2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、法律盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）。

A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議

B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度

C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品／服務(wù)

D.市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

【答案】：A2、基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D3、關(guān)于投資者特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的可以投資期限較長(zhǎng)的品種

B.機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力通常比較強(qiáng)

C.具有穩(wěn)定收入來(lái)源的投資者可以投資期限較長(zhǎng)的品種

D.機(jī)構(gòu)投資者可以向所有個(gè)人投資者發(fā)行產(chǎn)品

【答案】：D4、（2016年真題）（）可以臨時(shí)指定基金托管人。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理公司

【答案】：B5、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的資金被稱(chēng)為（）。

A.平衡型基金

B.增長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.防御型基金

【答案】：A6、投資者購(gòu)買(mǎi)信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()

A.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分平價(jià)銷(xiāo)售給不特定的人群

B.以所購(gòu)買(mǎi)的基金份額再募集一只基金

C.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷(xiāo)給不特定人群

D.將所購(gòu)買(mǎi)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

【答案】：D7、下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。

A.凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系

B.凸性對(duì)投資者總是有利的

C.其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者

D.零息債券的凸性與償還期限無(wú)關(guān)

【答案】：D8、（2017年真題）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》不適用于（）。

A.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務(wù)

B.公募基金管理人子公司從事私募基金業(yè)務(wù)

C.私募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù)

D.公募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù)

【答案】：A9、股權(quán)投資基金管理人組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約，這是內(nèi)部控制制度（）的要求。

A.獨(dú)立性原則

B.全面性原則

C.成本效益原則

D.相互制約原則

【答案】：D10、當(dāng)股票市場(chǎng)上漲幅度較大時(shí)，小張和其愛(ài)人就投資股票還是投資基金進(jìn)行了討論。以下觀點(diǎn)正確的是（）。

A.基金是專(zhuān)家管理，分散投資，沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)但是收益較低

B.股票、基金都有投資風(fēng)險(xiǎn)

C.股票近一年來(lái)漲幅大，回調(diào)小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

D.投資基金可以直接增加企業(yè)現(xiàn)金流，支持國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)

【答案】：B11、(2016年)以下關(guān)于債券分類(lèi)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等

C.根據(jù)債券信用等級(jí)分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長(zhǎng)期債券等

【答案】：B12、以下關(guān)于基金募集機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)、估值核算機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告

B.建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)難備份系統(tǒng)

C.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作的相關(guān)公開(kāi)信息

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守

【答案】：A13、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明

C.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為4個(gè)等級(jí)

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果不能作為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

【答案】：B14、（2017年真題）盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B15、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D16、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A.董事會(huì)；經(jīng)營(yíng)層

B.理事會(huì)；董事會(huì)

C.總經(jīng)理；董事會(huì)

D.董事會(huì)；董事會(huì)

【答案】：D17、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下理解錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種事前的規(guī)劃和安排

B.需考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.需經(jīng)常根據(jù)資產(chǎn)的短期波動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整

D.確定的是資產(chǎn)組合中個(gè)主要大類(lèi)資產(chǎn)的投資比例

【答案】：C18、AIFMD自()起開(kāi)始實(shí)施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】：C19、并購(gòu)基金主要以（）方式對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行投資。

A.增資

B.購(gòu)買(mǎi)存量股權(quán)

C.控制公司所有權(quán)

D.控股管理層

【答案】：B20、繳款安排：在股權(quán)投資基金中，承諾的投入資金通常并非一次性匯入基金賬戶(hù)，目前通行的慣例是在需要進(jìn)行投資時(shí)，由（）向基金投資者提出繳款要求。

A.基金托管人

B.原始股東

C.基金管理人

D.董事會(huì)

【答案】：C21、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.連續(xù)監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：C22、以下不符合私募基金合格投資者條件的是（）。

A.最近三年年均收入60萬(wàn)元的個(gè)人

B.收入不詳，但已投資了其所在公司管理的私募基金

C.所持有的金融資產(chǎn)為400萬(wàn)元的個(gè)人

D.凈資產(chǎn)為500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)

【答案】：D23、（2016年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A24、基金募集申請(qǐng)獲得（）核準(zhǔn)前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.工會(huì)

【答案】：B25、（2021年真題）投資者于交易日投資5萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，基金合同約定申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.178元，確認(rèn)日基金份額凈值為1.181元，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.凈申購(gòu)金額為49,400,00元

B.確認(rèn)份額為41,834,98份

C.確認(rèn)份額為41,935,48份

D.確認(rèn)份額為41,941,52份

【答案】：D26、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.不利于市場(chǎng)信息的披露

B.靈活性不如期貨合約

C.流動(dòng)性比較差

D.違約風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較高

【答案】：B27、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得”由合伙人按照國(guó)家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納（）。

