2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、用復利計算第n期終值的公式為（）。

A.FV=PV（1+in）

B.PV=FV（1+in）

C.FV=PV（1+i）n

D.PV=FV（1+i）n

【答案】：C2、基金業(yè)協(xié)會在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20日

B.30日

C.20個工作日

D.15個工作日

【答案】：C3、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向（）報告。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

D.股東大會

【答案】：C4、我國分級基金的認購有如下特點（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D5、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，為私募基金管理人辦登記手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D6、公開披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

C.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

D.證券投資業(yè)績預測

【答案】：D7、（2016年真題）（）的資金劃付更快一點。

A.貨幣市場基金

B.ETF基金

C.LOF基金

D.QDII基金

【答案】：A8、（）是FOF母基金采用指數(shù)編制的方式或者采用特定的投資比例對子基金進行投資并做定期調(diào)整，而被投資的子基金則為主動管理型基金。

A.主動管理主動型FOF

B.主動管理被動型FOF

C.被動管理主動型FOF

D.被動管理被動型FOF

【答案】：C9、建立科學的投資管理業(yè)績評價體系不包括（）。

A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序

B.投資決策記錄

C.投資組合情況

D.基金績效分析

【答案】：B10、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金持有人的說法中，錯誤的是（）。

A.基金持有人是基金投資的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者

D.基金持有人是基金的出資人

【答案】：B11、各國政府對私募類股權(quán)投資基金的監(jiān)管方式為（）。

A.有限監(jiān)管

B.行業(yè)自律

C.政府監(jiān)管

D.全面監(jiān)管

【答案】：A12、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯誤的是()。

A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金

B.指數(shù)基金的跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關(guān)

C.跟蹤誤差越大，風險越高

D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標的偏離度越大

【答案】：D13、開放式基金所特有的一種風險是（）。

A.市場風險

B.合規(guī)風險

C.巨額贖回風險

D.管理風險

【答案】：C14、以下屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。

A.經(jīng)有關(guān)部門依法批準

B.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

C.以非公開方式向合格投資者募集資金

D.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的

【答案】：B15、（）指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。

A.凈額清算

B.全額清算

C.雙邊凈額清算

D.多邊凈額清算

【答案】：C16、（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.政府債券

B.政府股份基金

C.政府投資基金

D.政府引導基金

【答案】：D17、我國的證券交易所的競價方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B18、對于基金信息披露義務(wù)人而言，以下屬于禁止行為的是（）。

A.披露涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

B.登載某上市公司祝貿(mào)信

C.披露重大事項臨時公告

D.刊登澄清公告

【答案】：B19、投資決策委員會由股權(quán)投資管理機構(gòu)的（）等組成。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D20、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機構(gòu)應當入？（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D21、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具有相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資要求包括金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元。這里的金融資產(chǎn)不包括（）。

A.股票

B.房產(chǎn)

C.銀行存款

D.債券

【答案】：B22、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.9個月

【答案】：B23、（）是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運作制約關(guān)系，即一個企業(yè)組織為了實現(xiàn)計劃目標，防范和減少風險的發(fā)生，由全體員工共同參與，對內(nèi)部組織機構(gòu)業(yè)務(wù)流程進行全過程的介入和監(jiān)控，采取權(quán)力分配、相互制衡手段，制定出系統(tǒng)的、制度保證的運行過程。

A.內(nèi)部監(jiān)控制度

B.內(nèi)部管理機制

C.內(nèi)部控制機制

D.內(nèi)部檢查制度

【答案】：C24、關(guān)于基金和銀行儲蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯誤的是（）。

A.銀行儲蓄存款是一種信用憑證

B.銀行對存款者負有法定的保本付息責任

C.基金管理人需要承擔基金投資損失的風險

D.基金是一種受益憑證

【答案】：C25、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關(guān)于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔的責任，下列說法正確的是（）。

A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任

B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任

C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任

D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔

【答案】：C26、（2017年真題）目前我國基金代銷機構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B27、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C28、以下哪項不是金融市場的主要構(gòu)成要素（）。

A.市場參與者

B.交易場所

C.金融工具

D.金融交易的組織方式

【答案】：B29、服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務(wù)機構(gòu)主要負責人采?。ǎ┑燃o律處分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B30、在投資階段，基金管理機構(gòu)將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：A31、基金管理人進行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括（）。

A.公平性

B.真實性

C.完整性

D.合規(guī)性

【答案】：A32、下列不屬于證券投資基金的特點的是（）。

A.專業(yè)管理

B.分散風險

C.集合理財

D.收益穩(wěn)定

【答案】：D33、目前,我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要包括基金管理人或管理人委托（）等經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.政策性銀行

D.期貨公司

【答案】：A34、公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C35、合伙型基金的企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應由（）作出。

A.有限合伙人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.普通合伙人

【答案】：D36、影響凈資產(chǎn)收益率的指標不包括()。

A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.銷售利潤率

C.資產(chǎn)收益率

D.流動比率

【答案】：D37、某資產(chǎn)管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品準備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語為（）。

