2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、甲在擔(dān)任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報(bào)告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。甲違反了（）規(guī)范的要求。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.保守秘密

D.忠誠盡責(zé)

【答案】：C2、（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：A3、目前人們大多認(rèn)為1868年英國成立的（）是最早的證券投資基金。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國投資信托

【答案】：A4、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B5、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。

A.統(tǒng)計(jì)申請機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格

B.了解申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源

C.分析申請機(jī)構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范

D.調(diào)查申請機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

【答案】：C6、下列描述合格投資者正確的一項(xiàng)是（）

A.資本更為削弱

B.風(fēng)險(xiǎn)識別與承受能力較差

C.對基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選

D.判斷及監(jiān)督能力不足

【答案】：C7、當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在（）個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C8、（）是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。

A.流程風(fēng)險(xiǎn)

B.制度風(fēng)險(xiǎn)

C.新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D9、開放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A10、在中國證券投資基金業(yè)發(fā)展的探索階段，中國基金業(yè)的發(fā)展所表現(xiàn)出的特性不包括（）。

A.探索性

B.自發(fā)性

C.不規(guī)范性

D.收益性

【答案】：D11、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個(gè)月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：B12、在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包含（）。

A.基金合同、托管協(xié)議、募集申請報(bào)告

B.托管協(xié)議、招募說明書、募集申請報(bào)告

C.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

D.基金合同、招募說明書、募集申請報(bào)告

【答案】：C13、下列表述中，不是反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。

A.組合平均剩余期限

B.融資比例

C.浮動利率債券投資情況

D.日每萬份基金凈收益

【答案】：D14、關(guān)于混合基金，如下說法錯(cuò)誤的是。（）

A.偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低

B.偏債型基金一般采用債券指數(shù)或者以債券指數(shù)為主作為業(yè)績比較基準(zhǔn)

C.偏債型基金中債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低

D.股債平衡型基金在股票、債券上的配置比例則會根據(jù)市場狀況進(jìn)行調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高,有時(shí)債券的比例較高。

【答案】：D15、下列關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)的敘述中，錯(cuò)誤的是()。

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動的機(jī)構(gòu)

C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)

【答案】：C16、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投資信息等。下列不屬于基金的基本信息的是（）。

A.基金名稱

B.基金架構(gòu)

C.基金的投資目標(biāo)

D.基金的運(yùn)作方式

【答案】：C17、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用

B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主

C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段

【答案】：B18、(2017年)關(guān)于證券投資基金作為集合理財(cái)、專業(yè)管理給公眾投資者帶來的好處，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本

B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，積極參與資產(chǎn)定價(jià)，使得投資標(biāo)的價(jià)格容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益

C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會

D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢，能夠更好地對證券市場進(jìn)行全方位的動態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務(wù)

【答案】：B19、(2017年)關(guān)于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時(shí)間原則上不超（），普通程序注冊的審查時(shí)間原則上不超（）。

A.20日；6個(gè)月

B.30日；3個(gè)月

C.20個(gè)工作日；3個(gè)月

D.20個(gè)工作日；6個(gè)月

【答案】：D20、（2017年真題）下列投資協(xié)議條款的簡要約定中，屬于董事會席位分配條款的是（）。

A.“投資人有權(quán)提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內(nèi)，董事會由不超過11名董事組成……”

B.“公司如向第三方提供擔(dān)保，依照公司章程，應(yīng)由董事會決議通過……”

C.“投資人有權(quán)提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司監(jiān)事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的監(jiān)事在內(nèi)，監(jiān)事會由不超過5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代表和外部監(jiān)事組成……”

D.“公司股東會會議由董事會召集，董事長主持……”

【答案】：A21、一般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A22、（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

A.誠實(shí)守信

B.忠誠盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】：C23、（2016年真題）關(guān)于基金的會計(jì)核算工作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立

B.不同基金的名冊登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立

C.對所管理的基金應(yīng)當(dāng)建立核算

D.基金管理人對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會計(jì)核算主體

【答案】：D24、基金的認(rèn)購、申購、贖回等交易都具有詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則，這表明基金客戶服務(wù)具有（）。

A.專業(yè)性

B.持續(xù)性

C.規(guī)范性

D.時(shí)效性

【答案】：C25、（2016年真題）協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果屬于（）。

A.基金客戶售前服務(wù)

B.基金客戶售中服務(wù)

C.基金客戶售后服務(wù)

D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

【答案】：B26、（2017年真題）基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D27、債券評級是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，以下兩項(xiàng)評級都屬于高收益?zhèn)u級的是（）。

