2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、報(bào)據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B2、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.5%;75%

B.0.75%;50%

C.0.5%;50%

D.0.75%;75%

【答案】：A3、基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.募集對象

B.募集渠道

C.募集過程合規(guī)性

D.募集基金組織形式

【答案】：D4、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款,表述錯誤的是（）。

A.投資人有權(quán)根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)比例價(jià)格的不同,調(diào)整其股權(quán)比例

B.投資人有權(quán)要求召開股東大會,直到變更新的股權(quán)比例以保護(hù)權(quán)益

C.投資人可通過從公司控股股東處無償取得股權(quán)的方式獲得補(bǔ)償

D.投資人有權(quán)以法律允許的方式調(diào)整其股權(quán)比例

【答案】：B5、某基金經(jīng)理管理甲、乙兩只基金產(chǎn)品，其配偶投資了其中的甲基金，以下行為符合客戶至上原則得是（）。

A.該基金經(jīng)理看好一直超額認(rèn)購的新股，為了提高獲配的機(jī)會，只為甲基金進(jìn)行新股申購

B.該基金經(jīng)理未向公司申報(bào)其配偶投資甲基金的情況

C.該基金經(jīng)理為兩只基金買入同一只股票時(shí)，為避免利益沖突先為乙基金下單交易

D.甲基金持有的一只股票召開股東大會，基金經(jīng)理研究后認(rèn)為本次股東大會事項(xiàng)并不重要，因此未參加投票

【答案】：D6、老基金存在的問題不包括（）。

A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制

C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法實(shí)現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性。

【答案】：D7、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（）。

A.有效性原則

B.獨(dú)立性原則

C.成本效益原則

D.考察性原則

【答案】：D8、清算有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A9、（）客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握相關(guān)金融知識。

A.持續(xù)性

B.專業(yè)性

C.適用性

D.服務(wù)性

【答案】：B10、當(dāng)技術(shù)分析無效時(shí)，市場至少符合（）。

A.弱勢有效市場

B.半弱勢有效市場

C.半強(qiáng)勢有效市場

D.強(qiáng)勢有效市場

【答案】：A11、（2017年真題）下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A12、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是（）。

A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會

B.屬于社會團(tuán)體法人

C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會

D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員

【答案】：D13、（）應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

A.督察長

B.總經(jīng)理

C.合規(guī)管理部門

D.監(jiān)事會

【答案】：A14、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述中，錯誤的是（）。

A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小

B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟(jì)周期活動的指標(biāo)

【答案】：A15、募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的媒介渠道不包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B16、股權(quán)投資基金的業(yè)績評價(jià)一般會通過計(jì)算內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)等主要指標(biāo)，與同一年份內(nèi)市場中同類型基金整體指標(biāo)的（）進(jìn)行綜合比較，以此來確定該基金在當(dāng)時(shí)時(shí)點(diǎn)的業(yè)績表現(xiàn)水平。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A17、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)；監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序；對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚，該監(jiān)管原則是（）。

A.審慎監(jiān)管原則

B.適度監(jiān)管原則

C.公開、公平、公正監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：D18、下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)指標(biāo)內(nèi)部收益率的說法，錯誤的是（）。

A.毛內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平

B.凈內(nèi)部收益率反映投資者投資基金的回報(bào)水平

C.從基金角度看，毛內(nèi)部收益率一般大于凈內(nèi)部收益率

D.GIRR是在NIRR基礎(chǔ)上考慮了基金費(fèi)用對投資者現(xiàn)金流的影響

【答案】：D19、對行政監(jiān)管措施不服的，可以根據(jù)《行政復(fù)議法》等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起（）日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，也可以自收到?jīng)Q定書之日起（）個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

A.30；3

B.30；6

C.60；3

D.60；6

【答案】：D20、參考國際證監(jiān)會的基本原則，下列描述錯誤的是（）。

A.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管的替代

B.投資者教育沒有固定形式

C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

【答案】：A21、以下說法錯誤的是（）。

A.匯率是資金成本的主要決定因素

B.通貨膨脹的測量主要采用物價(jià)指數(shù)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)、商品價(jià)格指數(shù)等

C.國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是衡量一個(gè)國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)，是指某一特定時(shí)期內(nèi)在本國領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價(jià)值綜合，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動的總量指標(biāo)

D.匯率的變動直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力，從而對本國經(jīng)濟(jì)增長造成一定影響

【答案】：A22、我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B23、當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)2個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。

A.收益法估值

B.成本估值

C.市值法估值

D.公允價(jià)值估值

【答案】：D24、在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則，下列不屬于的一項(xiàng)是（）

A.及時(shí)性原則

B.真實(shí)性原則

C.統(tǒng)一性原則

D.完整性原則

【答案】：C25、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時(shí)自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.董事會回購

【答案】：B26、關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說法錯誤的是（）。

A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

B.半年度報(bào)告要披露過去1個(gè)月的凈值增長率

C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)