A.先分后稅；所得稅

B.先分后稅；增值稅

C.先稅后分；所得稅

D.先稅后分；增值稅

【答案】：A28、標(biāo)的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。

A.優(yōu)先股

B.后配股

C.藍(lán)籌股

D.普通股

【答案】：D29、某基金公司向特定客戶(hù)募集——特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃，共有150個(gè)客戶(hù)各委托200萬(wàn)元，40個(gè)客戶(hù)各委托300萬(wàn)元，20個(gè)客戶(hù)各委托1000萬(wàn)元，1個(gè)客戶(hù)委托10億元，2個(gè)客戶(hù)委托20億元。該資產(chǎn)在管理計(jì)劃在審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資時(shí)，未獲得通過(guò)，原因是（）。

A.委托人人數(shù)超過(guò)200人

B.單筆委托金額超過(guò)10億元

C.委托總金額超過(guò)50億元

D.單筆委托金額超過(guò)2億元

【答案】：A30、（2020年真題）根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：C31、證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

A.發(fā)行人的財(cái)產(chǎn)

B.托管人的財(cái)產(chǎn)

C.獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)

D.管理人的財(cái)產(chǎn)

【答案】：C32、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D33、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的描述，不正確的是（）。

A.在任意時(shí)點(diǎn)保證投資者本金安全；

B.投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)；

C.保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí),可以獲得投資本金的保證；

D.為提高收益水平，避險(xiǎn)策略基金會(huì)將其余部分投資于股票、衍生工具等高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)上。

【答案】：A34、股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）

A.投資交割之后至項(xiàng)目清算之前

B.簽訂投資協(xié)議之后至項(xiàng)目退出之前

C.投資交割之后至項(xiàng)目退出之前

D.簽訂投資協(xié)議之后至項(xiàng)目清算之前

【答案】：C35、基金公司在選擇業(yè)務(wù)軟件時(shí)，從內(nèi)控角度出發(fā)，應(yīng)重點(diǎn)考慮的軟件功能不包括（）

A.方便快捷功能

B.身份驗(yàn)證功能

C.安全保護(hù)功能

D.分權(quán)制約功能

【答案】：A36、項(xiàng)目退出的意義是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A37、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，內(nèi)容不包括()。

A.合規(guī)管理部門(mén)的功能和職責(zé)

B.合規(guī)管理部門(mén)的權(quán)限

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D.合規(guī)管理部門(mén)的薪資待遇

【答案】：D38、(2016年)關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C39、下列有關(guān)回購(gòu)協(xié)議利率影響因素的表述，正確的是（）。

A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越高

B.一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低

C.若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高

D.同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)等利率的高低會(huì)對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生反向影響

【答案】：B40、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存()年。

A.25

B.3

C.15

D.5

【答案】：C41、基金銷(xiāo)售后臺(tái)管理系統(tǒng)基本功能不包括（）。

A.提供交易清算、資金處理的功能

B.提供基金產(chǎn)品信息

C.提供基金管理人信息

D.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查

【答案】：D42、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A43、下列選項(xiàng)中屬于商品基金的是（）。

A.黃金ETF和黃金期貨

B.黃金ETF和商品期貨ETF

C.黃金期貨和商品期貨ETF

D.黃金ETF、黃金期貨和商品期貨ETF

【答案】：B44、在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以前，股權(quán)投資比較（）。

A.零散

B.集中

C.活躍

D.國(guó)際化

【答案】：A45、下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說(shuō)法不正確的是（）。

A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類(lèi)行為規(guī)范

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配臺(tái)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D.欺詐客戶(hù)

【答案】：D46、（）實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。

A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)

B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

C.監(jiān)管系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B47、（）是指?jìng)l(fā)行人未按照契約的規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.再投資風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A48、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

【答案】：D49、下列屬于另類(lèi)投資主要類(lèi)型的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：B50、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20個(gè)自然日

B.20個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.15個(gè)自然日

【答案】：B51、公司財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.資產(chǎn)凈值表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：C52、關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B53、基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。

A.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

B.承銷(xiāo)證券

C.投資上市交易的股票、債券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

【答案】：C54、在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是（）。

A.基金管理公司的保險(xiǎn)公司

B.基金管理公司和銀行

C.保險(xiǎn)公司和銀行

D.基金管理公司和信托公司

【答案】：D55、關(guān)于QDII基金的臨時(shí)公告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)QDII基金涉及境外訴訟等重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

B.當(dāng)QDII基金委托的境外托管人發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

C.基金管理人已經(jīng)發(fā)布了臨時(shí)公告的，在更新的招募說(shuō)明書(shū)中無(wú)需做出說(shuō)明

D.當(dāng)QDII基金委托的境外投資顧問(wèn)發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

【答案】：C56、(2017年)下列關(guān)于基金從業(yè)人員公平對(duì)待客戶(hù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)尊重并公平對(duì)待所有客戶(hù)

B.在進(jìn)行投資分析等專(zhuān)業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶(hù)

C.相較于機(jī)構(gòu)投資人，可優(yōu)先考慮個(gè)人投資者的利益

D.不能因基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

【答案】：C57、關(guān)于投資基金的類(lèi)別，以下表述正確的包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.II、IV

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、IV

【答案】：C58、（2021年真題）關(guān)于專(zhuān)業(yè)審慎的基本要求，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D59、下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項(xiàng)是（）。

A.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員

B.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體系、報(bào)告路徑、決策機(jī)制等幾個(gè)方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益

D.公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

【答案】：C60、某投資者自有資金100000元，投資者向該證券公司融資100000元，以10元每股的價(jià)格買(mǎi)入20000股A公司的股票。如果A公司的股票價(jià)格下降至8元每股，如不考慮考慮融資利息和交易成本，此時(shí)維持擔(dān)保比例為（）%。

A.100

B.110

C.130

D.150

【答案】：C61、某商業(yè)銀行擬申請(qǐng)基金托管人資格，其應(yīng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A62、目前歷史最悠久、影響最大的股票價(jià)格指數(shù)是（）。

A.日經(jīng)225指數(shù)

B.滬深300指數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

【答案】：D63、融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括().