A.穆迪的BAA3和惠譽(yù)的BA1

B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的AA2

C.惠譽(yù)的BB+和穆迪的B1

D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽(yù)的B+

【答案】：C28、下列哪項(xiàng)基金，設(shè)置三級分類。（）

A.避險(xiǎn)策略型基金

B.絕對收益目標(biāo)基金

C.保本型基金

D.偏債型基金

【答案】：B29、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量

B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭

C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭

D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)

【答案】：D30、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D31、依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,不屬于基金管理人職責(zé)的有（）。

A.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)

C.持有并保管基金資產(chǎn)

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：C32、一般情況下，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在使用客戶信息時(shí)不得進(jìn)行下列哪項(xiàng)行為？（）

A.完善信息安全技術(shù)防范措施

B.確?？蛻粜畔⒃谑占?、傳輸、加工環(huán)節(jié)中不被泄露

C.向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶信息

D.確?？蛻粜畔⒃诒４?、使用環(huán)節(jié)中不被泄露

【答案】：C33、承擔(dān)審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責(zé)任人是（）。

A.基金托管人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.注冊登記機(jī)構(gòu)

D.基金審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所

【答案】：A34、重組上市一般路徑有（）Ⅰ、上市公司以非公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產(chǎn)Ⅱ、非上市公司首先通過協(xié)議或直接二級市場購買等方式取得上市公司控制權(quán)Ⅲ、非上市公司直接在一級市場購買Ⅳ、上市公司在一級市場購買資產(chǎn)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B35、一般來說，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張期，信用利差（）。

A.變小

B.時(shí)而擴(kuò)大，時(shí)而減小

C.擴(kuò)大

D.不變

【答案】：A36、下列關(guān)于股權(quán)投資基金相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對股權(quán)投資基金的管理職權(quán)的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.工商行政管理部門承擔(dān)公司型和合伙型股權(quán)投資基金的工商登記職責(zé)

B.財(cái)政部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

C.商務(wù)部和國家外匯管理局負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理

D.公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在打擊利用股權(quán)投資基金的名義進(jìn)行非法集資活動方面發(fā)揮重要作用

【答案】：C37、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。

A.成本效益

B.相互制約

C.執(zhí)行有效

D.獨(dú)立性

【答案】：A38、(2016年)下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B39、甲股權(quán)投資基金投資了某醫(yī)院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議,甲基金可能違反保密義務(wù)的行為是（）。

A.在向基金投資者定期披露的基金報(bào)告中描述Ⅹ項(xiàng)目投資金額及項(xiàng)目基本情況

B.向基金審計(jì)師提供了Ⅹ項(xiàng)目的年度財(cái)務(wù)報(bào)表

C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項(xiàng)目的高管咨詢確認(rèn)Ⅹ項(xiàng)目擴(kuò)張規(guī)劃的合理性

D.經(jīng)Ⅹ項(xiàng)目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱

【答案】：C40、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。

A.申購與贖回的標(biāo)的不同

B.申購與贖回的場所不同

C.對申購和贖回的限制不同

D.申購與贖回的登記不同

【答案】：D41、清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

B.依法宣告破產(chǎn)

C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

【答案】：B42、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.并購基金進(jìn)行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模

B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍

C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：D43、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有事被稱作遠(yuǎn)期承諾

B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對

C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利

D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

【答案】：D44、（）年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：B45、關(guān)于信息比率，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.信息比率引入了業(yè)績比較基準(zhǔn)

B.信息比率是相對收益率進(jìn)行

C.信息比率反映了跟蹤偏離度

D.信息比率是單位跟蹤誤

【答案】：C46、（）不是基金信息披露的禁止行為。

A.按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行信息披露

B.對客戶承諾收益

C.信息披露文件中的虛假記載

D.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

【答案】：A47、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D48、（2018年真題）關(guān)于督察長的工作，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨(dú)授權(quán)

B.督察長應(yīng)撰寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評價(jià)

D.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

【答案】：A49、(2017年)下列關(guān)于并購基金的表述中，正確的是（）。

A.并購基金是對企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金

B.并購基金參與收購主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)

C.并購基金參與并購的過程中往往以自有資金進(jìn)行

D.并購基金具有較高的杠桿率

【答案】：D50、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每季

B.每周

C.每日

D.每月

【答案】：B51、QFLP試點(diǎn)地區(qū)對于（）等進(jìn)行了規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D52、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。

A.是否具有股權(quán)性

B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

C.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督

D.基金規(guī)模是否固定

【答案】：D53、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并需要陳述和聲明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D54、股權(quán)投資基金資金募集時(shí)，管理人的行為不當(dāng)?shù)氖牵ǎ?/p>

A.自行宣傳推介股權(quán)投資基金

B.委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金

C.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

D.向特定對象宣傳推介

【答案】：C55、（）使股權(quán)投資基金可以在未來公司增加發(fā)行股份時(shí)，保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋。

A.第一拒絕權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

C.拖售權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B56、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