【答案】：D27、基金市場營銷的（）是指基金營銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)的特性。

A.服務(wù)性

B.專業(yè)性

C.持續(xù)性

D.適用性

【答案】：C28、遠(yuǎn)期價(jià)格是遠(yuǎn)期市場為當(dāng)前交易的一個(gè)遠(yuǎn)期合約而提供的交割價(jià)格，它使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值（）。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不確定

【答案】：C29、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的基金管理人，說法正確的是（）

A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益

B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益

C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益

D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益

【答案】：C30、創(chuàng)業(yè)投資基金對科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)力度，大約相當(dāng)于其他社會資本的（）倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C31、關(guān)于公募基金的招募說明書摘要，以下表述錯誤的是（）。

A.該摘要包括基金業(yè)績和費(fèi)用概覽

B.該摘要應(yīng)包括招募說明書的更新說明

C.該摘要是招募說明書內(nèi)容的精華

D.該摘要應(yīng)出現(xiàn)在每個(gè)月更新的招募說明書中

【答案】：D32、對于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，需要符合我國法律對公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。以下說法錯誤的是（）。

A.對于有限責(zé)任公司，根據(jù)《公司法》規(guī)定，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

C.目前，我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓并無特殊規(guī)定

D.目前，我國《公司法》對非上市有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓并無特殊規(guī)定

【答案】：D33、(2017年)基金利潤是指（）。

A.基金的收入扣除費(fèi)用的部分

B.基金收入超出出資本金的部分

C.基金收入扣除各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后超出本金的部分

D.以上都不對

【答案】：C34、QDII基金的基金合同、招募說明書中的特殊披露要求是（）。

A.境外投資顧問和境外托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

D.以上都是

【答案】：D35、市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場利率為8％，則該債券的市場價(jià)格為（）元。

A.40

B.50

C.100

D.80

【答案】：B36、非交易過戶不包括（）

A.繼承

B.轉(zhuǎn)換

C.司法強(qiáng)制執(zhí)行

D.捐贈

【答案】：B37、合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D38、（）有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值。

A.通貨膨脹聯(lián)接債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.金融債券

D.零息債券

【答案】：D39、以下關(guān)于基金投資管理三大根本能力的說法錯誤的是（）。

A.基金投資管理的三大根本能力為風(fēng)險(xiǎn)管理能力、證券選擇能力和時(shí)機(jī)選擇能力

B.投資組合管理首要的是風(fēng)險(xiǎn)管理，要在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上創(chuàng)造穩(wěn)定、可持續(xù)的超額收益

C.超額收益的來源主要通過證券選擇和時(shí)機(jī)選擇

D.證券選擇能力為基金通過選擇價(jià)值被高估的證券產(chǎn)生額外收益的能力

【答案】：D40、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債券類金融資產(chǎn)不包括（）。

A.票據(jù)

B.債券

C.契約型投資工具

D.各類股票

【答案】：D41、以下關(guān)于清算退出的說法正確的是（）。

A.清算退出是指股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

D.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出方式

【答案】：A42、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

【答案】：D43、一般來說，定期存款的存期不包括（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.9個(gè)月

【答案】：D44、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實(shí)行（）交割，交收。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+0

【答案】：B45、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)，描述錯誤的是（）。

A.流動性強(qiáng)

B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

C.風(fēng)險(xiǎn)較低

D.信息不對稱程度較高

【答案】：D46、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()。

A.認(rèn)購、場內(nèi)買賣

B.認(rèn)購、申購和贖回

C.場內(nèi)買賣、申購和贖回

D.份額登記、申購和贖回

【答案】：B47、（2021年真題）關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）

A.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理

B.通過約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的主要方式

C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲得信息

D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察

【答案】：B48、(2017年)法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制，說法錯誤的是（）。

A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶

B.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開立基金賬戶

C.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶

D.符合條件的境外投資者（港澳臺除外）允許開立基金賬戶

【答案】：A49、（2017年真題）根據(jù)基金管理人進(jìn)行登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記

B.各類私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案

C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)及時(shí)補(bǔ)正

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

【答案】：D50、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A51、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說法正確的是（）。

A.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力

B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機(jī)構(gòu)

C.“嘉實(shí)滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實(shí)物ETF

D.2013年11月，嘉實(shí)國際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品

【答案】：D52、我國證券投資基金的萌芽期是指（）。

A.1985—1997年

B.1998—2002年

C.2003—2007年

D.2008—2014年

【答案】：A53、通過內(nèi)部控制，股權(quán)投資基金管理人對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行()。

A.識別、評價(jià)和回避

B.識別、評價(jià)和管理

C.確認(rèn)、管理和回避

D.識別、管理和消除

【答案】：B54、督察長在履行職責(zé)時(shí)應(yīng)該堅(jiān)持原則、獨(dú)立客觀，以保護(hù)（）為根本出發(fā)點(diǎn)，公平對待投資者。

