日

【答案】：C20、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

C.接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B21、（）是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。

A.債券市場

B.貨幣市場

C.資本市場

D.股票市場

【答案】：C22、下列關于基金募集申請注冊的表述，不正確的是（）。

A.自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)可以獲知注冊或者不予注冊的決定

B.對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日

C.對常規(guī)基金產(chǎn)品以外的產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月

D.基金募集申請經(jīng)中國人民銀行注冊后方可發(fā)售基金份額

【答案】：D23、以下選項中，可用于解決股權投資人在目標企業(yè)再次融資后，股權被攤薄問題的措施為（）。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.重置成本法

C.完全棘輪法

D.清算價值法

【答案】：C24、基金會計核算是指（）有關基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關各方提供財務數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B25、股權投資基金進行業(yè)績評價時，常用的指標不包括（）。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.已獲利息倍數(shù)

D.總收益倍數(shù)

【答案】：C26、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤分配和虧損分擔比例，如果協(xié)商不成且無法確定實繳出資比例的，其利潤分配和虧損分擔的原則是（）。

A.由各合伙人平均分配利潤和分擔虧損

B.按各合伙人實際出資比例分配利潤和分擔虧損

C.按各合伙人認繳出資比例分配利潤和分擔虧損

D.按各合伙人對合伙企業(yè)的貢獻大小分配利潤和分擔虧損

【答案】：A27、(2016年)重新召集的基金份額持有人大會應當由代表（）以上的基金份額持有人參加，方可召開。

A.1／3

B.1／2

C.2／3

D.3／4

【答案】：A28、（2017年真題）基金的自律組織主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B29、（）是最大的對沖基金管理公司。

A.麥格理集團

B.世邦魏理仕全球投資集團

C.貝萊德

D.布里奇沃特投資公司

【答案】：D30、下列監(jiān)管方式中，最具權威性和有效性的監(jiān)管方式是（）。

A.政府監(jiān)管

B.行業(yè)自律

C.內(nèi)部監(jiān)控

D.社會監(jiān)督

【答案】：A31、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務機構可采取的自律措施，下列說法錯誤的是（）

A.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分

B.基金服務機構有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以要求服務機構限期改正。

C.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對其主要負責人采取加人黑名單、公開譴責、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分

D.一年之內(nèi)基金服務機構有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務機構登記或取消會員資格等紀律處分。

【答案】：D32、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標的是（）。

A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

C.確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時

D.部門設置要體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則

【答案】：D33、（），中國證券業(yè)協(xié)會繼續(xù)推進自律體系建設，設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

【答案】：C34、證券投資基金的市場營銷在運用4Ps理論時，其特殊性不包括（）。

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.服務性

D.安全性

【答案】：D35、基金與股票、債券的差異包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C36、下列屬于信息披露義務人的禁止行為的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D37、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓免證。

A.債券憑證

B.私募憑證

C.權益憑證

D.存托憑證

【答案】：D38、對信托（契約）型基金來講，訂立基金信托契約應當遵循的原則不包括（）。

A.全面

B.平等自愿

C.誠實信用

D.公平

【答案】：A39、基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在與（）相關的披露義務。

A.基金份額持有人大會

B.基金份額變化

C.基金份額持有信息

D.基金運作、托管監(jiān)督報告

【答案】：A40、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標、參數(shù)設計體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對市場進行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。

A.基本分析

B.選股

C.分層分析

D.選時

【答案】：B41、下列關于股票基金持股集中度說法正確的是（）。

A.持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越少

B.持股數(shù)量越多，基金的投資風險越分散，風險越高

C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市凈率等指標，可以對股票基金的風格暴露進行分析

D.基金持股平均市值的計算有不同的方法，只能用算術平均法

【答案】：C42、（2017年真題）下列關于信息披露的自律管理措施，說法錯誤的是（）。

A.信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正

B.股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分

C.股權投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分

D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：D43、關于相關系數(shù)，以下說法正確的是（）。

A.當兩個證券收益率的相關系數(shù)為-1時，我們稱這兩者不相關

B.相關系數(shù)總處于0到+1之間

C.相關系數(shù)是從資產(chǎn)回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性

D.相關系數(shù)的大小體現(xiàn)兩個證券收益率之間相關性的強弱

【答案】：C44、關于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。

A.除依法律或監(jiān)管機構要求的信息披露外，投融資雙方對在股權投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露

B.保密義務是雙方共同的義務

C.保密條款有利于保護雙方的利益

D.對于股權投資基金而言，其所投目標公司的非公開的技術、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息不屬于商業(yè)機密

【答案】：D45、沒有到期期限，無需歸還股本，可獲得固定股息，但一般情況不享有表決權的證券是（）

A.普通股

B.存托憑證

C.優(yōu)先股

D.權證

【答案】：C46、（2021年真題）在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時，通常不需要考慮的是（）

