2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、下列關(guān)于獨(dú)立董事任職資格的說法，不正確的是()。

A.有履行職責(zé)所需要的時間

B.具有3年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷

C.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職

D.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：B2、內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.信息溝通

B.控制活動

C.風(fēng)險披露

D.控制環(huán)境

【答案】：C3、（2016年真題）金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場。（）是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.居民

【答案】：D4、（2017年真題）對募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.非母基金業(yè)務(wù)

【答案】：B5、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，主要采取的退出機(jī)制包括（）等。

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

【答案】：D6、(2016年)基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.投資

B.中介服務(wù)

C.信托

D.控股

【答案】：C7、基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.基金產(chǎn)品的設(shè)計

B.基金資金清算

C.基金資產(chǎn)的管理

D.基金份額的銷售與注冊登記

【答案】：B8、在英國，證券投資基金被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：B9、（）反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

A.市凈率

B.市盈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷率

【答案】：D10、股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括()

A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

B.每日披露基金凈值

C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告

【答案】：B11、對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收?。ǎ┑内H回費(fèi)。

A.不低于贖回金額1.5%

B.不高于贖回金額1.5%

C.不低于贖回金額3%

D.不高于贖回金額3%

【答案】：A12、目前，我國已成為全球股權(quán)投資市場的第（）位。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B13、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)

C.收益發(fā)現(xiàn)

D.投資可行性分析

【答案】：B14、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯誤的是（）。

A.對于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，為防范風(fēng)險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機(jī)構(gòu)將不予登記

B.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，可以在設(shè)立專門從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)后申請基金管理人登記

C.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.基金管理人可以兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

【答案】：D15、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。

A.T+1日

B.T-1日

C.T日

D.T+2日

【答案】：A16、募集期間管理人與投資者互動的重點(diǎn)不包括（）

A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置

B.基金管理人開展投資者教育

C.幫助投資者對基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

D.基金管理人召集基金年度會

【答案】：D17、基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.10%

C.5%

D.15%

【答案】：C18、股權(quán)投資基金起源于（）

A.美國

B.英國

C.中國

D.德國

【答案】：A19、(2016年)在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。

A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資

B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款

D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單

【答案】：A20、（2017年真題）規(guī)范基金信息披露的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C21、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權(quán)，以下說法錯誤的是（）

A.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權(quán)并應(yīng)報中國證監(jiān)會備案

B.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

C.會員大會及理事會的職權(quán)由中國證監(jiān)會規(guī)定

D.會員大會是協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)

【答案】：C22、基金直銷機(jī)構(gòu)是指（）

A.商業(yè)銀行

B.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理公司

D.證券公司

【答案】：C23、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于（）年，且自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.10，20

B.10，15

C.15，15

D.20，10

【答案】：D24、投資政策說明書的內(nèi)容不包括()。

A.投資回報率目標(biāo)

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D25、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計算的一種方式。

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.基金份額分拆

D.分紅再投資

【答案】：C26、關(guān)于權(quán)益類證券風(fēng)險溢價的表述，正確的選項(xiàng)是()

A.風(fēng)險資產(chǎn)的期望收益率與其風(fēng)險溢價正相關(guān)

B.只有非系統(tǒng)性風(fēng)險才要求相應(yīng)的風(fēng)險溢價

C.當(dāng)無風(fēng)險資產(chǎn)收益率上升時，風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險溢價隨之上升

D.風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險溢價上升時，無風(fēng)險資產(chǎn)收益率隨之上升

【答案】：A27、(2017年)在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。

A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請文件進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見

B.中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定

C.申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露

D.中國證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定

【答案】：B28、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認(rèn)購申請（）。

A.可以撤銷

B.不得撤銷

C.可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出

D.在基金登記前可隨時撤銷

【答案】：B29、我國《證券投資基金法》于（）開始實(shí)施。

A.2003年7月14日

B.2005年1月1日

C.2002年8月1日

D.2004年6月1日

【答案】：D30、下列關(guān)于債券流動性風(fēng)險的說法，正確的有（）。

A.債券的流動性主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度

B.一般來說，買賣差價越小，流動性風(fēng)險就越高

C.一般來說，買賣差價越大，流動性風(fēng)險就越低

D.對于那些打算將債券長期持有至到期日的投資者來說，流動性風(fēng)險仍很重要

【答案】：A31、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（）以下簡稱中登）將確認(rèn)的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認(rèn)后的申購贖回信息發(fā)送至相關(guān)機(jī)構(gòu)，需由中登直接發(fā)送申購贖回信息的機(jī)構(gòu)不包括（）

A.基金托管人

B.代銷機(jī)構(gòu)總部

C.基金管理人

D.代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

【答案】：D32、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為（）

A.當(dāng)前利潤

B.凈收入

C.應(yīng)納稅額

D.應(yīng)納稅所得額

【答案】：D33、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是（）。

A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

D.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

【答案】：A34、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，應(yīng)由（）為股權(quán)投資基金管理人辦理登記手續(xù)。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

【答案】：A35、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價格、數(shù)量和約定號，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。