B.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，不承擔(dān)責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額交納出資，未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B57、有關(guān)管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資運(yùn)作、投資后管理和項(xiàng)目退出等主要環(huán)節(jié)的始終

B.股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突

【答案】：C58、關(guān)于股權(quán)投資基金不同組織形式的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B59、假設(shè)某投資者在某ETF的基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

【答案】：D60、（2018年真題）甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：D61、（2017年真題）關(guān)于開放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為是（）。

A.開放式基金的基金份額的認(rèn)購

B.開放式基金的基金份額的申購

C.開放式基金的基金份額的登記

D.開放式基金的基金份額的贖回

【答案】：C62、基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立（），向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。

A.投資組合

B.股票池

C.市場組合

D.股票分析模型

【答案】：B63、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。

A.向投資者宣傳最近1個(gè)月的過往業(yè)績

B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料

C.預(yù)測基金收益率

D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介

【答案】：D64、（2017年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

B.提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力

C.準(zhǔn)許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持

D.通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向

【答案】：C65、關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

D.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

【答案】：B66、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括（）。

A.《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營法》

B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營法》

C.《境外投資管理辦法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

D.《中外合資經(jīng)營法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

【答案】：C67、基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)符合的要求不包括（）。

A.遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則

B.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

C.基金投資人有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

D.增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一繳納

【答案】：D68、管理費(fèi)和托管費(fèi)（）作為計(jì)算基數(shù)收取。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D69、（）是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識，最終做出錯(cuò)誤的判斷。

A.欺詐

B.隱瞞

C.隱藏

D.泄露

【答案】：A70、下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等

B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動力煤、甲醇等

C.通常，貴金屬類大宗商品被認(rèn)為是個(gè)人資產(chǎn)投資和保值的工具之一

D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

【答案】：A71、對于金融市場，以下事件中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.由于公司核算賬戶資金差錯(cuò)，造成貨幣資金多計(jì)29,944,309,821.45元

B.由于受到幾十年一遇異常冷水團(tuán)影響，公司撒播的蝦夷扇貝絕收

C.由于資金緊張，飼料供應(yīng)不及時(shí)，公司生豬養(yǎng)殖死亡率高于預(yù)期

D.物價(jià)水平普遍上漲，出現(xiàn)通貨膨脹

【答案】：D72、以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是()

A.經(jīng)濟(jì)性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.健全性原則

【答案】：A73、基金是一種()憑證。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)

C.債務(wù)

D.受益

【答案】：D74、投資者教育的內(nèi)容包含（），這幾方面相輔相成。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C75、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

【答案】：A76、我國基金信息披露的規(guī)范性文件中不包括（）。

A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》

B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》

D.《證券投資基金法》

【答案】：D77、股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。

A.業(yè)績提升

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.收益分配

D.投資管理

【答案】：D78、（2016年真題）基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括（）。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.國家機(jī)密

D.內(nèi)幕信息

【答案】：C79、在不違反法律法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著（）的原則。

A.客觀合理

B.獨(dú)立

C.客戶利益第一

D.謹(jǐn)慎專業(yè)

【答案】：C80、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是（）。

A.只以債券為投資對象

B.對追求收益最大化的投資者有很強(qiáng)的吸引力

C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券

D.債券型基金通常依據(jù)債券發(fā)行者的不同、債券到期日的長短以及債券質(zhì)量的高低進(jìn)行分類

【答案】：D81、下列（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：A82、下列關(guān)于貨幣市場的說法錯(cuò)誤的是()。

A.貨幣市場進(jìn)入門檻通常很高

B.貨幣市場屬于場外交易市場

C.貨幣市場基金的投資門檻很高

D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價(jià)格完成

【答案】：C83、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.易入原則

B.適用原則

C.可測原則

D.成長原則

【答案】：B84、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A85、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別,以下表述符合題意的是（）。

A.計(jì)息方式不同

B.付息方式不同

C.計(jì)息日起點(diǎn)不同

D.即期利率永遠(yuǎn)大于遠(yuǎn)期利率

【答案】：C86、繳款安排：在股權(quán)投資基金中，承諾的投入資金通常并非一次性匯入基金賬戶，目前通行的慣例是在需要進(jìn)行投資時(shí)，由（）向基金投資者提出繳款要求。

A.基金托管人

B.原始股東

C.基金管理人

D.董事會

【答案】：C87、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過（）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5％

B.15％

C.30％

D.50％

【答案】：C88、關(guān)于基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告分析的目的，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.評價(jià)基金未來的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力

B.為基金投資人的投資決策提供依據(jù)

C.通過分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況

D.預(yù)測基金未來的發(fā)展趨勢

【答案】：A89、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：C90、申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