A.公司

B.持有人利益

C.股東

D.管理層

【答案】：B55、（）又稱絕對價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評估。

A.理論價(jià)值法

B.相對價(jià)值法

C.市場價(jià)值法

D.內(nèi)在價(jià)值法

【答案】：D56、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。

A.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種

B.大多數(shù)資信好的公司采用間接發(fā)行方式

C.商業(yè)票據(jù)采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式

D.貨幣市場利率越高，貼現(xiàn)率越高；發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率越低

【答案】：B57、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D58、（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A.基金管理人

B.基金份額持有人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：A59、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B60、（），麥考利（Macaulay）為評估債券的平均還款期限，引入久期的概念。

A.1925年

B.1938年

C.1953年

D.1979年

【答案】：B61、股權(quán)投資基金會計(jì)核算的主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A62、如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含的遠(yuǎn)期利率即第2年的1年期利率約為（）

A.15%

B.1%

C.7.5%

D.9%

【答案】：D63、我國基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指（）。

A.影響證券市場價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

D.以上均不正確

【答案】：B64、某企業(yè)期初存貨200萬元，期末存貨300萬元，本期產(chǎn)品銷售收入為1500萬元，本斯產(chǎn)品銷售成本為1000萬元，則該存貨周轉(zhuǎn)率為()次。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B65、在我國早期證券市場中曾經(jīng)有一類投資者，對市場上所有的股票，每一只都少量購買甚至只買一手，業(yè)內(nèi)特其稱為股票集郵投資者或者股票收藏投資者，這類投資者的投資方法體現(xiàn)了其分散投資和被動管理的策略。以下哪一類基金的出現(xiàn)，是的這類投資者的想法的以更好地實(shí)現(xiàn)？（）。

A.QDII基金

B.混合基金

C.股票型指數(shù)基金

D.靈活配置型基金

【答案】：C66、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。

A.按公司表現(xiàn)和董事會決議獲得分紅

B.獲得固定股息

C.獲得承諾的現(xiàn)金流

D.獲得本金和利息

【答案】：A67、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求和違反處罰。

A.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

B.《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

【答案】：A68、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：C69、按照現(xiàn)行法規(guī)要求,個(gè)人持有公開發(fā)行上市公司股票股息紅利免征個(gè)人所得稅的前提是持股期限（）。

A.1個(gè)月至1年

B.2年以上

C.1個(gè)月以內(nèi)（含1個(gè)月）

D.1年以上

【答案】：D70、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B71、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金，這個(gè)比例通常在()。

A.3%～5%

B.3%～8%

C.5%～10%

D.10%～15%

【答案】：C72、ETF份額申購和贖回的程序不包括()。

A.申購和贖回申請的提出

B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知

C.申購和贖回的清算交收與登記

D.申購和贖回申請的場所

【答案】：D73、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為()。

A.靜態(tài)變量

B.隨機(jī)變量

C.非隨機(jī)變量

D.動態(tài)變量

【答案】：B74、LOF份額的場內(nèi)贖回申報(bào)單位為（）。

A.100份或其整數(shù)倍

B.500份或其整數(shù)倍

C.1元人民幣

D.1份基金份額

【答案】：D75、關(guān)于“基金定投業(yè)務(wù)”宣傳推介材料的制作，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B76、目前我國的基金代售機(jī)構(gòu)主要是（）。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.期貨公司

D.以上都是

【答案】：D77、（2016年真題）目前國際上各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、會計(jì)師事務(wù)所和金融服務(wù)與信息供應(yīng)商等已采用或準(zhǔn)備采用（）標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

A.QDII

B.XBRL

C.RQDII

D.ETF

【答案】：B78、投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進(jìn)行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

B.盡職調(diào)查報(bào)告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

【答案】：C79、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。

A.I、II

B.I、III、Ⅳ

C.II、III、Ⅳ

D.I、II、III

【答案】：D80、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段，都屬于()。

A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

B.上層建筑

C.自我約束

D.強(qiáng)制手段

【答案】：B81、（2018年真題）關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)，以下說法錯誤的是（）

A.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過適當(dāng)途徑向投資人公開其調(diào)查和評價(jià)方法

B.為避免重復(fù)采集，提高評估效率，銷售機(jī)構(gòu)無需對基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

C.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過其他合理方法對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

D.銷售機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的適當(dāng)性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷

【答案】：B82、利率衍生工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期利率合約

B.利率期貨合約

C.利率互換合約

D.貨幣期權(quán)合約

【答案】：D83、（）類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。

A.債券

B.基金

C.證券

D.股票

【答案】：A84、依據(jù)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定，信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化

B.公開、公平、公正

C.安全性、適用性、系統(tǒng)化

D.安全性、實(shí)用性、規(guī)范化

【答案】：A85、（2016年真題）公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D86、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的跟蹤是（）