A.目標公司的現(xiàn)金流

B.目標公司的同業(yè)競爭情況

C.資本結構的風險

D.外部資金的融資成本

【答案】：B47、（2021年真題）某股權投資基金的管理人正在向投資者進行風險揭示，以下做法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C48、目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點表現(xiàn)不包括（）。

A.美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：D49、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

A.20個自然日

B.20個工作日

C.15個工作日

D.15個自然日

【答案】：B50、下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（）。

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度

【答案】：B51、對于零息債券，其久期等于（）。

A.到期期限

B.當期年數(shù)

C.持有期

D.使用期限

【答案】：A52、關于為股權投資基金管理人提供服務的基金服務機構，以下說法中錯誤的是（）

A.股權投資基金管理人應當委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記已成為會員的基金服務機構提供基金服務業(yè)務

B.基金服務機構在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金業(yè)務的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務機構辦理登記不構成對基金服務機構服務能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證

D.股權投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并成為其會員的基金服務機構前，可不再對該私募基金服務機構進行盡職調(diào)查

【答案】：D53、下列關于有限合伙制與公司制私募股權投資基金組織結構，說法正確的是（）。

A.公司制是指私募股權投資基金以股份公司形式設立

B.公司制目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式

C.有限合伙人具備獨立的經(jīng)營管理權力

D.公司制的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理

【答案】：D54、下列關于公司型股權投資基金的登記，說法錯誤的是（）

A.公司型股權投資基金設立，應向工商行政管理機關辦理注冊登記手續(xù)

B.公司型股權投資基金增資、終止清算，應向工商行政管理機關辦理工商變更登記

C.公司型股權投資基金終止清算應向工商行政管理機關辦理工商注銷手續(xù)

D.股份有限公司型股權投資基金發(fā)起人發(fā)生變更的，無須向工商行政管理機關辦理登記手續(xù)

【答案】：D55、目前，我國證券投資基金的基本特征不包括（）。

A.專業(yè)管理

B.內(nèi)部運作

C.組合投資

D.獨立托管

【答案】：B56、(2016年)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人辦理登記權益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C57、境外投資者是指（）。

A.外國法人

B.外國的自然人

C.港澳臺地區(qū)的法人和自然人

D.以上都是

【答案】：D58、并購的流程主要包括以下（）步驟。Ⅰ、前期準備階段Ⅱ、盡職調(diào)查階段Ⅲ、價值評估階段Ⅳ、協(xié)商履約階段

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D59、（2017年真題）信托型股權投資基金的清算小組由（）負責組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關中介服務機構組成。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.相關中介機構

D.人民法院

【答案】：A60、內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.獨立性原則

B.互相制約原則

C.有效性原則

D.最大化原則

【答案】：D61、我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

A.2003年6月1日

B.2003年7月1日

C.2004年6月1日

D.2004年7月1日

【答案】：C62、目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B63、下列情形中，督察長需要向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C64、下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

C.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

D.國內(nèi)信用評級機構評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券

【答案】：B65、下列關于股權投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）

A.財務部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作

B.商務部和國家外匯管理局對跨境股權投資基金活動承擔相應監(jiān)管職責

C.國務院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責對股權投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰

【答案】：D66、股權投資基金的項目退出主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D67、（2020年真題）以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。

A.督察長不得從事基金銷售相關的工作

B.督察長有權參加或者列席公司經(jīng)營決策會議

C.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構協(xié)助工作,費用由公司承擔

D.督察長應對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

【答案】：C68、（）年（）發(fā)布《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》。

A.2010，中國證監(jiān)會

B.2010，中國證券業(yè)協(xié)會

C.2009，中國證監(jiān)會

D.2009，中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C69、下列關于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。

A.交易單位又稱合約規(guī)模

B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進行買賣

C.當合約標的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應該較小

D.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應當考慮合約標的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

【答案】：C70、()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。

A.成交量加權平均價格算法

B.時間加權平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：B71、基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原則的是（）。

A.公司獨立運作原則

B.制衡原則

C.經(jīng)營運作公平正義原則

D.股東誠信與合作原則

【答案】：C72、下列關于半強有效市場公開信息包含的內(nèi)容說法不正確的是（）。

A.公司的公開信息

B.經(jīng)營方面的公開信息

C.經(jīng)濟方面的公開信息

D.內(nèi)幕信息

【答案】：D73、（）不是基金銷售機構尋找潛在客戶的常用方法。

A.德爾菲法

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：A74、()是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風險資本要求的主要依據(jù)。

A.貝塔系數(shù)

B.標準差

C.跟蹤誤差

D.風險價值

【答案】：D75、根據(jù)運作方式分類，可以將證券投資基金分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

