2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又稱為指數(shù)型基金。

A.主動型基金

B.被動型基金

C.靈活配置型基金

D.穩(wěn)定配置型基金

【答案】：B2、A公司擬投資某項(xiàng)目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺組織形式，描述正確的是（）。

A.可以為有限責(zé)任公司型基金，或股份有限公司型基金

B.可以為股份有限公司型基金

C.可以為合伙型基金，或契約型基金

D.可以為有限責(zé)任公司型基金，或合伙型基金

【答案】：B3、關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式

B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

C.法律主要依靠國家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力

D.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容

【答案】：B4、（2017年真題）基金合同約定的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

B.基金持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

C.基金當(dāng)事人的從業(yè)年限

D.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

【答案】：C5、關(guān)于各類風(fēng)險(xiǎn)的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)

B.因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場價(jià)格不利波動，使投資組合資產(chǎn)、公司資產(chǎn)面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)

C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D6、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。

A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股

B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股

C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股

D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過反稀釋調(diào)整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元

【答案】：B7、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述Ⅰ.認(rèn)股權(quán)證是股份公司發(fā)行的，行權(quán)時上市公司將增發(fā)新股給予認(rèn)股權(quán)證的持有人的權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證是股份公司發(fā)行的,行權(quán)時上市公司將已有的老股按照行權(quán)價(jià)格轉(zhuǎn)讓給備兌權(quán)證的持有人權(quán)證則以上兩種表述（）。

A.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確

B.兩者均錯誤

C.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤

D.兩者均正確

【答案】：C8、不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)對普通投資者承擔(dān)的特別責(zé)任和要求的是。（）

A.細(xì)化分類和管理義務(wù)

B.優(yōu)先推介高收益產(chǎn)品

C.特別告知義務(wù)

D.舉證責(zé)任倒置原則

【答案】：B9、2016年12月，國家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。

A.信息登記

B.績效評價(jià)

C.信用評價(jià)

D.以上都是

【答案】：D10、私募基金管理人在（）年之內(nèi)（）次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。

A.1；2

B.1；3

C.2；2

D.2；3

【答案】：C11、盡職調(diào)查的目的是（）

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

C.獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息

D.投資決策輔助

【答案】：C12、投資基金主要是一種（）投資工具。

A.間接

B.綜合

C.分散

D.直接

【答案】：A13、（2020年真題）普通基金的份額登記時間通常是（），QDII基金的份額登記時間通常是（）。

A.T+1日，T+3日

B.T+1日，T+2日

C.T+1日，T+1日

D.T+2日，T+3日

【答案】：B14、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。

A.基金份額持有人大會

B.基金份額變化信息

C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

D.基金份額持有信息

【答案】：A15、（）是FOF母基金采用指數(shù)編制的方式或者采用特定的投資比例對子基金進(jìn)行投資并做定期調(diào)整，而被投資的子基金則為主動管理型基金。

A.主動管理主動型FOF

B.主動管理被動型FOF

C.被動管理主動型FOF

D.被動管理被動型FOF

【答案】：C16、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20

B.60

C.30

D.10

【答案】：A17、下列關(guān)于ETF的描述正確的是（）。

A.ETF最大的特點(diǎn)是現(xiàn)金申購贖回機(jī)制

B.ETF實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度

C.屬于主動操作的基金

D.采用部分復(fù)制的方法進(jìn)行被動投資的指數(shù)型基金

【答案】：B18、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出

A.上市公司重大資產(chǎn)重組

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.直接退出

D.清算退出

【答案】：A19、證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，在運(yùn)用4Ps理論時有其特殊性，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D20、（）是自律要求最高的行業(yè)之一，自律組織在股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展中，起著舉足輕重的作用。

A.股權(quán)投資基金行業(yè)

B.公募投資基金行業(yè)

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.股票投資基金

【答案】：A21、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為（）。

A.9280.95份

B.9350.95份

C.9383.06份

D.9480.95份

【答案】：C22、不屬于PE常用的估值方法是（）。

A.市凈率法

B.凈資產(chǎn)定價(jià)法

C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

D.市盈率定價(jià)法

【答案】：A23、股權(quán)投資基金的運(yùn)作管理應(yīng)該向著（）的方向發(fā)展。

A.“輕資產(chǎn)、重營銷”

B.“輕資產(chǎn)、重投研”

C.“輕投研、重資產(chǎn)”

D.“輕營銷、重投研”

【答案】：B24、由于股權(quán)投資基金管理對專業(yè)性的高要求，市場上的股權(quán)投資基金通常（）。

A.基金管理人自我管理

B.委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理

C.下設(shè)專業(yè)子公司管理

D.以上都不是

【答案】：B25、（2019年真題）證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有（）。

A.一次性

B.效益性

C.適用性

D.靈活性

【答案】：C26、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價(jià)時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的（）