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C87、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的（）估值。

A.在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)

B.單位基金資產(chǎn)凈值

C.在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)

D.基金資產(chǎn)的歷史成本

【答案】：A88、如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)型巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零

A.保護(hù)性條款

B.回售條款

C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

D.反攤薄條款

【答案】：A89、（2016年真題）在基金管理公司的內(nèi)部控制中，（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.內(nèi)部控制大綱

C.內(nèi)部控制制度

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：B90、基金年度報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C91、根據(jù)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，在計(jì)算總收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的（）的收益。

A.現(xiàn)金

B.現(xiàn)金等價(jià)物

C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物

D.存款

【答案】：C92、信托（契約）型基金主要特點(diǎn)，不包括（）

A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作比較靈活。

B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。

D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅。

【答案】：C93、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下幾種方式（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A94、股票、債券和基金的區(qū)別是（）。

A.股票、債券和基金都是一種直接投資工具

B.股票、債券和基金都是一種間接投資工具

C.股票和債券是一種直接投資工具，基金是一種間接投資工具

D.股票、債券和基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品

【答案】：C95、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的自律組織是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C96、股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是（）

A.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

B.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動

C.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

D.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流波動

【答案】：A97、（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。

A.投資者

B.交易部

C.研究部

D.風(fēng)控部

【答案】：C98、（）是一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額的估值技術(shù)。

A.收入法

B.市場法

C.成本法

D.乘數(shù)法

【答案】：C99、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達(dá)到（）元人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。

A.100萬

B.300萬

C.500萬

D.600萬

【答案】：D100、（）的發(fā)起設(shè)立，拉開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

A.基金開元和基金金泰

B.淄博基金

C.安信基金

D.華安創(chuàng)新

【答案】：A101、市場風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。

A.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理。

B.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢、重大經(jīng)濟(jì)政策動向、重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對策略。

C.加強(qiáng)對場外交易（包括價(jià)格、對手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍內(nèi)。

D.可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析各投資組合市場風(fēng)險(xiǎn)的來源和暴露。

【答案】：A102、（）是金融市場上進(jìn)行交易的載體。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.金融工具

【答案】：D103、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，（）

A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值

B.若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值

C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值

D.以上都是

【答案】：D104、(2016年)按投資目標(biāo)來分，基金的分類不包括（）。

A.契約型基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：A105、關(guān)于證券交易所，以下描述錯誤的是（）。

A.證券交易所對從事證券交易各種活動監(jiān)管嚴(yán)密，以保證場內(nèi)交易市場高效有序的運(yùn)行

B.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施

C.證券交易所為證券市場提供安全高效的證券登記結(jié)算服務(wù)

D.證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣

【答案】：C106、(2016年)關(guān)于契約型基金的投資者，下列說法正確的是（）。

A.投資者既是基金持有人又是公司的股東

B.投資者通過購買基金份額獲取基金公司控制權(quán)

C.投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

D.投資者以股息形式獲取投資收益

【答案】：C107、（）構(gòu)成股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D108、（2017年真題）服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。

A.3

B.6

C.8

D.12

【答案】：B109、（）是最大的不動產(chǎn)管理公司

A.麥格理集團(tuán)

B.高盛公司

C.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)

D.貝萊德

【答案】：C110、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.業(yè)績評估

B.獨(dú)立研究

C.基金銷售

D.基金投資管理

【答案】：D111、(2016年)證券投資基金業(yè)的作用不包括（）。

A.優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

B.為大型投資者拓寬了投資渠道

C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

D.完善金融體系和社會保障體系

【答案】：B112、是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。（）。

A.基金管理人的業(yè)績報(bào)酬

B.瀑布式的收益分配體系

C.追趕機(jī)制

D.回?fù)軝C(jī)制

【答案】：B113、股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)（）的全過程。

A.資本增值

B.資本保值

C.資本過渡

D.資本變現(xiàn)

【答案】：A114、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金存續(xù)期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配，基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報(bào)酬，無追趕機(jī)制。根據(jù)以上材料，回答以下題目。

A.3000萬元

B.4000萬元

C.0

D.1800萬元

【答案】：A115、（2017年真題）基金公司在基金管理制度的基礎(chǔ)上，對部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等進(jìn)行具體說明的文件是（）。

A.內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：C116、以下關(guān)于合伙型基金的說法正確的是（）。

A.基金的投資者以普通合伙人的身份存在

B.普通合伙人以出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.有限合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人做出

【答案】：D117、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.成本效益原則

D.健全性原則

【答案】：B118、某基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金的過程中，以下行為正確的是（）

A.可以對基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

B.采取抽獎的方式進(jìn)行基金銷售

C.采用獎勵基金的方法進(jìn)行激勵

D.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：A119、交易所交易資金清算不包括（）。

A.權(quán)證交易

B.股票交易

C.債券買賣

D.債券回購

【答案】：A120、某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務(wù)水平，以下做法中正確的有（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅲ、IV