C.公募基金和私募基金

D.封閉式基金和開放式基金

【答案】：D76、(2016年)關于基金公司督察長履行的職責，下列說法正確的是（）。

A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題并報告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應當及時報告董事長

B.督察長有權參加或者列席公司業(yè)務、投資決策、風險管理等各種會議

C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為時，應當及時報告中國證監(jiān)會及其派出機構，由中國證監(jiān)會責令公司董事長進行整改

D.經(jīng)總經(jīng)理批準，督察長可以調(diào)閱基金投資明細

【答案】：B77、根據(jù)運作方式分類，可以將投資基金分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

C.公募基金和私募基金

D.封閉式基金和開放式基金

【答案】：D78、(2016年)股權投資基金管理人從事投資業(yè)務活動時，不得（）。

A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況

C.在管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息

【答案】：C79、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。

A.合規(guī)審核

B.合規(guī)檢查

C.合規(guī)培訓

D.合規(guī)投訴處理

【答案】：A80、關于基金宣傳推介材料，說法正確的是（）。

A.可以通過電視、廣播進行公布

B.可以登載單位的推薦性文字

C.可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

D.可以預測基金的投資業(yè)績

【答案】：A81、合伙型基金由（）對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權投資基金。

A.有限合伙人

B.高級管理層

C.有限合伙人和普通合伙人

D.普通合伙人

【答案】：D82、下列關于QDII基金的說法，錯誤的是（）。

A.QDII基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同

B.QDII基金申購和贖回的開放日和時間與一般開放式基金相同

C.QDII基金申購和贖回的原則與程序，申購份額和贖回金額的確定與一般開放式基金類似

D.QDII基金巨額贖回的處理辦法與一般開放式基金完全不同

【答案】：D83、基金銷售機構對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應參照（）的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。

A.《基金銷售人員職業(yè)守則》

B.《基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》

C.《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》

D.《基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》

【答案】：C84、境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權／資產(chǎn)收購或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。

A.資產(chǎn)/負債

B.資產(chǎn)/權益

C.資產(chǎn)/股權

D.資產(chǎn)/利潤

【答案】：B85、（2017年真題）私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應當提交的材料是（）。

A.私募基金的主要投資方向

B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.私募基金的發(fā)售公告

D.私募基金的類別

【答案】：C86、下列屬于QDII基金禁止性行為的是（）。

A.購買政府債券

B.購買可轉(zhuǎn)讓存單

C.購買房地產(chǎn)抵押按揭

D.購買銀行承兌匯票

【答案】：C87、國內(nèi)所稱“股權投資基金”，其全稱應為（）

A.私人股權投資基金

B.私募投資基金

C.私人投資基金

D.私募股權投資基金

【答案】：A88、（）是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。

A.買入返售

B.回購協(xié)議

C.遠期合約

D.互換合約

【答案】：B89、目前大量申請股權投資基金管理人登記的機構欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高（）。

A.系統(tǒng)風險

B.操作風險

C.道德風險

D.政策風險

【答案】：C90、股票拆分對（）沒有影響。

A.每股面值

B.股東權益總額

C.股票價格

D.每股盈余

【答案】：B91、關于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。

A.開放式基金成為主流產(chǎn)品

B.基金行業(yè)分散趨勢突出

C.快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高

D.基金市場競爭加劇

【答案】：B92、股權投資基金風險揭示書中，以下應作為特殊風險進行揭示的是（）。

A.基金運營風險

B.流動性風險

C.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風險

D.募集失敗風險

【答案】：C93、關于基金托管人的信息披露義務，下列說法中錯誤的是（）。

A.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項

B.基金托管人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書

C.基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計

D.基金托管人應至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

【答案】：D94、(2016年)傘型基金的優(yōu)點不包括（）。

A.簡化管理

B.降低成本

C.風險較小

D.強大的擴張功能

【答案】：C95、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》關于基金委托人的相關規(guī)定，下列表述錯誤的是（）。

A.基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份

B.基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任

C.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金托管人

D.基金托管人負責計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

【答案】：D96、有下列（）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管資格。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D97、關于權益類證券的風險溢價，以下說法正確的是()

A.風險溢價是指證券風險高于正常風險的部分

B.在相同的市場條件下，風險溢價越高，風險資產(chǎn)的期望收益率越高

C.風險資產(chǎn)期望收益率等于風險溢價

D.風險溢價可以是正數(shù)也可以是負數(shù)

【答案】：B98、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權力機構和執(zhí)行機構分別為（）。