A.真實(shí)性

B.合規(guī)性

C.審慎性

D.有效性

【答案】：D27、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價(jià)格買入200股某股票，融資年利率為8.6%。假設(shè)3個月后，該股票價(jià)格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。

A.17.85%

B.11.4%

C.10%

D.15.7%

【答案】：A28、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。

A.10%

B.8%

C.12%

D.15%

【答案】：A29、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯誤的是（）

A.是實(shí)體經(jīng)濟(jì)體系最重要的生產(chǎn)資金來源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來

C.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

D.為金融市場提供流動性，降低了交易成本

【答案】：A30、(2017年)下列關(guān)于基金贖回計(jì)算公式錯誤的是（）。

A.贖回手續(xù)費(fèi)=前端收費(fèi)金額+后端收費(fèi)金額

B.贖回總金額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值

C.贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用

D.贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率

【答案】：A31、(2016年)既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D32、尋找潛在客戶的方法中，介紹法主要針對（）群體。

A.潛在客戶型

B.陌生客戶型

C.直接客戶型

D.間接客戶型

【答案】：D33、下列不屬于企業(yè)的關(guān)鍵比率預(yù)警信號（）

A.流動比率

B.違約金比例

C.速動比率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

【答案】：B34、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。

A.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

B.公司是否對各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

D.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

【答案】：D35、做市商可以分為多元做市商和()。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】：C36、某基金招募說明書中規(guī)定：持有期限等于或長于6個月的投資者，贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。某基金份額持有人贖回了20000分基金份額，持有時間為1年，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.1元，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.25%,則其可得的凈贖回金額和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)收入分別為（）

A.21945.14元和41.14元

B.21945元和4125元

C.21945元和13.75元

D.21945元和12.5元

【答案】：C37、(2017年)基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.健全性原則

D.成本效益原則

【答案】：B38、下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

B.代表貴重金屬的憑證

C.公司債券

D.購買不動產(chǎn)

【答案】：C39、下列不屬于基金運(yùn)作費(fèi)的是（）。

A.審計(jì)費(fèi)

B.律師費(fèi)

C.開戶費(fèi)

D.過戶費(fèi)

【答案】：D40、與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的第二階段是()。

A.募集階段

B.投資階段

C.管理階段

D.退出階段

【答案】：B41、下列關(guān)于投資私募基金，下列說法正確的是（）。

A.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

C.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其于也不正當(dāng)交易活動

【答案】：C42、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D43、（2018年真題）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，（）應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金運(yùn)營所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D44、（2017年真題）為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了（）。

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》

C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

D.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》

【答案】：C45、封閉式基金的交易時間為每周一至周五（法定公眾節(jié)假日除外），每天（）。

A.8：00—11：00，12：00—15：00

B.8：30—11：30，12：00—15：00

C.9：00—11：30，13：00—15：00

D.9：30—11：30，13：00—15：00

【答案】：D46、下列關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，正確的是()。

A.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

D.以上說法都對

【答案】：C47、2013年6月，與天弘贈利寶貨幣基金對接的（）產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關(guān)注的新焦點(diǎn)。

A.淘寶網(wǎng)店

B.天天基金網(wǎng)

C.支付寶

D.余額寶

【答案】：D48、（）指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人宣傳推介股權(quán)投資基金發(fā)售基金份額，辦理基金參與、退出等活動。

A.基金募集服務(wù)

B.投資顧問服務(wù)

C.份額登記服務(wù)

D.估值核算服務(wù)

【答案】：A49、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）

A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

【答案】：C50、基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時,不正確的行為是（）。

A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品

C.向投資人承諾收益

D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

【答案】：C51、以下哪一種不是金融交易的組織方式？（）

A.自由交易方式

B.場內(nèi)交易方式

C.場外交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】：A52、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營不善，已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20％，企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負(fù)債、利息和破產(chǎn)費(fèi)用合計(jì)8．5億元，實(shí)收資本4億元，累計(jì)虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權(quán)估值為（）億元。

A.0.2

B.0.34

C.0.46

D.0.68

【答案】：C53、甲某作為高級管理人員在加入A公司時，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）

A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位

B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)

C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員

D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關(guān)系

【答案】：C54、（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價(jià)值法

C.相對估值法

D.成本法

【答案】：A55、(2017年)投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D56、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）宣傳推介股權(quán)投資基金。

A.特定對象

B.公眾

C.購買公募基金的客戶

D.股民

【答案】：A57、某股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經(jīng)對方同意的情況下不得披露其條款包含內(nèi)容，以及盡職調(diào)查的內(nèi)容”，以上內(nèi)容屬于（）

