2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、已知某債券基金的久期是3年，那么當(dāng)市場(chǎng)利率下降2％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。

A.增加；6％

B.減少；6％

C.增加；3％

D.減少；3％

【答案】：A2、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。

A.有利于基金投資者作出理性判斷

B.有利于防范利益輸送與利益沖突

C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定

D.長(zhǎng)期發(fā)展不利于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)穩(wěn)定

【答案】：D3、關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)

【答案】：C4、從下列基金合同規(guī)定的資產(chǎn)配置比例看，屬于債券基金的是（）。

A.基金資產(chǎn)中,政府債券不低于90％，申購(gòu)或在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買的股票不超過基金資產(chǎn)的5％

B.基金資產(chǎn)中，政府債券不低于20％，企業(yè)債券不低于60％，可以使用不超過的基金資產(chǎn)申購(gòu)新股

C.基金資產(chǎn)中，企業(yè)債券不低于40％，政府債券不低于40％，可以使用不超過的基金資產(chǎn)申購(gòu)新股在二級(jí)市場(chǎng)買入股票

D.基金資產(chǎn)中，政府債券不低于60％，可以使用不超過的基金資產(chǎn)申購(gòu)新發(fā)行的股票，可以使用不超過5％的基金資產(chǎn)用于二級(jí)市場(chǎng)買入股票

【答案】：A5、通常，同時(shí)具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D6、ETF基金成熟是在（）。

A.加拿大

B.英國(guó)

C.美國(guó)

D.澳大利亞

【答案】：C7、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()。

A.零增長(zhǎng)模型

B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

C.多元增長(zhǎng)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D8、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。

A.90％

B.80％

C.50％

D.20％

【答案】：A9、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C10、下列不屬于政府引導(dǎo)基金宗旨的是（）。

A.發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)

B.鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立

C.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

D.克服單純通過市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問題

【答案】：B11、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期利率表現(xiàn)為未來兩個(gè)日期間借入貨幣的利率

B.遠(yuǎn)期利率是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)間點(diǎn)到另一時(shí)間點(diǎn)的利率水平

C.遠(yuǎn)期利率也可以表示投資者現(xiàn)在所購(gòu)買的零息債券的到期收益率

D.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格

【答案】：C12、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】：D13、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。

A.浮動(dòng)條款

B.轉(zhuǎn)換條款

C.贖回條款

D.回售條款

【答案】：D14、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。

A.營(yíng)銷權(quán)

B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.基本權(quán)利和義務(wù)

【答案】：D15、（2018年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是（）

A.股權(quán)投資基金的投資

B.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收

C.股權(quán)投資基金的收益分配

D.基金的結(jié)構(gòu)化安排

【答案】：D16、基金股票換手率是用基金交易量的一半除以基金()。

A.平均現(xiàn)金凈流量

B.平均總資產(chǎn)

C.平均凈資產(chǎn)

D.平均公允價(jià)值

【答案】：C17、（2021年真題）關(guān)于開放式基金的申購(gòu)贖回原則，投資者甲認(rèn)為，包括股票基金、債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有開放式基金，在申購(gòu)贖回時(shí)都遵循未知價(jià)交易原則；投資者乙認(rèn)為，開放式基金的申購(gòu)贖回都遵循份額申購(gòu)、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。

A.甲、乙的觀點(diǎn)都正確

B.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤

【答案】：D18、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。

A.基金份總額

B.基金合同期限

C.最低募集份額總額

D.募集基金的目的和基金名稱

【答案】：C19、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）。

A.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估

B.缺乏監(jiān)管和信息透明度

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)性高，難以分散風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性較差

【答案】：C20、盡職調(diào)查清單的作用不包括（）。

A.從股權(quán)投資基金角度講，可以劃定盡職調(diào)查范圍和重點(diǎn)

B.從股權(quán)投資基金角度講，能使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報(bào)告工作有序進(jìn)行

C.從股權(quán)投資基金角度講，給目標(biāo)公司準(zhǔn)備與協(xié)調(diào)的時(shí)間，大大提高進(jìn)場(chǎng)后的工作效率

D.從目標(biāo)公司角度講，可以使目標(biāo)公司明了股權(quán)投資機(jī)構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件

【答案】：C21、下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。

A.銀行回購(gòu)協(xié)議

B.銀行承兌匯票

C.短期國(guó)債

D.股票

【答案】：D22、登記后的股權(quán)投資基金管理人出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C23、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限連帶責(zé)任，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策權(quán)應(yīng)由有限合伙人作出。

B.基金的投資者以有限合伙人的身份存在，匯集股權(quán)投資所需的大部分資金，以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，對(duì)外不可以代表合伙企業(yè)，僅在法律和監(jiān)管約定的適當(dāng)范圍內(nèi)參與的合伙企業(yè)事務(wù)可不被視為執(zhí)行合伙事務(wù)。

C.合伙人會(huì)議是指由全體合伙人組成的、合伙企業(yè)合伙人的議事程序。

D.在實(shí)務(wù)中，合伙協(xié)議中會(huì)對(duì)合伙人會(huì)議的召開條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進(jìn)行明確，合伙人會(huì)議并不對(duì)合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進(jìn)行決策和管理。