A.點(diǎn)擊成交

B.收盤自動匹配成交

C.互報成交確認(rèn)申報

D.定價委托

【答案】：C36、我國分級基金的募集包括（）和（）兩種方式。

A.合并募集;分開募集

B.現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集

C.直銷募集;分銷募集

D.場內(nèi)募集;場外募集

【答案】：A37、（）即一切可公開獲得的有關(guān)公司財務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。

A.歷史信息

B.公開可得信息

C.內(nèi)部信息

D.內(nèi)幕信息

【答案】：B38、下面哪一類投資者屬于QFII投資者（）

A.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)職業(yè)投資者

C.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者

D.被我國相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外職業(yè)投資者

【答案】：C39、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D40、督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向（）報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

A.合規(guī)管理部門

B.全體監(jiān)事

C.總經(jīng)理

D.全體董事

【答案】：D41、股權(quán)投資基托管要遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C42、下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資冷靜期的說法中，正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以電話聯(lián)系投資者

B.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以登門拜訪投資者

C.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以用郵件聯(lián)系投資者

D.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者

【答案】：D43、基金管理人前臺部門的目標(biāo)是（）。

A.利潤最大化

B.消費(fèi)者剩余最大化

C.客戶滿意度最大化

D.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性

【答案】：C44、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是（）。

A.定期提供產(chǎn)品凈值信息

B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

D.推介符合適用性原則的基金

【答案】：D45、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。

A.固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

B.息票債券和貼現(xiàn)債券

C.人民幣債券和外幣債券

D.政府債券、金融債券、公司債券等

【答案】：D46、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為952.25元，則其久期為（）。

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】：A47、（）年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。國債期貨債券市場定價和避險具有關(guān)鍵作用。

A.2011

B.2012

C.2013

D.2014

【答案】：C48、（2017年真題）下列（）情況下，股權(quán)投資基金無法行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A49、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。

A.營業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D50、下列財務(wù)比率的計算公式中，不正確的是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)÷負(fù)債

B.流動比率=流動資產(chǎn)÷流動負(fù)債

C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤÷所有者權(quán)益

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷售收入÷年均總資產(chǎn)

【答案】：A51、當(dāng)錯誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。

A.0.10％

B.0.25％

C.0.50％

D.0.75％

【答案】：B52、根據(jù)（）不同，可以將基金分為封閉式基金，開放式基金。

A.運(yùn)作方式

B.法律方式

C.投資對象

D.投資目標(biāo)

【答案】：A53、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B54、內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力是指（）。

A.防火墻原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：B55、當(dāng)貨幣市場基金估值偏離度的絕對值超過0.5%時，不需要在以下報告中披露（）。

A.半年度報告

B.季度報告

C.臨時報告

D.年度報告

【答案】：B56、股東大會負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。

A.公司上市、增資、減資、利潤分配

B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易

D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

【答案】：D57、(2017年)下列關(guān)于道德與法律的內(nèi)容的說法中，正確的是（）。

A.法律和道德在內(nèi)容上不交叉

B.維持社會秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容

C.法律和道德都要求權(quán)利義務(wù)對等

D.違反道德一般也會有明確的制裁措施

【答案】：B58、（）不能申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

A.證券公司

B.保險公司

C.商業(yè)銀行

D.財務(wù)公司

【答案】：D59、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭

B.遠(yuǎn)期合約

C.住房按揭支持證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A60、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

【答案】：B61、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢等相關(guān)義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)（）相關(guān)責(zé)任。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D62、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說法不正確的是（）。

A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)

B.資金清算時，基金托管人有權(quán)自行運(yùn)用、處分、分配基金財產(chǎn)

C.基金托管人對資產(chǎn)估值核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核

D.基金托管報告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運(yùn)作情況、托管人應(yīng)承擔(dān)的托管職責(zé)履行情況等

【答案】：B63、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中。

A.半強(qiáng)有效市場

B.弱有效市場

C.半弱有效市場

D.強(qiáng)有效市場

【答案】：D64、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）

A.賬戶管理

B.資產(chǎn)估值

C.份額登記

D.會計核算

【答案】：C65、在公司型股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，若項(xiàng)目上市后通過二級市場退出，則（）。

A.征收增值稅

B.不征收增值稅

C.征收個人所得稅

D.不征收營業(yè)稅

【答案】：A66、基金管理人的信息披露事項(xiàng)不涉及到下列（）環(huán)節(jié)。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投資運(yùn)作

D.總值披露

【答案】：D67、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）

A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.確定詳細(xì)預(yù)測期數(shù)（n）

C.計算詳細(xì)預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）

D.計算目標(biāo)公司的企業(yè)價值或者股權(quán)價值

【答案】：D68、李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D69、（2017年真題）下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位、法律依據(jù)和職責(zé)的說法中，錯誤的是（）。

A.2013年6月1日，新修訂的《中華人民共和國證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)之一是依法辦理非公開募集基金的登記、備案