B.對保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級資本不少于3億美元

【答案】：D91、在經(jīng)合組織國家內(nèi)部，投資基金又稱作（）。

A.集合投資計(jì)劃

B.證券投資基金

C.投資基金計(jì)劃

D.風(fēng)險(xiǎn)性基金

【答案】：A92、（）是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（證券公司）對指定的證券進(jìn)行認(rèn)購。

A.場外現(xiàn)金認(rèn)購

B.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

C.證券認(rèn)購

D.場外認(rèn)購

【答案】：C93、競價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其主要內(nèi)容是：開市價(jià)格由集合競價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價(jià)成交。

A.交易量優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先

C.最低限額

D.協(xié)議優(yōu)先

【答案】：B94、（2016年真題）在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。

A.收入與成本確認(rèn)

B.折舊攤銷

C.關(guān)聯(lián)交易

D.歷史沿革

【答案】：D95、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。

A.基金管理人

B.股東大會

C.基金投資者

D.董事會

【答案】：C96、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）

A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)

C.有利于増加基金信息披露的透明度

D.以上都是

【答案】：D97、合伙型基金的參與主體主要為（）。

A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人

C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人

D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

【答案】：D98、關(guān)于期權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價(jià)格是事先規(guī)定好的

B.期權(quán)買方到期必須履約，不履約需繳納罰金

C.期權(quán)合約中的標(biāo)的資產(chǎn)，可以是實(shí)物商品、金融資產(chǎn)、匯率或各種綜合價(jià)格指數(shù)等

D.期權(quán)的買方要付給賣方一定教量的權(quán)利金

【答案】：B99、（）年（）發(fā)布《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。

A.2010，中國證監(jiān)會

B.2010，中國證券業(yè)協(xié)會

C.2009，中國證監(jiān)會

D.2009，中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C100、有兩條關(guān)于期貨市場功能的論述：

A.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ錯(cuò)誤

B.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確

C.Ⅰ正確，Ⅱ正確

D.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤

【答案】：B101、（2020年真題）擬申請登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C102、關(guān)于基金銷售方式的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.直銷方式是通過基金公司直屬的銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售，專業(yè)性弱

B.代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣

C.直銷方式的銷售網(wǎng)絡(luò)往往通過基金公司的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)鋪開，數(shù)量有限，推廣效果有限

D.以直銷方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營銷成本

【答案】：A103、在資本市場中相信市場定價(jià)有效的投資者認(rèn)為（）。

A.交易成本的因素可以忽略

B.系統(tǒng)性地跑贏市場是不可能的

C.不應(yīng)選擇被動投資策略

D.在市場有效的前提下有可能獲得超額收益

【答案】：B104、目前，我國只有（）開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.深圳證券交易所

C.上海證券交易所

D.基金管理人指定的證券公司

【答案】：B105、基金會計(jì)則以（）為會計(jì)核算主體。

A.證券投資基金

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金持有人

【答案】：A106、某基金銷售有限公司（以下簡稱該公司）主營依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項(xiàng)名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動，活動持續(xù)10天?；顒悠陂g，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動并將活動信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D107、關(guān)于并購基金，說法正確的的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B108、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是（）。

A.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

B.可以登載單位的推薦性文字、

C.可以使用“坐享財(cái)富增長”“欲購從速”等表述

D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

【答案】：D109、目前人們大多認(rèn)為1868年英國成立的（）是最早的證券投資基金。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國投資信托

【答案】：A110、關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是（）。

A.有利于提高基金的投資業(yè)績

B.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息濫用

C.有利于投資的價(jià)值判斷

D.有利于防止利益沖突與利益輸送

【答案】：A111、以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C112、(2017年)下列不適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是（）。

A.境內(nèi)推介境外募集并運(yùn)作的基金

B.境內(nèi)募集并運(yùn)作的私募股權(quán)投資基金

C.合格境外投資者投資于境內(nèi)證券市場

D.境內(nèi)募集資金投資于境外證券的基金

【答案】：A113、某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬元保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣出。證券A的最近成交價(jià)為每股8元，該投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價(jià)格上升到每股10元，不計(jì)利息和費(fèi)用，該投資者需要追加（）保證金才能維持130%的擔(dān)保比例。

A.不需要追加

B.50萬元

C.10萬元

D.5萬元

【答案】：C114、對投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，以下表述準(zhǔn)確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D115、下列關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度

B.應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍

C.在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每兩年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估

【答案】：D116、2007年6月1日開始實(shí)施的《合伙企業(yè)法》（修訂），增加了（）這種新的形式，更好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。

A.有限合伙

B.外資合伙

C.普通合伙

D.臨時(shí)合伙

【答案】：A117、內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A118、（）是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息。