【答案】：B121、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。

A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

【答案】：B122、（2020年真題）影響我國權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D123、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的說法，不正確的是()。

A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

B.—般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)

D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)

【答案】：C124、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說法正確的是（）

A.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資；不限于高新技術(shù)企業(yè)

B.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有；且必須為高新技術(shù)企業(yè)

C.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資；且必須為高新技術(shù)企業(yè)

D.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有；不限于高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：A125、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.3

B.12

C.6

D.36

【答案】：C126、關(guān)于基金宣傳推介材料審批報(bào)備流程，以下說法正確的是（）

A.基金銷售機(jī)構(gòu)向監(jiān)管部門報(bào)送的宣傳材料內(nèi)容主要為基金宣傳推介材料的用途說明

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備

C.基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員無需對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

D.基金代銷機(jī)構(gòu)在報(bào)送基金推介材料至當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局時(shí)，只需要提供書面報(bào)告

【答案】：B127、關(guān)于基金公司交易部，以下表述錯誤的是（）

A.基金采取集中交易制度

B.交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求

C.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋

D.交易部負(fù)責(zé)提出投資組合交易指令

【答案】：D128、投資決策委員會所議事項(xiàng)具體為（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D129、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項(xiàng)是()

A.業(yè)績報(bào)酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務(wù)

D.清算費(fèi)用

【答案】：A130、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。

A.張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令

D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤大幅預(yù)增，超市場預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票

【答案】：C131、下列關(guān)于靈活配置型基金說法錯誤的是（）

A.原則上基金名稱中有“靈活配置”4個(gè)字

B.基金合同載明或者合同本義是股票和債券等大類資產(chǎn)之間較大比例靈活配置的混合基金

C.實(shí)踐中不同的靈活配置型基金，其配置的股票與債券的重心差異非常大

D.靈活配置型基金劃分標(biāo)準(zhǔn)為二個(gè)三級分類

【答案】：D132、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告?

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：D133、某企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只產(chǎn)業(yè)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）

A.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書

B.強(qiáng)制要求中級以上的管理人員進(jìn)行投資

C.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書

D.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元

【答案】：C134、基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少分為（）

A.C1、C2二種類型

B.C1、C2、C3三種類型

C.C1、C2、C3、C4四種類型

D.C1、C2、C3、C4、C5五種類型

【答案】：D135、（），一批由中資或外資金融機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的“中國概念基金”相繼推出。

A.20世紀(jì)90年代末期

B.20世紀(jì)60年代以后

C.20世紀(jì)80年代末期

D.20世紀(jì)40年代以后

【答案】：C136、下列關(guān)于宣傳推介材料審批報(bào)備流程的表述，不正確的是（）。

A.書面報(bào)告報(bào)送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局

B.報(bào)證監(jiān)局時(shí)應(yīng)隨附電子文檔

C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料

D.負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

【答案】：C137、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）。

A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

【答案】：A138、2014年7月7日，中國證監(jiān)會頒布了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)。以下說法不正確的是（）。

A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

C.僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金

D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金

【答案】：A139、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A140、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C141、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申購、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每（）提供一次基金份額參考凈值。

A.1天

B.30秒

C.1分鐘

D.15秒

【答案】：D142、依據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金銷售管理辦法》及相關(guān)的規(guī)范性文件，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券登記結(jié)算公司

【答案】：C143、關(guān)于基金的分紅方式，以下說法錯誤的是（）

A.開放式基金的分紅方式有兩種，現(xiàn)金分紅方式、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。

B.現(xiàn)金分紅方式是基金分紅采用的最普遍的形式

C.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)為采用分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額是指將應(yīng)分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為新的基金份額進(jìn)行基金收益分配。

【答案】：C144、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。

A.國債現(xiàn)貨

B.A股

C.企業(yè)債現(xiàn)貨

D.可轉(zhuǎn)化債券

【答案】：B145、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D146、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.7日

B.14日

C.30日

D.60日

【答案】：D147、某日，投資者A在場內(nèi)申購B貨幣ETF，適用該交易的交收規(guī)則是（）。

A.T+1銀貨對付擔(dān)保交收

B.T+0逐筆非擔(dān)保交收

C.T+0銀貨對付擔(dān)保交收

D.T+1逐筆非擔(dān)保交收

【答案】：A148、（2018年真題）下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確的是（）

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管

C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A149、根據(jù)運(yùn)作方式分類，可以將基金分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.公募基金和私募基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

【答案】：C150、下列關(guān)于基金管理公司高級管理人員資格管理的說法中，正確的是()。

A.基金公司總經(jīng)理的任選或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會審核

B.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報(bào)中國證監(jiān)會審核

C.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免

D.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司不可以決定董事長的任免

【答案】：A151、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B152、無論是哪一種衍生工具，都會影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。