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會不是社會團(tuán)體法人

【答案】：D70、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風(fēng)險更局

C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風(fēng)險更低

【答案】：C71、貨幣市場基金的贖回資金一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T

【答案】：C72、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的增資、退出、收益分配與清算，描述錯誤的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險承擔(dān)原則由基金合同約定

B.信托（契約）型股權(quán)投資基金不具備法人實(shí)體地位

C.封閉式運(yùn)作的信托（契約）型股權(quán)投資基金，存續(xù)期間不能申購（增資）和贖回（退出）

D.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價格由基金托管人清算，基金管理人復(fù)核

【答案】：D73、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B74、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯誤的是()

A.期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行合約

B.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過談判后簽署

C.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本的衍生工具構(gòu)造出來

D.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

【答案】：A75、下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說法中，錯誤的是（）。

A.接收大宗交易的時間為每個交易日9:30-11:30,13:00-15:30

B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報

C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)

D.交易所無權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額

【答案】：D76、就募集對象而言，股權(quán)投資基金的募集對象通常只能是（）。

A.公司

B.合格投資者

C.個人

D.團(tuán)隊(duì)

【答案】：B77、下列股權(quán)投資基金，沒有按組織形式劃分的是（）。

A.公司型基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.合伙型基金

D.契約型基金

【答案】：B78、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價值

B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標(biāo)公司進(jìn)行價值評估時，一般都要預(yù)測目標(biāo)公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測到永遠(yuǎn)

C.評估所得的價值，可以是股權(quán)價值，也可以是企業(yè)價值

D.在實(shí)際估值中，都會設(shè)定一個詳細(xì)預(yù)測期，此期間通過對目標(biāo)公司的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測，得出每期現(xiàn)金流

【答案】：A79、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：B80、對沖保險策略主要依賴（）來實(shí)現(xiàn)投資組臺的保本與升值。

A.金融衍生產(chǎn)品

B.安全墊

C.金融工具

D.產(chǎn)品的多樣化選擇

【答案】：A81、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.視企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

【答案】：A82、（2016年真題）下列關(guān)于ETF份額的說法錯誤的是（）。

A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實(shí)質(zhì)性影響

B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停

C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理

D.ETF份額折算時，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

【答案】：B83、(2017年)下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的資格及行為管理的說法中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

B.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師不得擔(dān)任高管

C.不得是負(fù)債數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€人

D.本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后及時向基金管理人報備

【答案】：D84、當(dāng)基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為（）。

A.溢價交易

B.折價交易

C.平價交易

D.不確定

【答案】：A85、（）是證券投資基金在美國的稱謂。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：A86、下列各項(xiàng)說法中，錯誤的是（）。

A.揭示投資風(fēng)險

B.不得夸大業(yè)績，但可以預(yù)測未來的業(yè)績

C.告知客戶投資的基本流程和一般原則

D.不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述

【答案】：B87、基金合同生效（）的基金，其基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績。

A.6個月以上但不滿1年

B.1年以上但不滿10年

C.10年以上

D.以上都是

【答案】：B88、下列屬于基金的定期報告內(nèi)容的（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D89、銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的基金投資人。

A.中高風(fēng)險

B.中等風(fēng)險

C.低風(fēng)險

D.高風(fēng)險

【答案】：C90、股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。

A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件

B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

C.基金的資產(chǎn)負(fù)債及投資收益分配情況

D.預(yù)測的投資業(yè)績

【答案】：D91、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法正確的是（）。

A.指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額

B.為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高孰

C.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）

D.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分

【答案】：A92、一份認(rèn)股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之（）。

A.乘積

B.和

C.比值

D.差

【答案】：B93、債券市場價格越（）債券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

A.接近；長

B.接近；短

C.偏離；長

D.偏離；短

【答案】：D94、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說法正確的是（）

A.到期期限足以解釋不同的債券收益率的差異

B.收益曲線只有4種類型

C.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低

D.拱型收益率曲線的樹正是，期限相對較短的債券利率與期限或成正向關(guān)系

【答案】：D95、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。

A.除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露

B.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)

C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益

D.對于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息不屬于商業(yè)機(jī)密

【答案】：D96、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C97、（2016年真題）基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的（）。

A.專業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

【答案】：C98、證券投資基金可分為（）。

A.公募證券投資基金和私募證券投資基金

B.開放式基金和風(fēng)險投資基金

C.對沖基金和封閉式基金

D.風(fēng)險投資基金和私募股權(quán)基金

【答案】：A99、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.同業(yè)存單

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)拆借

【答案】：B100、金融資產(chǎn)一般分為()兩類。

A.貨幣類金融資產(chǎn)和債權(quán)類金融資產(chǎn)

B.債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

C.衍生類金融資產(chǎn)和貨幣類金融資產(chǎn)

D.股權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)

【答案】：B101、甲公司2017年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入為1000萬元，其中現(xiàn)銷收入550萬元，賒銷收入450萬元；當(dāng)年收回以前年度賒銷收入380萬元，當(dāng)年預(yù)收貨款120萬元，預(yù)付貨款30萬元，當(dāng)年因銷售退回支付的現(xiàn)金20萬元，當(dāng)年購貨退回收到的現(xiàn)金40萬元，則甲公司當(dāng)年銷售商品提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金為（）。