A.保密條款

B.排他性條款

C.有限認(rèn)購權(quán)條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：A58、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：A59、（2016年真題）QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C60、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.五年

B.一年

C.兩年

D.六個月

【答案】：B61、（2021年真題）督察長發(fā)現(xiàn)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：B62、（2017年真題）按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.有限合伙型基金

D.開放型基金

【答案】：D63、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項(xiàng)不包括（）。

A.收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目

B.收取銷售費(fèi)用的條件

C.收取銷售費(fèi)用的目的

D.收取銷售費(fèi)用的方式

【答案】：C64、下列有關(guān)基金推介材料業(yè)績登載規(guī)范的表述，不正確的是（）。

A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外

B.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計(jì)年度的業(yè)績

C.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，可以不用登載上半年度的業(yè)績

D.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d基金合同生效當(dāng)日起計(jì)算的業(yè)績

【答案】：C65、（2017年真題）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D66、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A67、（2017年真題）下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.不公平對待不同投資組合

B.基金投資組合違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害

C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述

D.基金凈值計(jì)算差錯

【答案】：D68、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B69、根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保密的基金要求，下列做法錯誤的是（）。

A.未公開尚處于禁止公開期間的信息

B.不向第三者透露作為秘密的信息

C.與同事交流自己已獲得的秘密

D.不泄露執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C70、金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場。

A.金融市場

B.股票市場

C.有價(jià)證券市場

D.債券市場

【答案】：C71、根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為（）。

A.在岸基金和離岸基金

B.公募基金和私募基金

C.契約型基金和公司型基金

D.股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場基金等

【答案】：B72、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過（）天的浮動利率債券。

A.197；197

B.356；356

C.397；367

D.397；397

【答案】：D73、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用，合規(guī)的是（）。

A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)

B.購買上市公司定向增發(fā)的股票

C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

D.購買基金托管人的股權(quán)

【答案】：B74、下列對私募股權(quán)基金的表述中，正確的是()。

A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

D.在實(shí)施過程中附帶了考慮將來的退出機(jī)制

【答案】：D75、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的是（）。

A.辦理基金清算

B.辦理基金申購

C.辦理基金認(rèn)購

D.辦理基金贖回

【答案】：A76、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的規(guī)定》，以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的私募基金管理人信息的是（）。

A.私募基金管理人的股東介紹

B.私募基金管理人的過往業(yè)績

C.私募基金管理人的管理規(guī)模

D.私募基金管理人的基本誠信信息

【答案】：D77、在法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題是主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易、資金往來及相互擔(dān)保是否合法，這是屬于（）的內(nèi)容。

A.主要股東情況

B.高級管理人員

C.重大合同

D.訴訟及仲裁

【答案】：A78、（2017年真題）下列關(guān)于基金的會計(jì)核算工作的說法中，錯誤的是（）。

A.對所管理的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算

B.基金管理人對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會計(jì)核算主體

C.不同基金賬薄記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立

D.不同基金的名冊登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立

【答案】：B79、下列各項(xiàng)中，（）不屬于基金宣傳推介材料在語言表述方面應(yīng)當(dāng)特別注意的問題。

A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”、“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等表述

B.不得使用“坐享財(cái)富增長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述

C.不得使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的表述

D.注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳

【答案】：D80、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D81、（2017年真題）下列關(guān)于信息披露的自律管理措施，說法錯誤的是（）。

A.信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報(bào)，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正

B.股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀(jì)律處分

C.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分

D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：D82、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，以虛假廣告罪定罪處罰。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A83、(2016年)根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A84、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。

A.所得免疫

B.價(jià)格免疫

C.或有免疫

D.利息免疫

【答案】：A85、證券投資基金根據(jù)投資理念分類，下列正確的是（）。

A.增長型基金和收入型基金

B.主動型基金和被動型基金

C.在岸基金和離岸基金

D.混合基金和另類投資基金

【答案】：B86、A股權(quán)投資基金持有甲公司500萬股，持股比例為10%，現(xiàn)甲公司計(jì)劃增發(fā)1000萬股，A基金具有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，則在同等條件下，A基金可以優(yōu)先認(rèn)購的股數(shù)為（）萬股。

A.50

B.500

C.100

D.200

【答案】：C87、股權(quán)投資的一般流程中，盡職調(diào)查的工作方法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D88、（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A.基金管理人

B.基金份額持有人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：A89、按投資股票的性質(zhì)分類，可以將股票基金分為（）。