【答案】：A24、證券投資基金在我國(guó)臺(tái)灣被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：D25、在我國(guó)，上市公司自（）年底開始嘗試應(yīng)用XBRL報(bào)送定期報(bào)告。

A.2001年

B.2002年

C.2003年

D.2004年

【答案】：C26、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算的情形不包括（）。

A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散

C.公司依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

D.公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時(shí)，持有公司全部股東表決權(quán)3％的股東請(qǐng)求法院解散公司并獲得法院支持

【答案】：D27、傘形基金的優(yōu)點(diǎn)不包括()。

A.簡(jiǎn)化管理

B.降低成本

C.風(fēng)險(xiǎn)較小

D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

【答案】：C28、（2017年真題）封閉式基金的份額凈值應(yīng)至少（）披露一次。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每季

【答案】：A29、（2021年真題）關(guān)于基金中基金（FOF），以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A30、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金DPI值應(yīng)為（）。

A.1.5

B.16

C.21

D.3.3

【答案】：A31、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運(yùn)作特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)

B.其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)

C.在基金類別上屬于一種特殊的FOF（基金中的基金）

D.通常采取開放式運(yùn)作方式

【答案】：A32、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)的日期是（）。

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2005年3月

【答案】：C33、負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是（）。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A34、股權(quán)投資基金募集中，投資者應(yīng)當(dāng)以（）方式承諾其為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金。

A.口述

B.電話

C.點(diǎn)頭默認(rèn)

D.書面

【答案】：D35、以下選項(xiàng)中不屬于滬港通下的港股通標(biāo)的的是（）。

A.新增恒生綜合小型股指數(shù)的成分股

B.恒生綜合大型股指數(shù)成份股

C.恒生綜合中型股指數(shù)成份股

D.同時(shí)在上交所、港交所上市的A+H股公司股票

【答案】：A36、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（?）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D37、（2020年真題）不屬于股權(quán)投資基金募集主要資料的是（）

A.投資框架協(xié)議

B.基金條款書

C.（反向）盡職調(diào)查資料

D.私募備忘錄

【答案】：A38、（）指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.投入產(chǎn)出

B.成本效益

C.有效性

D.盈利性

【答案】：B39、（2016年真題）以下關(guān)于債券分類的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等

C.根據(jù)債券信用等級(jí)分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長(zhǎng)期債券等

【答案】：B40、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點(diǎn)會(huì)有不同

B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對(duì)目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解

C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過去，全面評(píng)估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報(bào)告供決策參考

【答案】：A41、證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是（）。

A.技術(shù)故障造成的損失

B.操作失誤造成的損失

C.不可抗力造成的損失

D.經(jīng)營(yíng)不善造成的損失

【答案】：D42、(2017年)基金招募說明書的編制義務(wù)人是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理人

C.基金代銷機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：B43、在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上，基金管理人通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，主要內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

B.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施

C.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制

D.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制

【答案】：D44、作為實(shí)行自律管理的法人，證券交易所（）。

A.不是市場(chǎng)的管理者，沒有監(jiān)管權(quán)限

B.負(fù)責(zé)組織證券交易，沒有監(jiān)管權(quán)限

C.是市場(chǎng)的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限

D.是市場(chǎng)的管理者，不受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

【答案】：C45、(2017年)基金管理人在收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)文件6個(gè)月之后才開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。

A.口頭說明

B.書面說明

C.備案

D.重新提交注冊(cè)申請(qǐng)

【答案】：C46、關(guān)于計(jì)算VaR值的蒙特卡洛模擬法，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過程

B.蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法

C.蒙特卡洛模擬法計(jì)算量超大

D.蒙特卡洛模擬法的局限性是VaR計(jì)算所選用的歷史樣本期間非常重要

【答案】：D47、（2016年真題）相比其他開放式基金，QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

D.QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序與一般開放式基金不同

【答案】：D48、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.實(shí)力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

【答案】：C49、封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.上市公司質(zhì)量

C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

D.投資時(shí)間長(zhǎng)短

【答案】：C50、近年來，我國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，從基金投資者結(jié)構(gòu)上來看，主要變化集中在（）。

A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化、機(jī)構(gòu)多元化

B.結(jié)構(gòu)多元化、機(jī)構(gòu)分散化

C.結(jié)構(gòu)集中化、機(jī)構(gòu)多元化

D.結(jié)構(gòu)多元化、機(jī)構(gòu)個(gè)人化

【答案】：A51、美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于()。

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

【答案】：B52、基金業(yè)協(xié)會(huì)采用（）

A.公司制

B.會(huì)員制

C.獨(dú)立制

D.合伙制

【答案】：B53、基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)細(xì)分的“利潤(rùn)原則”是指（）

A.細(xì)分市場(chǎng)具有足夠的業(yè)務(wù)量

B.基金產(chǎn)品的可投資性

C.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

D.基金投資獲取的利潤(rùn)

【答案】：A54、我國(guó)開放式基金每（）估值，并于（）公告基金份額凈值。

A.交易日，次日

B.周;次周

C.月;當(dāng)日

D.月;次日

【答案】：A55、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法說法錯(cuò)誤的是（）。

A.清算價(jià)值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。

C.成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。

D.經(jīng)濟(jì)附加值模型表示一個(gè)企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。

【答案】：D56、在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于()。

A.即期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B57、（2021年真題）以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)內(nèi)客的是（）.