A.本公司管理的基金過去一個季度的年化收益率超過50%

B.本基金預計年化收益可達20%，高收益高回報

C.本基金業(yè)績報酬計提基準為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績報酬

D.本基金募集期僅5天，欲購從速

【答案】：C38、PPM主要內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D39、（2019年真題）某基金管理人在宣傳其短期理財債券型基金時，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為？（）

A.預測基金的證券投資業(yè)績

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣傳基金

【答案】：D40、下列不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用成交方式。

A.點擊成交

B.互報成交確認申報

C.書面簽字成交

D.收盤自動匹配成交。

【答案】：C41、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購基金管理機構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的（）。

A.美國投資協(xié)會

B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會

C.美國私人投資協(xié)會

D.美國股權(quán)投資協(xié)會

【答案】：B42、(2016年)下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B43、股權(quán)投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是（）。

A.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)／風控負責人

B.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理

C.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、財務(wù)負責人

D.總經(jīng)理、合規(guī)／風控負責人

【答案】：A44、(2016年)下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是（）。

A.金融學家在投資時不會受制于心理偏差的影響

B.機構(gòu)投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

C.基金經(jīng)理在投資時會受制于心理偏差的影響

D.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

【答案】：A45、關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金的備案，表述正確的是（）

A.構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認可

B.構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可

C.屬于行政審批事項

D.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

【答案】：D46、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。

A.股票是信用憑證，基金是受益憑證

B.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

C.投資收益不同，基金的投資收益高，風險相對較大

D.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

【答案】：D47、內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A48、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。

A.每半年；2／3

B.每年；1／2

C.每年；2／3

D.每半年；1／2

【答案】：B49、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率，市凈率，可以認為該股票基金屬于（）基金。

A.價值型

B.成長型

C.公開募集型

D.私募型

【答案】：A50、合規(guī)風險的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.投機合規(guī)性風險

D.信息披露合規(guī)性風險

【答案】：C51、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應當獨立于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)

B.基金服務(wù)機構(gòu)應當對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理

C.基金托管人不得被委托擔任不同基金的基金服務(wù)機構(gòu)

D.基金服務(wù)機構(gòu)應當具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風險承受能力

【答案】：C52、為了降低投資后的（），投資機構(gòu)通常會直接參與被投資企業(yè)股東大會、董事會和監(jiān)事會，以提出議案或參與表決的方式，對被投資企業(yè)的經(jīng)營管理實施監(jiān)控。

A.流動性風險

B.經(jīng)營風險

C.委托代理風險

D.財務(wù)風險

【答案】：C53、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）

A.固定的股息收益

B.無表決權(quán)

C.高風險和高收益

D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)

【答案】：C54、(2017年)關(guān)于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超（），普通程序注冊的審查時間原則上不超（）。

A.20日；6個月

B.30日；3個月

C.20個工作日；3個月

D.20個工作日；6個月

【答案】：D55、（2017年真題）下列不屬于基金托管人需要披露事項的是（）。

A.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

B.托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過20％

C.托管人召集基金份額持有人大會

D.托管人的法定名稱或者住所變更

【答案】：B56、基金募集失敗，基金管理人承擔的責任不包括（）。

A.以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

B.返還投資人已交納的款項

C.加計銀行同期存款利息

D.銷毀基金注冊信息和資料

【答案】：D57、基金托管人對基金資產(chǎn)估值負有（）責任。

A.監(jiān)督

B.復核

C.紕漏

D.直接估值

【答案】：B58、投資機構(gòu)對處于早期階段的企業(yè)提供的主要增值服務(wù)不包括（）。

A.規(guī)范管理

B.業(yè)務(wù)開拓

C.資源導入

D.后續(xù)再融資

【答案】：C59、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元。如果甲公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則甲公司的價值為（）億元。

A.0.4

B.1.8

C.1.2

D.10.8

【答案】：D60、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募證券基金管理人，旗下管理一只契約型基金。中國證監(jiān)會在20X8年9月對該公司進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)以下事實:

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D61、股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標是（）。

A.保護基金投資者的合法權(quán)益

B.保證基金受托人的收益

C.防范系統(tǒng)性金融風險

D.防范非系統(tǒng)性金融風險

【答案】：A62、根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷售渠道重要依據(jù)的是（）。

A.銷售人員能力

B.信息管理平臺建設(shè)

C.持續(xù)營銷能力

D.盈利能力

【答案】：D63、2008年以后，面對全球金融危機帶來的不利影響，基金業(yè)進行了積極的改革和探索，不屬于其改革內(nèi)容的是（）。

A.分業(yè)化局面初步顯現(xiàn)

B.放松管制、加強監(jiān)管

C.向多元化發(fā)展

D.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

【答案】：A64、與一般財務(wù)審計以驗證企業(yè)財務(wù)報表真實性為目的不同，財務(wù)盡職調(diào)查強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在風險以及（）。

