2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D2、除權(quán)（息）參考價(jià)的計(jì)算公式為（）。

A.（前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）

B.（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）

C.（前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例）

D.（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例〕

【答案】：B3、關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段

B.與其它類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高

C.股票基金可供投資者用來(lái)滿足現(xiàn)金管理的需要

D.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

【答案】：C4、()是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。

A.貝塔系數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.跟蹤誤差

D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

【答案】：D5、下列哪項(xiàng)不屬于管理人應(yīng)當(dāng)采取的會(huì)計(jì)控制措施（）。

A.建立憑證制度

B.建立復(fù)核制度

C.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

D.成本控制和業(yè)績(jī)和業(yè)績(jī)考核制度

【答案】：C6、股權(quán)投資基金投資后的管理指標(biāo)主要指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D7、基金管理人在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，最遲于開始對(duì)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整前（）內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

A.1工作日

B.3個(gè)工作日

C.5工作日

D.7工作日

【答案】：B8、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）

A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)

C.有利于増加基金信息披露的透明度

D.以上都是

【答案】：D9、(2016年)對(duì)在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.10日

B.30

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D10、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在以下明顧行為（）

A.描述投資組合運(yùn)營(yíng)情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

【答案】：B11、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購(gòu)買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費(fèi)

B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金

C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金

D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金

【答案】：A12、（2016年真題）下列屬于實(shí)行備案管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)

B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估算核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)

【答案】：B13、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買了100萬(wàn)元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元，但甲手頭只有60萬(wàn)元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁，丙只有15萬(wàn)元，丁只有10萬(wàn)元。甲將湊齊的85萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬(wàn)元，以自己的名義購(gòu)買了150萬(wàn)元的基金產(chǎn)品。

A.乙

B.丙

C.丁

D.甲

【答案】：A14、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（）。

A.基金信息披露的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

C.需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)

D.法規(guī)許可的行為

【答案】：A15、下列對(duì)私募股權(quán)基金的表述中，正確的是()。

A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

D.在實(shí)施過(guò)程中附帶了考慮將來(lái)的退出機(jī)制

【答案】：D16、基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B17、創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購(gòu)買（）等方式。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C18、以下不屬于公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算的情形是（）。

A.公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請(qǐng)求解散

B.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

C.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散

D.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

【答案】：A19、關(guān)于基金、股票與債券的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C20、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。

A.每月，每周

B.每月，每日

C.每周，每個(gè)工作日

D.每日，每日

【答案】：C21、（2016年真題）A公司進(jìn)行基金銷售時(shí)，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動(dòng)。該活動(dòng)宣傳資料中指出：“凡參加活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動(dòng)的投資收益率最高檔可達(dá)到8．8％。”對(duì)此案例的評(píng)析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.最高可享8.8％年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語(yǔ)

B.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定.該公司需改正其宣傳資料

C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

D.A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過(guò)往業(yè)績(jī)刊登的規(guī)范

【答案】：D22、下列可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為聯(lián)席會(huì)員的是。（）

A.基金托管人

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券期貨交易所

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：B23、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說(shuō)法正確的是（）

A.遠(yuǎn)期利率是較長(zhǎng)期限債券的收益率

B.遠(yuǎn)期利率等效于未來(lái)特定日期購(gòu)買零息債券的到期收益率

C.遠(yuǎn)期利率是從當(dāng)前到未來(lái)某一時(shí)點(diǎn)的債券收益率

D.遠(yuǎn)期利率高于近期利率

【答案】：B24、（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。

A.2004年

B.2005年

C.2006年

D.2007年

【答案】：D25、根據(jù)基金銷售適用性要求，開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)（）。

A.被調(diào)查方公開披露的信息

B.專業(yè)機(jī)構(gòu)的研究推薦

C.被調(diào)查方的市場(chǎng)影響力

D.被調(diào)查方的內(nèi)部調(diào)研報(bào)告

【答案】：A26、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。

A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金投資者

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.以上都不是

【答案】：A27、下列關(guān)于均值—方差模型的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.均值一方差模型，奠定了投資組合理論的基礎(chǔ)

B.投資者將選擇并持有的是有效的投資組合

C.該模型具有兩個(gè)相關(guān)的特征，一是預(yù)期收益率，二是各種可能的收益率圍繞其預(yù)期值的偏離程度

D.其前提假設(shè)是投資者是偏好風(fēng)險(xiǎn)的

【答案】：D28、公司型基金合同的法律形式為（）。

A.公司章程

B.公司法

C.公司協(xié)議

D.公司股權(quán)說(shuō)明書

【答案】：A29、關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）

A.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

B.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不明確性

C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用

D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

【答案】：B30、對(duì)于賣空交易，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則中》對(duì)標(biāo)的證券的規(guī)定,以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)股東人數(shù)有下限要求