A.普通會員組成的會員大會、理事會

B.全體會員組成的會員大會、監(jiān)事會

C.普通會員組成的會員大會、監(jiān)事會

D.全體會員組成的會員大會、理事會

【答案】：D99、我國目前只能由（）擔任基金管理人。

A.基金銷售機構

B.基金托管銀行

C.基金管理公司

D.基金投資咨詢公司

【答案】：C100、(2017年)封閉式基金的份額凈值應至少（）披露一次。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每季

【答案】：A101、（）年,鵬華基金管理公司發(fā)行了鵬華前海萬科封閉式混合型發(fā)起式證券投資

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：D102、公募基金的托管人以（）名義在中國登記結算公司開立結算備付金賬戶，用于基金場內(nèi)證券交易的資金交收。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.自身

D.份額持有人

【答案】：C103、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關注的內(nèi)容是（）。

A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策

B.公司全體成員情況

C.公司簽訂重大合同

D.公司涉及訴訟及仲裁

【答案】：B104、（2017年真題）下列關于基金從業(yè)人員“忠誠盡責”職業(yè)道德規(guī)范的描述中，正確的是（）。

A.忠誠盡責高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范

B.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當忠實于投資人

C.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作

D.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當避免投資人利益與所在機構利益發(fā)生沖突

【答案】：C105、（2021年真題）關于合伙型股權投資基金清算，以下表述正確的是（）.

A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應優(yōu)先向合伙人分配本金

B.合伙型股權投資基金解散，應當由基金管理人進行清算

C.基金存續(xù)期屆滿應當立即解散并進行清算

D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算

【答案】：D106、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應具備經(jīng)營銀行業(yè)務（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5；3；50

B.10；5；50

C.10；3；50

D.10；3；20

【答案】：C107、（2018年真題）股權投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。

A.風險控制

B.財務盡調(diào)

C.業(yè)務盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：C108、投資后管理中,對處于市場擴張階段的企業(yè),（）不能反映出企業(yè)的成長速度。

A.新拓展市場區(qū)域

B.應收賬款金額

C.銷售增長率

D.營業(yè)網(wǎng)點開設

【答案】：B109、我國相關法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人。

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

【答案】：D110、基金（）通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監(jiān)督管現(xiàn)，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。

A.份額持有人

B.托管人

C.監(jiān)管機構

D.注冊登記機構

【答案】：C111、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌需滿足依法設立且存續(xù)滿（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A112、合規(guī)風險的主要種類包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C113、關于基金的投資收益與風險，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風險更高

C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風險更低

【答案】：C114、各類私募基金募集完畢后的（）個工作日內(nèi)，基金管理人應對所募集的基金進行備案。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B115、根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分為（）。

A.公司型基金和契約型基金

B.封閉式基金和開放式基金

C.股票基金和債券基金

D.股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金以及基金中基金

【答案】：D116、使用目標回報倍數(shù)或者收益率將目標公司退出時的股權價值折算為當前股權價值，計算公式為（）。

A.銷售收入x市銷率倍數(shù)

B.退出時的股權價值/目標回報倍數(shù)

C.退出時的股權價值/（1+目標收益率）

D.退出時的股權價值/目標回報率

【答案】：B117、(2016年)傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括（）。

A.產(chǎn)品

B.價格

C.規(guī)模

D.促銷

【答案】：C118、（2018年真題）開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。

A.基金估值機構確認的數(shù)據(jù)

B.基金托管機構確認的數(shù)據(jù)

C.注冊登記機構確認的數(shù)據(jù)

D.基金銷售機構確認的數(shù)據(jù)

【答案】：C119、估值條款約定股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的（）。

A.股票數(shù)量

B.利潤

C.收益額度

D.股權比例

【答案】：D120、下列對于基金托管人的職責說法，錯誤的是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金設置統(tǒng)一賬戶，確?；鹳Y金賬戶的統(tǒng)一

C.將托管資金與基金托管機構自有財產(chǎn)嚴格分開

D.定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報告

【答案】：B121、基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利和義務。

A.基金客戶

B.基金托管人

C.基金管理人

D.監(jiān)管機構

【答案】：C122、關于認股權證與備兌權證的區(qū)別，有如下的表述：

A.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確

B.兩者均錯誤

C.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤

D.兩者均正確

【答案】：C123、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。

A.通過考試

B.通過資格認定

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C124、下列關于金融資產(chǎn)的敘述，錯誤的是（）。

A.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證

B.未標示明確的價值

C.表明了交易雙方的所有權關系和債權關系

D.分為債權類金融資產(chǎn)和股權類金融資產(chǎn)兩類

【答案】：B125、某登記的股權投資基金管理人未按時履行信息報送更新義務累計達2次，根據(jù)相關自律規(guī)則，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該管理人采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B126、關于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。

A.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

B.基礎原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎，與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關