A.投資風險

B.投資價值

C.未來收益

D.戰(zhàn)略投資意義

【答案】：B65、下列不屬于股權(quán)投資基金估值采用的市場法的是（）。

A.乘數(shù)法

B.復原重置成本法

C.近期交易價格法

D.有效市場價格法

【答案】：B66、下列選項不屬于個人投資者和機構(gòu)投資者不同的是（）。

A.投資方向不同

B.投資目標不同

C.投資來源不同

D.投資結(jié)果不同

【答案】：D67、目前，（）是世界上最大的ETF市場。

A.英國

B.美國

C.中國

D.法國

【答案】：B68、對基金投資人進行風險承受能力采用問卷等形式進行調(diào)查的，（）應當制定統(tǒng)一的問卷格式。

A.基金托管人

B.證監(jiān)會

C.基金銷售機構(gòu)

D.交易所

【答案】：C69、杠桿收購基金的投資對象特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B70、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B71、關(guān)于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。

A.確定基金份額申購價格

B.編制基金財務(wù)會計報告

C.為基金財產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

D.確定基金收益分配方案

【答案】：C72、(2017年)下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標的是（）。

A.經(jīng)營風險控制情況

B.收入

C.凈利潤

D.網(wǎng)點建設(shè)

【答案】：A73、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是（）。

A.簡單收益率

B.時間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：C74、基金合同是約定基金管理人、（）和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金公司

B.基金托管人

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

【答案】：B75、（）既是基金當事人,也是基金的管理者。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A76、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說法正確的是（）。

A.封閉式基金規(guī)模不固定

B.開放式基金規(guī)模固定

C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

D.開放式基金交易在投資者之間完成

【答案】：C77、下列不屬于投資風險的主要因素是（）

A.市場價格

B.在規(guī)定時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度

C.借款方還債的能力和意愿

D.內(nèi)部欺作

【答案】：D78、下列關(guān)于可贖回債券的說法，錯誤的是()。

A.約定的價格稱為贖回價格，包括面值和贖回溢價

B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行贖回權(quán)

C.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者

D.贖回條款是保護債權(quán)人的條款，不是保護債務(wù)人的條款

【答案】：D79、ETF上市交易后，其管理人應在（）向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單。

A.每日開市前

B.每周

C.每月

D.不定期

【答案】：A80、（）是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為。

A.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

B.開放式基金的非交易過戶

C.開放式基金份額轉(zhuǎn)托管

D.開放式基金份額凍結(jié)

【答案】：B81、封閉式基金一般有一個（）存續(xù)期，期滿后可以通過一定的法定程序延期。

A.可變的

B.統(tǒng)一的

C.特定的

D.固定的

【答案】：D82、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A83、關(guān)于資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性，以下表述正確的是（）。

A.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越大，在相同收益率情況下組合風險越小，組合效用越高

B.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越小，在相同收益率情況下組合風險越高，組合效用越高

C.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越大，在相同收益率情況下組合風險越小，組合效用越低

D.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)關(guān)系越小，在相同收益率情況下組合風險越小，組合效用越高

【答案】：D84、由于股權(quán)投資基金具有專業(yè)性的特點，對基金管理的專業(yè)性要求較高，因此，（）通常參與基金投資收益的分配。

A.托管人

B.第三方服務(wù)機構(gòu)

C.股權(quán)投資基金的管理人

D.以上都不對

【答案】：C85、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。

A.已上市成長性企業(yè)

B.已上市成熟企業(yè)

C.未上市成長性企業(yè)

D.未上市小企業(yè)

【答案】：C86、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算)，則當日應計提的基金管理費為()萬元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D87、以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯誤的是()。

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

C.功能互補。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用。法律在約束力上對道德具有補充作用

D.相互促進。法律對傳播道德具有促進作用

【答案】：B88、下列關(guān)于政府引導基金的說法，錯誤的是（）。

A.政府引導基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用

B.政府引導基金是一類特殊的母基金

C.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資

D.政府引導基金是按非市場化方式運作的政府性基金

【答案】：D89、基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。

A.投資

B.中介服務(wù)

C.信托

D.控股

【答案】：C90、契約型基金合同適應股權(quán)投資相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D91、1973年（）成立，標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。

A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

B.美國研究與發(fā)展公司

C.美國小企業(yè)管理局

D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會

【答案】：A92、假設(shè)某投資者在某ETF的基金募集期內(nèi)認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

【答案】：D93、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標說法錯誤的是（）

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

D.確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

【答案】：A94、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資管理基金人應當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施

C.股權(quán)投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務(wù)外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D95、（）的主要職責是根據(jù)公司長遠發(fā)展目標，負責制定公司中長期品牌戰(zhàn)略和實施規(guī)劃，高效規(guī)范、管理公司品牌形象；制定品牌宣傳計劃及活動并組織實施；通過多種營銷手段，支持產(chǎn)品新發(fā)及持續(xù)營銷,負責公共關(guān)系維護及媒體管理。

A.交易部

B.銷售部

C.營銷部

D.財務(wù)部

【答案】：C96、關(guān)于基金托管人職責終止的情形，以下描述錯誤的是（）。

A.被基金份額持有人大會解任

B.被依法取消基金托管資格

C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形

【答案】：D97、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將（）。

A.暫停登記

B.加入黑名單

C.列入異常機構(gòu)名單

D.不予登記

【答案】：D98、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達到理想狀態(tài)時進行的，是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。