B.對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)幅度有上限要求

C.對(duì)上交所上市交易時(shí)間有下限要求

D.對(duì)股票價(jià)格有上限要求

【答案】：D31、關(guān)于股票的股票基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定

C.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類

D.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金只有一個(gè)價(jià)格

【答案】：B32、投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益

A.自身價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.附加價(jià)值

D.市場(chǎng)價(jià)格

【答案】：A33、下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員進(jìn)行日常管理的是（）。

A.銷售行為

B.流動(dòng)情況

C.聯(lián)系方式變動(dòng)

D.業(yè)務(wù)培訓(xùn)

【答案】：C34、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，關(guān)于私募基金投資運(yùn)作，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募證券投資基金可以投資公開發(fā)行的債券

B.私募基金可以投資公募基金份額

C.私募基金可以先開展募集活動(dòng)再向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.私募證券投資基金不得以公司形式募集資金

【答案】：D35、以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D36、盡職調(diào)查報(bào)告一般包括（）。

A.前言、正文、附件

B.前言、正文

C.正文、附件

D.前言、目錄、正文、附件

【答案】：A37、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B38、（2021年真題）以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D39、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括（）。

A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展緩慢

B.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

D.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化

【答案】：A40、（）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部組成部門，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行職責(zé)。

A.各地方證監(jiān)局

B.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A41、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，針對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商

B.產(chǎn)業(yè)政策

C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

D.銷售費(fèi)用預(yù)算

【答案】：D42、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定,A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對(duì)境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域,A基金向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí),應(yīng)派送的信息和材料包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C43、并購(gòu)?fù)顿Y包含多種不同類型，（）是應(yīng)用最廣泛的形式。

A.杠桿收購(gòu)

B.管理層收購(gòu)

C.借殼并購(gòu)

D.承債式并購(gòu)

【答案】：A44、下列關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法不正確的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營(yíng)環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉

C.管理風(fēng)險(xiǎn)是指公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中由于產(chǎn)業(yè)景氣狀況、公司管理能力、投資項(xiàng)目等企業(yè)個(gè)體因素，使得企業(yè)的銷售額或成本顯得不穩(wěn)定，引起息稅前利潤(rùn)大幅變動(dòng)的可能性

D.交易風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在買入資產(chǎn)后，屆時(shí)無(wú)法按照公平市價(jià)進(jìn)行成交的可能性

【答案】：D45、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，不包括（）。

A.可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

B.可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)

C.有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

D.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

【答案】：D46、關(guān)于股權(quán)投資基金投資中的回售權(quán)條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C47、增資前甲公司注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的應(yīng)用收入12億元，凈利潤(rùn)4000萬(wàn)元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲供暖公司，獲得20%股權(quán)。該基金投資甲公司的投后市盈率為（）。

A.2.5

B.6.25

C.10

D.12.5

【答案】：D48、盡職調(diào)查之后收購(gòu)方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

【答案】：C49、從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。

A.證券從業(yè)

B.基金從業(yè)

C.保險(xiǎn)從業(yè)

D.基金銷售

【答案】：B50、（2017年真題）基金募集申請(qǐng)獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D51、QDII基金的認(rèn)購(gòu)渠道與一般開放式基金（），認(rèn)購(gòu)程序與一般的開放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.類似，基本相同

D.不同，類似

【答案】：C52、偏股型基金中的基準(zhǔn)股票比例通常為（）。

A.50％～100％

B.60％～100％

C.70％～100％

D.80％～100％

【答案】：B53、（2017年真題）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回時(shí)，當(dāng)日接受贖回比例不低于（）。

A.當(dāng)日基金總份額5％

B.上一日基金總份額5％

C.上一日基金總份額10％

D.當(dāng)日基金總份額10％

【答案】：C54、基金管理人授權(quán)控制的主要內(nèi)容包含（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D55、（2016年真題）下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說(shuō)明

【答案】：D56、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

【答案】：D57、并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D58、（2016年真題）關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

B.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

C.由基金代銷機(jī)構(gòu)牽頭、對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

D.由基金管理人牽頭、對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

【答案】：B59、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

B.基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額

C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

【答案】：D60、對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（）。

A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系

C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見

【答案】：B61、基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由（）聘任。

A.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.基金管理公司董事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.基金管理公司總經(jīng)理

【答案】：B62、(2016年)關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（）。

A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失

B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過(guò)程中

C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

D.通過(guò)償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心

【答案】：D63、按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A64、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。