A.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

B.聯(lián)動性

C.跨期性

D.杠桿性

【答案】：C153、基金管理人設(shè)監(jiān)事會；監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括（）。

A.檢查公司的財(cái)務(wù)

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：D154、下列關(guān)于對沖基金的說法錯誤的是()。

A.對沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金”

B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B155、基金利潤是指基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，超出投資者（）的部分。

A.投資收益

B.投資損失

C.投資本金

D.投資報(bào)酬

【答案】：C156、關(guān)鍵管理指標(biāo)主要包括（）情況等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B157、我國目前只能由（）擔(dān)任基金管理人。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金托管銀行

C.基金管理公司

D.基金投資咨詢公司

【答案】：C158、合伙型基金的參與主體主要為（）。

A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人

C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人

D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

【答案】：D159、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。

A.會員制

B.公司制

C.合同制

D.承包制

【答案】：A160、如果一個(gè)投資組合的收益率為2%,期基準(zhǔn)組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。

A.-0.2%

B.0.1%

C.-0.1%

D.0.2%

【答案】：A161、目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息，不包括（）。

A.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息

B.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息

C.在基金托管協(xié)議中披露偏離度信息

D.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

【答案】：C162、國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，對基金的適當(dāng)監(jiān)管對于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。

A.向投資者充分披露信息

B.保證客戶收益

C.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評估和定價(jià)

D.證券投資基金的份額贖回

【答案】：B163、股權(quán)投資估值法說法錯誤的一項(xiàng)是（）

A.估計(jì)目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值。

B.通過評估目標(biāo)公司進(jìn)入時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值

C.使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值。

D.股權(quán)投資基金預(yù)測投資退出的時(shí)點(diǎn)，然后估算該時(shí)點(diǎn)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值

【答案】：B164、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散（?）。

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

【答案】：A165、財(cái)務(wù)比率分析可以用來比較不同行業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)之間的財(cái)務(wù)狀況，也可以用來比較同一企業(yè)的各期變動情況，關(guān)于財(cái)務(wù)比率，下列說法不正確的是（）。

A.流動性比率是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率

B.速動比率=（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負(fù)債

C.常用的財(cái)務(wù)杠桿比率包括資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比、利息倍數(shù)

D.營運(yùn)效率比率包括短期比率、中期比率、長期比率

【答案】：D166、(2016年)ETF有（）的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實(shí)物申購、贖回。

A.最大申購、最大贖回

B.最大申購、最小贖回

C.最小申購、贖回份額

D.最大申購、贖回份額

【答案】：C167、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：A168、依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同，基金市場的參與主體主要分為（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B169、所有種類的債券都面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，對通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。

A.本金隨通脹水平的高低變化，利息不隨通脹水平的高低變化

B.本金不隨通脹水平的高低變化，利息隨通脹水平的高低變化

C.本金和利息都不隨通脹水平的高低變化

D.本金和利息都隨通脹水平的高低變化

【答案】：D170、(2016年)開放式基金非交易過戶不包括（）。

A.捐贈

B.繼承

C.司法強(qiáng)制執(zhí)行

D.轉(zhuǎn)換

【答案】：D171、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的主要特點(diǎn)，以下表述正確的是（）

A.運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作

B.鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭獲取高回報(bào)

C.保證基金份額持有人的資本金的安全

D.引入了保本保障機(jī)制

【答案】：D172、某避險(xiǎn)策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI),基金經(jīng)理將在投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。

A.0.2

B.0.3

C.0.25

D.0.3333

【答案】：C173、進(jìn)行基金業(yè)績評價(jià)除計(jì)算回報(bào)率之外，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價(jià)必須考慮因素的是()。

A.基金投資目標(biāo)與范圍

B.基金產(chǎn)品星級評價(jià)

C.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量

D.基金公司產(chǎn)品線完善程度

【答案】：A174、（）不屬于我國基金信息披露制度體系中的自律性規(guī)則。

A.《證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

B.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》

C.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》

D.《證券投資基金信息披露管理辦法》

【答案】：D175、基金資產(chǎn)估值過程中采用資產(chǎn)最新價(jià)格的原因是（）。

A.滿足申購者以低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購的希望

B.滿足基金現(xiàn)有持有人希望流入比實(shí)際價(jià)值更多資金的期望

C.公允反映基金資產(chǎn)價(jià)值

D.滿足贖回者以高于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回的希望

【答案】：C176、公司需要減少注冊資本時(shí)，必須編制（）及財(cái)產(chǎn)清單。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.現(xiàn)金流量表

C.利潤表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：A177、（2016年真題）關(guān)于債券基金與債券的說法錯誤的是（）。

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C178、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估.