A.新三版上市

B.發(fā)行股票

C.發(fā)新股

D.IPO

【答案】：D99、(2017年)下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D100、以下不屬于金融市場構(gòu)成要素的是（）

A.外部環(huán)境

B.金融交易的組織方式

C.市場參與者

D.金融工具

【答案】：A101、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

A.非銀行金融機構(gòu)

B.企業(yè)

C.證券投資基金

D.基金公司

【答案】：C102、以下不屬于保本基金的特點的是（）。

A.保本基金通過雙重保本機制實現(xiàn)保本

B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益

C.保本基金是一種封閉式的基金品種

D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯

【答案】：C103、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。

A.境外證券監(jiān)管機構(gòu)

B.境內(nèi)證券監(jiān)管機構(gòu)

C.境外證券交易所

D.境內(nèi)證券交易所

【答案】：B104、關(guān)于股權(quán)投資基金說法正確的是（）。

A.通常具有低風險、高預期收益的特點

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國只能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C105、()又稱為選擇權(quán)合約。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.外匯期貨

【答案】：C106、基金托管人披露的信息不涉及（）。

A.代理清算交割

B.會計核算

C.總值復核

D.投資運作監(jiān)督

【答案】：C107、場內(nèi)申購和贖回ETF采用（）的方式。

A.份額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

【答案】：A108、A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認購人數(shù)應不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個特點？（）

A.集合理財

B.組合投資

C.風險投資

D.信息透明

【答案】：A109、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。

A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可

B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件

D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件

【答案】：B110、對股權(quán)投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入估值法的是（）

A.某高速公路運營企業(yè)

B.某早期人工智能企業(yè)

C.某上市股份制銀行

D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)

【答案】：A111、股票估值的內(nèi)在價值法不包括（）。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型

D.市盈率模型

【答案】：D112、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯誤的是（）。

A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當事人

B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項，也可以委托有資質(zhì)的基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔權(quán)益登記相關(guān)的職責

C.退出金額由權(quán)益登記機構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價格計算

D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會涉及基金權(quán)益登記

【答案】：B113、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。

A.90％

B.80％

C.50％

D.20％

【答案】：A114、基金年度報告披露的持有人信息不包括（）。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

【答案】：A115、開放式基金份額登記，是指（）通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

A.基金份額持有人

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券交易所

D.基金注冊登記機構(gòu)

【答案】：D116、（）起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》正式出臺。

A.1999年12月1日

B.2001年9月1日

C.2002年2月1日

D.2005年3月1日

【答案】：C117、基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）。

A.智商高

B.電子化

C.涉案金額小

D.行為隱蔽

【答案】：C118、下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的是（）。

A.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認股權(quán)證、備兌權(quán)證

B.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認購權(quán)證、認沽權(quán)證

C.按照標的資產(chǎn)分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證、其他權(quán)證

D.按發(fā)行地域分類，權(quán)證可以分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證

【答案】：D119、(2017年)下列不屬于ETF申購贖回現(xiàn)金替代類型的是（）。

A.選擇現(xiàn)金替代

B.必須現(xiàn)金替代

C.禁止現(xiàn)金替代

D.可以現(xiàn)金替代

【答案】：A120、基金份額持有人名冊的維護工作是由（）負責。

A.律師事務(wù)所

B.基金注冊登記機構(gòu)

C.會計師事務(wù)所

D.基金托管人

【答案】：B121、下列選項中不屬于隱性成本的是（）。

A.機會成本

B.買賣價差

C.市場沖擊

D.印花稅

【答案】：D122、為達到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實際情況，體現(xiàn)了其（）

A.適時性原則

B.全面性原則

C.成本效益原則

D.執(zhí)行有效性原則

【答案】：C123、投資組合A、B的主動比重分別為30%、60%，且A、B的基準指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。

A.市場上漲時，投資組合B—定會跑嬴投資組合A

B.投資組合B與基準的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準的表現(xiàn)差別大

C.投資組合A與基準的相關(guān)性較投資組合B與基準的相關(guān)性要低

D.市場上漲時，投資組合A—定會跑贏投資組合B

【答案】：B124、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，申請境外直接上市企業(yè)凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣，過去一年稅后利潤不少于（）元人民幣。

A.2億；3000萬

B.4億；3000萬

C.4億；6000萬

D.2億；6000萬

【答案】：C125、關(guān)于基金的下行風險，以下表述錯誤的是（）

A.下行風險是一個受到廣泛關(guān)注的風險衡量指標。

B.下行風險是指，由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預期的目標價位。

C.下行風險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失。

D.最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失。投資的期限越長，這個指標就越有利

【答案】：D126、人民幣合格境外機構(gòu)投資者，簡稱為()。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：C127、在我國私募股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）和（）

A.相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.清算價值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.相對估值法、成本法

D.清算價值法、成本法

【答案】：A128、2014年3月11日，投資者A認購了某只靈活配置混合型基金（以下簡稱甲基金）300萬元，認購費率為1%,基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日。2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變，則2014年3月11日投資者A認購的甲基金份額為（）份。