A.離岸基金和在岸基金

B.收益型股票基金和價(jià)值型股票基金

C.成長型股票基金和價(jià)值型股票基金

D.小盤股基金、中盤股基金和大盤股基金

【答案】：C90、(2017年)下列關(guān)于居民理財(cái)?shù)恼f法中，錯誤的是（）。

A.理財(cái)是指居民的財(cái)務(wù)管理行為，目的是實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值

B.居民理財(cái)需求的產(chǎn)生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報(bào)

C.貨幣儲蓄是居民理財(cái)?shù)闹饕绞?，儲蓄首先須保證能戰(zhàn)勝通貨膨脹

D.居民若期望獲得比儲蓄利息更多的收益回報(bào)，通常需要投資

【答案】：C91、（2017年真題）王先生認(rèn)購該基金的認(rèn)購費(fèi)用為（）元。

A.1080

B.1080.18

C.1060.9

D.1061.08

【答案】：C92、（2019年真題）關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C93、內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，是管理人內(nèi)部控制的要素之一，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D94、某基金從業(yè)人員在任職期間同時擔(dān)任投資公司的法定代表人，監(jiān)管機(jī)構(gòu)據(jù)此出具警示函，具體原因是（）。

A.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件

C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動

D.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法和利益相沖突的活動

【答案】：D95、（2021年真題）在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ

【答案】：D96、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。

A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

【答案】：A97、(2017年)下列屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。

A.建立并管理投資者資金賬戶

B.發(fā)售基金份額

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

D.建立并保管基金投資者名冊

【答案】：D98、交易所交易資金清算不包括（）。

A.權(quán)證交易

B.股票交易

C.債券買賣

D.債券回購

【答案】：A99、傘形基金的優(yōu)點(diǎn)不包括()。

A.簡化管理

B.降低成本

C.風(fēng)險(xiǎn)較小

D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

【答案】：C100、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（）。

A.股票

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.剩余期限超過397天的債券

D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券

【答案】：D101、關(guān)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率，下列表述正確的是()。

A.債券市價(jià)越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

B.債券市價(jià)越接近債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

C.債券市價(jià)越偏離債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

D.債券市價(jià)越接近債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

【答案】：B102、關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配，下列說法錯誤的是()。

A.每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤

B.每周一至周四進(jìn)行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

C.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五的利潤

D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤

【答案】：C103、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B104、關(guān)于基金業(yè)績歸因，以下表述錯誤的是（）

A.基金業(yè)績歸因中，通常會從多個時間維度進(jìn)行分析

B.股票型基金只能用Brinson方法進(jìn)行業(yè)績歸因

C.評價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)，一般需要跟蹤它的長期表現(xiàn)

D.基金業(yè)績歸因的Brinson方法主要?dú)w因于資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、證券選擇以及交叉效應(yīng)

【答案】：B105、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金，以下說法錯誤的是()。

A.投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款

B.是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品

C.通過發(fā)行受益憑證或者股票募集資金

D.不能在證券交易所掛牌上市

【答案】：D106、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D107、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法錯誤的是（）。

A.依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

B.依法對股權(quán)投資基金業(yè)提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

C.是我國股權(quán)投資基金的自律組織

D.依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理

【答案】：D108、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：A109、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)、以下表述正確的是（）。

A.當(dāng)市場利率上升時，債券價(jià)格不變

B.當(dāng)市場利率上升時，債券價(jià)格上升

C.債券價(jià)格與市場利率變動方向一致

D.債券價(jià)格與市場利率變動方向呈反方向變動

【答案】：D110、（2017年真題）某股權(quán)投資基金《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中有如下一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)揭示：“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。對此，基金管理人承擔(dān)責(zé)任的方式為：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。（2）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無法成立）后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。”就該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，描述錯誤的是（）。

A.通常情況下，該風(fēng)險(xiǎn)僅適用于基金管理人資信不良的股權(quán)投資基金

B.該風(fēng)險(xiǎn)所描述的是基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.相對于特殊風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)

D.如投資者對此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)有疑問，基金管理人有義務(wù)向投資者進(jìn)一步解釋、闡明

【答案】：A111、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯誤的是（）

A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會用創(chuàng)業(yè)投資估值法

B.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)

C.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)收益率）n

D.要求持股比例=退出時的股權(quán)價(jià)值/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值

【答案】：D112、自基金合同生效之日起，招募說明書每()更新一次

A.每個月

B.9個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D113、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）

A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報(bào)告

B.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)披露的時間是發(fā)行人對社會反饋意見回訪

C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

【答案】：B114、私募股權(quán)投資基金收益分配排序正確的是（）

A.1234

B.2341

C.2143

D.1324

【答案】：C115、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。

A.投資者和托管人

B.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.管理人和托管人

D.投資者與管理人

【答案】：D116、（2017年真題）某開放式基金與2017年7月3日成立，并于8月8日開放日申購贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項(xiàng)違反法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.7月3日至8月7日每日都披露該基金的份額凈值

