企業(yè)環(huán)保合規(guī)檢查操作規(guī)程一、目的為規(guī)范企業(yè)環(huán)保合規(guī)檢查工作流程，明確檢查要求與操作標準，督促企業(yè)落實生態(tài)環(huán)境保護主體責任，有效防范環(huán)境違法風險、保障生態(tài)環(huán)境安全，特制定本操作規(guī)程。二、適用范圍本規(guī)程適用于生態(tài)環(huán)境主管部門、第三方環(huán)保服務(wù)機構(gòu)及企業(yè)內(nèi)部開展的環(huán)保合規(guī)性檢查工作，覆蓋工業(yè)制造、醫(yī)療、危廢經(jīng)營、化工等各類需履行環(huán)保義務(wù)的市場主體。三、檢查依據(jù)1.法律法規(guī)：《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國水污染防治法》《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《排污許可管理條例》等。2.標準規(guī)范：國家及地方發(fā)布的污染物排放標準（如《污水綜合排放標準》《大氣污染物綜合排放標準》）、環(huán)境監(jiān)測技術(shù)規(guī)范（如《固定污染源廢氣監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》）、污染防治設(shè)施運行規(guī)范等。3.政策文件：各級生態(tài)環(huán)境部門出臺的環(huán)保監(jiān)管要求、專項整治方案、排污權(quán)管理辦法等。4.企業(yè)文件：企業(yè)環(huán)評批復(fù)、排污許可證、環(huán)境應(yīng)急預(yù)案、自行監(jiān)測方案等備案或?qū)徟募?。四、檢查內(nèi)容（一）環(huán)?；A(chǔ)管理合規(guī)性審批手續(xù)：核查企業(yè)是否取得環(huán)評批復(fù)及“三同時”（環(huán)保設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、施工、投產(chǎn)）落實情況；排污許可證申領(lǐng)、變更、延續(xù)是否合規(guī)，許可事項（排放口、污染物種類及濃度）與實際生產(chǎn)是否匹配。制度建設(shè)：檢查企業(yè)是否建立污染防治責任、設(shè)施運維、危廢管理等制度，責任是否落實到崗到人，制度是否覆蓋生產(chǎn)全流程。臺賬管理：查閱污染物排放、治理設(shè)施運行、危廢管理、自行監(jiān)測等臺賬，核查記錄的完整性（如數(shù)據(jù)邏輯、簽字蓋章、時間連續(xù)性）。（二）污染治理設(shè)施運行設(shè)施完整性：現(xiàn)場核查治理設(shè)施（如污水處理站、廢氣處理裝置）是否與環(huán)評及許可要求一致，是否存在擅自拆除、閑置或不正常運行（如旁路偷排、設(shè)施停運未報備）。運行有效性：檢查設(shè)施運行參數(shù)（如污水處理加藥量、廢氣處理活性炭更換周期）是否符合設(shè)計要求；查看運維記錄（巡檢、維修、藥劑采購憑證），評估設(shè)施是否穩(wěn)定達標運行。在線監(jiān)測：核查在線監(jiān)測設(shè)備（如COD、VOCs監(jiān)測儀）的安裝、聯(lián)網(wǎng)、校準情況，數(shù)據(jù)傳輸是否穩(wěn)定，歷史數(shù)據(jù)與手工監(jiān)測是否趨勢一致，是否存在數(shù)據(jù)造假嫌疑（如參數(shù)篡改、標樣作弊）。（三）污染物排放管控排放濃度與總量：對照排污許可或排放標準，核查廢水、廢氣、噪聲、固廢的排放濃度是否超標，排放總量是否超出許可限值（結(jié)合臺賬及監(jiān)測報告分析）。排放行為合規(guī)性：檢查排污口設(shè)置是否規(guī)范（標識、采樣口），是否存在偷排、直排、暗管排放；噪聲源是否采取降噪措施，廠界噪聲是否達標。監(jiān)測管理：核查企業(yè)自行監(jiān)測方案（點位、頻次、指標）執(zhí)行情況，監(jiān)測報告是否真實有效，是否按規(guī)定公開監(jiān)測數(shù)據(jù)。（四）危險廢物管理危廢識別與分類：確認危廢產(chǎn)生環(huán)節(jié)、種類、數(shù)量是否準確識別，是否按《國家危險廢物名錄》分類貯存（如廢油、廢催化劑、醫(yī)療廢物）。貯存管理：檢查危廢貯存場所是否防滲、防漏、防揚散，是否設(shè)置識別標志，貯存期限是否合規(guī)（一般危廢≤1年，劇毒危廢≤6個月）。轉(zhuǎn)移處置：核查危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單（數(shù)量、去向、處置單位資質(zhì)），是否存在非法轉(zhuǎn)移、傾倒；委托處置的，處置單位是否具備資質(zhì)。（五）環(huán)境應(yīng)急管理預(yù)案與演練：檢查企業(yè)是否編制應(yīng)急預(yù)案并備案，內(nèi)容是否涵蓋風險分析、應(yīng)急措施、物資儲備；是否每年開展1次應(yīng)急演練，記錄是否完整。應(yīng)急物資：現(xiàn)場核查應(yīng)急物資（應(yīng)急池、吸附棉、消防器材）的配備、維護、更新情況，是否處于可用狀態(tài)。風險防控：評估環(huán)境風險源（危廢倉庫、污水站）的防控措施（圍堰、防滲池），是否制定突發(fā)環(huán)境事件防范與處置流程。