A.基金宣傳推介材料

B.年度報(bào)告

C.半年度報(bào)告

D.季度報(bào)告

【答案】：A119、在"創(chuàng)投國十條"的具體措施中，有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對外開放，允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實(shí)際投資規(guī)模將外匯資本金結(jié)匯所得的（）劃入被投資企業(yè)。

A.港幣

B.美元

C.英鎊

D.人民幣

【答案】：D120、歌爾轉(zhuǎn)債2016年3月2日收盤價(jià)124.25，標(biāo)的股票歌爾聲學(xué)收盤價(jià)22.15元。該轉(zhuǎn)債發(fā)行面值100元，轉(zhuǎn)股價(jià)為26.33元，轉(zhuǎn)換比例是（）。

A.3.8

B.4.7

C.4.5

D.5.6

【答案】：A121、(2016年)基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。

A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價(jià)

B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價(jià)

C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價(jià)

D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價(jià)

【答案】：B122、信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的負(fù)有信息披露義務(wù)的法人

【答案】：A123、將某分級基金定為“債券型分級基金”時(shí)，該基金不可能是以下哪類基金？（）

A.被動型分級基金

B.主動型分級基金

C.封閉型分級基金

D.混合型分級基金

【答案】：D124、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理?xiàng)l款和反攤薄條款

B.投資條款、管理?xiàng)l款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

【答案】：C125、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D126、基金管理人的（）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A.內(nèi)部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.間接控制

【答案】：A127、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B128、私募基金推介材料應(yīng)由（）制作并使用。

A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金業(yè)協(xié)會

C.私募基金托管人

D.私募基金管理人

【答案】：D129、通常，投資管理后的主要內(nèi)容可以分為（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C130、關(guān)于基金年度報(bào)告披露的持有人信息，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

【答案】：A131、投資框架協(xié)議的內(nèi)容，除（）之外，對雙方并無法律上的約束力。

A.保密條款和排他性條款

B.第一拒絕權(quán)條款

C.董事會席位條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：A132、溢價(jià)套利會導(dǎo)致ETF總份額的（）。

A.擴(kuò)大

B.減少

C.不變

D.難以預(yù)測

【答案】：A133、基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例（）計(jì)提。

A.逐日

B.每周

C.每兩周

D.每月

【答案】：A134、關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.ETF的申購和贖回通過交易所進(jìn)行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行

B.在二級市場的凈值報(bào)價(jià)頻率上，ETF通常比LOF高

C.ETF通常采用完全被動式管理方式，LOF可以使被動管理型基金也可以是主動管理型基金

D.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

【答案】：D135、我國的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

A.以利潤最大化

B.不以營利

C.以收入最大化

D.以指數(shù)最大化

【答案】：B136、我國相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人。

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

【答案】：D137、(2017年)基金托管人召集基金份額持有人大會，必須披露的事項(xiàng)不包括（）。

A.召開時(shí)間

B.審議事項(xiàng)

C.會議形式

D.份額凈值

【答案】：D138、股權(quán)投資基金是指主要投資于（）。

A.私募股權(quán)

B.公募股權(quán)

C.私人股權(quán)

D.創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：C139、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事會人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會人數(shù)的（）。

A.3：1／3

B.5；1／3

C.3；1／4

D.5；1／4

【答案】：A140、并購基金投資退出的方式包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D141、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.25％

B.50％

C.75％

D.以上都不是

【答案】：A142、（）的變動直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力。

A.匯率

B.利率

C.GDP

D.預(yù)算

【答案】：A143、（）是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

A.證券的流通轉(zhuǎn)讓

B.證券的競價(jià)交易

C.證券的回轉(zhuǎn)交易

D.證券的贖回交易

【答案】：C144、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者是指應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

A.10

B.50

C.80

D.100

【答案】：D145、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

A.15個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

【答案】：B146、關(guān)于QDII基金的投資范圍，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.住房按揭支持證券

B.所有的公募基金

C.銀行存款

D.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券

【答案】：B147、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.督察長

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會

D.合規(guī)管理部門

【答案】：B148、下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

【答案】：A149、根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為（）。

A.全額結(jié)算和實(shí)時(shí)處理交收

B.凈額結(jié)算和批量處理交收

C.實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收

D.全額結(jié)算和凈額結(jié)算

【答案】：C150、（2016年真題）基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市前（）個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A151、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購的說法正確的是（）。

A.只能用現(xiàn)金認(rèn)購

B.可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購

C.只能用證券認(rèn)購

D.不能用現(xiàn)金認(rèn)購，也不能用證券認(rèn)購

【答案】：B152、杠桿收購基金的投資分析,主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金模型

B.并購基金模型

C.構(gòu)建杠桿收購財(cái)務(wù)模型

D.杠桿模型

【答案】：C153、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金托管人應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)本金安全返還給基金份額持有人

B.基金托管人不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動

C.基金托管人應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

D.基金托管人應(yīng)為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)