C.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等

D.相比國外商品期貨市場，國內(nèi)商品期貨市場在石油、天然氣等領域占據(jù)著定價權的制高點"

【答案】：B127、社會責任投資（ESG),代表的是（）、（）和（）,是倡導在投資決策過程中充分考慮環(huán)境、社會和公司治理因素投資理念。

A.環(huán)境責任公司治理

B.發(fā)展社會公司治理

C.環(huán)境社會公司治理

D.發(fā)展責任公司治理

【答案】：C128、（）指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲。

A.美式期權

B.看漲期權

C.歐式期權

D.看跌期權

【答案】：C129、不屬于ETF基金合同和招募說明書中，需明確說明的有（）。

A.認購方式

B.贖回方式

C.期限

D.贖回基金份額涉及的對價種類

【答案】：C130、公司通過與財務顧問合作，依據(jù)公司行業(yè)狀況、自身資產(chǎn)、經(jīng)營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購策略。進行公司并購需求分析、并購目標的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。

A.并購目標選擇

B.并購決策階段

C.并購時機選擇

D.并購初期工作

【答案】：B131、股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務中為企業(yè)提供管理咨詢服務包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D132、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔保債券。

A.保證的形式

B.交易方式

C.計息與付息

D.基準利率

【答案】：A133、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)。

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.75%

【答案】：C134、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債權的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金管理公司

C.中央結算公司

D.基金托管銀行

【答案】：A135、（）是我國的證券登記結算機構，該公司在上海和深圳兩地各設一家分公司。

A.中央登記公司

B.中國結算公司

C.國債登記公司

D.銀行同業(yè)中心

【答案】：B136、（2018年真題）關于投資后管理增值服務，以下說法錯誤的是（）

A.投資機構可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商、客戶等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權資金或債券資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關系網(wǎng)絡，引薦其他投資機構或商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任

D.投資機構通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結構

【答案】：C137、股權投資基金常用的估值方法為（）

A.清算價值法和成本法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和相對估值法

C.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.相對估值法和成本法

【答案】：B138、基金份額持有人大會應當有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A139、(2017年)下列屬于基金管理人信息披露義務的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D140、債券型基金與單一債券有以下主要區(qū)別（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D141、下列關于基金公司風險管理的目標，說法錯誤的是（）。

A.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

B.提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風險的警覺性

C.及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作

D.確保股東權益最大化

【答案】：D142、一級結算由托管人作為結算參與人代表托管資產(chǎn)與（）完成凈額交收。

A.證券交易所

B.中國結算公司

C.證券托管公司

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B143、關于我國證券交易市場上市要求，下列選項中正確的是（）。

A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元

B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%

C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%

D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

【答案】：D144、（）的設置通常是為了保護中小投資者的利益,防止公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不當利益，或者利用資本市場實現(xiàn)快速套現(xiàn)。

A.觀察期

B.帶定期

C.鎖定期

D.高峰期

【答案】：C145、下列關于馬可維茨投資組合分析模型的說法，不正確的是（）。

A.投資組合具有一個特定的預期收益率

B.期望值度量投資組合收益率的偏離程度

C.投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風險水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風險最小化的投資組合

D.如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系

【答案】：B146、基金費用不包括()。

A.管理人報酬

B.銷售服務費

C.交易費用

D.手續(xù)費返還

【答案】：D147、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗的基礎上，提出銀行的合規(guī)部門應該是獨立的。這一獨立性概念包含的要素不包括（）。

A.合規(guī)部門應在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應由三名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理

C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責人的職位安排上，應避免他們的合規(guī)職責與其所承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門職員為履行職責，應能夠獲取必需的信息并能接觸相關人員

【答案】：B148、(2017年)下列選項中，對于私募基金合格投資者表述正確的是（）。

A.在私募基金管理人當中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人

B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應當為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資人數(shù)應不超過300人

C.私募基金的合格投資者累計不得超過100人

D.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查

【答案】：A149、普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務的，基金銷售要遵循的程序順序為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C150、合規(guī)風險的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.投機合規(guī)性風險

D.信息披露合規(guī)性風險

【答案】：C151、股權投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）

A.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A152、關于清算退出，以下描述錯誤的是（）

A.清算退出主要有兩種方式：解散清算、破產(chǎn)清算

B.解散清算是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時，自愿或被迫宣告解散而進行的清算

C.通過破產(chǎn)清算方式退出的，股東收回全部投資的可能性極小，一般情況下甚至會損失全部投資

D.公司解散清算的，有限責任公司的清算組由董事組成

【答案】：D153、基金規(guī)模是指（）。

A.基金計劃募集的投資資本額度

B.基金實際募集的投資資本額度

C.基金計劃以及實際募集的投資資本額度

D.以上都不是

【答案】：C154、（）屬于基金管理公司風險管理的基本原則。

A.公平性原則

B.時序性原則

C.獨立性原則

D.關聯(lián)性原則

【答案】：C155、基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會的事項不包括（）。

A.基金份額持有人名錄

B.召開時間

C.表決方式

D.審議事項

【答案】：A156、（）是指一國（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國（地區(qū)）或第三國（地區(qū)）證券市場的證券投資基金。