B.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計(jì)凈值

C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值

D.8月8日起披露該基金每個開放日的份額凈值和累計(jì)凈值

【答案】：B117、投資范圍規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.80%、60%

B.60%、40%

C.80%、80%

D.50%、70%

【答案】：C118、關(guān)于市盈率倍數(shù)，下列表述錯誤的是（）。

A.市盈率倍數(shù)=每股價(jià)值/每股收益

B.反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值相對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)

C.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值/凈利潤

D.計(jì)算時盈利數(shù)據(jù)既可采用歷史數(shù)據(jù)也可采用預(yù)測數(shù)據(jù)

【答案】：B119、不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形不包括（）。

A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的

B.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期已清償?shù)?/p>

C.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計(jì)師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

【答案】：B120、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.1.50%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

【答案】：A121、下列關(guān)于完全棘輪條款的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A122、下列關(guān)于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費(fèi)用

B.不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費(fèi)用

C.不得對投資者做出盈虧承諾

D.對不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用

【答案】：D123、(2017年)托管人召集基金份額持有人大會后，應(yīng)將持有人大會決定的事項(xiàng)報(bào)（）核準(zhǔn)或備案，并予以公告。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：B124、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。

A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金投資者

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.以上都不是

【答案】：A125、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)規(guī)定要求報(bào)送的報(bào)告材料不包括（）。

A.宣傳推介材料的形式和用途說明

B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函的原件

D.相關(guān)獲獎證明復(fù)印件

【答案】：C126、只能在交易所進(jìn)行交易的衍生品合約是（）。

A.互換合約

B.期權(quán)合約

C.期貨合約

D.遠(yuǎn)期合約

【答案】：C127、從事（）的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.權(quán)益投資

C.并購?fù)顿Y

D.危機(jī)投資

【答案】：A128、基金投資交易執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在（）。

A.流動性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C129、中國內(nèi)地有三家商品期貨交易所不包括（）

A.上海

B.深圳

C.大連

D.鄭州

【答案】：B130、連續(xù)（）沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的可以取消其基金托管資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.6個月

【答案】：C131、股權(quán)投資基金管理人的收入來源包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B132、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()。

A.認(rèn)購、場內(nèi)買賣

B.認(rèn)購、申購和贖回

C.場內(nèi)買賣、申購和贖回

D.份額登記、申購和贖回

【答案】：B133、下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是（）。

A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

B.出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回

C.基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請

D.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理

【答案】：D134、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是（）。

A.LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制

B.LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

C.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

D.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

【答案】：D135、在美國，共同基金將近50％由（）持有。

A.企業(yè)年金

B.私人養(yǎng)老金

C.社會保障基金

D.醫(yī)療基金

【答案】：B136、期貨合約的交易時間是固定的，一般每周營業(yè)日（）天。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C137、QDII與一般開放式基金的區(qū)別是（）。

A.申購贖回的幣種不同

B.申購贖回的登記不同

C.拒絕或暫停申購的情形不同

D.以上都是

【答案】：D138、基金公司的客戶又稱（）。

A.基金客戶

B.基金產(chǎn)品的投資人

C.基金份額的持有人

D.以上都是

【答案】：D139、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場工具的為（）。

A.貨幣市場基金

B.資本市場基金

C.穩(wěn)健基金

D.混合基金

【答案】：A140、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括()。

A.商業(yè)秘密

B.招募說明書

C.客戶資料

D.內(nèi)幕信息

【答案】：B141、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是()。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對象不同

【答案】：D142、基金認(rèn)購與基金申購略有不同，其區(qū)別一般不包括（）。

A.認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)

B.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，并且有封閉期

D.申購份額通常在T+1日之內(nèi)確認(rèn)

【答案】：D143、董事會席位條款未對目標(biāo)企業(yè)董事會的（）作出約定。

A.席位數(shù)量

B.股權(quán)比例

C.后續(xù)調(diào)整規(guī)則

D.初始分配方案

【答案】：B144、(2016年)我國的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A145、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。

A.詹森指數(shù)法

B.特雷諾指數(shù)法

C.信息比率法

D.夏普指數(shù)法

【答案】：D146、某基金合同規(guī)定，其政府債券配置比例不低于40%，公司債券配置比例不低于40%，股票配置比例不超過10%，現(xiàn)金及貨幣市場工具不低于5%，則該基金應(yīng)該屬于（）.