【答案】：A154、（2016年真題）當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過（）%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C155、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費(fèi)

B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

【答案】：A156、下列業(yè)務(wù)對基金管理人的投資交易影響最大的是（）。

A.基金管理費(fèi)率的變化

B.基金發(fā)生非交易過戶

C.基金份額的變動很大

D.基金業(yè)績報(bào)酬計(jì)提方式的變更

【答案】：C157、定期檢討并調(diào)整投資限制性指標(biāo)是（）所議事項(xiàng)。

A.產(chǎn)品審批委員會

B.投資決策委員會

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

D.運(yùn)營估值委員會

【答案】：B158、股權(quán)投資基金的合格投資者包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B159、（）是指包含對通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦省?/p>

A.實(shí)際利率

B.名義利率

C.即期利率

D.遠(yuǎn)期利率

【答案】：B160、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。

A.紅利發(fā)放

B.發(fā)行股份

C.公司合并

D.股票合并

【答案】：D161、以下關(guān)于QDⅡ基金份額認(rèn)購的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格

B.發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

C.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDⅡ基金份額面值的大小

D.QDⅡ基金份額不得用人民幣認(rèn)購，只可用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

【答案】：D162、下列關(guān)于基金機(jī)構(gòu)投資者的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.一般具有較為雄厚的資金實(shí)力

B.由證券投資專家進(jìn)行管理

C.一個(gè)有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體

D.主要投資于單個(gè)基金

【答案】：D163、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

A.守法合規(guī)

B.客戶至上

C.專業(yè)審慎

D.誠實(shí)守信

【答案】：C164、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)的，可以申請成為普通會員。

A.1

B.半

C.3

D.2

【答案】：A165、下列關(guān)于私募基金的說法不正確的是()。

A.客戶人數(shù)較少

B.運(yùn)作形式靈活

C.對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力要求不高

D.不面向公眾發(fā)行

【答案】：C166、證券交易所依法擁有對（）的職責(zé)。

A.基金份額上市交易監(jiān)管

B.基金投資行為監(jiān)管

C.基金市場的自律管理

D.以上都是

【答案】：D167、（2017年真題）關(guān)于《中華人民共和國證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無需向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】：D168、關(guān)于公募資金對于證券市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公募資金的管理人所形成的投資研究驅(qū)動，合規(guī)保障運(yùn)營支持制度建設(shè)體系，有利于市場合理定價(jià)

B.公募資金發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢，推動市場價(jià)值判斷體系的形成，有利于保障長期投資和理性的投資文化

C.公募資金有不同類型，不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征是資本市場變革和金融創(chuàng)新的源泉之一

D.公募資金以不同財(cái)務(wù)投資為主要目的，不參與上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

【答案】：D169、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)（），切實(shí)防范利益輸送。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D170、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.5%

B.25%

C.10%

D.30%

【答案】：B171、關(guān)于貝塔（β）的含義，以下理解錯(cuò)誤的是（）。

A.β是描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)

B.β絕對值越大的資產(chǎn)，在市場變動時(shí)，其收益波動也越大

C.β可理解為資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性

D.某股票的β值為1.5,表述市場下跌1%時(shí)，該股票將下跌1.5%

【答案】：A172、基金管理人整改后，符合有關(guān)要求的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A173、下列哪項(xiàng)屬于基金監(jiān)管活動依據(jù)的自律規(guī)則。（）

A.《證券投資基金管理公司管理辦法》

B.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《證券投資基金銷售管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D174、金融市場按交割期限可劃分為（）。

A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

B.貨幣市場和資本市場

C.股票市場和債券市場

D.初級市場和二級市場

【答案】：A175、關(guān)于普通股與優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)收益比較，以下說法正確的是（）。

A.普通股在分配股利和清算時(shí)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于優(yōu)先股，因而風(fēng)險(xiǎn)較低

B.當(dāng)公司盈利多時(shí)，優(yōu)先股獲利較少

C.普通股的股利支付及清算時(shí)剩余財(cái)產(chǎn)的索取權(quán)都在優(yōu)先股之前，因而風(fēng)險(xiǎn)較低

D.固定的股息收益增大了優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B176、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是（）

A.規(guī)范性

B.繼承性

C.特殊性

D.普遍性

【答案】：D177、目前企業(yè)所得稅稅率一般為()。

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

【答案】：D178、設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C179、已知企業(yè)A的資產(chǎn)負(fù)債率為0.4，則其負(fù)債權(quán)益比為（）。

A.2.5

B.1.67

C.15

D.0.67

【答案】：D180、基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度，在審定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立研究報(bào)告質(zhì)量評價(jià)體系

【答案】：B181、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于()的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會

【答案】：C182、《合伙企業(yè)法》的施行增加了（）的企業(yè)形式，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。