A.6

B.3

C.7

D.5

【答案】：B179、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：A180、（2017年真題）下列關(guān)于基金合同生效條件的說法中，錯誤的是（）。

A.開放式基金募集份額總額不少于2億份

B.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

C.開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

D.封閉式基金募集份額總額不少于2億份

【答案】：D181、（2018年真題）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，（）應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金運(yùn)營所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D182、于基金業(yè)績評價(jià)，以下表述錯誤的是（）。

A.基金評價(jià)可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

B.基金評價(jià)最終需要回答的問題是，基金經(jīng)理的業(yè)績來源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過多的風(fēng)險(xiǎn)

C.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起進(jìn)行評價(jià)和比較

D.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具有可比性

【答案】：C183、（2018年真題）關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）

A.不會對競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖刺，有利于市場穩(wěn)定

B.交易費(fèi)用相對集中競價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競價(jià)交易靈活

D.沒有規(guī)定最低限額

【答案】：A184、（）均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，設(shè)立步驟相同。

A.合伙型基金與信托（契約）型基金

B.公司型基金與信托（契約）型基金

C.公司型基金與合伙型基金

D.公司型基金、合伙型基金與信托（契約）型基金

【答案】：C185、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的情形不包括（）。

A.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的

B.拒不交代資金去向，逃避返還資金的

C.集資后用于成本費(fèi)用管理，致使集資款不能返還的

D.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

【答案】：C186、資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)是希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。關(guān)于貝塔,以下表述正確的是（）

A.貝塔值不能小于0

B.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益率變動的敏感度

C.塔值越大,預(yù)期收益率越低

D.市場組合的貝塔值為0

【答案】：B187、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是（）。

A.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

B.可以登載單位的推薦性文字、

C.可以使用“坐享財(cái)富增長”“欲購從速”等表述

D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

【答案】：D188、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。

A.股東

B.董事

C.高級管理人員

D.工作人員

【答案】：A189、關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.合伙型基金

C.并購基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：B190、（）是投資基金的重要特征。

A.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性

B.運(yùn)營獨(dú)立性

C.操作獨(dú)立性

D.管理獨(dú)立性

【答案】：A191、某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價(jià)證券的交易方式為（）。

A.買空交易

B.期貨交易

C.賣空交易

D.現(xiàn)貨交易

【答案】：A192、我國通過制度安排允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國貨幣，通過境內(nèi)專門機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外的制度指的是（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A193、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

A.董事會

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會

D.股東大會

【答案】：B194、區(qū)域性股權(quán)交易市場是我國的（）。

A.主板市場

B.二板市場

C.三板市場

D.四板市場

【答案】：D195、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，錯誤的是（）。

A.債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

B.債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C.貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

D.股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

【答案】：A196、（2016年真題）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D197、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。

A.短期國債

B.銀行承兌匯票

C.中央銀行票據(jù)

D.商業(yè)票據(jù)

【答案】：C198、（2016年真題）當(dāng)公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，下列哪一項(xiàng)不屬于督察長可以行使的權(quán)利?（）

A.及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議

B.對公司運(yùn)作中存在的問題進(jìn)行善后工作

C.監(jiān)督整改措施的指定和落實(shí)

D.基金公司總經(jīng)理對存在不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B199、下列材料不屬于基金宣傳推介材料的是（）。

A.公開出版資料

B.海報(bào)

C.通信資料

D.基金合同

【答案】：D200、關(guān)于基金托管人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管，以下說法錯誤的是（）。

A.基金托管人有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

B.基金托管人的凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

C.基金托管人資格應(yīng)由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準(zhǔn)

D.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)

【答案】：C201、股權(quán)投資協(xié)議中，賦予了股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)的是（）。

A.競業(yè)禁止條款

B.回購條款

C.保護(hù)性條款

D.優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：C202、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日開始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T+4

【答案】：A203、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.確定基金收益分配方案

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：C204、對基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.30

C.15

D.60

【答案】：D205、開放式基金合同生效后，可以在規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過()

A.1年

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1個(gè)月

【答案】：B206、基金條款書常見的基金條款不包括（）。

A.投資限額條款

B.經(jīng)營／投資范圍條款

C.運(yùn)營成本條款

D.利潤分配條款

【答案】：A207、各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴(kuò)大，公司利潤和股價(jià)不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：B208、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人和做市商的特點(diǎn),以下表述正確的是（）

A.經(jīng)紀(jì)人是指令驅(qū)動市場上的流動性提供者，做市商是報(bào)價(jià)驅(qū)動市場上的流動性提供者

B.經(jīng)紀(jì)人可以充當(dāng)做市商的角色,但做市商不能充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人的角色

C.經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價(jià),做市商的利潤主要來自于做市商的傭金

D.經(jīng)紀(jì)人是指令驅(qū)動市場上的買賣指令執(zhí)行者，做市商是報(bào)價(jià)驅(qū)動市場上的流動性維持者

【答案】：D209、（2017年真題）目前，我國開放式基金注冊登記的模式不包括（）。

A.管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為注冊登記機(jī)構(gòu)的混合模式

B.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

C.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

D.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

【答案】：C210、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()