A.股票型基金

B.債券型基金

C.貨幣市場基金

D.混合型基金

【答案】：B147、（）年美國財(cái)政部金融研究辦公室發(fā)布《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》。

A.2003年

B.2015年

C.2013年

D.2005年

【答案】：C148、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過（）個月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C149、(2017年)下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B150、私募基金管理人應(yīng)具備至少（）。

A.1名高級管理人員

B.3名高級管理人員

C.4名高級管理人員

D.2名高級管理人員

【答案】：D151、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法。設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（）。

A.客觀性原則

B.全面性原則

C.及時性原則

D.投資人利益優(yōu)先原則

【答案】：A152、證券投資基金在資本市場上發(fā)揮著重要作用，證券投資基金的作用不包括（）。

A.拓寬了中小投資者的投資渠道

B.有利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展

C.推動股票指數(shù)持續(xù)上升

D.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

【答案】：C153、合伙型基金投資者人數(shù)限制的表述中，正確的是（）

A.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上100個以下

B.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上200個以下

C.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在3個以上50個以下

D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上50個以下

【答案】：D154、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.調(diào)整手段不同

C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

D.表現(xiàn)形式不同

【答案】：C155、(2017年)下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

B.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式

C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營注冊地在境外

【答案】：D156、現(xiàn)金融體系的兩大運(yùn)作載體是（）。

A.金融市場和金融工具

B.金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.金融資廣和金融工具

D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)和金融工具

【答案】：B157、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.財(cái)務(wù)盡調(diào)

C.業(yè)務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：C158、對于尚在積極開拓市場的成長型被投企業(yè)股權(quán)投資基金對其經(jīng)營指標(biāo)的監(jiān)控應(yīng)側(cè)重于成長指標(biāo),成長指標(biāo)不包括（）

A.新市場進(jìn)入

B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

C.市場占有率

D.銷售額增長

【答案】：C159、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段，都屬于（）。

A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

B.上層建筑

C.自我約束

D.強(qiáng)制手段

【答案】：B160、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資基金提供的服務(wù)業(yè)務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A161、基金信息披露的及時性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時報(bào)告。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：B162、關(guān)于證券投資基金有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.不同類型的證券基金為資本市場變革和金融產(chǎn)品創(chuàng)新提供了源泉

B.防止證券市場過度投機(jī)

C.證券投資基金能夠?yàn)橥顿Y人創(chuàng)造比個人直接進(jìn)行證券投資更高的收益，穩(wěn)定了中小投資者的投資信心

D.促進(jìn)證券市場合理定價(jià)

【答案】：C163、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查的目的，表述錯誤的是（）

A.投資可行性分析

B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

C.保護(hù)投資利益

D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

【答案】：C164、下列關(guān)于跟蹤誤差的說法中錯誤的是（）。

A.跟蹤誤差是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的相對風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

B.跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績比較基準(zhǔn)

C.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高

D.跟蹤誤差可以用來衡量投資組合的相對風(fēng)險(xiǎn)是否符合預(yù)定的目標(biāo)或是否在正常范圍內(nèi)

【答案】：C165、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D166、廣義的資本市場不包括（）。

A.銀行中長期存貸款市場

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場

C.中長期債券市場

D.股票市場

【答案】：B167、基金募集失敗后，所籌集的資金加銀行同期存款利息退還基金投資人的期限是募集期限屆滿后（）。

A.10日內(nèi)

B.10個工作日內(nèi)

C.30日內(nèi)

D.30個工作日內(nèi)

【答案】：C168、對于那些打算持有債券到期的投資者來說（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)不重要

B.贖回風(fēng)險(xiǎn)不重要

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)不重要

D.流動性風(fēng)險(xiǎn)不重要

【答案】：D169、公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的（），明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計(jì)和公司會計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。

A.崗位輪換制度

B.崗位分離制度

C.崗位組合制度

D.崗位審查制度

【答案】：B170、（）常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

A.債券基金

B.股票基金

C.混合基金

D.開放式基金

【答案】：A171、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管均規(guī)定依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C172、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列說法錯誤的是（）。

A.包括基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

B.包括基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

C.應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確

D.開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進(jìn)行

【答案】：D173、（）的存在會迫使ETF二級市場價(jià)格與份額凈值趨于一致。

A.套利機(jī)制

B.被動投資

C.完全復(fù)制指數(shù)

D.實(shí)物申購贖回機(jī)制

【答案】：A174、（2017年真題）基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的（）。

A.場內(nèi)買賣、申購和贖回

B.份額登記、申購和贖回

C.認(rèn)購、申購和贖回

D.認(rèn)購、場內(nèi)買賣

【答案】：C175、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯誤的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B176、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，其主要內(nèi)容是（）。

A.姓名

B.從業(yè)資質(zhì)證明及編號

C.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

D.以上都是

【答案】：D177、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，（）。

A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除

D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任

【答案】：C178、在財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，對于資產(chǎn)負(fù)債表，重點(diǎn)核查公司（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D179、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價(jià)值降低所受的損失。