A.連帶責(zé)任合伙

B.無限合伙

C.普通合伙

D.有限合伙

【答案】：D183、金融市場參與者中（）的作用比較特殊。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.個(gè)人和企業(yè)居民

【答案】：C184、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是（）。

A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定

B.基金托管人的托管費(fèi)率變更

C.基金生重大事項(xiàng)變更

D.基金發(fā)生清盤或清算

【答案】：A185、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

C.基金管理人必須聘請基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

【答案】：D186、（）報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：A187、(2017年)下列關(guān)于相對估值法的說法中，正確的是（）。

A.市盈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機(jī)構(gòu)

B.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響

C.銀行業(yè)的估值通常會用市銷率倍數(shù)法

D.對于折舊攤銷影響比較大的企業(yè)（如重資產(chǎn)企業(yè)），比較適合用企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法

【答案】：D188、（）雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛模擬法

D.線性回歸模擬法

【答案】：C189、投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時(shí)間為（）。

A.9:15-11:30和13:00-15:00

B.9:20-11:30和13:00-15:00

C.9:30-11:30和13:00-15:30

D.9:30-11:30和13:00-15:00

【答案】：D190、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是()。

A.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

B.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

C.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

【答案】：A191、（）不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

A.法律主體資格不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

D.投資人不同

【答案】：D192、當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B193、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。

A.2007年6月1日

B.2006年6月2日

C.2007年7月1日

D.2008年6月2日

【答案】：A194、以下不屬于法碼界定的有效市場分類類型的是（）。

A.半弱有效市場

B.弱有效市場

C.半強(qiáng)有效市場

D.強(qiáng)有效市場

【答案】：A195、根據(jù)基金投資者適當(dāng)性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該了解并評價(jià)的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A196、（）的長期收益率較低，并不適合進(jìn)行長期投資。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

【答案】：C197、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。

A.參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會

B.定期舉行業(yè)務(wù)考核

C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作

D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

【答案】：B198、投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎(chǔ)，對雙方并無法律上的約束力。

A.保密條款和反攤薄條款

B.保密條款和排他性條款

C.估值條款和排他性條款

D.估值條款和反攤薄條款

【答案】：B199、（）是基金的所有者。

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金經(jīng)理

【答案】：B200、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日

D.5日，5日

【答案】：C201、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者之間的一個(gè)均衡點(diǎn)，這一均衡點(diǎn)被稱為（）。

A.最佳收益比率

B.最佳負(fù)債比率

C.最佳權(quán)益比率

D.最佳股本比率

【答案】：B202、（）對基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股東

D.委托人

【答案】：B203、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.確定基金份額申購價(jià)格

B.編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

C.為基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

D.制定基金收益分配方案

【答案】：C204、以下現(xiàn)象與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)理論無關(guān)的是()

A.在其他條件相同的情況下,風(fēng)險(xiǎn)更高的公司股價(jià)更低

B.權(quán)益類證券的收益率一般高于債券

C.公司發(fā)布業(yè)績增長的年報(bào)后股價(jià)上漲

D.債券評級下調(diào)時(shí)市場交易價(jià)格下跌

【答案】：C205、按照全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)的要求，計(jì)算基金收益率應(yīng)當(dāng)遵循的方法（）。

A.總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入

B.已實(shí)現(xiàn)收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入

C.總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失

D.已實(shí)現(xiàn)收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失

【答案】：A206、相對估值法是（）較常用的方法。

A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金

B.后期創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購基金

D.定增基金

【答案】：A207、基金托管服務(wù)的內(nèi)容主要包括：（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】：A208、按照不同的交易標(biāo)的物，金融市場分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D209、對于我國來說，境外IPO市場不包括（）。

A.香港證券交易所

B.美國納斯達(dá)克證券交易所

C.紐約證券交易所

D.上海證券交易所

【答案】：D210、大宗商品的分類不包括()。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C211、關(guān)于兩種資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線與代表預(yù)期收益率的縱軸相交

B.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線變?yōu)橹本€

C.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為-0.5變?yōu)?.5時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線弧度減少

D.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為-1時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線與代表預(yù)期收益率的縱軸相交

【答案】：A212、根據(jù)證券交易所的上市和交易規(guī)則，關(guān)于ETF份額的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，自上市首日起實(shí)行

B.申購贖回代理券商在每一交易日開市前向證券交易所提供當(dāng)日的申購，贖回清單

C.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

D.份額的參考凈值是由證券交易所發(fā)布的

【答案】：B213、（2021年真題）依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額的持有人直接行使的權(quán)利是（）。

A.決定更換基金管理人

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

C.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

D.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B214、在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，基金管理人通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D215、可以回購本公司股票的情形不包括()。