A.市場(chǎng)參與者

B.流通渠道

C.金融工具

D.金融交易的組織方式

【答案】：B64、（）是指貨幣隨看時(shí)間推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣的流通價(jià)值

B.貨幣的使用價(jià)值

C.貨幣的互換價(jià)值

D.貨幣的時(shí)間價(jià)值

【答案】：D65、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰?

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B66、以下有關(guān)股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資

C.直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資

D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

【答案】：D67、（2017年真題）下列不屬于投資后管理作用的是（）。

A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)

B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值

C.評(píng)價(jià)被投資企業(yè)未來(lái)的發(fā)展?jié)摿?/p>

D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)

【答案】：C68、合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行清算。

A.管理層

B.清算人

C.董事會(huì)

D.投資者

【答案】：B69、（）協(xié)會(huì)在1995年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過(guò)制定表現(xiàn)報(bào)告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。

A.ICIA

B.SAA

C.CACIIA

D.CFA

【答案】：D70、買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的（）％。

A.200

B.100

C.50

D.25

【答案】：A71、關(guān)于利息率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以分為名義利率和實(shí)際利率

B.是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比

C.是人民銀行公布的存貸款利率

D.是衡量資金增值量的基本單位

【答案】：C72、關(guān)于基金分類(lèi)的意義，以下表述不正確的是（）。

A.對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類(lèi)將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B.對(duì)基金管理公司而言；有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)督

C.對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言；基金的分類(lèi)是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

D.對(duì)監(jiān)管部門(mén)而言，明確基金的類(lèi)別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)管

【答案】：B73、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收?。ǎ?。

A.申購(gòu)費(fèi)

B.過(guò)戶(hù)費(fèi)

C.手續(xù)費(fèi)

D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

【答案】：D74、關(guān)于加入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合的可行投資集和有效前沿，以下表述正確的是（）。

A.可行投資集是拋物線下方區(qū)域

B.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿

C.可行投資集是拋物線上方區(qū)域

D.有效前沿為扇形區(qū)域的下邊沿

【答案】：B75、下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。

A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立

B.公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式

C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力

D.公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

【答案】：D76、（）是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。

A.在險(xiǎn)價(jià)值

B.風(fēng)險(xiǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】：D77、期權(quán)買(mǎi)方只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)叫做（）

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)沽期權(quán)

D.歐式期權(quán)

【答案】：D78、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)約定由其擔(dān)任合伙型基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人的是（）。

A.合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.基金管理人

【答案】：C79、不屬于契約型私募基金合同必備條款的是（）。

A.基金合同的效力、變更、解除與終止

B.當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

C.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

D.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

【答案】：D80、私募股權(quán)合伙企業(yè)的生命周期通常為（）左右。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

【答案】：C81、2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了某只靈活配置混合型基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲基金）100萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日。2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變，則2015年7月12日，甲基金的累計(jì)份額凈值為（）元。

A.1.523

B.1.493

C.1.553

D.1.823

【答案】：C82、(2017年)關(guān)于私募基金管理人的登記，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

B.申請(qǐng)登記期間登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征調(diào)意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

D.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

【答案】：A83、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

D.基金募集結(jié)束日

【答案】：C84、（2017年真題）下列關(guān)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金，可委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

B.私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

C.私募基金管理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，可自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金，不能自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

【答案】：D85、在我國(guó)，基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)為（）。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C86、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)

D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

【答案】：C87、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是()。

A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降

B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消

C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降

D.債券價(jià)格上升，再投資收益上升

【答案】：A88、(2017年)企業(yè)創(chuàng)業(yè)過(guò)程的第一個(gè)階段是（）。

A.萌芽期

B.種子期

C.起步期

D.擴(kuò)張期

【答案】：B89、價(jià)格—收益率曲線的曲率就是債券的（）。

A.修正久期

B.凸性

C.久期

D.收益率

【答案】：B90、（2019年真題）基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D91、(2016年)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度的內(nèi)容不包括（）。

A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方法和方式

B.對(duì)基金投資人的信譽(yù)調(diào)查

C.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

D.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

【答案】：B92、通常情況下，合格投資者是指具有一定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C93、下列不符合基金公司實(shí)行逐級(jí)授權(quán)制度的是（）。