A.3030000

B.3000000

C.2947642.43

D.2970297.03

【答案】：D129、大宗交易轉(zhuǎn)讓的特點（）

A.高效率

B.安全性

C.重要性

D.及時性

【答案】：A130、基金募集期間,應當在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C131、目前，我國場外市場包括全國性股權(quán)交易市場與區(qū)域性股權(quán)交易市場，下列說法中正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C132、（2021年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風險，要求目標公司在執(zhí)行對所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）

A.保護性條款

B.限制性條款

C.競業(yè)禁止條款

D.第一拒絕條款

【答案】：A133、以下哪一主體可以作為基金的基金會計責任方（）。

A.基金代銷機構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.基金份額持有人

【答案】：C134、對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D135、下列關(guān)于可贖回債券的說法，錯誤的是()。

A.約定的價格稱為贖回價格，包括面值和贖回溢價

B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行贖回權(quán)

C.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者

D.贖回條款是保護債權(quán)人的條款，不是保護債務(wù)人的條款

【答案】：D136、（2016年真題）基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構(gòu)應建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的（）。

A.專業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

【答案】：C137、公司型基金與契約型基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）。

A.規(guī)模大小

B.是否具有獨立法人資格

C.是否上市

D.資金是否公募

【答案】：B138、我國投資于股權(quán)投資基金的工商企業(yè)包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C139、募集機構(gòu)應當履行（）等相關(guān)義務(wù)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D140、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：B141、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，上述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的說法錯誤的是（）。

A.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”

B.小李說，“中國證券股資基金業(yè)協(xié)會應當組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”

C.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當對所有的基金都進行登記、備案”

D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓”

【答案】：C142、(2017年)下列不屬于基金托管人職責的是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.復核審查資產(chǎn)凈值

C.召集基金份額持有人大會

D.參與基金的投資運作

【答案】：D143、現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定），全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應性約定。這樣的基金叫做（）。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

【答案】：B144、定增基金是指（）。

A.投資于處于，各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長型企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金

C.投資于土地以及建筑物等土地定著物

D.是指主要對企業(yè)進行財務(wù)性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金

【答案】：B145、關(guān)于巨額贖回，以下說法錯誤的是（）。

A.單個開放日基金的贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回

B.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

C.當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案

D.部分延期贖回時，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)

【答案】：A146、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。

A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人群

D.將所購買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群

【答案】：A147、在（）募集資金進行（）證券投資的機構(gòu)稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。

A.境內(nèi)，境外

B.境內(nèi)，境內(nèi)

C.境外，境外

D.境外，境內(nèi)

【答案】：A148、（2016年真題）以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。

A.提議召開董事會

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

【答案】：A149、基金從業(yè)人員勤勉審慎地開展業(yè)務(wù)，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為，這是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的（）。

A.職業(yè)要求

B.道德要求

C.紀律要求

D.法律要求

【答案】：B150、實際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。

A.匯率波動

B.稅收

C.流動性

D.通貨膨脹率

【答案】：D151、下列基金機構(gòu)投資人中，符合合格投資者標準的是（）。

A.公司甲最近三年年均營業(yè)收入1000萬，凈資產(chǎn)500萬

B.公司乙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)200萬

C.公司丙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)1000萬

D.公司丁最近三年年均營業(yè)收入200萬，凈資產(chǎn)500萬

【答案】：C152、關(guān)于避險策略基金的描述，不正確的是（）。

A.在任意時點保證投資者本金安全

B.投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報

C.產(chǎn)品風險較低

D.通常將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券

【答案】：A153、下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是（）。

A.有利于市場合理定價

B.有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)

C.有利于促進經(jīng)濟發(fā)展

D.有利于分散風險

【答案】：A154、(2017年)監(jiān)管機構(gòu)對基金機構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A155、獨立基金銷售機構(gòu)是基金業(yè)協(xié)會的（）。

A.普通會員

B.聯(lián)席會員

C.特別會員

D.以上都不是

【答案】：B156、若一年期國庫券的收益率為3％，風險厭惡投資者要求的風險溢價為5％，則該投資者的期望收益率為（）。

A.2％

B.8％

C.5％

D.3％

【答案】：B157、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)時，不符合防范利益沖突要求的是（）。

A.基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制

B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.私募證券投資基金類管理人可以直接兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)

【答案】：D158、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨立董事會人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會人數(shù)的（）。

A.3：1／3

B.5；1／3

C.3；1／4

D.5；1／4

【答案】：A159、下表列示了對證券M的未來收益率狀況的估計。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。

A.EM=5,σM=625

B.EM=6,σM＝25

C.EM=7,σM＝625

D.EM=4,σM＝25

【答案】：A160、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀的描述，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

B.當前我國已成為全球第一大股權(quán)投資市場

C.股權(quán)投資基金行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導

D.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用

【答案】：B161、(2017年)下列關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，符合基金銷售適用性要求的是（）。

A.基金管理人和基金銷售機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查

B.由基金管理人牽頭，對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查

C.由基金代銷機構(gòu)牽頭，對基金管理人進行審慎調(diào)查

D.基金管理人和基金銷售機構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

【答案】：A162、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標公司的現(xiàn)金流以及目標收益率，折現(xiàn)計算其當前價值