A.990萬元

B.1030萬元

C.1100萬元

D.1150萬元

【答案】：B102、（）是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

A.合法獨(dú)立性

B.合規(guī)獨(dú)立性

C.隔離性

D.分離性

【答案】：B103、（），中國證監(jiān)會正式發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》，公募基金管理業(yè)由此進(jìn)入全球投資時代。

A.2007年7月

B.2007年8月

C.2008年7月

D.2008年8月

【答案】：A104、主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是（）。

A.合規(guī)與風(fēng)險控制部

B.督察長

C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

D.監(jiān)事會

【答案】：A105、(2017年)關(guān)于基金公司合規(guī)管理工作的理念，下列描述正確的是（）。

A.股東利益至上

B.風(fēng)險控制優(yōu)先

C.管理規(guī)模至上

D.業(yè)務(wù)發(fā)展為重

【答案】：B106、管理費(fèi)及托管費(fèi)的說法錯誤的是（）

A.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報酬

B.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取

C.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)

【答案】：D107、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B108、基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有（）。

A.較低的投機(jī)性

B.較高的投機(jī)性

C.較高的收益性

D.較低的收益性

【答案】：B109、下列關(guān)于投資者教育的內(nèi)容的說法錯誤的是()。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.投資風(fēng)險教育

【答案】：D110、基金銷售后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。

A.具備交易清算、資金處理的功能

B.能記錄和管理基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息

C.具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能

D.基金投資人風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查

【答案】：D111、（）不屬于發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合的條件。

A.基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額

B.由基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售

C.在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書等有關(guān)文件

D.對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動符合規(guī)定

【答案】：B112、夾層資本的來源不包括（）。

A.銀行貸款

B.保險公司

C.做市場

D.夾層基金

【答案】：A113、金融資產(chǎn)分為（）和（）金融資產(chǎn)。

A.債券類和股權(quán)類

B.債券類和基金類

C.股權(quán)類和基金類

D.基金類和所有權(quán)類

【答案】：A114、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()

A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

B.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”

D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

【答案】：D115、（）是證券投資基金會計核算的責(zé)任主體。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.證券公司

D.基金投資者

【答案】：A116、我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.專業(yè)審慎

D.大客戶利益優(yōu)先

【答案】：D117、關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

【答案】：B118、一般情況下，通過證券交易所達(dá)成的交易需采?。ǎ┑姆绞?。

A.凈額清算

B.全額結(jié)算

C.雙邊凈額清算

D.單邊凈額清算

【答案】：A119、(2017年)股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中不得有（）行為。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B120、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。保存期限自（）起不得少于二十年。

A.基金合同結(jié)束之日

B.基金開始募集之日

C.基金合同生效之日

D.基金賬戶銷戶之日

【答案】：D121、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應(yīng)具備經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5；3；50

B.10；5；50

C.10；3；50

D.10；3；20

【答案】：C122、按照募集主體機(jī)構(gòu)的不同，股權(quán)投資基金的募集分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：B123、不得通過講座、報告會等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向（）宣傳推介，以切實(shí)防范變相公募，但不禁止通過講座、報告會、分析會、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力的（）宣傳推介。

A.不特定對象；特定對象

B.特定對象；不特定對象

C.指定對象；非指定對象

D.非指定對象；指定對象

【答案】：A124、如果一個投資組合的收益率為2%,期基準(zhǔn)組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。

A.-0.2%

B.0.1%

C.-0.1%

D.0.2%

【答案】：A125、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。

A.控制環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制活動

D.信息溝通

【答案】：D126、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D127、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。

A.承擔(dān)有限責(zé)任

B.承擔(dān)無限責(zé)任

C.不承擔(dān)責(zé)任

D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：D128、基金宣傳推介材料的語言表述不得使用（）等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表述。

A.坐享財富增長

B.安心享受成長

C.盡享牛市

D.以上都是

【答案】：D129、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)各類合伙人責(zé)任承擔(dān)方式的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A130、（）允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：A131、市盈率與市現(xiàn)率均屬于相對價值估值模型，與市盈率相比，市現(xiàn)率的優(yōu)勢在于（）

A.計算市現(xiàn)率使用的現(xiàn)金流價值不易受到操控

B.市現(xiàn)率需經(jīng)過審計師審計，市盈率不需要

C.當(dāng)每股盈利為負(fù)數(shù)時市盈率不適用，但是市場率在任何情況下都適用

D.與市盈率相比，市現(xiàn)率披露的頻率更加頻繁

【答案】：A132、（）則描述了單個資產(chǎn)的風(fēng)險溢價與市場風(fēng)險之間的函數(shù)關(guān)系。

A.證券市場線

B.資本市場線

C.投資組合

D.資本資產(chǎn)定價模型

【答案】：A133、QFII基金托管人資格規(guī)定，每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：D134、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.收益型股票

C.逆勢型股票

D.藍(lán)籌股

【答案】：C135、在對電子商務(wù)A公司做財務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率2倍進(jìn)行估值，A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。