五、檢查流程（一）檢查準備資料收集：提前收集企業(yè)環(huán)評批復(fù)、排污許可證、監(jiān)測報告、應(yīng)急預(yù)案等基礎(chǔ)資料，梳理生產(chǎn)工藝、污染因子、治理設(shè)施等關(guān)鍵信息，形成企業(yè)環(huán)保檔案。方案制定：根據(jù)企業(yè)行業(yè)、規(guī)模及風險點，制定針對性檢查方案，明確重點、方法（資料核查、現(xiàn)場勘查、采樣監(jiān)測）、人員分工及時間安排。人員培訓：檢查人員需熟悉法規(guī)、標準及流程，掌握采樣監(jiān)測、臺賬核查技能；第三方機構(gòu)需確認資質(zhì)及人員能力。（二）現(xiàn)場檢查入場告知：檢查人員出示有效證件，告知企業(yè)檢查目的、依據(jù)及范圍，要求配合提供資料及現(xiàn)場勘查便利。資料核查：逐項核查企業(yè)環(huán)保文件，重點關(guān)注數(shù)據(jù)邏輯、簽字蓋章、時間連續(xù)性，發(fā)現(xiàn)疑點及時記錄?，F(xiàn)場勘查：設(shè)施勘查：實地查看治理設(shè)施運行狀態(tài)、建設(shè)情況，拍攝視頻或照片留存證據(jù)。排污口核查：檢查排污口設(shè)置、標識及排放情況，必要時現(xiàn)場采樣（符合監(jiān)測規(guī)范，確保樣品代表性）。危廢現(xiàn)場：勘查貯存場所防滲防漏措施，核對危廢種類、數(shù)量與臺賬是否一致，檢查識別標志。溝通反饋：與企業(yè)環(huán)保負責人溝通疑點，要求當場解釋或提供佐證；對發(fā)現(xiàn)的問題，現(xiàn)場指出并記錄反饋意見。（三）問題確認證據(jù)固定：對問題（如設(shè)施停運、臺賬造假、超標排放），通過照片、視頻、資料復(fù)印、樣品采集等方式固定證據(jù)，確保證據(jù)鏈完整（時間、地點、人物、事件清晰）。問題分類：區(qū)分一般環(huán)境問題（臺賬不規(guī)范）與環(huán)境違法行為（未批先建、偷排），按性質(zhì)、情節(jié)（輕微、一般、嚴重）分類。企業(yè)確認：將問題以書面形式（檢查記錄表）反饋企業(yè)，要求負責人簽字確認；企業(yè)有異議的，需提供書面說明及佐證，檢查人員復(fù)核。（四）報告編制問題匯總：整理問題，按“基礎(chǔ)管理”“設(shè)施運行”等模塊分類，描述具體表現(xiàn)、違反的法規(guī)條款。結(jié)論建議：綜合評價企業(yè)合規(guī)性，提出整改建議（限期完善手續(xù)、修復(fù)設(shè)施、規(guī)范臺賬），明確整改期限及驗收要求；涉嫌違法的，提出立案或移送司法建議。報告審核：檢查報告經(jīng)組長審核，必要時征求法律顧問或?qū)＜乙庖?，確保內(nèi)容準確、依據(jù)充分、建議可行。（五）整改跟蹤整改方案：要求企業(yè)針對問題制定整改方案，明確措施、責任、節(jié)點，7個工作日內(nèi)提交備案。整改督導：定期跟蹤整改進度，通過現(xiàn)場復(fù)查、資料核查、遠程監(jiān)控督導；對整改難度大的，提供技術(shù)指導或協(xié)調(diào)資源。復(fù)查驗證：整改期滿后復(fù)查，驗證問題是否解決（設(shè)施運行、監(jiān)測數(shù)據(jù)、臺賬規(guī)范）；合格的出具驗收意見，不合格的責令重新整改或處罰。六、問題處理（一）一般環(huán)境問題對臺賬不規(guī)范、制度不完善、設(shè)施運維不到位等輕微問題，責令限期整改（≤30日），整改后提交書面報告及佐證，檢查單位資料核查或現(xiàn)場復(fù)查。（二）環(huán)境違法行為對未批先建、超標排放、偷排、非法轉(zhuǎn)移危廢等違法行為：1.立案調(diào)查：立案后進一步調(diào)查（補充證據(jù)、詢問當事人），形成調(diào)查終結(jié)報告。2.處罰決定：依據(jù)《行政處罰法》及環(huán)保法規(guī)，作出處罰決定（罰款、停產(chǎn)整治、吊銷排污證），告知企業(yè)陳述、申辯、聽證權(quán)利。3.移送司法：涉嫌環(huán)境犯罪（污染環(huán)境罪、非法處置危廢罪）的，移送公安機關(guān)，配合刑事偵查。（三）溝通協(xié)調(diào)機制企業(yè)溝通：解釋檢查依據(jù)及整改要求，聽取企業(yè)訴求，避免簡單粗暴執(zhí)法。部門協(xié)作：跨部門問題（公安、應(yīng)急、市場監(jiān)管）建立協(xié)作機制，聯(lián)合執(zhí)法或移送案件。專家支持：復(fù)雜問題（治理技術(shù)、監(jiān)測爭議）邀請專家或技術(shù)機構(gòu)提供專業(yè)意見。七、檔案管理（一）資料歸檔檢查形成的資料（方案、照片、監(jiān)測報告、檢查記錄表、整改方案、復(fù)查報告）及時歸檔，按企業(yè)分類建立環(huán)保檢查檔案，內(nèi)容完整、準確、可追溯。（二）保存期限一般檔案：保存≥5年；涉及違法或重大問題的檔案：保存≥10年。電子檔案：加密存儲、異地備份，與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力。（三）查閱權(quán)限檔案僅限生態(tài)環(huán)境部門、企業(yè)及受委托第三方查閱，需履行審批手續(xù)（填寫申請表、說明目的），嚴禁泄露商業(yè)秘密或隱私。八、附則1.解釋權(quán)：本規(guī)程由[制