A.基金管理人回應(yīng)投資人針對(duì)特定項(xiàng)目退出分配的代扣代繳稅金的計(jì)算

B.基金管理人向投資人披露托管機(jī)構(gòu)變更情況

C.基金管理人向投資人詳細(xì)介紹投資策略、歷史業(yè)績(jī)以及基金合同主要條款等

D.基金管理人召開合伙人大會(huì)，向投資者介紹基金投資策略、投資機(jī)會(huì)和進(jìn)展、已投項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)情況以及基金財(cái)務(wù)狀況

【答案】：C58、以下屬于跨境投資風(fēng)險(xiǎn)分類的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C59、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。

A.并購(gòu)?fù)顿Y

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.成長(zhǎng)權(quán)益

D.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資

【答案】：B60、我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行（）交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

【答案】：A61、目前歷史最悠久、影響最大的股票價(jià)格指數(shù)是（）。

A.日經(jīng)225指數(shù)

B.滬深300指數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

【答案】：D62、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。

A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

C.確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

【答案】：D63、基金管理人的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C64、并購(gòu)基金的投資后管理主要是通過重整來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和價(jià)值提升，其整合主要通過（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A65、(2017年)基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B66、目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。

A.信托（契約）型

B.合伙型

C.公司型

D.個(gè)體型

【答案】：D67、ETF的主要特點(diǎn)不包括（）。

A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

C.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

D.收益保障

【答案】：D68、以下不屬于金融市場(chǎng)構(gòu)成要素的是（）

A.外部環(huán)境

B.金融交易的組織方式

C.市場(chǎng)參與者

D.金融工具

【答案】：A69、（）既是基金當(dāng)事人,也是基金的管理者。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A70、具有對(duì)外擴(kuò)張能力的基金是（）。

A.ETF基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.傘形基金

【答案】：D71、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財(cái)產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的（）原則。

A.獨(dú)立性、全面性

B.獨(dú)立性、相互制約、適時(shí)性

C.相互制約、獨(dú)立性

D.全面性、相互制約

【答案】：A72、（2018年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）

A.公司型

B.信托型

C.公私合營(yíng)型

D.有限合伙型

【答案】：C73、下列風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A74、"股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D75、杜邦分析法的核心指標(biāo)是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤(rùn)率

【答案】：C76、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.2個(gè)月

D.1個(gè)月

【答案】：A77、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）。

A.賬戶管理

B.資金清算

C.資產(chǎn)保管

D.投資監(jiān)督

【答案】：C78、根據(jù)會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系是（）。

A.所有者權(quán)益=負(fù)債+資產(chǎn)

B.負(fù)債=所有者權(quán)益+資產(chǎn)

C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益

D.資產(chǎn)=所有者權(quán)益

【答案】：C79、（）負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理。

A.工商行政管理部門

B.商務(wù)部和國(guó)家外匯管理局

C.財(cái)政部和國(guó)家稅務(wù)總局

D.財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委

【答案】：C80、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金市場(chǎng)采取下列哪些監(jiān)管措施？（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、III

【答案】：A81、大學(xué)基金會(huì)以（）的大學(xué)基金會(huì)最為典型。

A.英國(guó)

B.德國(guó)

C.美國(guó)

D.中國(guó)

【答案】：C82、開放式基金的買賣價(jià)格以（）為基礎(chǔ)。

A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額總值

【答案】：B83、董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D84、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)（）

A.特殊合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.發(fā)起人

【答案】：C85、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B86、(2016年)下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B87、（2019年真題）關(guān)于基金職業(yè)道德教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督，自我評(píng)價(jià)和自我行為調(diào)整

B.應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

C.應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念

D.應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障

【答案】：D88、減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法不包括（）。

A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定

B.傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

C.提高抵押率的要求

D.降低抵押率的要求

【答案】：D89、以下不屬于股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

C.參與被投資企業(yè)的公司治理

D.提供增值服務(wù)

【答案】：D90、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯(cuò)誤的是（）

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流

C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時(shí)點(diǎn)上以確定公司的內(nèi)在價(jià)值

D.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測(cè)期

【答案】：B91、公司外部資金的來源不包括（）。

A.發(fā)行公司股票

B.發(fā)行公司債券

C.公司留存收益

D.銀行貸款

【答案】：C92、關(guān)于對(duì)基金普通投資者的保護(hù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通過基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時(shí)，應(yīng)當(dāng)布置全程錄音或錄像等留痕安排

B.銷售機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品，但必須事先征得普通投資者的同意

C.當(dāng)普通投資者與銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時(shí)，由銷售機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)以證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