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預測的估值方法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標公司的股權(quán)價值以及目標收益率，折現(xiàn)計算出其當前價值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

【答案】：C163、關(guān)于影響投資者需求的關(guān)鍵因素，以下表述錯誤的是()

A.基金管理人應當為投資者提供顧問服務(wù)，讓其了解符合自身風險容忍度和當前市場環(huán)境的可實現(xiàn)的收益目標

B.一般情況下，投資期限較長的投資者對流動性的要求不高

C.對于投資者的風險容忍度，投資經(jīng)理應當剔除其風險承受意愿，而只考慮其風險承受能力

D.其他條件相同時，投資期限越長，投資者的風險承受能力越高

【答案】：C164、（2020年真題）具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對乙基金管理公司進行審慎調(diào)查時，以下做法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C165、市場利率走低時，以下判斷正確的是（）。

A.債券價格上升，再投資收益上升

B.債券價格不變，因為利息收益相對增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消

C.債券價格下降，再投資收益下降

D.債券價格上升，再投資收益下降

【答案】：D166、關(guān)于目前我國A股股票交易印花稅的征收政策，以下說法正確的是（）。

A.單邊征收，只在賣出股票時征收

B.雙向征收，稅率千分之一

C.雙向征收，稅率千分之二

D.單邊征收，只在買入股票時征收

【答案】：A167、（2019年真題）如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C168、（2016年真題）基金托管協(xié)議是基金管理人與（）之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書。

A.基金投資者

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C169、與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型不包括（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金

C.LOF基金

D.股權(quán)投資基金類FOF基金

【答案】：C170、以下體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C171、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進行套利交易

D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象

【答案】：D172、（）可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價的貼現(xiàn)率。

A.再投資收益率

B.當前收益率

C.當期收益率

D.到期收益率

【答案】：D173、我國信托法是在（）年正式實施。

A.2001

B.2009

C.2007

D.2000

【答案】：A174、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達到（）人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。

A.600萬元

B.500萬元

C.300萬元

D.100萬元

【答案】：A175、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D176、公司型基金公司設(shè)有（），代表投資者的利益行使職權(quán)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：A177、債券基金的主要投資風險不包括（）。

A.操作風險

B.利率風險

C.信用風險

D.提前贖回風險

【答案】：A178、有限責任公司型股權(quán)投資基金，在股東向股東以外的人進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應當遵循（），且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.得到三分之一以上其他股東的同意

B.得到其他股東過半數(shù)同意

C.得到四分之一以上其他股東的同意

D.得到全部其他股東的同意

【答案】：B179、對股權(quán)投資基金來說，回售權(quán)條款的功能有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D180、(2016年)下列屬于成長型股票的是（）。

A.藍籌股

B.周期型股票

C.低市盈率股票

D.防御型股票

【答案】：B181、（2017年真題）風險評估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素，關(guān)于風險評估，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標做每日、每周及每月評估

B.基金管理人設(shè)置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門

C.基金管理人風險評估系統(tǒng)不應對基金運作情況進行風險評估

D.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估

【答案】：A182、關(guān)于權(quán)益類證券風險溢價的表述，正確的選項是()

A.風險資產(chǎn)的期望收益率與其風險溢價正相關(guān)

B.只有非系統(tǒng)性風險才要求相應的風險溢價

C.當無風險資產(chǎn)收益率上升時，風險資產(chǎn)的風險溢價隨之上升

D.風險資產(chǎn)的風險溢價上升時，無風險資產(chǎn)收益率隨之上升

【答案】：A183、下列關(guān)于混合基金的風險管理的說法錯誤的是（）。

A.一般而言，股債平衡型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高

B.混合基金的投資風險主要取決于股票與債券配置的比例

C.偏債型基金的風險較低，預期收益率也較低

D.股債平衡型基金的風險與收益則較為適中

【答案】：A184、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B185、對于基金投資人主動認購或申購的基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況（）。

A.在基金投資人認購或申購基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風險準備金作為擔保

C.要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認

D.隱瞞風險

【答案】：C186、（）要求管理人應當以實現(xiàn)投資人利益為最高目的，將自身的利益妥善置于投資人利益之下，不得與投資人利益發(fā)生沖突。

A.忠誠義務(wù)

B.誠信義務(wù)

C.公開義務(wù)

D.專業(yè)義務(wù)

【答案】：A187、下列各項中，屬于QDII基金投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

B.代表貴重金屬的憑證

C.公司債券

D.購買不動產(chǎn)

【答案】：C188、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。

A.多邊凈額清算

B.貨銀對付

C.單邊凈額清算

D.共同對手方凈額清算

【答案】：A189、(2017年)下列屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D190、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D191、基金信息披露內(nèi)容應遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D192、（）是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

A.認購

B.申購

C.贖回

D.轉(zhuǎn)換

【答案】：A193、基金產(chǎn)品風險評價應當至少依據(jù)的因素不包括（）。

A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金成立以來有無虧損情況

【答案】：D194、某債券投資者近年的年收益率由低至犒分別為-16%、4%、5%、5%、6%、8%,則該投資者的中位數(shù)為（），均值為（）。

A.5%;5%

B.2%;2%

C.5%;2%

D.2.5%;2%

【答案】：C195、以下不屬于基金宣傳推介材料的是()