A.基金公司總經(jīng)理的權(quán)限由股東大會(huì)授予

B.部門(mén)經(jīng)理的權(quán)限由總經(jīng)理授予

C.部門(mén)內(nèi)人員的權(quán)限由部門(mén)經(jīng)理授予

D.公司權(quán)限的授予均需采取書(shū)面形式

【答案】：A94、已知通貨膨脹率為3％，實(shí)際利率為4％，則名義利率為（）。

A.7％

B.4％

C.1％

D.3％

【答案】：A95、（2017年真題）估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D96、經(jīng)過(guò)散發(fā)傳單、電話營(yíng)銷(xiāo)、報(bào)刊廣告等方式的大力推薦，某股權(quán)投資基金管理人甲公司成功向40名合格投資者募集資金3000萬(wàn)元，并和投資者簽訂基金合同，約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率。甲公司上述做法中不合規(guī)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B97、同時(shí)具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D98、關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任，表述錯(cuò)誤的是（）

A.根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

B.基金管理人開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度

C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，由外包機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)的責(zé)任。

D.基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施。

【答案】：C99、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益，說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D100、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，以下表述正確的是（）

A.名義利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?/p>

B.當(dāng)物價(jià)下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率高

C.當(dāng)物價(jià)下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

D.名義利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?，?shí)際利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率

【答案】：D101、(2017年)下列不屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是（）。

A.決定基金的重大投資方案

B.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

C.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

D.決定更換基金管理人、基金托管人

【答案】：A102、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值被稱(chēng)為股票的（）。

A.賬面價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.票面價(jià)值

D.清算價(jià)值

【答案】：B103、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B104、開(kāi)放式基金份額—般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于（）日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于（）日起贖回該部分基金份額。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+2

C.T+0，T+3

D.T+1，T+3

【答案】：B105、基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：B106、（）《信托法》正式施行。

A.2001年9月1日

B.2001年11月1日

C.2001年12月1日

D.2001年10月1日

【答案】：D107、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)（）業(yè)務(wù)。

A.法律

B.投資管理

C.合規(guī)性理

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：B108、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D109、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作不包括（）。

A.定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況

B.及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)

C.為賬戶(hù)所有人保密

D.為參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)

【答案】：D110、下列關(guān)于并購(gòu)?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面

B.公司應(yīng)向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)變更登記

C.因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與

D.部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)后方可實(shí)施

【答案】：C111、(2016年)政府基金監(jiān)管活動(dòng)的原則不包括（）。

A.適當(dāng)性

B.規(guī)范性

C.必要性

D.相稱(chēng)性

【答案】：B112、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率高于與其貝塔值對(duì)應(yīng)的預(yù)期收益率，也就是說(shuō)位于證券市場(chǎng)線的上方，則（）將更偏好于該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合,市場(chǎng)對(duì)該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的需求超過(guò)其供給，最終抬升其價(jià)格，導(dǎo)致其預(yù)期收益率降低，使其向證券市場(chǎng)線回歸。

A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資者

B.理性投資者

C.非理性投資者

D.風(fēng)險(xiǎn)投資者

【答案】：B113、（）是指股權(quán)投資基金向目標(biāo)公司投資后，其他收購(gòu)方購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金所持目標(biāo)公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出。

A.回購(gòu)?fù)顺?/p>

B.協(xié)議退出

C.并購(gòu)?fù)顺?/p>

D.資產(chǎn)重組

【答案】：C114、以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值

C.下達(dá)基金投資指令

D.基金份額的銷(xiāo)售與備案

【答案】：A115、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，材料制作階段的主要工作不包括（）。

A.召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過(guò)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案

B.出具改制評(píng)估報(bào)告

C.制作掛牌申請(qǐng)文件

D.主辦券商內(nèi)核

【答案】：B116、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價(jià)格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個(gè)保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時(shí)間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

【答案】：D117、(2016年)以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無(wú)需涉及所有人

C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管“繞彎”執(zhí)行

【答案】：A118、某股權(quán)投資基金投資A公司,在對(duì)該公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查時(shí),可以反映該公司運(yùn)營(yíng)能力的指標(biāo)是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B119、對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

B.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D.印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

【答案】：D120、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)論責(zé)等紀(jì)律處分.

A.一個(gè)月之內(nèi)

B.一年之內(nèi)

C.半年之內(nèi)

D.三個(gè)月之內(nèi)

【答案】：B121、下列關(guān)于拖售權(quán)條款表述錯(cuò)誤的是（）。

A.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易，交易價(jià)格以其他股東與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)

B.拖售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更大的權(quán)利，使其作為少數(shù)股東，享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

C.拖售權(quán)條款保證投資者作為小股東，即使不實(shí)際管理、經(jīng)營(yíng)企業(yè)，在它想要退出的時(shí)候，原始股東和管理團(tuán)隊(duì)也不得拒絕

D.股權(quán)投資基金提出要行使拖售權(quán)時(shí)，公司創(chuàng)始股東有權(quán)按照第三方買(mǎi)家提出的同等交易條件受讓股權(quán)投資基金在公司的股權(quán)

【答案】：A122、（2017年真題）投資后管理中，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。

A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)