D.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)

【答案】：B93、（）應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面記錄和資料。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C94、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對(duì)被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：C95、私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過()人的特定投資者發(fā)行。

A.200

B.500

C.100

D.300

【答案】：A96、通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式包括完全棘輪和（）。

A.完全權(quán)益法

B.完全隨機(jī)法

C.算術(shù)平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：D97、對(duì)社保基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理屬于基金管理公司的（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)

B.基金銷售業(yè)務(wù)

C.基金管理業(yè)務(wù)

D.募集資金活動(dòng)

【答案】：A98、（）是最主要的存托憑證，其流通量最大。

A.ADRs

B.SDR

C.CDR

D.GDR

【答案】：A99、私募基金相關(guān)資料保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B100、基金銷售機(jī)構(gòu)的以下做法，不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)要求的是（）。

A.要求基金銷售人員及時(shí)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)并反饋辦理情況

B.對(duì)所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機(jī)構(gòu)來組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)

C.通過網(wǎng)絡(luò)方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質(zhì)證明等信息進(jìn)行披露

D.對(duì)基金銷售人員的流動(dòng)情況進(jìn)行登記管理

【答案】：A101、基金托管人按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)（）的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。

A.基金投資者

B.董事會(huì)

C.基金管理人

D.原始股東

【答案】：C102、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF），以下說法不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進(jìn)行套利交易

D.由于套利機(jī)制的存在，ETF會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易

【答案】：D103、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A104、下列關(guān)于債券價(jià)格與利率的關(guān)系說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A105、下列關(guān)于投資基金的說法錯(cuò)誤的是()。

A.對(duì)沖基金即“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”

B.另類投資基金一般采用私募方式

C.私募股權(quán)基金是一種承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式

D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C106、市場(chǎng)提供給A公司借款的固定利率為5.6%，浮動(dòng)利率為L(zhǎng)IBOR＋0.2%，B公司固定利率為6.6%，浮動(dòng)利率為L(zhǎng)IBOR＋0.5%，相同幣種下，兩個(gè)公司通過銀行進(jìn)行利率互換，假設(shè)銀行總的收費(fèi)不高于0.2%，以下表述正確的是（）。

A.A公司用固定利率融資與B公司的浮動(dòng)利率融資進(jìn)行互換，可以降低A公司的融資成本

B.A公司的浮動(dòng)利率融資成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下

C.A公司和B公司總的融資成本可以節(jié)約1%以上

D.A公司和B公司的利率互換采用全額支付方式

【答案】：A107、在股權(quán)投資基金管理人開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，引入基金托管人是為了引入獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作的監(jiān)督，以利于更好的保障（）。

A.基金普通合伙人的權(quán)益

B.基金投資者的權(quán)益

C.基金有限合伙人的權(quán)益

D.基金管理人的權(quán)益

【答案】：B108、盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）

A.業(yè)務(wù)

B.目標(biāo)

C.財(cái)務(wù)

D.法律

【答案】：B109、―般根據(jù)基金在過去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予（）。

A.業(yè)績(jī)歸因

B.業(yè)績(jī)計(jì)算

C.星級(jí)評(píng)定

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】：C110、督察長(zhǎng)在履行職責(zé)時(shí)應(yīng)該堅(jiān)持原則、獨(dú)立客觀，以保護(hù)（）為根本出發(fā)點(diǎn)，公平對(duì)待投資者。

A.公司

B.持有人利益

C.股東

D.管理層

【答案】：B111、下列各項(xiàng)不屬于基金銷售中反洗錢要求的是（）。

A.登記客戶住所地

B.核對(duì)客戶的有效身份證件

C.確?；鹳~戶持有人名稱與身份證明文件登載的名稱一致

D.留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件

【答案】：A112、（2020年真題）股權(quán)投資實(shí)踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對(duì)于持股鎖定期的表述正確的是

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

【答案】：C113、股權(quán)投資基金的管理，是一個(gè)責(zé)任重大、專業(yè)化要求很高的行業(yè)，需要高水準(zhǔn)的管理團(tuán)隊(duì)全身心投入。從規(guī)范性要求看，通常會(huì)在管理人（）等方面提出要求。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D114、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.探索與起步階段（1985～2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）

C.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）

D.以上都是

【答案】：D115、（）是上市公司總市值第一（2009年數(shù)據(jù)），IPO數(shù)量及市值第一（2009年數(shù)據(jù)），交易量第二（2008年數(shù)據(jù)）的交易所。

A.倫敦證券交易所

B.泛歐證券交易所

C.紐約證券交易所

D.納斯達(dá)克證券交易所

【答案】：C116、分級(jí)基金將基礎(chǔ)份額結(jié)構(gòu)化分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的子份額，以下不屬于分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.極端情況下A類份額無法取得約定收益或損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D117、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。

A.國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.基金公司投資決策的依據(jù)

【答案】：D118、基金季度報(bào)告的內(nèi)容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C119、截至2015年年底，開放式基金持有人按有效賬戶數(shù)計(jì)，個(gè)人有效賬戶占有效賬戶總數(shù)的（）。