A.基金的宣傳單

B.基金公司的公開出版材料

C.基金的代理銷售協(xié)議

D.基金的海報

【答案】：C196、下列選項中不得成為普通合伙人的主體是（）。Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會團體

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D197、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)中為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D198、估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）

A.企業(yè)原大股東失去控股地位

B.企業(yè)未能在約定時間前實現(xiàn)IPO上市

C.企業(yè)高管發(fā)生嚴重違反約定的事件

D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止之日凈利潤達到了業(yè)績承諾，但拒絕對未來三年的業(yè)績進行新的業(yè)績承諾

【答案】：D199、QDII基金放開申購、贖回后，需要披露（）的份額凈值和份額累計凈值。

A.每個自然日

B.每周最后一日

C.每月最后一日

D.每個開放日

【答案】：D200、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。

A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應當符合相應資質(zhì)要求

B.股權(quán)投資基金管理人應當具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員

C.高級管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風控負責人等

D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得

【答案】：D201、內(nèi)部控制的目標不包括（）

A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.加強基金管理人的內(nèi)部控制的重要性

D.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

【答案】：C202、信托（契約）型基金主要特點，不包括（）

A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進行相關(guān)約定，運作比較靈活。

B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔有限責任。

C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。

D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅。

【答案】：C203、(2016年)證券投資基金的專業(yè)化服務(wù)提供長期投資的對象不包括（）。

A.社會保障基金

B.企業(yè)年金

C.失業(yè)救濟

D.養(yǎng)老金

【答案】：C204、（2019年真題）在基金運作中，負有信息披露義務(wù)的當事人不包含（）。

A.基金注冊登記機構(gòu)

B.基金管理人

C.召集持有人大會的基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：A205、董事會由（）個席位組成

A.3

B.2

C.1

D.4

【答案】：A206、股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)時，若服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中因發(fā)生失誤導致基金財產(chǎn)造成損失的，應（）。

A.由服務(wù)機構(gòu)承擔全部責任

B.直接由股權(quán)投資基金管理人和服務(wù)機構(gòu)按照一定比例分擔賠付責任

C.由服務(wù)機構(gòu)先行賠付投資者的損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與股權(quán)投資基金管理人追償損失

D.由股權(quán)投資基金管理人先行賠付投資者損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機構(gòu)追償損失

【答案】：D207、下列不屬于影響公司發(fā)行在外股本的行為是（）。

A.兼收并購

B.權(quán)證的行權(quán)

C.再融資

D.權(quán)益投資

【答案】：D208、（2018年真題）某股權(quán)投資基金的已投項目出現(xiàn)以下情況，基金應重點關(guān)注的風險是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B209、以下不符合私募基金合格投資者條件的是（）。

A.最近三年年均收入60萬元的個人

B.收入不詳，但已投資了其所在公司管理的私募基金

C.所持有的金融資產(chǎn)為400萬元的個人

D.凈資產(chǎn)為500萬元的機構(gòu)

【答案】：D210、（）應保證督察長的獨立性。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.證監(jiān)會

D.基金管理人

【答案】：D211、基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅵ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

【答案】：C212、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是（）。

A.投資人遞交申購申請，申購成立

B.基金份額登記機構(gòu)收至伸購款項，申購生效

C.投資人交付申購款項，申購成立

D.投資人交付申購款項，申購生效

【答案】：C213、（2021年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，以下表述錯誤的是（）。

A.減資是指按照法定程序減少公司注冊資本金

B.股份有限公司型股權(quán)投資基金進行減資，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

C.有限責任公司型股權(quán)投資基金進行減資，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

D.基金減資應當以不改變出資比例為前提，等比例減少各股東出資

【答案】：D214、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

A.債權(quán)

B.股權(quán)

C.證券

D.實物

【答案】：A215、投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由（）負責。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C216、某投資者預期未來一段時間銅價將會下跌，則投資者最不可能采用的策略是()。

A.買入某金融機構(gòu)發(fā)行的掛鉤銅期貨且看空銅價的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.買入某銅礦公司的股票且此公司披露以將銅價波動風險對沖

C.將其持有的某期貨交易所的期貨銅多頭頭寸平倉

D.賣出倉庫中的儲存的現(xiàn)貨銅

【答案】：B217、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表

【答案】：B218、關(guān)于拖售權(quán)條款和隨售權(quán)條款，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D219、在基金托管的基本原則中，（）是指在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責。

A.合規(guī)性原則

B.保密性原則

C.獨立性原則

D.安全性原則

【答案】：A220、為了加強私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：B221、公司型股權(quán)投資基金管理人申請基金管理人登記時，提交的資料不包括（）。

A.工商登記正副本復印件

B.基金管理人的基本制度

C.合伙協(xié)議

D.法律意見書

【答案】：C222、（）是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注冊登記人

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：D223、每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，這是（）

A.按基金分配

B.按單一項目分配

C.按順序分配

D.以上都不是

【答案】：B224、（2019年真題）申請登記為基金管理人的機構(gòu)從事（）業(yè)務(wù)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