A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式

B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式

C.托管人結(jié)算模式和對(duì)手結(jié)算模式

D.托管人結(jié)算模式和分級(jí)結(jié)算模式

【答案】：A65、基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，應(yīng)報(bào)送的信息不包括（）

A.高級(jí)管理人員的基本信息

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.主要股東或者合伙人名單

D.委托管理協(xié)議

【答案】：D66、投資者對(duì)于收益的要求存在差異，關(guān)于收益率，以下表述正確的是（）

A.名義收益率能夠反映資產(chǎn)的實(shí)際購(gòu)買能力的增長(zhǎng)

B.對(duì)于長(zhǎng)期投資者來(lái)說(shuō)，他們更關(guān)注的是名義收益率

C.如果名義收益率與通貨膨脹率相等，那么資產(chǎn)的實(shí)際購(gòu)買力將沒有增長(zhǎng)

D.名義收益率在實(shí)際收益率的基礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹的影響

【答案】：C67、關(guān)于基金從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該行為違背了保護(hù)基金持有人利益的基本原則

B.該行為屬于個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn)，基金公司并不承擔(dān)責(zé)任

C.缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便

D.市場(chǎng)存在信息不對(duì)稱導(dǎo)致掌握更多信息一方能夠以此牟利

【答案】：B68、不屬于基金客戶服務(wù)提供的方式為（）

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

D.一對(duì)多服務(wù)

【答案】：D69、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）。

A.反轉(zhuǎn)收益率曲線

B.水平收益率曲線

C.下降收益率曲線

D.正向收益率曲線

【答案】：D70、（2017年真題）下列行為中，不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（）。

A.行業(yè)協(xié)會(huì)開展內(nèi)幕交易案件警示展示

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施

C.基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵

D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊(cè)

【答案】：B71、企業(yè)并購(gòu)包括兼并和（）兩種方式。

A.合并

B.并吞

C.收購(gòu)

D.股份轉(zhuǎn)讓

【答案】：C72、發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括下列哪項(xiàng)（）

A.為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì)

B.為資金供給者提供投資機(jī)會(huì)

C.實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化

D.促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

【答案】：A73、市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場(chǎng)利率為8％，則該債券的市場(chǎng)價(jià)格為（）元。

A.40

B.50

C.100

D.80

【答案】：B74、重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。

A.15個(gè)工作日

B.30個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.5個(gè)工作日

【答案】：C75、基金管理人對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范和監(jiān)督，不包括（）。

A.信息傳輸

B.投資管理

C.銷售服務(wù)

D.資金歸集

【答案】：B76、我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件中，年度報(bào)告中基金信息披露的內(nèi)容不包括（）。

A.交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

B.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露

C.管理人報(bào)告的披露

D.基金凈值表現(xiàn)的披露

【答案】：A77、基金交易應(yīng)實(shí)行（），基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

A.集中交易制度

B.投資決策授權(quán)制度

C.審查制度

D.投資對(duì)象備選庫(kù)制度

【答案】：A78、股權(quán)投資基金運(yùn)作的第二階段是（）。

A.募資階段

B.投資階段

C.管理階段

D.退出階段

【答案】：B79、關(guān)于我國(guó)開放式基金贖回的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.必須以金額贖回方式進(jìn)行

B.贖回申請(qǐng)的辦理開放日為證券交易所交易日

C.采取份額贖回的方式

D.采取未知價(jià)法

【答案】：A80、下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用的有（）。

A.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

B.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用

C.銷售服務(wù)費(fèi)

D.基金管理人的管理費(fèi)

【答案】：B81、（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。

A.固定利率

B.浮動(dòng)利率

C.實(shí)際利率

D.名義利率

【答案】：C82、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收入分配中獲得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B83、依據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）。

A.市價(jià)指令

B.限價(jià)指令

C.止損指令

D.觸價(jià)指令

【答案】：D84、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額的持有人直接行使的權(quán)利是（）。

A.決定更換基金管理人

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

C.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

D.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B85、（2021年真題）關(guān)于公募基金信息披露的制度體系，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金信息披露的部門規(guī)章、規(guī)范性文件均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布

B.基金信息披露制度體系的層次可分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律性規(guī)則

C.基金信息披露的自律性規(guī)則的中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法制定并發(fā)布

D.司法解釋不屬于基金信息披露制度體系的構(gòu)成部分

【答案】：C86、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)

C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D87、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)取得銷售業(yè)務(wù)資格的條件，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.應(yīng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.必須有網(wǎng)上銀行系統(tǒng)