B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域

C.銷(xiāo)售增長(zhǎng)率

D.應(yīng)收賬款金額

【答案】：D123、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括（）。

A.降低成本

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.全面預(yù)算

D.規(guī)范管理

【答案】：A124、下列說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A125、(2017年)關(guān)于基金銷(xiāo)售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B126、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金，以下表述正確的是（）

A.兩者都采取控股性投資

B.兩者的投資對(duì)象都包括成熟階段企業(yè)

C.兩者的投資方式都是對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行增資

D.兩者通常都使用杠桿

【答案】：B127、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.證券交易所可以決定證券交易的價(jià)格

B.證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定

C.上交所和深交所都設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

D.我國(guó)的證券交易所目前都采用會(huì)員制

【答案】：A128、（2017年真題）關(guān)于基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的理解，下列表述正確的是（）。

A.通過(guò)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品賺取傭金

B.代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算

C.接受投資人委托設(shè)計(jì)和管理基金產(chǎn)品

D.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷(xiāo)協(xié)議

【答案】：A129、當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在（）。

A.回購(gòu)交易

B.套利交易

C.贖回交易

D.差別交易

【答案】：B130、（2017年真題）基金管理人的合規(guī)管理部門(mén)實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A131、項(xiàng)目來(lái)源渠道多種多樣，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D132、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的融資融券行為

B.證券的購(gòu)買(mǎi)方為資金貸出方

C.逆回購(gòu)方即為證券的出售方

D.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主

【答案】：C133、（2020年真題）對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。

A.凈利潤(rùn)水平

B.銀行授信額度

C.融資金額規(guī)模

D.銷(xiāo)售額增長(zhǎng)率

【答案】：A134、(2017年)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(guò)（）人，均被視為公開(kāi)發(fā)行證券。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：B135、A股權(quán)投資基金持有甲公司500萬(wàn)股，持股比例為10%，現(xiàn)甲公司計(jì)劃增發(fā)1000萬(wàn)股，A基金具有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，則在同等條件下，A基金可以?xún)?yōu)先認(rèn)購(gòu)的股數(shù)為（）萬(wàn)股。

A.50

B.500

C.100

D.200

【答案】：C136、對(duì)于投資收益率，我們用()來(lái)衡量它偏離期望值的程度。

A.中位數(shù)

B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差

C.方差

D.標(biāo)準(zhǔn)差

【答案】：B137、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為

B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主

C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級(jí)182天

D.由于買(mǎi)斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買(mǎi)斷式回購(gòu)為主要交易品種

【答案】：D138、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對(duì)境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域。A基金向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí),應(yīng)報(bào)送的信息和材料包括（）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III

【答案】：A139、負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是（）。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A140、下列衍生工具中，一般不在交易所進(jìn)行交易的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.權(quán)證

D.期權(quán)合約

【答案】：A141、合格投資者制度起源于（）。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.加拿大

D.日本

【答案】：A142、根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為（）。

A.股票型ETF和債券型ETF

B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF

C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF

D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF

【答案】：B143、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）

A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是在較長(zhǎng)投資期限內(nèi)以追求長(zhǎng)期回報(bào)為目標(biāo)的資產(chǎn)配置

B.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)資產(chǎn)做出一種事后的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的投資期限一般在一年以?xún)?nèi)

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置會(huì)確定每類(lèi)細(xì)分資產(chǎn)的投資比例

【答案】：A144、2004年年底，我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）是（）。

A.上證180ETF

B.上證50ETF

C.深證100ETF

D.上證紅利ETF

【答案】：B145、下列各項(xiàng)中，（）不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。

A.在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

B.向投資者提供投資咨詢(xún)服務(wù)

C.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

D.違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

【答案】：B146、(2017年)對(duì)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B147、基金銷(xiāo)售適用性原則不包括（）。

A.差異性原則

B.全面性原則

C.有效性原則

D.合理性原則

【答案】：D148、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金與特點(diǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得兼任，是出于（）考慮

A.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

D.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類(lèi)

【答案】：A149、某公司的公募基金在3月17日時(shí)的基金資產(chǎn)凈值為50000元，在3月18日的基金資產(chǎn)凈值為46000元，基金管理費(fèi)率為1%，1年按365天計(jì)算，則3月18日的基金管理費(fèi)是（）。

A.1.3

B.1.45

C.1.26

D.1.37

【答案】：D150、在ETF募集期內(nèi)，投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)為（）。

A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C.銀行現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

D.券商現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

【答案】：A151、股權(quán)投資基金不具有（）特點(diǎn)。

A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差

B.投資后管理投入資源較少

C.專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)

D.投資收益波動(dòng)性較大

【答案】：B152、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品多以4Ps營(yíng)銷(xiāo)組合策略為指導(dǎo)，以下不屬于以4Ps為核心的營(yíng)銷(xiāo)組合策略的是（）。

A.分銷(xiāo)策略

B.國(guó)際化策略

C.產(chǎn)品策略

D.促銷(xiāo)策略

【答案】：B153、(2017年)份額登記機(jī)構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C154、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

B.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

C.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

D.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買(mǎi)賣(mài)的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資者申購(gòu)或贖回的影響

【答案】：A155、股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金管理人和（）開(kāi)展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

A.市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)