A.贖回條款

B.補(bǔ)償安排

C.對賭安排

D.回售條款

【答案】：C180、(2016年)目前國際上各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、會計(jì)師事務(wù)所和金融服務(wù)與信息供應(yīng)商等已采用或準(zhǔn)備采用（）標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

A.QDII

B.XBRL

C.RQDII

D.ETF

【答案】：B181、對公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，（）第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額

A.《企業(yè)所得稅法》

B.《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》

C.《關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》

D.《國家稅務(wù)總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問題的公告》

【答案】：A182、（2016年真題）下列關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是（）。

A.在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性

B.基金定期信息披露時間一般是可以事先預(yù)見的

C.在信息披露中應(yīng)提高對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測的準(zhǔn)確性

D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時信息披露三大類

【答案】：C183、設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。

A.證監(jiān)會

B.會員大會

C.國務(wù)院

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D184、（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

C.基本管理制度

D.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

【答案】：A185、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。

A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

【答案】：B186、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財(cái)物、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：D187、申請境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。

A.4億

B.3億

C.2億

D.1億

【答案】：A188、(2017年)下列各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。

A.控制環(huán)境

B.控制利潤

C.控制成本

D.控制目標(biāo)

【答案】：A189、下列（）不是合格投資者。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人

B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機(jī)構(gòu)

C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)

【答案】：B190、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A191、基金客戶服務(wù)宣傳與推介工作的內(nèi)容不包括（）。

A.對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評價(jià)、總結(jié)，針對擬銷售的目標(biāo)市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機(jī)會

B.在宣傳與推介過程中綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息

C.遵循銷售利益最大化原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性

D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權(quán)益須知

【答案】：C192、獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績評估小組對基金管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供的評估報(bào)告期限不包括（）。

A.每日

B.每周

C.月度

D.季度

【答案】：D193、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進(jìn)行套利交易

D.會出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象

【答案】：D194、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來保證信息披露充分性的原因包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C195、監(jiān)察稽核部屬于基金公司的（）。

A.投資、研究、交易部門

B.產(chǎn)品營銷部門

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門

D.后臺運(yùn)營部門

【答案】：C196、行業(yè)因素不包括（）。

A.行業(yè)生命周期

B.行業(yè)景氣度

C.行業(yè)法令措施

D.經(jīng)濟(jì)周期

【答案】：D197、(2017年)下列不屬于基金與股票之間區(qū)別的選項(xiàng)為（）。

A.投資主體不同

B.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

C.投資收益和風(fēng)險(xiǎn)大小不同

D.所籌集資金的投向不同

【答案】：A198、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：B199、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認(rèn)的說法中，錯誤的是（）。

A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同

B.回訪過程中可以出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述

C.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪

【答案】：B200、在國內(nèi)，私人股權(quán)投資基金不可以投資于（）。

A.未上市企業(yè)

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

D.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：B201、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.分紅再投資

D.基金份額分拆

【答案】：D202、下列不屬于對股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的行政處罰處理方式的是（）。

A.警告

B.暫?；饛臉I(yè)資格

C.罰款

D.出具警示函

【答案】：D203、據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組臺投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金臺同的規(guī)定

D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D204、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障。

A.檢查

B.限制交易

C.調(diào)查取證

D.行政處罰

【答案】：C205、將一個市場的全部上市公司按市值大小排名，累計(jì)市值占市場總市值（）以上的公司為大盤股。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：D206、（）理論是指投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票，也就是說要購買強(qiáng)勢股。

A.相對強(qiáng)度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對強(qiáng)弱

【答案】：A207、（2021年真題）投資協(xié)議的保密條款應(yīng)列明的是（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B208、商業(yè)銀行通過獨(dú)立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.代理業(yè)務(wù)

【答案】：C209、股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括()

A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

B.每日披露基金凈值

C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告

【答案】：B210、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是（）。

A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分擔(dān)

B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理

C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)

D.所有投資者平均分配、分擔(dān)

【答案】：B211、下列哪項(xiàng)不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。（）

A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

B.吸引國外投資者

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：B212、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。

A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

【答案】：D213、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會對獨(dú)立性的論述不包括（）。

A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由多名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

【答案】：B214、開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)（），確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

A.基金份額持有人資金賬戶

B.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶

C.基金份額持有人名冊

D.基金管理人的交易賬戶

【答案】：C215、股權(quán)投資基金逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以向（）申請指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算。

A.基金管理人

B.人民法院

C.基金托管人

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B216、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D217、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績評價(jià)需考慮的因素的是（）。