A.股權(quán)投資

B.擔保

C.投資管理

D.基金管理

【答案】：B225、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應滿足一定的基本要求，以下說法錯誤的是（）

A.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機構(gòu)申請成為私募基金管理機構(gòu)時，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對此類存在沖突業(yè)務(wù)的機構(gòu)不予登記

B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.其從業(yè)人員的人數(shù)應當與其內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配

D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：D226、關(guān)于滬股通和港股通，以下標識正確的是（）

A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)商，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

D.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

【答案】：A227、（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化

B.公司章程

C.合規(guī)政策

D.合規(guī)責任

【答案】：C228、基金的募集過程不包括（）。

A.申請

B.注冊

C.審核

D.發(fā)售

【答案】：C229、關(guān)于經(jīng)紀人和做市商的特點,以下表述正確的是（）

A.經(jīng)紀人是指令驅(qū)動市場上的流動性提供者，做市商是報價驅(qū)動市場上的流動性提供者

B.經(jīng)紀人可以充當做市商的角色,但做市商不能充當經(jīng)紀人的角色

C.經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價,做市商的利潤主要來自于做市商的傭金

D.經(jīng)紀人是指令驅(qū)動市場上的買賣指令執(zhí)行者，做市商是報價驅(qū)動市場上的流動性維持者

【答案】：D230、(2017年)下列關(guān)于私募基金的募集的說法中，錯誤的（）。

A.私募基金管理人不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體募集資金

B.私募基金管理人在履行特定對象確定程序后可以通過其官方微信、網(wǎng)站等渠道募集資金

C.私募基金管理人不得向非合格投資者募集資金

D.私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，但可以宣傳結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先級約定收益率

【答案】：D231、目前募集的封閉式基金通常為創(chuàng)新封閉式基金，創(chuàng)新封閉式基金按（）元募集，外加券商自行按認購費率收取認購費方式進行。

A.0.5

B.0.8

C.1

D.2

【答案】：C232、目前,我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。

A.0.025%

B.0.3%

C.0.5%

D.0.05%

【答案】：C233、(2016年)中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時間原則上不超過（）個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B234、（2017年真題）我國基金行業(yè)的自律組織是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：B235、我國《證券投資基金法》對合格投資者的定義是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A236、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A237、下列關(guān)于誠實守信的基本要求，說法不正確的是（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得進行內(nèi)幕交易

C.不得操縱市場

D.持證上崗

【答案】：D238、基金業(yè)協(xié)會普通會員包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A239、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B.實行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%

C.買入申報是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報價最小變動單位為0.001元

【答案】：C240、（）在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進行必要的指導。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：C241、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應當遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A242、基金財產(chǎn)應當用于下列（）投資或活動。

A.承銷證券

B.未上市交易的股票

C.向基金管理人、基金托管人出資

D.上市交易的股票、債券

【答案】：D243、下列關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，說法錯誤的是（）。

A.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管

B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C.公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

【答案】：D244、(2016年)（）是指運用特定的方法對基金的投資收益和風險或者基金管理人的管理能力進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。

A.基金評級

B.基金估值

C.基金運作

D.基金服務(wù)

【答案】：A245、關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，下列做法合規(guī)的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)單獨摘選基金推介材料中基金管理人過往管理貨幣市場基金投資收益較高的數(shù)據(jù)，向投資人宣傳

B.基金管理人可以向投資人承諾本金安全，但是不能承諾最低收益

C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理貨幣市場基金的過往業(yè)績

D.基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)開展與貨幣市場基金相關(guān)的業(yè)務(wù)推廣活動時，將貨幣市場基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益進行比較

【答案】：C246、（）可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。

A.申購費與贖回費

B.認購費與轉(zhuǎn)換費

C.管理費與托管費

D.認購費與贖回費

【答案】：C247、與小規(guī)?；鹣啾?，同類大規(guī)?；鸬膬?yōu)勢體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A248、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責，描述錯誤的是（）。

A.職責終止時，均需要委托會計事務(wù)所進行審計并對審計結(jié)果給予公告，報中國證監(jiān)會備案

B.各自負責召集基金份額持有人大會的，均應當至少提前30日公告召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

C.均需在基金合同生效的次日，在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

D.均需建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務(wù)

【答案】：C249、關(guān)于基金管理公司風險管理工作的次序，以下正確的是()。

A.風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監(jiān)控、風險管理體系的評價

B.風險識別、風險報告和監(jiān)控、風險評估、風險應對、風險管理體系的評價

C.風險識別、風險應對、風險評估、風險報告和監(jiān)控、風險管理體系的評價

D.風險識別、風險評估、風險報告和監(jiān)控、風險應對、風險管理體系的評價

【答案】：A250、從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負有最主要責任的機構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：C251、下列關(guān)于股票的說法，錯誤的是（）。

A.股票本身就具有價值

B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

C.股票的市場價格由股票的價值決定

D.股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征

【答案】：A252、(2016年)關(guān)于公司型基金，下列說法不正確的是（）。

A.具有法人資格

B.設(shè)有董事會

C.自行經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)

D.依據(jù)投資公司章程營運基金