C.通過(guò)完整的系統(tǒng)測(cè)試

D.必須有基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)體系

【答案】：B88、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述不正確的有（）。

A.我國(guó)的封閉式基金、開放式基金均是每個(gè)交易日估值

B.只要有市場(chǎng)交易價(jià)格的證券，就直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值

C.海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值

D.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則

【答案】：B89、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的。

A.提供就業(yè)機(jī)會(huì)

B.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

C.購(gòu)買大量消費(fèi)品

D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

【答案】：B90、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個(gè)人背景的因素。

A.倫理道德

B.法律意識(shí)

C.社會(huì)制度

D.科技發(fā)展

【答案】：B91、公司外部資金的來(lái)源不包括（）。

A.發(fā)行公司股票

B.發(fā)行公司債券

C.公司留存收益

D.銀行貸款

【答案】：C92、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。

A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露

【答案】：A93、（2017年真題）下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的適當(dāng)性匹配原則，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C94、（2016年真題）以下從基金財(cái)產(chǎn)計(jì)提的費(fèi)用是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A95、國(guó)際上知名的獨(dú)立信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A96、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.收入證明

B.身份證

C.地址證明

D.稅收收入

【答案】：A97、(2017年)投資者購(gòu)買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。

A.將所購(gòu)買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

B.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分，平價(jià)分銷給不特定的人群

C.以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金

D.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分，加價(jià)分銷給不特定的人群

【答案】：A98、下列關(guān)于基金估值的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B.基金日常估值由基金托管人進(jìn)行

C.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人

【答案】：B99、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售人員的禁止性規(guī)范的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用

B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息

C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，但需表明歷史業(yè)績(jī)不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

D.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令

【答案】：A100、（2017年真題）合伙型基金的參與主體主要是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A101、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

【答案】：C102、股權(quán)投資基金的閑置資金可以（）。

A.購(gòu)買股票

B.購(gòu)買期貨

C.購(gòu)買基金

D.購(gòu)買國(guó)債

【答案】：D103、（）是指收購(gòu)人向所有的股票持有人發(fā)出購(gòu)買上市公司股份的收購(gòu)要約，收購(gòu)該上市公司股份的行為。

A.競(jìng)價(jià)交易機(jī)制

B.大宗交易機(jī)制

C.要約收購(gòu)機(jī)制

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制

【答案】：C104、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D105、（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

A.折價(jià)套利；溢價(jià)套利

B.溢價(jià)套利；折價(jià)套利

C.風(fēng)險(xiǎn)套利；無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利

D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利；風(fēng)險(xiǎn)套利

【答案】：A106、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）

A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察

B.基金管理人一般不通過(guò)參與企業(yè)董事會(huì)獲取信息

C.通過(guò)約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的方式

D.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理

【答案】：C107、某公司按每股0．5元送現(xiàn)金紅利，配股價(jià)格為5元，股東按每股0．1的比例實(shí)行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤價(jià)為11元，請(qǐng)計(jì)算該股票除權(quán)（息）參考價(jià)（）元。

A.12

B.9

C.10

D.11

【答案】：C108、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A109、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B110、投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)是（）

A.項(xiàng)目開發(fā)與篩選

B.項(xiàng)目立項(xiàng)

C.盡職調(diào)查

D.投資決策

【答案】：C111、對(duì)于那些打算持有債券到期的投資者來(lái)說(shuō)（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)不重要

B.贖回風(fēng)險(xiǎn)不重要

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)不重要

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不重要

【答案】：D112、依據(jù)上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策，持股期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的，暫減按（）計(jì)入應(yīng)納稅所得額。

A.20％

B.25％

C.50％

D.100％

【答案】：C113、某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15。若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（）

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】：D114、（2017年真題）在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.有限合伙人

D.普通合伙人

【答案】：B115、（2018年真題）律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。

A.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

B.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格

C.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來(lái)源

D.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范

【答案】：D116、在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B117、某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達(dá)到1.110后開放申購(gòu)，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會(huì)凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購(gòu)從速?！毕铝斜硎稣_的是（）。

A.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式

B.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則

C.不可以使用“欲購(gòu)從速”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述

D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績(jī)承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾

【答案】：C118、息票率為6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.2440元，到期收益率為7%,久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%,那么價(jià)格將（）

A.上升0.257元

B.下降0.257元

C.上升2.64元

D.下降2.64元

【答案】：B119、以下關(guān)于期貨市場(chǎng)的交易制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.保證金制度

B.盯市制度

C.交割制度

D.凈額清算制度

【答案】：D120、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于（）。

A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

【答案】：B121、若某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.99009.9

B.990.1

C.99059.9

D.100000

【答案】：C122、（2017年真題）下列關(guān)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人自行銷售私募基金，可委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