A.16億元

B.800萬元

C.2.8億元

D.8000萬元

【答案】：A136、在中國證監(jiān)會發(fā)布的基金銷售法規(guī)體系中，客戶信息需要保存20年以上的是。（）

A.客戶身份資料

B.基金份額持有人名稱

C.交易記錄

D.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

【答案】：B137、公募證券投資基金”利益共享，風(fēng)險共擔(dān)"，是指（）

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余甶基金投資者和基金管理人一起分享”

B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險

C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險

D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險

【答案】：C138、交易型場內(nèi)貨幣市場基金，下列說法錯誤的是。（）

A.計息規(guī)則：T日申購，T+1日享受收益；T日贖回，T日享受收益，T+1日不享受收益。

B.計息規(guī)則：T日贖回或賣出，T＋1日享受收益。

C.交易規(guī)則：T日買入，T日可贖可賣；T日賣出，資金T日可用，T+1日可取。

D.交易規(guī)則：T日申購，T+2日可賣可贖；T日贖回，資金T+2日可用可取。

【答案】：B139、(2017年)下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D140、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

A.姓名

B.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

C.從業(yè)資質(zhì)證明及編號

D.身份證號碼

【答案】：D141、（）的基本原理是以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎(chǔ)，來評估目標(biāo)公司的相應(yīng)價值。

A.賬面價值估值法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法估值法

D.相對估值法

【答案】：D142、基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是（）。

A.不得登載單位或者個人的推薦性文字

B.登載基金的過往業(yè)績

C.承諾收益或承擔(dān)損失

D.增加風(fēng)險提示

【答案】：C143、某股權(quán)投資基金與其所投資的企業(yè)因規(guī)范管理問題發(fā)生了爭議，計劃起訴所投資的企業(yè)，以下不能作為起訴主體的是（）

A.基金管理人

B.信托（契約）型基金

C.合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A144、（2017年真題）基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，下列（）是不可以對外披露或報告所在機(jī)構(gòu)、客戶或基金組合的信息。

A.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認(rèn)為可以披露該信息

B.客戶允許披露該信息

C.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動

D.該信息屬于法律要求披露的信息

【答案】：A145、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于（）人。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

【答案】：D146、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價5元，票面利率為1%.關(guān)于可轉(zhuǎn)債A的利息核算，以下表述正確的是（）

A.轉(zhuǎn)股日進(jìn)行利息核算

B.可轉(zhuǎn)債付息日進(jìn)行利息核算

C.可轉(zhuǎn)債不進(jìn)行利息核算

D.按日計提利息，當(dāng)日確認(rèn)為利息收入

【答案】：D147、股權(quán)投資基金的收入，首先是用來（）。

A.扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收

B.返還基金投資者的投資本金

C.發(fā)放股權(quán)投資基金管理人的利潤

D.發(fā)放股權(quán)投資基金投資者的利潤

【答案】：A148、（）年基金管理公司在我國開始設(shè)立，基金行業(yè)在我國拉開了發(fā)展的序幕。

A.1996

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：C149、（）是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.互換合約

【答案】：B150、（2018年真題）關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）

A.相對估值法以完整的財務(wù)信息為基礎(chǔ)

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況

C.相對估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

【答案】：C151、按照股東權(quán)利分類，股票可以分為（）。

A.記名股票和無記名股票

B.有面額股票和無面額股票

C.普通股和優(yōu)先股

D.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

【答案】：C152、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（）以上。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D153、股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A154、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%,那么該債券的現(xiàn)值為（）元。

A.680.58

B.925.93

C.714.29

D.1000

【答案】：A155、（2021年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違規(guī)的基金從業(yè)人員可實(shí)施紀(jì)律處分

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)的自律性組織，更側(cè)重在職業(yè)道德層面對基金從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)制定并頒布基金從業(yè)人員自律規(guī)則

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在法律法規(guī)層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動享有執(zhí)法監(jiān)督權(quán)

【答案】：D156、合伙型基金的參與主體主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D157、（2021年真題）以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動的重點(diǎn)內(nèi)客的是（）.

A.基金管理人回應(yīng)投資人針對特定項(xiàng)目退出分配的代扣代繳稅金的計算

B.基金管理人向投資人披露托管機(jī)構(gòu)變更情況

C.基金管理人向投資人詳細(xì)介紹投資策略、歷史業(yè)績以及基金合同主要條款等

D.基金管理人召開合伙人大會，向投資者介紹基金投資策略、投資機(jī)會和進(jìn)展、已投項(xiàng)目公司的經(jīng)營情況以及基金財務(wù)狀況

【答案】：C158、以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D159、甲股權(quán)投資基金擬對處于創(chuàng)業(yè)早期的某生物醫(yī)藥企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查階段重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A160、風(fēng)險價值VAR的估算方法包括以下哪些選項(xiàng)()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D161、下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是()。

A.金融學(xué)家在投資時不會受制于心理偏差的影響

B.機(jī)構(gòu)投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

C.基金經(jīng)理在投資時會受制于心理偏差的影響

D.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

【答案】：A162、(2016年)下列關(guān)于保本基金風(fēng)險投資額的表述，不正確的是（）。

A.風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊

B.風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×（投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線）