A.在岸基金

B.離岸基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B157、基金管理人進行登記備案應遵循的原則是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D158、基金投資顧問機構及其從業(yè)人員的法定義務包括（）。

A.根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品

B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務

C.對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

D.確?；痄N售結算資金安全、及時劃付

【答案】：C159、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C160、在投后管理階段若想了解企業(yè)危機事件處理情況，需要查看（）

A.財務指標

B.市場信息追蹤指標

C.經(jīng)營指標

D.管理指標

【答案】：D161、下列各項中N日乖離率計算正確的是（）。

A.（當日開盤價-N日移動總價）/N日移動平均價*100%

B.（當日開盤價-N日移動平均價）/N日移動平均價*100%

C.（當日收盤價-N日移動平均價）/N日移動平均價*100%

D.（當日收盤價-N日移動平均價）/N日平均價*100%

【答案】：C162、大量新技術被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：A163、貨幣市場工具一般指短期內(nèi)的、具有高流動性的低風險債券，其中短期通常指（）以內(nèi)。

A.1個月

B.6個月

C.12個月

D.3個月

【答案】：C164、貨幣市場的特點包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C165、（）是整個盡職調(diào)查工作的核心，財務、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務盡調(diào)展開。

A.財務盡職調(diào)查

B.風險盡職調(diào)查

C.人事盡職調(diào)查

D.業(yè)務盡職調(diào)查

【答案】：D166、我國基金會計核算以（）為記賬單位。

A.美元

B.人民幣元

C.英幣

D.港幣

【答案】：B167、期權的（）是指多頭行使期權時可以獲得的收益的現(xiàn)值,即資產(chǎn)的市場價格與執(zhí)行價格之間的差額。

A.理論價值

B.實際價值

C.內(nèi)在價值

D.時間價值

【答案】：C168、(2017年)關于基金銷售適用性的實施和檢查，下列表述錯誤的是（）。

A.基金代銷機構均應按照相關要求，制定基金銷售適用性的長期推行計劃，達到各項要求

B.中國證監(jiān)會及其派出機構在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權對基金銷售適用性相關的制度建設、信息處理、推廣實施等進行詢問或檢查

C.相關監(jiān)管機構在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構進行必要的指導

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進行檢查并采取監(jiān)管處罰

【答案】：D169、公墓基金管理公司變更如下事項，需要報經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A170、(2016年)在基金合同生效的（），在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A.前一日

B.當日

C.次日

D.下一日

【答案】：C171、依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和其他有關規(guī)定，對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的機構是（）。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B172、下列關于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權的表述中，在一般情況下正確的是（）。

A.普通股股東沒有表決權，優(yōu)先股股東具有表決權

B.普通股股東具有表決權，優(yōu)先股股東具有表決權

C.普通股股東沒有表決權，優(yōu)先股股東沒有表決權

D.普通股股東具有表決權，優(yōu)先股股東沒有表決權

【答案】：D173、下列屬于基金合同特別約定事項的是（）。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利與義務

B.基金募集的目的和基金名稱

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則

【答案】：A174、在企業(yè)風險管理基本框架中，（）的基礎是對事項相關因素進行分析并加以分類，從而區(qū)分事項可能帶來的風險與機會。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.目標設定

C.事項識別

D.風險應對

【答案】：C175、如果a與b證券之間的相關系數(shù)絕對值比b與c證券之間的相關系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關性的強弱關系為（）。

A.一致

B.b與c證券之間的相關性更強

C.a與b證券之間的相關性更強

D.無法確定

【答案】：C176、(2017年)下列關于股權投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。

A.股權投資基金管理人可以兼營與股權投資基金無關的其他業(yè)務

B.管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查

C.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.股權投資基金管理人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理

【答案】：A177、關于下行風險和最大回撤，下列說法錯誤的是（）

A.最大回撤與考察期限長短無關

B.下行風險是由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理所預期的目標價位

C.最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失

D.下行風險是投資者可能要承擔的損失

【答案】：A178、戰(zhàn)術資產(chǎn)配置在動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置時，需要（）。

A.再次估計投資者風險承擔能力

B.再次估計投資者偏好

C.重新設定投資者長遠投資目標

D.重新預測不同資產(chǎn)類別的預測收益情況

【答案】：D179、股權投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更、股權投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預警線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者清算、重大關聯(lián)交易、提取業(yè)績報酬等影響投資者利益的重大事項的,信息披露義務人應當在（）個工作日內(nèi)向投資者披露?

