中介員工管理與制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)最佳實踐，結(jié)合公司內(nèi)部風險防控需求與業(yè)務(wù)發(fā)展實際，旨在規(guī)范中介員工從業(yè)行為，健全專項管理機制，防范合規(guī)風險，保障公司穩(wěn)健運營。制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋中介服務(wù)全流程，包括但不限于客戶推薦、項目撮合、盡職調(diào)查、信息披露等業(yè)務(wù)場景。第二條核心術(shù)語界定：（一）“XX專項管理”是指公司針對中介業(yè)務(wù)領(lǐng)域設(shè)立的全流程合規(guī)管控體系，涵蓋風險識別、審查處置、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)，以實現(xiàn)業(yè)務(wù)操作規(guī)范化、風險防控體系化。（二）“XX風險”是指中介員工在履職過程中可能引發(fā)的法律、財務(wù)、聲譽等風險，如利益沖突、信息泄露、違規(guī)操作等。（三）“XX合規(guī)”是指中介員工及其行為需嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。（四）“XX盡職調(diào)查”是指中介員工對客戶背景、項目資質(zhì)、交易條款等進行全面、客觀、真實的調(diào)查核實，并形成書面報告的過程。第三條XX專項管理的核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保所有中介業(yè)務(wù)場景、崗位層級、操作環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍。（二）責任到人原則。明確各級管理主體及員工在專項管理中的職責，實行責任追究制度。（三）風險導向原則。聚焦高風險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實施差異化管理措施。（四）持續(xù)改進原則。根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)迭代動態(tài)優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司XX專項管理負總責，統(tǒng)籌決策；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責具體組織落實。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導、法務(wù)合規(guī)部、業(yè)務(wù)審計部等部門負責人組成。領(lǐng)導小組職能包括：統(tǒng)籌制度體系建設(shè)、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、審批重大風險處置方案、監(jiān)督考核專項管理成效。第七條設(shè)立XX專項管理辦公室（暫定），隸屬法務(wù)合規(guī)部，負責日常工作，職能包括：制度起草修訂、風險排查、投訴處理、培訓宣貫等。第八條牽頭部門職責：（一）法務(wù)合規(guī)部負責牽頭制定、修訂專項管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行。（二）業(yè)務(wù)審計部負責專項領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)性審查，優(yōu)化流程，提出整改建議。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責：（一）市場部負責中介渠道拓展與客戶管理，確保業(yè)務(wù)來源合法合規(guī)。（二）投行部負責項目撮合中的盡職調(diào)查與風險評估，落實審查流程。第十條基層執(zhí)行崗責任：（一）中介員工需簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確禁止性行為與違規(guī)后果。（二）員工有義務(wù)主動上報發(fā)現(xiàn)的XX風險，經(jīng)核實后納入績效考核。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條供應(yīng)商盡職調(diào)查：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：中介員工需對合作機構(gòu)資質(zhì)、信譽、業(yè)務(wù)范圍進行書面核查，形成盡職調(diào)查報告，并留存至少三年備查。禁止性行為：嚴禁與虛假資質(zhì)機構(gòu)合作、隱瞞重大負面信息。重點防控點：防范虛假機構(gòu)導致的業(yè)務(wù)失敗或客戶損失。第十二條招標投標流程：合規(guī)標準：中介員工需確保招標文件內(nèi)容合法，評審過程公開透明，禁止泄露標底或干預評標結(jié)果。禁止性行為：嚴禁圍標串標、利益輸送。重點防控點：監(jiān)控評標環(huán)節(jié)是否存在人為干預。第十三條資金審批權(quán)限：合規(guī)標準：資金撥付需經(jīng)三級審批（業(yè)務(wù)部門初審、財務(wù)復審、領(lǐng)導小組終審），審批金額超過X萬元的需上報分管領(lǐng)導。禁止性行為：嚴禁超權(quán)限審批、虛列資金用途。重點防控點：審查資金流向是否與合同約定一致。第十四條稅務(wù)合規(guī)要求：合規(guī)標準：中介服務(wù)收入需依法申報納稅，禁止虛開發(fā)票或逃稅。禁止性行為：嚴禁將個人賬戶用于收取中介費。重點防控點：監(jiān)控發(fā)票開具與實際業(yè)務(wù)是否匹配。第十五條信息安全管控：合規(guī)標準：中介員工需簽署保密協(xié)議，禁止泄露客戶敏感信息或商業(yè)秘密。禁止性行為：嚴禁非法獲取或出售客戶數(shù)據(jù)。重點防控點：定期檢查系統(tǒng)訪問日志，防范數(shù)據(jù)泄露。第十六條關(guān)聯(lián)交易管理：合規(guī)標準：涉及關(guān)聯(lián)交易需在合同中明確披露，并經(jīng)利益沖突審查通過。禁止性行為：嚴禁利用關(guān)聯(lián)關(guān)系獲取不正當利益。重點防控點：審查交易定價是否公允。第十七條利益沖突防范：合規(guī)標準：中介員工需主動申報可能存在的利益沖突，并由領(lǐng)導小組審查是否回避。禁止性行為：嚴禁同時代理利益沖突雙方。重點防控點：監(jiān)控員工兼職或投資是否影響履職。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）每年X月由法務(wù)合規(guī)部牽頭組織制度評審，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整進行修訂。（二）重大政策變動或監(jiān)管要求更新后，需在X日內(nèi)完成制度調(diào)整。第十九條風險識別預警機制：（一）每月由業(yè)務(wù)審計部牽頭開展風險排查，形成分析報告，明確風險等級（高、中、低）。（二）高風險事項需在X日內(nèi)發(fā)布預警通知，并制定專項整改方案。第二十條合規(guī)審查機制：（一）中介業(yè)務(wù)合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審查，未經(jīng)審查不得實施。（二）審查內(nèi)容包括：合規(guī)性、風險點、條款完整性等。第二十一條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風險由領(lǐng)導小組組織處置。（二）突發(fā)風險事件需在X小時內(nèi)上報，并啟動應(yīng)急預案。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)情形分為：一般違規(guī)（警告）、嚴重違規(guī)（降級）、重大違規(guī)（解聘）。（二）處罰標準：參照公司《員工手冊》執(zhí)行，并聯(lián)動績效考核。第二十三條評估改進機制：（一）每年X月由領(lǐng)導小組組織開展專項管理成效評估，形成報告。（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級領(lǐng)導需在季度會議上匯報專項管理推進情況。（二）將專項管理納入部門年度工作目標。第十九條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況占部門年度考核分值的X%。（二）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀者優(yōu)先參與評優(yōu)評先。第二十條培訓宣傳機制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓，每年不少于X小時。（二）一線員工需簽署《操作規(guī)范確認書》，考核合格后方可上崗。第二十一條信息化支撐：（一）通過OA系統(tǒng)實現(xiàn)中介業(yè)務(wù)全流程電子化審批。（二）建立風險預警模塊，實時監(jiān)控異常行為。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項合規(guī)手冊》，人手一份。（二）每年X月開展合規(guī)承諾書簽署活動。第二十三條報告制度：（一）風險事件需在X小時內(nèi)上報至XX專項管理辦公室。（二