A.96.96％

B.97.96％

C.98.96％

D.99.96％

【答案】：D120、基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系；股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員；不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘；董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職；所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報(bào)是（）

A.制衡原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.公平對(duì)待原則

D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

【答案】：B121、（）年美國(guó)所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國(guó)馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)。

A.1982

B.1981

C.1980

D.2000

【答案】：B122、(2016年)下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。

A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B.董事會(huì)決定解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

【答案】：B123、（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。

A.2004年

B.2005年

C.2006年

D.2007年

【答案】：D124、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營(yíng)環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D125、（2019年真題）某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A126、關(guān)于公募基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)合規(guī)的是（）。

A.買賣股票或債券

B.承銷證券

C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.向基金管理人、基金托管人出資

【答案】：A127、（）是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

A.政府債券

B.投資基金

C.政府性基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：D128、（）是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現(xiàn)形式。

A.道德

B.法律

C.行政法規(guī)

D.思想觀念

【答案】：A129、基金直銷機(jī)構(gòu)是指（）

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金管理公司

【答案】：D130、（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B131、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()

A.協(xié)調(diào)性

B.專業(yè)性

C.關(guān)鍵性

D.獨(dú)立性

【答案】：C132、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。

A.15個(gè)工作日

B.30個(gè)工作日

C.15個(gè)自然日

D.30個(gè)自然日

【答案】：A133、募集所需主要資料，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.基金條款書

D.（不反向）盡職調(diào)查資料

【答案】：D134、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)（）的受托責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協(xié)議約定Ⅳ、中國(guó)證監(jiān)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A135、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）

A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意

B.退伙時(shí)對(duì)于其合伙份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。

C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。

【答案】：B136、（2017年真題）基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關(guān)資金往來的結(jié)算賬戶。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B137、ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。

A.0.0001元

B.0.001元

C.0.1元

D.0.01元

【答案】：B138、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在總結(jié)國(guó)際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含的要素不包括（）。

A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由三名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸相關(guān)人員

【答案】：B139、（）期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長(zhǎng)期債券收益率較低。

A.上升收益率曲線

B.反轉(zhuǎn)收益率曲線

C.水平收益率曲線

D.拱形收益率曲線

【答案】：B140、下列關(guān)于我國(guó)的開放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的說法不正確的是（）。

A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B.股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般不超過2.5％

C.貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

D.債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1％以下

【答案】：B141、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項(xiàng)是（）

A.性質(zhì)不同

B.目的不同

C.依據(jù)不同

D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：B142、我國(guó)的股權(quán)投資基金不能采用（）的組織形式。

A.公司制

B.有限合伙制

C.個(gè)人獨(dú)資制

D.契約制

【答案】：C143、在第一個(gè)交易日，投資者已經(jīng)看到了投資機(jī)會(huì)，但由于設(shè)置了限價(jià)指令而沒有完成任何交易，這就產(chǎn)生了()

A.已實(shí)現(xiàn)損失

B.延遲成本

C.傭金

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】：B144、對(duì)基金交易賬戶進(jìn)行管理是屬于（）的功能。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.中臺(tái)查詢系統(tǒng)

C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：A145、基金估值用公式可表示為（）。

A.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目?jī)r(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值

B.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目?jī)r(jià)值總和-基金費(fèi)用等負(fù)債

C.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目?jī)r(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債

D.基金資產(chǎn)凈值=全部資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債

【答案】：C146、以下選項(xiàng)中，()不是證券投資基金的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B147、（2017年真題）下列情況不需要進(jìn)行所有者權(quán)益核算的是（）。

A.基金收益分配

B.新的投資者參與

C.基金托管人變更

D.老的投資者退出

【答案】：C148、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。

A.基金從事證券交易的清算交收安排

B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行

C.基金管理人和托管人基本情況

D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書

【答案】：C149、（2017年真題）除（）以外，下列基金均可采用“場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)及場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)”等兩種方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。

A.封閉式基金

B.LOF

C.ETF

D.分級(jí)基金

【答案】：A150、以下關(guān)于基金份額申購(gòu)、贖回資金清算的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算基金當(dāng)事人各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為

B.基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算是由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的

C.我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般能在T+3日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶

D.贖回款一般在T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出

【答案】：C151、以下哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)？（）

A.流動(dòng)性高

B.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低

C.均為債務(wù)契約

D.小額交易，主要參與者為個(gè)人投資者

【答案】：D152、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位的職責(zé)包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B153、(2017年)某基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A154、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)

【答案】：C155、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C156、基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。這里的特定客戶是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于（）萬元人民幣。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：A157、（）可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.出資人

D.投資者

【答案】：A158、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知（），并及時(shí)向（）報(bào)告。

A.基金管理人、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金持有人、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)

【答案】：A159、關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券組合構(gòu)建需要選擇個(gè)券

B.債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級(jí)、行業(yè)類別上的配置比例

C.債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率

D.債券組合構(gòu)建需要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C160、（）采用有限合伙企業(yè)的組織形式，投資者作為合伙人參與投資，依法享有合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。