C.風(fēng)險資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%

D.風(fēng)險資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額

【答案】：D163、（）又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

A.凈額結(jié)算

B.全額結(jié)算方式

C.雙邊凈額結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

【答案】：A164、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（）。

A.20%；200%

B.20%；100%

C.50%；200%

D.10%；100%

【答案】：A165、(2016年)某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。

A.“A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”

B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”

C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”

D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險等級較高，請投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險”

【答案】：D166、財務(wù)盡職調(diào)查涵蓋企業(yè)的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D167、下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時段以事先約定價格買回債券的權(quán)力。

A.可贖回債券

B.可回售債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.結(jié)果化債券

【答案】：A169、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.基金資金清算

B.會計復(fù)核

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

【答案】：D170、以下不屬于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的是（）。

A.保險資產(chǎn)管理計劃

B.集合信托計劃

C.銀行大額存單質(zhì)押融資

D.私募股權(quán)投資基金

【答案】：C171、投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段信息獲取的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A172、以某一特定行業(yè)或板塊為投資對象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）。

A.小盤股基金

B.成長型基金

C.金融服務(wù)基金

D.公用事業(yè)基金

【答案】：C173、在基金代銷機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)做好投資者教育的園區(qū)的建設(shè)工作，其內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C174、股權(quán)投資基金的投資者不包括（）。

A.個人投資者

B.金融機(jī)構(gòu)

C.社會公益基金

D.子基金

【答案】：D175、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A176、小芳購買了某公司發(fā)行的面值為100元的3年期債券共100張，利率為5%，每年付息一次，該筆投資共獲得利息收入（）元。

A.10500

B.1500

C.11500

D.10100

【答案】：B177、（）是投資及整合方案設(shè)計、交易談判、投資決策不可或缺的前提，是判斷投資是否符合戰(zhàn)略目標(biāo)及投資原則的基礎(chǔ)。

A.財務(wù)盡職調(diào)查

B.初步盡職調(diào)查

C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

【答案】：A178、基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的（）。

A.講座、推介會和座談會

B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

D.“一對一”專人服務(wù)

【答案】：B179、（）銀行間同業(yè)拆借中心開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易，全國銀行間市場正式運(yùn)行。

A.1996年2月

B.1996年6月

C.1997年2月

D.1997年6月

【答案】：D180、股權(quán)投資基金的流動性通常（）、投資期限相對（）。

A.較好；較短

B.較差；較長

C.較差；較短

D.較好；較長

【答案】：B181、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，說法錯誤的是（）。

A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

B.兩者都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律法規(guī)得到貫徹執(zhí)行

C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用

D.兩者對違法違規(guī)者的處罰方式基本相同

【答案】：D182、A銀行制定的基金銷售適用性管理制度明確了基金產(chǎn)品風(fēng)險評價內(nèi)容，關(guān)于此項(xiàng)內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.A銀行進(jìn)行產(chǎn)品風(fēng)險評價時，無需依據(jù)基金凈值的歷史波動程度

B.A銀行基金產(chǎn)品風(fēng)險只能包括三個等級：Rl、R2、R3

C.A銀行進(jìn)行產(chǎn)品風(fēng)險評價時，必須依據(jù)基金經(jīng)理的學(xué)歷水平

D.A銀行對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，可以由第三方的基金評級與評價機(jī)構(gòu)提供

【答案】：D183、（）又稱違約風(fēng)險，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險，嚴(yán)重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

A.經(jīng)營風(fēng)險

B.財務(wù)風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

【答案】：B184、（2017年真題）關(guān)于基金客戶服務(wù)的原則，下列錯誤的是（）。

A.有效溝通

B.效率至上

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：B185、100.2015年度，某公司的實(shí)收資本100億元，資本公積40億元，盈余公積40億元，未分配利潤60億元，則應(yīng)計入所有者權(quán)益的金額為（）。

A.240億元

B.140億元

C.200億元

D.180億元

【答案】：A186、（2017年真題）基金產(chǎn)品風(fēng)險評價需要考慮的因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D187、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險事件的是（）。

A.2001年能源巨頭安然公司突然破產(chǎn)

B.1998年亞洲金融危機(jī)

C.2008年次貸危機(jī)

D.1929年美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)

【答案】：A188、以下關(guān)于資本市場沒有摩擦的假設(shè)，說法不正確的是（）。

A.不考慮交易成本和對紅利、股息及資本利得的征稅

B.信息在市場中自由流動

C.任何證券的交易單位都是有限可分的

D.市場只有一個無風(fēng)險借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制

【答案】：C189、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰?