B.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

C.私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，可自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

【答案】：D123、投資者的實(shí)際收益會(huì)隨著通貨膨脹的發(fā)生而（），物價(jià)上漲，投資者實(shí)際購(gòu)買力就會(huì)（）。

A.下降、下降

B.下降、上升

C.上升、下降

D.上升、上升

【答案】：A124、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定。

A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

B.股票價(jià)格具有預(yù)測(cè)性

C.歷史會(huì)重演

D.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

【答案】：B125、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所銷售私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A126、（2017年真題）股權(quán)投資基金的收入主要來(lái)源于（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A127、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.政治因素

D.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

【答案】：B128、2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金（）誕生。

A.華安創(chuàng)新

B.淄博基金

C.基金開元

D.基金金泰

【答案】：A129、某10年期附息債券，面值為100元，市場(chǎng)價(jià)格為98元，一位基金經(jīng)理用這個(gè)債券的當(dāng)前收益率直接來(lái)估算其到期收益率，以下較為合理的解釋的是（）

A.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率，所以可以用當(dāng)期收益率來(lái)估算

B.其他因素相同情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向増減，當(dāng)期收益率與票面利率有關(guān)，所以可以用當(dāng)期收益率來(lái)估算

C.到期收益率不考慮債券投資所獲得的資本利得或損失，所以可以用當(dāng)期收益率來(lái)估算

D.其他條件相同的情況下，到期收益率和市場(chǎng)價(jià)格呈同方向増減，當(dāng)期收益率與市場(chǎng)價(jià)格有關(guān)，所以可以用當(dāng)期收益率來(lái)估算

【答案】：A130、股權(quán)投資基金投資于被投資公司股權(quán)，該被投資公司為中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司，以下關(guān)于被投資公司的董事會(huì)及董事會(huì)席位的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.董事會(huì)成員應(yīng)為3至30人

B.股權(quán)投資基金擁有被投資公司的董事會(huì)席位可增強(qiáng)其對(duì)被投資公司的治理的參與

C.董事會(huì)席位條款是對(duì)被投資公司控制權(quán)分配的重要條款

D.董事會(huì)決議的表決實(shí)行一人一票

【答案】：A131、(2017年)按照資金性質(zhì)，股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.并購(gòu)基金和創(chuàng)業(yè)基金

B.公司型基金和合伙型基金

C.人民幣基金和外幣基金

D.母基金和子基金

【答案】：C132、王先生計(jì)劃投資私募基金，其全部資產(chǎn)包括價(jià)值300萬(wàn)元的寫字樓，公募基金30萬(wàn)元，銀行存款50萬(wàn)元，信托計(jì)劃200萬(wàn)元，下列表述正確的包括（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅲ、IV

【答案】：D133、SWIFT是（）的縮寫。

A.環(huán)球市場(chǎng)間通信協(xié)會(huì)

B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會(huì)

C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)

D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會(huì)

【答案】：C134、(2016年)基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍是（）。

A.僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：D135、已知通貨膨脹率為3%,實(shí)際利率4%,則名義利率為（）。

A.0.04

B.0.01

C.0.03

D.0.07

【答案】：D136、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行

B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易

C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國(guó)現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道

D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對(duì)象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施

【答案】：D137、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D138、銀行A因急需1000萬(wàn)元資金頭寸，將其持有的部分利率債質(zhì)押給銀行B，并與銀行B簽訂了回購(gòu)協(xié)議，10天后將債券回購(gòu)，并支付銀行B年化3.6％的利率，銀行A到期回購(gòu)的價(jià)格為（）萬(wàn)元。

A.1002

B.1001

C.1003

D.1000

【答案】：B139、關(guān)于開放式基金登記業(yè)務(wù)，以下描述正確的是()

A.不可以由基金管理人辦理

B.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

C.可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

D.只可以由基金管理人辦理

【答案】：B140、第一拒絕權(quán)條款作為股東權(quán)利，通常在公司（）的股權(quán)被出售時(shí)觸發(fā)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C141、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.保險(xiǎn)公司

B.證券公司

C.信托公司

D.投資咨詢公司

【答案】：B142、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成_____，與風(fēng)險(xiǎn)成_____。()

A.正比;正比

B.正比;反比

C.反比;正比

D.反比;反比

【答案】：C143、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A144、基金交易確認(rèn)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

【答案】：C145、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)

B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)

C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)

D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)

【答案】：B146、(2017年)股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B147、(2017年)目前我國(guó)基金代銷機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B148、公募基金行業(yè)規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。