A.合伙型股權(quán)投資基金

B.公司型股權(quán)投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.契約型投資基金

【答案】：A161、（2017年真題）在律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)，在調(diào)查該機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建立時(shí)，應(yīng)該著重考察的制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C162、避險(xiǎn)策略基金的分析，如下說法錯(cuò)誤的是。（）

A.封閉周期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高

B.保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率

C.常見的保本比例為70％～l00％

D.如果安全墊較小，基金將很難通過放大操作提高基金的收益。

【答案】：C163、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A164、市盈率用公式表達(dá)為()。

A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)

D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益(年化)

【答案】：D165、近年來我國(guó)互換合約市場(chǎng)高速増長(zhǎng)，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國(guó)債回購(gòu)利率

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D166、某投資人投資10000申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1．5％，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．05元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）份。

A.9480.95

B.9383.06

C.9350.95

D.9280.95

【答案】：B167、對(duì)于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，（）屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。

A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

B.是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)

C.基金管理人的誠(chéng)信程度

D.以上都正確

【答案】：D168、(2017年)某網(wǎng)站在銷售貨幣基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10％”用語，但提示了投資風(fēng)險(xiǎn)，該行為屬于（）的禁止行為。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C169、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)

D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

【答案】：A170、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C171、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)股權(quán)投資基金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購(gòu)股權(quán)

B.當(dāng)被投資企業(yè)股東對(duì)企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金結(jié)股可能帶來的喪失企業(yè)獨(dú)立性等問題，可以通過協(xié)商主動(dòng)回購(gòu)股權(quán)投資基金持有的股權(quán)

C.回購(gòu)雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購(gòu)協(xié)議進(jìn)行交割

D.變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

【答案】：D172、（），基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》。

A.2014年12月15日

B.2014年12月5日

C.2013年12月15日

D.2014年10月15日

【答案】：A173、（2016年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

D.辦理公募基金和私募基金的備案

【答案】：D174、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的（）。

A.投資建議書

B.投資計(jì)劃書

C.投資意向書

D.投資協(xié)議書

【答案】：A175、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型基金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金

B.信托（契約）型基金具有獨(dú)立的法人地位

C.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定.運(yùn)作比較靈活

D.信托（契約）型基金的投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

【答案】：B176、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式不包括（）。

A.清算退出

B.合并退出

C.上市轉(zhuǎn)讓退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：B177、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在（）個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5％以內(nèi)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C178、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.做市商的利潤(rùn)主要來自于證券買賣差價(jià)，經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來自于交易傭金

B.經(jīng)紀(jì)人能為市場(chǎng)提供流動(dòng)性，做市商不能

C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)

D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易

【答案】：B179、LOF與ETF的區(qū)別是（）。

A.申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同

B.申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所不同

C.申購(gòu)和贖回限制不同

D.以上都是

【答案】：D180、（2017年真題）銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B181、（2020年真題）關(guān)于金融與居民理財(cái)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.所為金融，簡(jiǎn)單來講即貨幣資金的通融，而貨幣資金的來源為居民（包括個(gè)人和企業(yè)）從事的生產(chǎn)活動(dòng)

B.居民的消費(fèi)、儲(chǔ)蓄與投資意愿跟金融市場(chǎng)的表現(xiàn)關(guān)聯(lián)度較低

C.居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄與投資兩類

D.在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，收入產(chǎn)生盈余的居民希望將他們的貨幣盈余使用出去，以獲得更多的回報(bào)，因此產(chǎn)生理財(cái)?shù)男枨?/p>

【答案】：B182、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，從事證券投資基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B183、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡(jiǎn)稱托管人）負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列關(guān)于符合條件說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.具備安全保管資產(chǎn)的條件

【答案】：B184、（2017年真題）下列關(guān)于客戶至上的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)利益，然后是客戶利益，最后是個(gè)人利益

B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶

C.當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待所有客戶的利益

D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

【答案】：A185、下列關(guān)于投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)沖基金是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”

B.另類投資基金一般采用私募方式

C.私募股權(quán)基金可用字母“VC”表示

D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金又叫創(chuàng)業(yè)基金

【答案】：C186、（），債券信用評(píng)級(jí)行業(yè)在我國(guó)首次出現(xiàn)。

A.1986年

B.1987年

C.1990年

D.2000年

【答案】：B187、（2016年真題）封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：B188、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。

A.提議召開董事會(huì)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

【答案】：A189、高凈值個(gè)人投資者主要為（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A190、當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.0.10％

B.0.25％

C.0.50％

D.0.75％

【答案】：B191、(2016年)基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績(jī)時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒有對(duì)所推介的基金的未來業(yè)績(jī)作預(yù)測(cè)

C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購(gòu)買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額

【答案】：B192、對(duì)于公司型基金，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)應(yīng)在（）

A.50人以下

B.100人以下

C.150人以下

D.200人以下

【答案】：A193、基金中基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的（）估值；基金中基金投資的境內(nèi)上市開放式基金，按所投資基金估值日的（）估值；基金中基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值日的（）估值。