A.投資目標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)水平

C.基金規(guī)模

D.成立時間

【答案】：D218、關(guān)于開放式基金的申購，下列表述正確的是（）。

A.投資人遞交申購申請，申購生效

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng)，申購成立

C.投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購成立

D.投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購生效

【答案】：C219、通過（）的會計(jì)核算和估值，可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風(fēng)險(xiǎn)。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金持有人

【答案】：A220、收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.1.5%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

【答案】：D221、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可以分成（）。

A.事前和事后兩類

B.事前、事中和事后三類

C.事前和事中兩類

D.事中和事后兩類

【答案】：A222、股權(quán)投資（）作為基金的出資人和基金財(cái)產(chǎn)的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金托管人

D.基金所有者

【答案】：B223、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）。

A.反轉(zhuǎn)收益率曲線

B.水平收益率曲線

C.下降收益率曲線

D.正向收益率曲線

【答案】：D224、影響我國權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D225、我國《證券投資基金法》自（）起施行。

A.2003年6月1日

B.2004年6月1日

C.2004年7月1日

D.2003年7月1日

【答案】：B226、關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì)，下列說法錯誤的是（）

A.一切資產(chǎn)管理活動都要求風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

B.管理人必須堅(jiān)持“賣者有責(zé)"

C.投資人必須做到“買者自負(fù)”

D.投資人需要選擇投資收益高的產(chǎn)品

【答案】：D227、股權(quán)投資基金資金投向以（）為主。

A.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的股權(quán)

B.已上市公司的公開交易股權(quán)和未上市企業(yè)的股權(quán)

C.已上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)

D.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)

【答案】：D228、關(guān)于貨幣的時間價(jià)值，以下表述錯誤的是（）。

A.兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時期，其實(shí)際價(jià)值也是不同的

B.終值的計(jì)算公式為FV=PVx（1+i）n,其中i表示市場的無風(fēng)險(xiǎn)利率

C.隨著時間的推移，貨幣發(fā)生的增值就是貨幣的時間價(jià)值

D.一般情況下，貨幣的時間價(jià)值應(yīng)按“利滾利”的復(fù)利方式來計(jì)算

【答案】：B229、（）是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.上門服務(wù)

【答案】：C230、（）原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.獨(dú)立性

B.健全性

C.相互制約

D.成本效益

【答案】：C231、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)（）。

A.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.在6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：D232、下列關(guān)于基金的分類說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金

B.根據(jù)投資理念可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金

C.根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

D.根據(jù)運(yùn)作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金

【答案】：B233、操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門要應(yīng)對的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A234、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)對募集結(jié)算資金的義務(wù)和責(zé)任,說法錯誤的是()

A.募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送基金募集結(jié)算資金專戶的信息

D.涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)

【答案】：C235、私募股權(quán)投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。

A.普通合伙人、有限合伙人、母基金

B.母基金、普通合伙人、有限合伙人

C.有限合伙人、母基金、普通合伙人

D.有限合伙人、普通合伙人、母基金

【答案】：A236、對于股票型基金業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是（）方法

A.Brinson

B.DuPontAnalysis

C.EV/EBITDA

D.OmdanentalanalysisB為杜邦分析法。C為企業(yè)價(jià)值倍數(shù)。

【答案】：A237、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。

A.李某是聽說陳某信息后進(jìn)行投資交易的，李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易

B.李某聽說陳某信息后和團(tuán)隊(duì)一起進(jìn)行投資交易，李某還是比較專業(yè)審慎的

C.李某只是道聽途說，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為

D.李某只是道聽途說，消息并不可靠，李某的行為不屬于內(nèi)幕交易

【答案】：D238、（2020年真題）并購基金投資標(biāo)的特點(diǎn)不包括（）

A.優(yōu)先尋找擁有先進(jìn)技術(shù)但運(yùn)營質(zhì)量較差的企業(yè)

B.比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)

C.優(yōu)先投資科技型初創(chuàng)企業(yè)

D.更加傾向于價(jià)值被低估的企業(yè)

【答案】：C239、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)錯誤的一項(xiàng)是（）。

A.投資期限長、流動性較高

B.投資收益波動性較大

C.投后管理投入資源較多

D.專業(yè)性較強(qiáng)

【答案】：A240、如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測性較高，則（）更有意義。

A.相對估值法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.清算價(jià)值法

D.經(jīng)濟(jì)增加值法

【答案】：B241、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR

D.NIRR

【答案】：A242、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價(jià)轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

【答案】：A243、投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.流動性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D244、針對客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的行為是（）。

A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平

B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時機(jī)

C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，只對自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔

D.根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：C245、(2017年)股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B246、下列不屬于清算退出流程的是（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清