C.基金投資者

D.行業(yè)自律組織

【答案】：A156、同時(shí)符合下列條件的自然人：①金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元；②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者上述第（1)項(xiàng)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；是專(zhuān)業(yè)投資者。

A.500、50、2

B.100、50、2

C.1000、500、3

D.2000、500、3

【答案】：A157、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，（）于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國(guó)第一只上市交易的投資基金。

A.建業(yè)基金

B.昌久基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.武漢證券投資基金

【答案】：C158、股權(quán)投資基金相對(duì)于公募基金或私募證券投資基金而言，具有（）等特點(diǎn)

A.存續(xù)期短、投資風(fēng)險(xiǎn)高、流動(dòng)性差

B.存續(xù)期長(zhǎng)、投資風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性差

C.存續(xù)期長(zhǎng)、投資風(fēng)險(xiǎn)高、流動(dòng)性好

D.存續(xù)期長(zhǎng)、投資風(fēng)險(xiǎn)高、流動(dòng)性差

【答案】：D159、私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)由()簽字確認(rèn)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

【答案】：C160、（）年美國(guó)所羅門(mén)兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國(guó)馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)。

A.1982

B.1981

C.1980

D.2000

【答案】：B161、關(guān)于XBRL，以下表述不正確的有（）。

A.用于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)

B.一次錄入，多次使用

C.會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合

D.對(duì)數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行識(shí)別

【答案】：A162、下列關(guān)于證券投資基金的表述，不正確的是（）。

A.基金投資者是基金的所有者

B.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作

C.基金實(shí)行組合投資，以便分散風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管

【答案】：D163、根據(jù)法律形式不同，可以將基金分為（）。

A.公司型基金和契約型基金

B.封閉式基金和開(kāi)放式基金

C.增長(zhǎng)型基金和收入型基金

D.股票基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金

【答案】：A164、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C165、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D166、麥考利久期又稱(chēng)為（），是指?jìng)钠骄狡跁r(shí)間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間。

A.久期

B.修正的麥考利久期

C.存續(xù)期

D.凸性

【答案】：C167、（2017年真題）某股權(quán)投資基金管理人未按規(guī)定備案首只基金產(chǎn)品而被注銷(xiāo)管理人登記，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，該基金管理人的下述做法不符合規(guī)定的是（）。

A.以自有資金繼續(xù)從事股權(quán)投資

B.繼續(xù)從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)

C.因有股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)需求，而再次申請(qǐng)管理人登記

D.將公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)變更為非股權(quán)投資基金管理的其他業(yè)務(wù)

【答案】：B168、(2016年)基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B169、下列屬于非公開(kāi)募集基金推介方式的是（）。

A.報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介

B.講座、報(bào)告會(huì)推介

C.非公開(kāi)推介

D.布告、傳單推介

【答案】：C170、T日，某投資者在A股市場(chǎng)進(jìn)行了三筆交易，買(mǎi)入X股票1000股，每股10元，賣(mài)出X股票400股，每股15元，買(mǎi)入Y股票300股，每股10元。假設(shè)不考慮交易費(fèi)用，在結(jié)算日該投資者應(yīng)結(jié)算的證券和資金為（）。

A.三筆交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金7000元，應(yīng)收X股票600股，應(yīng)收Y股票300股

B.買(mǎi)入交易和賣(mài)出交易分別實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金13000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收Y股票300股；應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股

C.三筆交易實(shí)行全額結(jié)算，應(yīng)付資金10000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股，應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

D.標(biāo)的證券相同的交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金4000元，應(yīng)收X股票600股；應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

【答案】：D171、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.需要提供過(guò)去最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

B.無(wú)需披露最近3年每年的凈值增長(zhǎng)率

C.無(wú)需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D.不需要審計(jì)

【答案】：A172、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為（）會(huì)員。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D173、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A174、(2017年)某基金公司某月1日起募集B基金產(chǎn)品，因發(fā)行規(guī)模不理想，該公司于當(dāng)月14日起發(fā)布B基金產(chǎn)品宣傳廣告，并于當(dāng)月18日?qǐng)?bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。在宣傳廣告中，該公司選取了投資收益較高的過(guò)往業(yè)績(jī)，并使用了市場(chǎng)上升階段的模擬業(yè)績(jī)。針對(duì)上述描述，該基金公司錯(cuò)誤行為表現(xiàn)在（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A175、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）等幾個(gè)階段。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A176、股票價(jià)格與賬面價(jià)值的比值被稱(chēng)為()。

A.市盈率

B.市凈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：B177、（）根據(jù)總體投資策略和研究報(bào)告，構(gòu)建投資組合方案，對(duì)方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)收益分析。

A.投資決策委員會(huì)

B.交易部

C.投資部

D.研究部

【答案】：C178、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。

A.夏普比率

B.速動(dòng)比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B179、（2018年真題）沒(méi)有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）

A.公司型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：B180、()是指基金管理公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：D181、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類(lèi)似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正

C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

【答案】：C182、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司

B.銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.證券公司

【答案】：D183、（2016年真題）在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在（）間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。