A.收盤價(jià)；收盤價(jià)；份額凈值

B.份額凈值；收盤價(jià)；收盤價(jià)

C.收盤價(jià)；份額凈值；收盤價(jià)

D.份額凈值；收盤價(jià)；份額凈值

【答案】：C194、基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括（）。

A.完整性

B.規(guī)范性

C.真實(shí)性

D.靈活性

【答案】：D195、私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。

A.5

B.2

C.3

D.1

【答案】：B196、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過（）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5％

B.15％

C.30％

D.50％

【答案】：C197、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，（）實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

A.債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易

B.B股和權(quán)證交易

C.債券交易和B股

D.債券競(jìng)價(jià)交易和B股

【答案】：A198、在持有期為3年，置信水平為90％的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為50萬元，則表明該投資者的資產(chǎn)組合（）。

A.在3年中的損失有90％的可能性不會(huì)超過50萬元

B.在3年中的損失有90％的可能性會(huì)超過50萬元

C.在3年中的收益有90％的可能性不會(huì)超過50萬元

D.在3年中的收益有90％的可能性會(huì)超過50萬元

【答案】：A199、()僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司管理人

D.股東

【答案】：A200、以下選項(xiàng)中暫不繳納所得稅的有（）。

A.對(duì)內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)買賣香港基金份額取得轉(zhuǎn)讓差價(jià)的

B.對(duì)內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配取得收益的

C.個(gè)人投資者從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)取得上市公司股票，持股超過1年取得的股票紅利

D.內(nèi)地個(gè)人投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配取得收益的

【答案】：C201、下列關(guān)于基金管理人準(zhǔn)入限制的說法，正確的是（）。

A.非公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制

B.公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松

C.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只能公開募集

D.基金管理人無須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，而實(shí)行登記制度

【答案】：D202、歐洲最大的證券交易所是()。

A.法蘭克福證券交易所

B.愛爾蘭證券交易所

C.布魯塞爾證券交易所

D.倫敦證券交易所

【答案】：D203、關(guān)于期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.市場(chǎng)參與者對(duì)未來價(jià)格變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)影響期貨價(jià)格

B.期貨市場(chǎng)中供求關(guān)系影響期貨價(jià)格

C.期貨市場(chǎng)大量交易者基于供求信息的交易形成現(xiàn)貨市場(chǎng)的參考價(jià)格

D.投資者并不重要，只有套期保值交易才能對(duì)價(jià)格發(fā)現(xiàn)起到作用

【答案】：D204、（）加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方性交易所

D.基金發(fā)起人

【答案】：C205、基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括（）。

A.基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

B.有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

C.積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

D.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性,實(shí)現(xiàn)資源共享

【答案】：B206、市盈率等于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C207、契約型基金的參與主體主要為（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.以上都是

【答案】：D208、按投資對(duì)象進(jìn)行分類，可以將分級(jí)基金分為（）。

A.母基金份額的分級(jí)基金和不存在母基金份額的分級(jí)基金

B.封閉式分級(jí)基金與開放式分級(jí)基金

C.主動(dòng)投資型分級(jí)基金與被動(dòng)投資（指數(shù)化）型分級(jí)基金

D.股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金（包括轉(zhuǎn)債分級(jí)基金）、QDII分級(jí)基金等

【答案】：D209、以集合投資制度為主要特點(diǎn)的不動(dòng)產(chǎn)投資工具是（）。

A.房地產(chǎn)有限合伙

B.房地產(chǎn)投資基金

C.房地產(chǎn)投資信托

D.房地產(chǎn)無限合伙

【答案】：B210、基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

A.管理人

B.托管人

C.份額持有人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C211、（2017年真題）基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識(shí)，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識(shí)，重點(diǎn)應(yīng)提示（）。

A.股權(quán)投資基金的收益

B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績(jī)

C.股權(quán)投資基金的擬投資項(xiàng)目

D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D212、在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.信托契約框架

D.合伙企業(yè)

【答案】：C213、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長(zhǎng)時(shí)限為()個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B214、以下哪項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。

A.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任

B.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

C.設(shè)有專門的基金托管部門

D.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

【答案】：D215、股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┗颍ǎ?、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。

A.電話，會(huì)面，短信

B.電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

C.電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

D.郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

【答案】：C216、下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D217、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.可以登載基金過去的業(yè)績(jī)

B.根據(jù)基金過去業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)將來業(yè)績(jī)

C.在能力允許的范圍內(nèi)，可以承諾收益或承擔(dān)損失

D.可以登載單位的推薦性文字

【答案】：A218、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，報(bào)告材料包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A219、我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的先后順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.柜臺(tái)市場(chǎng)>交易所市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)

B.交易所市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)>柜臺(tái)市場(chǎng)

C.柜臺(tái)市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)>交易所市場(chǎng)

D.交易所市場(chǎng)>柜臺(tái)市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)

【答案】：A220、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過（）實(shí)現(xiàn)的。