A.信息披露

B.投資者的投資能力

C.利潤(rùn)分配

D.投資限制

【答案】：B149、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)（）Ⅰ.牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念Ⅱ.管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、恪盡職守Ⅲ.牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)Ⅳ.培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A150、杠桿收購(gòu)基金的資金主要來(lái)源是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A151、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括()。

A.久期

B.持股集中度

C.標(biāo)準(zhǔn)差

D.行業(yè)投資集中度

【答案】：A152、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有（）。

A.目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

B.基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

C.年度報(bào)告不包括基金投資組合報(bào)告

D.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

【答案】：D153、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。

A.基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金投資者

D.承銷團(tuán)

【答案】：A154、市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場(chǎng)區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過(guò)程。

A.客戶不同的需求特征

B.市場(chǎng)的不同特點(diǎn)

C.客戶所處地域差別

D.市場(chǎng)的供求狀況

【答案】：A155、基金募集期限屆滿時(shí)，開放式基金需滿足基金募集金額不少于（），基金份額持有人的人數(shù)不少于（）。

A.1億元人民幣；100人

B.1億元人民幣；200人

C.2億元人民幣；100人

D.2億元人民幣；200人

【答案】：D156、公開募集基金合同的內(nèi)容包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D157、（2019年真題）據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評(píng)價(jià)如下哪些內(nèi)容？（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A158、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

B.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈值資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間應(yīng)從變更為股份有限公司之日起計(jì)算

【答案】：D159、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括（）.

A.美國(guó)占居主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場(chǎng)竟?fàn)幖觿?，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

D.基金資產(chǎn)的資全來(lái)源發(fā)生了重大變化

【答案】：B160、下列哪項(xiàng)不屬于私人股權(quán)的是（）。

A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：B161、基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A162、股票及其他有價(jià)證券的()是指以一定利率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

A.利率價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.未來(lái)價(jià)格

D.理論價(jià)格

【答案】：D163、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.及時(shí)性原則

D.客觀性原則

【答案】：D164、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。

A.是基金M的兩倍

B.小于基金祕(mì)的兩倍

C.大于基金M的兩倍

D.等于基金M的夏普指數(shù)

【答案】：C165、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。

A.相關(guān)系數(shù)

B.β系數(shù)

C.方差

D.跟蹤誤差

【答案】：A166、目前，我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

A.發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.發(fā)起人

【答案】：A167、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B.基金的管理費(fèi)率

C.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

D.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例

【答案】：B168、關(guān)于證券交易的印花稅，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.目前，我國(guó)A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1％

B.相關(guān)部門可以通過(guò)調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來(lái)調(diào)節(jié)交易費(fèi)用

C.在我國(guó)，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機(jī)關(guān)收取

D.印花稅是在股票成交后對(duì)買賣雙方投資者分別收取的稅金

【答案】：A169、以下關(guān)于清算退出的說(shuō)法，正確的是（）。

A.清算退出是指股權(quán)投資基金通過(guò)被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.清算退出是指股權(quán)投資基金通過(guò)投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

D.清算退出是指股權(quán)投資基金通過(guò)投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出方式

【答案】：A170、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說(shuō)法中正確的是（）。

A.公司型基金不具有獨(dú)立的法人地位

B.公司型基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

C.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位

D.信托型基金具有法律實(shí)體地位

【答案】：B171、按照（）的不同，金融市場(chǎng)可分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等。

A.交易工具的期限

B.交易標(biāo)的物

C.交易方式

D.交割期限

【答案】：B172、關(guān)于反攤薄條款及降價(jià)融資,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制

B.反攤薄條款的意義主要為保護(hù)前輪投資者,而非后輪投資者

C.降價(jià)融資意味著投資者先前購(gòu)買的股權(quán)對(duì)價(jià)相對(duì)更為高昂,從而使投資者遭到損失

D.經(jīng)營(yíng)狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款

【答案】：D173、（）組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C174、（2017年真題）某證券投資基金合同生效已超過(guò)10年，投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D175、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶提供服務(wù)，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，可以采用的方式有（）。

A.低于基金銷售成本銷售基金

B.贈(zèng)送合作方提供的人身意外保險(xiǎn)

C.對(duì)申購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行8折優(yōu)惠

D.配送少量貨幣基金份額

【答案】：C176、下列不屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：C177、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B178、（2016年真題）股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)不包括（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)和分配

B.基金財(cái)產(chǎn)的保管

C.基金財(cái)產(chǎn)的估價(jià)

D.基金財(cái)產(chǎn)的投資

【答案】：D179、（2017年真題）（）是股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理部門。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B180、中國(guó)境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是（）。