A.0.05%～0.25%

B.0.25%～0.5%

C.0.5%～0.75%

D.0.75%～1%

【答案】：B184、（）是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系，即一個(gè)企業(yè)組織為了實(shí)現(xiàn)計(jì)劃目標(biāo)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，由全體員工共同參與，對(duì)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過(guò)程的介入和監(jiān)控，采取權(quán)力分配、相互制衡手段，制定出系統(tǒng)的、制度保證的運(yùn)行過(guò)程。

A.內(nèi)部監(jiān)控制度

B.內(nèi)部管理機(jī)制

C.內(nèi)部控制機(jī)制

D.內(nèi)部檢查制度

【答案】：C185、基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)不包括（）。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

D.樹(shù)立正直、誠(chéng)信的市場(chǎng)形象

【答案】：D186、（）已成為計(jì)量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)，也是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.持有期

C.預(yù)期利率

D.總外匯敞口

【答案】：A187、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.及時(shí)辦理基金清算,交割事宜

B.召集基金份額持有人大會(huì)

C.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：A188、(2017年)下列不適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的是（）。

A.境內(nèi)推介境外募集并運(yùn)作的基金

B.境內(nèi)募集并運(yùn)作的私募股權(quán)投資基金

C.合格境外投資者投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)

D.境內(nèi)募集資金投資于境外證券的基金

【答案】：A189、上交所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；深交所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。上述說(shuō)法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C190、買(mǎi)入200份封閉式基金份額，買(mǎi)入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金應(yīng)為（）。

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

【答案】：B191、（2016年真題）根據(jù)基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D192、(2016年)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)（）認(rèn)定的可以從事基金銷(xiāo)售的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金托管人

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

【答案】：B193、在基金宣傳推介材料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

B.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告

C.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預(yù)計(jì)該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝比較基準(zhǔn)3個(gè)百分點(diǎn)

D.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

【答案】：C194、（）是貨幣資金融通市場(chǎng)。

A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)

D.金融市場(chǎng)

【答案】：D195、（2016年真題）下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

【答案】：D196、關(guān)于基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問(wèn)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

C.可以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)

【答案】：C197、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對(duì)象推介私募基金（）。

A.持有價(jià)值200萬(wàn)元股票，近三年年均收入為25萬(wàn)元的股民

B.擁有200萬(wàn)元存款，年均收入15萬(wàn)元的中學(xué)教師

C.持有100萬(wàn)元國(guó)債，近三年年均收入超過(guò)50萬(wàn)元的醫(yī)生

D.無(wú)收入無(wú)金融資產(chǎn)的在校大學(xué)生

【答案】：C198、基金信息披露的作用不包括（）

A.有利于消除證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

D.能有效防止信息濫用

【答案】：A199、用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過(guò)（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C200、ETF與LOF的區(qū)別不包括（）。

A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同

B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同

C.基金投資策略不同

D.基金投資目的不同

【答案】：D201、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序是（）。

A.投資者適當(dāng)性匹配；特定對(duì)象確定；基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；合格投資者確認(rèn)；投資冷靜期；回訪確認(rèn)

B.特定對(duì)象確定；基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；投資者適當(dāng)性匹配；合格投資者確認(rèn)；投資冷靜期；回訪確認(rèn)

C.特定對(duì)象確定；投資者適當(dāng)性匹配；合格投資者確認(rèn)；基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；投資冷靜期；回訪確認(rèn)

D.特定對(duì)象確定；投資者適當(dāng)性匹配；基金風(fēng)險(xiǎn)揭示；合格投資者確認(rèn)；投資冷靜期；回訪確認(rèn)

【答案】：D202、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B203、下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是（）。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.取得基金從業(yè)資格

C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

【答案】：A204、（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C205、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中，應(yīng)遵循以下原則（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D206、下列關(guān)于零息債券的說(shuō)法，不正確的是()。

A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限

B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值

C.零息債券以面值為價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益

D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買(mǎi)，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升

【答案】：C207、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來(lái)通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來(lái)基本經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷。

A.價(jià)格消費(fèi)曲線

B.菲利普斯曲線

C.國(guó)債收益率曲線

D.洛倫茲曲線

【答案】：C208、債券基金與股票基金相比，其凈值波動(dòng)性通常（）。

A.相同

B.大小無(wú)法確定

C.較小

D.較大

【答案】：C209、關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記

【答案】：C210、基金與股票、債券的差異包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C211、基金份額持有人大會(huì)行使下列（）職權(quán)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D212、根據(jù)CAPM模型，已知市場(chǎng)預(yù)期收益率為10%，短期國(guó)庫(kù)券利率為3%，某股票的貝塔系數(shù)為1，則該股票的預(yù)期收益率等于（）

A.7%

B.9%

C.10%

D.13%

【答案】：C213、一般地，契約型基金的基金份額的轉(zhuǎn)讓不涉及（）

A.出讓方

B.受讓方

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：D214、關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.銷(xiāo)售基金時(shí)，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)等行為進(jìn)行規(guī)定

B.客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

D.基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

【答案】：C215、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的、可以按照其（）的70%的股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)111般資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.總資產(chǎn)

B.凈利潤(rùn)