A.提供就業(yè)機(jī)會(huì)

B.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

C.購(gòu)買大量消費(fèi)品

D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

【答案】：B221、（）重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)企業(yè)的歷史財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

C.市場(chǎng)盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

【答案】：A222、（）是指除了信用評(píng)級(jí)不同外，其余條件全部相同（包括但不限于期限、嵌入條款等）的兩種債券收益率的差額。

A.信用評(píng)級(jí)

B.信用利差

C.債券評(píng)級(jí)

D.債券利差

【答案】：B223、在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C224、QDII基金可以投資于（）。

A.短期政府債券

B.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

C.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭

D.購(gòu)買實(shí)物商品

【答案】：A225、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有事被稱作遠(yuǎn)期承諾

B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)

C.信用違約互換合約使買方可以對(duì)賣方行使某種權(quán)利

D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

【答案】：D226、投資者贖回1000份某開放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回日的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。

A.1256.25元

B.1200元

C.1243.75元

D.1250元

【答案】：C227、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50、100

B.100、100

C.50、200

D.100、200

【答案】：C228、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.為證券交易提供集中登記服務(wù)

B.為證券交易提供存管服務(wù)

C.為證券交易提供投資咨詢服務(wù)

D.為證券交易提供結(jié)算服務(wù)

【答案】：C229、下列不屬于通貨膨脹測(cè)量主要采用的物價(jià)指數(shù)的是（）。

A.居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)

B.GDP

C.商品價(jià)格指數(shù)

D.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)

【答案】：B230、下列關(guān)于律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書的說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D231、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下表述中錯(cuò)誤的是（）

A.買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回

B.在買斷式回購(gòu)期內(nèi)，債券歸逆回購(gòu)方所有

C.買斷式回購(gòu)的擔(dān)保債券可以為單一券種或多個(gè)券種

D.目前買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不超過91天

【答案】：C232、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

D.審核評(píng)價(jià)基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

【答案】：D233、(2016年)下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：B234、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，常用的指標(biāo)不包括（）。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.已獲利息倍數(shù)

D.總收益倍數(shù)

【答案】：C235、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面（）。

A.年利率

B.季利率

C.月利率

D.日利率

【答案】：A236、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，不包括（）。

A.可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

B.可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)

C.有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

D.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

【答案】：D237、關(guān)于私募基金銷售行為，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾最低收益

B.私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失

D.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾本金保證

【答案】：D238、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金，以下說法不正確的是（）.

A.是暫時(shí)存放現(xiàn)全的理想場(chǎng)所

B.風(fēng)險(xiǎn)低，流動(dòng)性好

C.以短期貨幣產(chǎn)場(chǎng)工具為投資對(duì)象

D.增長(zhǎng)潛力大，適臺(tái)長(zhǎng)期投資

【答案】：D239、對(duì)于不收取銷售服務(wù)費(fèi)的一般股票型和混合型基金，持續(xù)持有期少于（）個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.3；0.5％

B.6；0.5％

C.6；1％

D.3；1％

【答案】：A240、不影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)包括（）。

A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.流動(dòng)比率

【答案】：D241、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的宣傳推介，正確的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金能保證最低收益

B.避險(xiǎn)策略基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似

C.避險(xiǎn)策略基金與銀行存款相似

D.避險(xiǎn)策略基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D242、投資后管理的有效實(shí)施，以充分獲取（）為前提。

A.國(guó)家激勵(lì)政策

B.投資企業(yè)的信息

C.被投資企業(yè)的信息

D.投資方向與策略

【答案】：C243、股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D244、資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用不包括()。

A.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，提高了交易成本

C.通過專業(yè)的管理活動(dòng)，使投融資更加便利

D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

【答案】：B245、關(guān)于我國(guó)證券交易所交易機(jī)制，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.我國(guó)上海、深圳證券交易所的交易規(guī)則略有差異，但都采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式

B.相對(duì)于普通投資者所采取的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更加靈活

C.大宗交易會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，不利于市場(chǎng)穩(wěn)定

D.股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)上市后，在出現(xiàn)要約收購(gòu)事件時(shí)，可以借機(jī)轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：C246、基金份額持有人享有下列（）權(quán)利。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D247、會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。

A.季度報(bào)告

B.月度報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.半年報(bào)告

【答案】：C248、我國(guó)國(guó)債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國(guó)債占比超過（）。

A.95%

B.90%

C.85%

D.80%

【答案】：D249、以下關(guān)于做市商的作用，說法正確的是（）。

A.證券買入價(jià)格大于證券賣出價(jià)格

B.可以與投資者進(jìn)行雙向買賣交易

C.利潤(rùn)主要來源于傭金收入

D.可以代客執(zhí)行買賣指令

【答案】：B250、對(duì)于零息債券，其久期等于（）。

A.到期期限

B.當(dāng)期年數(shù)

C.持有期

D.使用期限

【答案】：A251、(2017年)下述情況中基金管理人收取的贖回費(fèi)不用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的是（）。

A.基金收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于30日的投資人收取的不低于0.5％