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B190、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代銷機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

【答案】：B191、投資者應(yīng)該選擇凸性（）的債券進(jìn)行投資。

A.更高

B.更低

C.為1

D.為0

【答案】：A192、（），中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。

A.2002年12月

B.2002年10月

C.2000年12月

D.2000年10月

【答案】：A193、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B194、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀，下列表述錯誤的是（）。

A.銀行、保險等各類機(jī)構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.隨著我國國民個人財富的不斷積累，投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>

C.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司

D.各類機(jī)構(gòu)廣泛參與、各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀

【答案】：A195、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

【答案】：A196、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管的特征不包括（）。

A.監(jiān)管主體的法定性

B.監(jiān)管權(quán)限的法定性

C.監(jiān)管流程的法定性

D.監(jiān)管活動的強(qiáng)制性

【答案】：C197、隨售權(quán)條款通常與（）同時出現(xiàn)。

A.第一拒絕權(quán)條款

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

C.反攤薄條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：A198、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.健全性原則

D.成本效益原則

【答案】：B199、基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。

A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益

C.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

D.確保股東獲得投資收益

【答案】：D200、負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資基金信息披露指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院財政部

【答案】：B201、以下關(guān)于有限公司合伙型股權(quán)基金利潤分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是（）。

A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分擔(dān)

B.所有投資者平均分配、分擔(dān)

C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理

D.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)

【答案】：C202、（2017年真題）按證券投資基金法律形式的不同，投資基金可以分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.封閉式基金和開放式基金

C.本幣份額基金和外幣份額基金

D.私募基金和公募基金

【答案】：A203、關(guān)于基金的分類，以下說法錯誤的是()

A.基金資產(chǎn)80%以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

B.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金

C.基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金

D.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

【答案】：A204、（2017年真題）下列關(guān)于ETF基金份額凈值的說法中，錯誤的是（）。

A.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在指定報刊披露

B.按規(guī)定通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為次2個工作日）揭示

C.按規(guī)定通過托管人托管系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為2個工作日）揭示

D.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在管理人網(wǎng)站披露

【答案】：C205、以下哪一個選項(xiàng)不是根據(jù)發(fā)行主體分類的債券種類（）

A.公司債

B.政府債

C.金融債

D.利率債

【答案】：D206、下列不屬于風(fēng)險調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。

A.夏普比率

B.速動比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B207、(2017年)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金機(jī)構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A208、假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.5151元2013年9月1日的單位凈值為1.8382元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.315元。該基金2013年2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.9014元，則該基金2012年12月3日至2013年9月1日期間的時間加權(quán)收益率為（）

A.0.5041

B.0.4087

C.0.4051

D.0.4541

【答案】：D209、所有種類的債券都面臨通脹風(fēng)險，對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。

A.本金隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，利息不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化

B.本金不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，利息隨通脹水平的高低進(jìn)行變化

C.本金和利息都不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化

D.本金和利息都隨通脹水平的高低進(jìn)行變化

【答案】：D210、有關(guān)場內(nèi)證券交易開盤價和收盤價，以下表述錯誤的是（）

A.按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報當(dāng)天仍然有效

B.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生

C.滬深交易所對開盤價和收盤價確定的規(guī)則是一致的

D.集合競價不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生

【答案】：C211、(2017年)基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A212、（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。

A.2004年

B.2005年

C.2006年

D.2007年

【答案】：D213、受托募集的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷售機(jī)構(gòu)，為基金管理人提供的服務(wù)不包括（）。

A.推介基金

B.發(fā)售基金份額

C.辦理基金份額認(rèn)繳

D.管理基金財產(chǎn)

【答案】：D214、董事會席位條款的實(shí)質(zhì)是對被投資企業(yè)的（）分配進(jìn)行約定。

A.財政權(quán)

B.人事權(quán)

C.控制權(quán)

D.投資權(quán)

【答案】：C215、（）是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。

A.合格管理

B.合規(guī)管理

C.違約管理

D.違規(guī)管理

【答案】：B216、公司通過與財務(wù)顧問合作，依據(jù)公司行業(yè)狀況、自身資產(chǎn)、經(jīng)營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購策略。進(jìn)行公司并購需求分析、并購目標(biāo)的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。

A.并購目標(biāo)選擇

B.并購決策階段

C.并購時機(jī)選擇

D.并購初期工作

【答案】：B217、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實(shí)際利率是（）。

A.14％

B.6％

C.10％

D.24％

【答案】：A218、（2019年真題）股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）

A.托管機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金的投資者和管理人

D.基金投資者

【答案】：C219、基金投資者承擔(dān)的義務(wù)，說法錯誤的是（）。

A.交納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

【答案】：B220、機(jī)構(gòu)投資者相比于個人投資者更加偏好于另類投資產(chǎn)品的原因是另類投資產(chǎn)品（）。

A.可以提高收益

B.可以分散風(fēng)險

C.市場信息不對稱

D.流動性較強(qiáng)

【答案】：C221、根據(jù)（）可以將基金分為主動型基金與被動型（指數(shù)）基金。

A.運(yùn)作方式

B.法律形式

C.資金募集方式

D.投資理念

【答案】：D222、關(guān)于普通投資者與專業(yè)投資者的轉(zhuǎn)化，下列說法錯誤的是。（）

A.符合一定條件的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，基金銷售機(jī)構(gòu)不能拒絕轉(zhuǎn)化。