A.制定調(diào)查計(jì)劃

B.設(shè)計(jì)投資方案

C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

D.收集與分析材料

【答案】：D211、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于（）。

A.二公司的內(nèi)幕交易

B.基于交易的操縱市場

C.基于信息的操縱市場

D.不正當(dāng)競爭

【答案】：B212、（）對基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股東

D.委托人

【答案】：B213、對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于（）。

A.基金宣傳推介材料的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

C.法規(guī)許可的行為

D.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項(xiàng)

【答案】：A214、證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。

A.管理人、托管人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、發(fā)起人和持有人

【答案】：A215、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。

A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A216、在報(bào)價(jià)驅(qū)動中，做市商的收入來源是（）。

A.投機(jī)收入

B.手續(xù)費(fèi)、傭金收入

C.證券買賣差價(jià)

D.投資收入

【答案】：C217、(2017年)關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書的律師事務(wù)所，下列表述正確的是（）。

A.律師事務(wù)所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托

B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)

【答案】：B218、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D219、基金管理人內(nèi)部控制主要原則是（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.以上都是

【答案】：D220、（）是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人為股權(quán)投資基金辦理基金份額登記過戶、存管、結(jié)算等活動。

A.基金募集服務(wù)

B.投資顧問服務(wù)

C.份額登記服務(wù)

D.估值核算服務(wù)

【答案】：C221、私募基金登記備案系統(tǒng)，應(yīng)如實(shí)填報(bào)的信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D222、以下不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。

A.投資期限長、流動性較差

B.投資后管理投入資源較多

C.投資收益穩(wěn)定

D.專業(yè)性較強(qiáng)

【答案】：C223、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。

A.合并

B.并吞

C.收購

D.股份轉(zhuǎn)讓

【答案】：C224、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。

A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式

B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式

C.托管人結(jié)算模式和對手結(jié)算模式

D.托管人結(jié)算模式和分級結(jié)算模式

【答案】：A225、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過（）結(jié)清的。

A.對沖平倉

B.實(shí)物交割

C.現(xiàn)金交割

D.現(xiàn)券交割

【答案】：A226、（2016年真題）屬于基金托管人規(guī)范行為的有（）。

A.墊付基金管理人20％的注冊資本

B.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)

C.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶

D.為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)銀行存款賬戶

【答案】：C227、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。

A.基金管理人對基金持有人給予公正待遇

B.要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管理對象給予公正待遇

【答案】：D228、明確由中國證監(jiān)會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)的文件是（）。

A.《關(guān)于建立我國風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的若干意見》

B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

D.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》

【答案】：B229、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

C.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

【答案】：C230、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯誤的是()。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C.電話服務(wù)中心

D.派專人服務(wù)

【答案】：D231、股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C232、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報(bào)酬，無追趕機(jī)制。下列選項(xiàng)，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（）

A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金

B.業(yè)績報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報(bào)酬，再向投資者返還本金

C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報(bào)酬分配

D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配

【答案】：B233、期貨市場的功能不包括（）。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能

C.穩(wěn)定收益

D.有利于市場供求穩(wěn)定

【答案】：C234、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.母基金和子基金

B.人民幣基金和外幣基金

C.自然人基金和法人基金

D.內(nèi)部基金和外部基金

【答案】：B235、持倉集中度分析是通過計(jì)算前（）只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B236、(2016年)（）對公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.督察長

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

D.董事會

【答案】：D237、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位由（）確定。

A.證券法

B.中國國務(wù)院

C.證券投資基金法

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C238、（2020年真題）關(guān)于私募基金基金合同，以下表述正確的是（）。

A.法律規(guī)定私募基金合同的必備條款，有利于保護(hù)投資者利益

B.主要用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無關(guān)

C.為保護(hù)基金份額持有人利益，私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益

D.用于規(guī)范基金管理人和基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金托管人無關(guān)

【答案】：A239、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D240、關(guān)于證券投資基金份額持有人的義務(wù)，以下表述錯誤的是（）。

A.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及費(fèi)用

B.承擔(dān)基金虧損

C.遵守基金合同

D.在封閉式基金存續(xù)期間贖回基金份額

【答案】：D241、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。

A.基金招募說明書

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同附件

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：C242、(2017年)關(guān)于基金行業(yè)的主要參與者，下列表述錯誤的是（）。

A.基金市場上各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場

B.基金托管人對基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

C.基金投資者、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)是基金的當(dāng)事人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實(shí)施監(jiān)管

【答案】：C243、我國的基金自律組織是（）。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：C244、（）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金。

A.股權(quán)投資母基金

B.股權(quán)投資基金

C.衍生證券投資基金

D.衍生產(chǎn)品

【答案】：A245、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)