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B180、關于合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得，說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D181、下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C182、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）

A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告

B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請

C.將管理人列入異常機構對外公示

D.不予登記

【答案】：A183、投資后管理的作用（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B184、股權投資基金進行業(yè)務盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.供應商及經(jīng)銷商

B.產(chǎn)業(yè)政策

C.競爭對手

D.銷售費用預算

【答案】：D185、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。

A.股權投資管理基金人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理

B.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施

C.股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金

【答案】：D186、投資框架協(xié)議也稱投資條款清單，通常由（）提出。

A.基金管理人

B.投資方

C.投資決策委員會

D.目標公司

【答案】：B187、（）可以成立專業(yè)委員會。

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.風險管理委員會

D.董事會

【答案】：D188、下列關于非公開募集基金的備案的說法，正確的是（）。

A.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向中國證監(jiān)會備案

B.對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，中國證監(jiān)會應當向基金業(yè)協(xié)會報告

C.基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)

D.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送基金份額上市交易公告書等基本信息

【答案】：C189、（）是我國股權投資基金行業(yè)的自律機構。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A190、下列選項不屬于基金管理人合規(guī)管理意義的是（）。

A.保護投資者合法權益

B.在基金行業(yè)樹立合規(guī)意識

C.提高基金管理人收入

D.促進行業(yè)規(guī)范運作

【答案】：C191、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.信息披露制度

B.管理日志

C.投資管理制度

D.信息技術管理制度

【答案】：B192、關于單利和復利，以下說法錯誤的是（）。

A.均考慮了利息的時間價值

B.均為計算利息的一種方法

C.多個計息周期下，復利計算的利息大于單利計算的利息

D.均考慮了本金的時間價值

【答案】：A193、（2016年真題）承擔高風險、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。

A.基金的基金

B.分級基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：D194、股權投資基金管理人在基金運作中具有（）作用。

A.銷售

B.核心

C.保管

D.附屬

【答案】：B195、基金業(yè)績評價需考慮的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A196、基金管理人的合規(guī)管理目標不包括（）。

A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風險理體系

C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設

D.確保基金持有人依法合規(guī)經(jīng)營

【答案】：D197、關于債券收益率，以下敘述正確的是（）。

A.不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為基礎利差

B.債券發(fā)行人的信用程度越低，投資人所要求的收益率越低

C.不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為品質(zhì)利差

D.如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同,則兩者間的收益率差額被稱為信用利差

【答案】：D198、股權投資基金管理人是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B199、關于資產(chǎn)負債表的財務盡職調(diào)查，其重點核查內(nèi)容不涉及（）。

A.或有債務

B.重要資產(chǎn)抵押情況

C.期間費用核算的規(guī)范性

D.無形資產(chǎn)項目的真實性

【答案】：C200、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。

A.上海創(chuàng)業(yè)投資引導基金

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

C.中關村創(chuàng)業(yè)投資基金

D.濟南華科創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：B201、關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。

A.必須以金額贖回方式進行

B.贖回申請的辦理開放日為證券交易所交易日

C.采取份額贖回的方式

D.采取未知價法

【答案】：A202、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的是（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓

B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解

C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

【答案】：C203、（）是對基金評價機構及從業(yè)人員的要求。

A.勤勉盡責、恪盡職守

B.建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)

C.禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突

D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息

【答案】：C204、不予辦理股權投資基金管理人登記的情況包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B205、以下關于開放式基金的描述，正確的是（）。

A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

D.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶

【答案】：A206、（）允許期權買方在期權到期前的任何時間執(zhí)行期權。

A.美式期權

B.歐式期權

C.看漲期權

D.看跌期權

【答案】：A207、（2017年真題）（）正逐漸成為主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.強制管理

【答案】：C208、下列關于QDII機制的意義，說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D209、QDII基金份額的認購程序不包括（）。

A.開戶

B.認購

C.確認

D.申請

【答案】：D210、一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B211、（）又稱“結構型基金”。

A.分級基金

B.混合基金

C.傘形基金

D.ETF基金

【答案】：A212、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)2年以上的，可以按照其()的70%的股權持有滿2年的當年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。

A.總資產(chǎn)

B.凈利潤

C.凈資產(chǎn)

D.投資額

【答案】：D213、（2019年真題）關于企業(yè)上市申報審核階段的相關工作，以下表述錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告

B.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審

D.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復后

【答案】：D214、行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括（）。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《證券投資基金管理公司管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：C215、不動產(chǎn)投資的類型不包括（）。

A.地產(chǎn)投資

B.商業(yè)房地產(chǎn)投資

C.工業(yè)用地投資

D.基金產(chǎn)品投資

【答案】：D216、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C217、下列關于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。