B.符合一定條件的專業(yè)投資者，可以書面告知基金銷售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

C.普通投資者和專業(yè)投資者在—定條件下可以互相轉(zhuǎn)化

D.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料

【答案】：A223、QDII基金份額的認(rèn)購程序不包括()。

A.開戶

B.認(rèn)購

C.確認(rèn)

D.申請

【答案】：D224、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標(biāo)、參數(shù)設(shè)計體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對市場進(jìn)行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風(fēng)格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。

A.基本分析

B.選股

C.分層分析

D.選時

【答案】：B225、（）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。

A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金管理人和基金托管人

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金投資人和基金托管人

【答案】：B226、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項(xiàng)包含（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B227、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責(zé)等作出了明確規(guī)定。

A.2011年12月

B.2015年12月

C.2012年12月

D.2013年12月

【答案】：C228、(2016年)根據(jù)運(yùn)作方式分類，證券投資基金可分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.公募基金和私募基金

【答案】：C229、(2016年)下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯誤的是（）。

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×（1+現(xiàn)金替代溢價比例）

B.現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

C.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購時的最新價格可能有所差異

D.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響

【答案】：D230、基金投資顧問機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)不包括（）。

A.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述

B.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

C.向投資人充分揭示投資風(fēng)險

D.不得以任何方式承諾或者保證投資收益

【答案】：C231、關(guān)于項(xiàng)目退出,以下表述錯誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C232、小王在銀行間債券市場交易，需要投合規(guī)并經(jīng)審批的金融機(jī)構(gòu)法人代為辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，所體現(xiàn)的交易制度為（）。

A.公開市場一級交易商制度

B.做市商制度

C.會員管理制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：D233、2014年3月11日，投資者A認(rèn)購了某只靈活配置混合型基金（以下簡稱甲基金）100萬元，認(rèn)購費(fèi)率為1%,基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日。2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變，則2015年7月12日，甲基金的累計份額凈值為（）元。

A.1.523

B.1.493

C.1.553

D.1.823

【答案】：C234、某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。

A.封存該公司所有財務(wù)資料

B.查封該公司所有銀行賬戶

C.暫停該公司證券交易十五個交易日

D.對該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留

【答案】：D235、下列關(guān)于交易所上市交易品種的估值，說法錯誤的是（）。

A.交易所上市交易的非流通受限股票和權(quán)證以其估值日在證券交易所掛牌的市價進(jìn)行估值

B.在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價作為估值全價

C.交易所上市的私募債券，按結(jié)算價進(jìn)行估值

D.交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值

【答案】：C236、下列說法中錯誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有事被稱作遠(yuǎn)期承諾

B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對

C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利

D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

【答案】：D237、（2016年真題）當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持（）。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則

【答案】：A238、對于信用風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。

A.債券發(fā)行人未真正地違約，債券持有人不會因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險而遭受損失

B.市場可以根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)和發(fā)行人的狀況來判斷某一債券是否有違約可能

C.當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)或企業(yè)經(jīng)營惡化時，市場普遍判斷該發(fā)行人的債券違約的可能加大，債券價格下跌

D.當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)或企業(yè)經(jīng)營惡化時，債券投資者也可能面臨由于信用風(fēng)險上升而帶來的債券價值的損失

【答案】：A239、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任

C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個以上發(fā)起人

D.有限責(zé)任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定

【答案】：B240、某時點(diǎn)市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元，則該類股票中位數(shù)是（）。

A.260億元

B.247億元

C.177億元

D.220億元

【答案】：D241、同—私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）年的，無須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C242、收益率曲線的三種類型不包括（）。

A.正收益曲線

B.反轉(zhuǎn)收益曲線

C.水平收益曲線

D.負(fù)收益曲線

【答案】：D243、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）

A.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)

B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)

C.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)

D.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)

【答案】：B244、某客戶現(xiàn)年73歲，有銀行定期存款、理財產(chǎn)品及國債購買經(jīng)驗(yàn)，主要收入來源為退休金，家庭收入約為4萬元，現(xiàn)有一筆5萬元定期存款，3個月內(nèi)無使用劃。如果只能推薦1只基金，以下相對更合適的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型股票型基金

B.滬深300指數(shù)型基金

C.股債平衡型基金

D.貨幣市場基金

【答案】：D245、封閉式基金的申報價格的最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.001

B.0.02

C.0.0001

D.0.002

【答案】：A246、并購基金在并購?fù)瓿珊蟮耐顿Y后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金的不同在于，它主要通過（）來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和價值提升。

A.清算

B.重整

C.投資

D.管理

【答案】：B247、跟蹤偏離度=（）。

A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

B.證券組合的真實(shí)收益率/基準(zhǔn)組合的收益率

C.證券組合的真實(shí)收益率*基準(zhǔn)組合的收益率

D.證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率

【答案】：D248、某投資者申購了證券投資基金，下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對該投資者持有基金份額進(jìn)行確認(rèn)的是（）。

A.證券交易所

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D249、我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D250、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯誤的是（）。

A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值

B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按收入計量

C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)按以下公式確定