A.淄博基金

B.基金開元

C.基金金泰

D.華安創(chuàng)新基金

【答案】：A181、對(duì)于長(zhǎng)期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是（）。

A.名義收益率

B.資本收益率

C.實(shí)際收益率

D.投資收益率

【答案】：C182、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是()。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對(duì)象不同

【答案】：D183、自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。

A.1個(gè)月內(nèi)

B.半年內(nèi)

C.幾個(gè)月內(nèi)

D.一定時(shí)間

【答案】：D184、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)是（）。

A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C185、（2021年真題）目前，我國(guó)市場(chǎng)上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。

A.房地產(chǎn)基金

B.非上市股權(quán)基金

C.新股申購(gòu)基金

D.商品基金

【答案】：C186、(2017年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的概念的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B187、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D188、利潤(rùn)表的構(gòu)成部分不包括（）。

A.營(yíng)業(yè)收入

B.利潤(rùn)

C.與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用

D.營(yíng)業(yè)費(fèi)用

【答案】：D189、（2021年真題）基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C190、（2021年真題）股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過(guò)向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購(gòu)基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市，基金A最終通過(guò)公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）

A.要約收購(gòu)

B.借殼上市

C.股票首次公開發(fā)行

D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組

【答案】：D191、（2017年真題）關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，下列表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A192、（）基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收人的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

A.收入型

B.避稅型

C.增長(zhǎng)型

D.貨幣市場(chǎng)型

【答案】：C193、股權(quán)投資基金是以（）方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

A.公開

B.非公開

C.秘密

D.廣泛宣傳

【答案】：B194、目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。

A.當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值

B.前一日基金資產(chǎn)凈值

C.前一日基金資產(chǎn)總值

D.前一日基金的份額凈值

【答案】：B195、下述規(guī)則中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D196、當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益，從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，應(yīng)遵循的準(zhǔn)則是（）

A.優(yōu)先滿足客戶的利益

B.優(yōu)先滿足股東的利益

C.優(yōu)先滿足從業(yè)人員個(gè)人的利益

D.優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)的利益

【答案】：A197、道德實(shí)現(xiàn)其約束力主要依靠的手段不包括（）

A.內(nèi)心信念

B.傳統(tǒng)習(xí)俗

C.國(guó)家強(qiáng)制力

D.社會(huì)輿論

【答案】：C198、為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：B199、在證券交易所的交易日里，（），投資者可辦理基金份額的申購(gòu)和贖回。

A.9：00-12：00

B.9：30-11：30

C.11：30-12：00

D.12：30-13：00

【答案】：B200、（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2015年2月5日

B.2013年6月1日

C.2016年8月1日

D.2016年2月5日

【答案】：D201、關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.QDII基金的托管人應(yīng)當(dāng)確保基金的份額凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計(jì)算

B.QDII基金的托管人負(fù)有估值復(fù)核責(zé)任

C.QDII基金的資產(chǎn)估值責(zé)任主體是基金托管人

D.QDII其金的托管人應(yīng)當(dāng)確保基金的份額凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

【答案】：C202、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（）擔(dān)任。

A.外資企業(yè)

B.獨(dú)資企業(yè)

C.公司企業(yè)

D.合伙企業(yè)

【答案】：D203、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：B204、（2017年真題）股權(quán)回購(gòu)的發(fā)起人應(yīng)是（）。

A.股權(quán)投資基金

B.控股股東

C.管理層

D.以上都可以

【答案】：D205、大宗商品的分類不包括()。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C206、道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于（）的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

A.基金公司

B.基金行業(yè)

C.基金公司和基金行業(yè)

D.基金員工

【答案】：C207、（2017年真題）關(guān)于公募基金的合同生效，下列表述正確的是（）。

A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除外

B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣

C.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效

D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上

【答案】：C208、投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（）。

A.健全投資決策授權(quán)制度

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

C.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

D.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

【答案】：D209、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.并購(gòu)基金進(jìn)行控股型收購(gòu)，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模

B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍

C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：D210、（2016年真題）基金公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于（）人民幣，且在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：A211、（2021年真題）某基金公司員工甲認(rèn)為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展在優(yōu)先地位，解決生存問題，可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理和限制要求。員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。

A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤

D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確

【答案】：D212、資本市場(chǎng)是指以期限在（）以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.五年

【答案】：B213、（2016年真題）私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括（）。

A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元

B.單位的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

C.個(gè)人的金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元

D.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

【答案】：C214、通過(guò)反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式有兩種：完全棘輪和加權(quán)平均，（）更大限度地保護(hù)投資者。

A.完全棘輪

B.加權(quán)平均

C.都能

D.都不能

【答案】：A215、（2016年真題）相比其他開放式基金，QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