C.凈資產(chǎn)

D.投資額

【答案】：D216、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的原則?（）

A.健全性原則

B.及時(shí)性原則

C.有效性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：B217、基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)不包括（）。

A.基金概況

B.基金募集情況

C.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)

D.主要當(dāng)事人介紹

【答案】：C218、根據(jù)基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運(yùn)營(yíng)基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托型基金

D.并購(gòu)基金

【答案】：B219、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少要（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B220、股票及其他有價(jià)證券的（）是指以一定利率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

A.利率價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.未來(lái)價(jià)格

D.理論價(jià)格

【答案】：D221、對(duì)于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過(guò)（）

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

【答案】：C222、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是（）。

A.保護(hù)買(mǎi)賣(mài)雙方利益

B.使結(jié)算結(jié)果明了

C.使市場(chǎng)規(guī)范化

D.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D223、基金從業(yè)人員在向客戶(hù)推薦或銷(xiāo)售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶(hù)信息不包括（）。

A.流動(dòng)性要求

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.保證收益率

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C224、以下關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B225、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。

A.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。

B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決

C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

D.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員。

【答案】：B226、貨幣市場(chǎng)基金是投資者進(jìn)行（）的理想工具。

A.長(zhǎng)期投資

B.短期投資

C.股票投資

D.債券投資

【答案】：B227、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理

B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

C.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

D.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成

【答案】：D228、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是我國(guó)的（）。

A.主板市場(chǎng)

B.二板市場(chǎng)

C.三板市場(chǎng)

D.四板市場(chǎng)

【答案】：D229、對(duì)于合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，無(wú)法確定出資比例的，應(yīng)（）。

A.按照合伙協(xié)議的約定辦理

B.由合伙人協(xié)商決定

C.由合伙人平均分配、分擔(dān)

D.由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)介入

【答案】：C230、從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。

A.固定比例制度

B.最低下限向上浮動(dòng)制度

C.無(wú)區(qū)間浮動(dòng)制度

D.最高上限向下浮動(dòng)制度

【答案】：D231、信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）高度控制基金決策權(quán)。

A.基金管理人

B.原始股東

C.基金托管人

D.董事會(huì)

【答案】：A232、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C233、(2017年)基金募集失敗時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。

A.基金管理人擇期再次安排并確?？蛻?hù)參與到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中

B.以基金管理人固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C.在基金募集期限屆滿后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)

D.按投資者繳納投資款的期限對(duì)應(yīng)的銀行固定期限存款利率，支付投資者已繳納款項(xiàng)的利息

【答案】：B234、市銷(xiāo)率指標(biāo)的引入主要是為克服市盈率等指標(biāo)的局限性，在評(píng)估股票價(jià)值時(shí)需要對(duì)公司的收入質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)；市銷(xiāo)率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平。上述說(shuō)法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C235、(2017年)甲從某基金管理公司離職時(shí)，未經(jīng)公司同意帶走了公司的客戶(hù)清單，并將這些客戶(hù)招攬至新任職的基金公司，這一行為屬于（）。

A.違反忠誠(chéng)盡責(zé)

B.不公平對(duì)待客戶(hù)

C.泄露內(nèi)幕信息

D.泄露商業(yè)秘密

【答案】：A236、()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A237、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其提供證券買(mǎi)賣(mài)建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

C.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度

【答案】：C238、證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、基金的投資管理與基金的()三大部分。

A.份額核算

B.基金登記

C.基金交易

D.后臺(tái)管理

【答案】：D239、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分為（）。

A.公司型基金和契約型基金

B.封閉式基金和開(kāi)放式基金

C.股票基金和債券基金

D.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金以及基金中基金

【答案】：D240、清算有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A241、(2017年)杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金來(lái)源有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A242、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的，為（）。

A.聯(lián)席會(huì)員

B.特別會(huì)員

C.臨時(shí)會(huì)員

D.普通會(huì)員

【答案】：D243、(2017年)關(guān)于基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.需要披露基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告

B.需要披露持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

C.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要

D.需要披露基金概況、基金募集情況和上市交易安排

【答案】：B244、基金管理人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施，以確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

A.應(yīng)當(dāng)建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序。

B.應(yīng)當(dāng)建立復(fù)核制度，通過(guò)會(huì)計(jì)復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生。

C.應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后監(jiān)督。

D.應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，直接完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

【答案】：D245、一般情況下，設(shè)置了門(mén)檻收益率條款的股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.本金、業(yè)績(jī)報(bào)酬、門(mén)檻收益

B.業(yè)績(jī)報(bào)酬、本金、門(mén)檻收益

C.本金、門(mén)檻收益、業(yè)績(jī)報(bào)酬

D.門(mén)檻收益、本金、業(yè)績(jī)報(bào)酬

【答案】：C246、下列哪項(xiàng)屬于投后管理時(shí)期（）

A.盡職調(diào)查后到項(xiàng)目退出之前

B.投資交割之后到項(xiàng)目退出之前

C.協(xié)議簽定后到項(xiàng)目退出

D.協(xié)議簽訂后

【答案】：B247、股權(quán)投資母基金的