A.公司減少注冊資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎勵(lì)給本公司員工

【答案】：B216、(2017年)下列關(guān)于開放式基金申購、贖回的原則的說法中，正確的是（）。

A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

B.采用金額申購、份額贖回

C.申購、贖回均采用現(xiàn)金方式

D.采用已知價(jià)原則

【答案】：B217、以下屬于我國證券投資基金銷售的方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D218、下列權(quán)證不是按行權(quán)時(shí)間分類的是（）。

A.備兌權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.百慕大式權(quán)證

D.美式權(quán)證

【答案】：A219、通過主動自我介紹與陌生人認(rèn)識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法叫做（）

A.介紹法

B.緣故法

C.聯(lián)系法

D.陌生拜訪法

【答案】：D220、分析師希望采用經(jīng)濟(jì)附加值（EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的經(jīng)營績效，計(jì)算后得到以下數(shù)據(jù)："根據(jù)EVA模型比較三家公司經(jīng)營績效，正確的選項(xiàng)是（）

A.乙>丙>甲

B.甲>乙>丙

C.甲>丙>乙

D.丙>乙>甲

【答案】：C221、我國國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是（）。

A.基金金泰

B.基金開元

C.華安創(chuàng)新

D.南方穩(wěn)健

【答案】：C222、交易型場內(nèi)貨幣市場基金，下列說法錯(cuò)誤的是。（）

A.計(jì)息規(guī)則：T日申購，T+1日享受收益；T日贖回，T日享受收益，T+1日不享受收益。

B.計(jì)息規(guī)則：T日贖回或賣出，T＋1日享受收益。

C.交易規(guī)則：T日買入，T日可贖可賣；T日賣出，資金T日可用，T+1日可取。

D.交易規(guī)則：T日申購，T+2日可賣可贖；T日贖回，資金T+2日可用可取。

【答案】：B223、(2017年)相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，行政監(jiān)管的特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B224、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕對值達(dá)到0.5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在（）個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到0.5％以內(nèi)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C225、（）顯示了企業(yè)在一年或一個(gè)經(jīng)營周期內(nèi)，應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)次數(shù)。

A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

【答案】：C226、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)容部的執(zhí)行，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.交易在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行

B.基金經(jīng)理下達(dá)的所有交易指令，都會被分發(fā)給交易員

C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

D.交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

【答案】：B227、就募集對象而言，股權(quán)投資基金的募集對象通常只能是（）。

A.公司

B.合格投資者

C.個(gè)人

D.團(tuán)隊(duì)

【答案】：B228、（）是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：A229、我國股權(quán)投資基金的描述，不正確的是（）

A.只能非公開募集

B.基金管理人無須中國證監(jiān)會行政審批

C.只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記即可

D.可以公開募集

【答案】：D230、在美國，共同基金將近50％由（）持有。

A.企業(yè)年金

B.私人養(yǎng)老金

C.社會保障基金

D.醫(yī)療基金

【答案】：B231、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.20

B.5

C.10

D.3

【答案】：A232、(2016年)契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)

D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

【答案】：A233、(2017年)王先生投資6萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1．8％，基金份額面值為1元。則王先生凈認(rèn)購金額為（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58939.1

D.58920

【答案】：C234、QDII基金放開申購、贖回后，需要披露（）的份額凈值和份額累凈值

A.每個(gè)自然日

B.每周最后一日

C.每月最后一日

D.每個(gè)開放日

【答案】：D235、(2016年)基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.后續(xù)職業(yè)道德教育

D.基金業(yè)協(xié)會的自律

【答案】：C236、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C237、市場上交易的期權(quán)價(jià)格所蘊(yùn)含的波動率是()。

A.歷史波動率

B.價(jià)格波動率

C.隱含波動率

D.數(shù)據(jù)波動率

【答案】：C238、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B239、關(guān)于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式

B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容

D.法律主要依靠國家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力

【答案】：B240、基金信息披露在內(nèi)容上應(yīng)遵循下列基本原則（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D241、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬元，持有的債券總市為1000萬元，應(yīng)收債券利息280萬元，銀行存款余額50萬元，對托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬元，基金總份額為2000萬份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。

A.1.64

B.1.68

C.1.65

D.1.5

【答案】：C242、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（?）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D243、（2018年真題）某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）

A.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

【答案】：B244、合伙型基金主要特點(diǎn)有（）。

A.合伙型基金本質(zhì)上是—種合伙關(guān)系

B.有利于避免雙重納稅

C.A和B都是

D.A和B都不是

【答案】：C245、下列對基金管理人的合規(guī)管理定義說法正確的是（）。

A.對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、檢查、通報(bào)、評估、處置的管理活動。

B.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等。

C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。

D.以上說法都正確

【答案】：A246、()是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

A.基金市場和股票市場

B.金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.股票市場和債券市場

D.期貨市場和股票市場