A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出

B.債券競價交易和權證交易實行當日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實行當日回轉(zhuǎn)交易

D.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

【答案】：C218、目前，我國的基金會計核算均已細化到（）。

A.年

B.季度

C.月

D.日

【答案】：D219、以下有關普通投資者與專業(yè)投資者之間的轉(zhuǎn)化的說法正確的是（）。

A.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者須投資者主動提出申請

B.基金管理人對普通投資者評估和認定后可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

C.普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，專業(yè)投資者不能轉(zhuǎn)化為普通投資者

D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，在其他同類私募機構也成為專業(yè)投資者

【答案】：A220、當企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定時，（）很難進行估值。

A.相對估值法

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型

C.紅利折現(xiàn)模型

D.股權自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型

【答案】：C221、設立基金管理公司，擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于（）人，并應當取得基金從業(yè)資格。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：C222、下列不屬于我國短期融資券交易品種的是（）。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.9個月

【答案】：A223、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關規(guī)定，下列有關基金管理公司和代銷機構加強基金銷售活動內(nèi)部控制的論述中，錯誤的是（）。

A.相關高管人員對基金宣傳推介材料進行檢查并出具合規(guī)性意見書

B.基金公司定期監(jiān)察稽核基金銷售活動的情況，并在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明

C.基金代銷機構可自行印制基金宣傳推介資料

D.自基金募集行為結束之日起10日內(nèi)編制專項稽核報告，予以存檔備查

【答案】：C224、下列說法錯誤的是（）。

A.遠期、期貨和大部分合約有時被稱作遠期承諾

B.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權利

C.期權合約和利率互換合約均可被稱為單邊合約

D.期權合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性

【答案】：C225、當貨幣市場基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。

A.90；180

B.60；120

C.60；180

D.90；120

【答案】：B226、(2017年)下列關于股權投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說法中，正確的是（）。

A.基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期

B.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置

C.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者

D.股權投資基金基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計算

【答案】：C227、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的一般原則包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D228、下列屬于QDII基金份額認購的特點的是（）。

A.計價貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣

B.認購方式為場外認購和場內(nèi)認購

C.按1、00元募集，外加券商自行按認購費率收取認購費

D.分別以子代碼進行認購

【答案】：A229、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

A.非銀行金融機構

B.企業(yè)

C.證券投資基金

D.基金公司

【答案】：C230、（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。

A.職業(yè)道德

B.道德

C.基金職業(yè)道德教育

D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)

【答案】：C231、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項管理，其中重大事項管理不包括（）。

A.對所出資企業(yè)股東會議案進行審議、表決等有關事項

B.對所出資企業(yè)監(jiān)事會議案進行審議、表決等有關事項

C.對所出資企業(yè)董事會議案進行審議、表決等有關事項

D.定期編寫投后管理報告等管理文件

【答案】：D232、（2020年真題）關于股權投資母基金的業(yè)務，以下表述正確的是

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.II、III

【答案】：D233、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

【答案】：A234、目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過（）。

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.1%

【答案】：A235、重大信息發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。

A.15個工作日

B.30個工作日

C.10個工作日

D.5個工作日

【答案】：C236、通常，選取若干可比公司，用其可比倍數(shù)的（）作為目標公司的倍數(shù)參考值。

A.眾數(shù)或者中位數(shù)

B.平均值或者眾數(shù)

C.分位數(shù)或者中位數(shù)

D.平均值或者中位數(shù)

【答案】：D237、可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換比例為2.5，則轉(zhuǎn)換價格為（）元。

A.400

B.25

C.40

D.250

【答案】：C238、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。

A.向經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查的10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書

B.要求投資的員工至少投資10萬元

C.強制要求中級以上管理人員進行投資

D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書

【答案】：A239、基金業(yè)協(xié)會設專職會長（）名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長（）名，副監(jiān)事長一名；設秘書長一名，副秘書長若干名。

A.1；1

B.1；2

C.1；若干

D.2；若干

【答案】：A240、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B241、下列屬于股權投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B242、（）年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

A.2000

B.2003

C.2005

D.2007

【答案】：B243、（）是國際債券結算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結算方式，也是發(fā)達債券市場最普遍使用的一種結算方式

A.見款付券

B.券款對付

C.純?nèi)^戶

D.見券付款

【答案】：B244、分級基金將基礎份額結構化分為不同風險收益特征的子份額，以下不屬于分級基金需要考慮的風險是（）。

A.極端情況下A類份額無法取得約定收益或損失本金的風險

B.利率風險

C.杠桿機制風險

D.匯率風險

【答案】：D245、年度報告應提供最近（）個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C246、下列關于股權投資