D.QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序與一般開放式基金不同

【答案】：D216、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變

B.YTM是內(nèi)部收益率

C.YTM是當(dāng)前收益率

D.YTM假設(shè)投資者持有至到期

【答案】：C217、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示

B.—個(gè)公司的總資本是1000萬(wàn)元，其中有300萬(wàn)元的債權(quán)資本和700萬(wàn)元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%

C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本

D.債權(quán)資本是通過(guò)借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付

【答案】：C218、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D219、（2017年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是（）。

A.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25％～0.5％間的次數(shù)

B.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值

C.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值

D.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值

【答案】：C220、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。

A.合法、合規(guī)性

B.全面性

C.審慎性

D.適時(shí)性

【答案】：D221、投資基金按照運(yùn)作方式可分為（）。

A.開放式基金和封閉式基金

B.公司型基金和契約式基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：A222、(2017年)關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見書的律師事務(wù)所，下列表述正確的是（）。

A.律師事務(wù)所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托

B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)

【答案】：B223、基金公司、部門及員工可以參與的市場(chǎng)行為是（）。

A.通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場(chǎng)價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易

D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

【答案】：C224、某股權(quán)投資基金與其所投資的企業(yè)因規(guī)范管理問題發(fā)生了爭(zhēng)議，計(jì)劃起訴所投資的企業(yè)，以下不能作為起訴主體的是（）

A.基金管理人

B.信托（契約）型基金

C.合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A225、（2016年真題）下列選項(xiàng)屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B.適當(dāng)夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證

D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】：B226、（）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。

A.基金

B.股票

C.債券

D.衍生金融工具

【答案】：D227、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C228、我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件中不包括（）。

A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》

B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》

D.《證券投資基金法》

【答案】：D229、流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據(jù)以（）的央票為主。

A.６個(gè)月以上

B.６個(gè)月以下

C.1年期以上

D.1年期以下

【答案】：D230、(2016年)在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。

A.收入與成本確認(rèn)

B.折舊攤銷

C.關(guān)聯(lián)交易

D.歷史沿革

【答案】：D231、國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)（）公開進(jìn)行。

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)

C.二級(jí)市場(chǎng)

D.區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)

【答案】：B232、個(gè)股的選擇與權(quán)重受到（）的限制。

A.到期收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.投資期限

D.投資比例

【答案】：D233、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：B234、交易型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金的基金編碼，以（）開頭。

A.519

B.511

C.159

D.915

【答案】：B235、基金監(jiān)管原則的“三公”原則重在（）。

A.公開

B.公平

C.公正

D.以上都不是

【答案】：C236、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)附加值模型

B.企業(yè)價(jià)值信數(shù)

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：B237、()認(rèn)為，遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

A.完全預(yù)期理論

B.流動(dòng)性偏好理論

C.集中偏好理論

D.市場(chǎng)分割理論

【答案】：B238、根據(jù)基金銷售適用性要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金投資人的調(diào)查制度，制定科學(xué)合理的調(diào)查方法和清晰有效的作業(yè)流程，對(duì)基金投資人的（）進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.資金來(lái)源情況

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.資產(chǎn)配置情況

【答案】：C239、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B240、外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序步驟包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D241、關(guān)于公司型基金，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.具有法人資格

B.設(shè)有董事會(huì)

C.自行經(jīng)營(yíng)與管理基金資產(chǎn)

D.依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金

【答案】：C242、目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.近三年年均收入不低于50萬(wàn)的個(gè)人

B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶

C.資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人

D.資產(chǎn)高于300萬(wàn)的單位

【答案】：D243、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金時(shí)，基金管理人不需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的文件是（）。

A.基金申請(qǐng)報(bào)告

B.基金托管協(xié)議草案

C.招募說(shuō)明書草案

D.上市交易公告書

【答案】：D244、期權(quán)的（）是指多頭行使期權(quán)時(shí)可以獲得的收益的現(xiàn)值,即資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與執(zhí)行價(jià)格之間的差額。

A.理論價(jià)值

B.實(shí)際價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.時(shí)間價(jià)值

【答案】：C245、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A246、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

【答案】：C247、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，以虛假?gòu)V告罪定罪處罰。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A248、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。

A.出資人

B.監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)

C.托管人

D.管理人

【答案】：D249、通過(guò)反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式包括完全棘輪和（）。

A.完全權(quán)益法

B.完全隨機(jī)法

C.算術(shù)平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：D250、基金在其放開申購(gòu)、贖回前,一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每個(gè)開放日

B.每個(gè)估值

C.每周

D.每月

【答案】：C251、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5％以上股東或變更股東