證券投資顧問分析師投資理財中心績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績客戶資產(chǎn)增長率40%15%按實際增長率與目標(biāo)值的差值計算得分，每高于目標(biāo)值1個百分點加1分，低于目標(biāo)值1個百分點減1分，最低得0分。投資組合年化收益率12%與市場基準(zhǔn)指數(shù)（如滬深300）對比，高于基準(zhǔn)1個百分點加0.5分，低于基準(zhǔn)1個百分點減0.5分，最低得0分。超額收益3%按實際超額收益與目標(biāo)值的差值計算得分，每高于目標(biāo)值0.5個百分點加1分，低于目標(biāo)值0.5個百分點減1分，最低得0分。風(fēng)險調(diào)整后收益Sharpe比率1.2按實際Sharpe比率與目標(biāo)值的差值計算得分，每高于目標(biāo)值0.1加1分，低于目標(biāo)值0.1減1分，最低得0分。客戶投資組合波動率控制低于10%按實際波動率與目標(biāo)值的差值計算得分，每低于目標(biāo)值1個百分點加1分，高于目標(biāo)值1個百分點減1分，最低得0分。客戶服務(wù)與維護(hù)客戶滿意度25%90分通過客戶問卷調(diào)查，每高于目標(biāo)值1分加0.5分，低于目標(biāo)值1分減0.5分，最低得0分。客戶留存率80%按實際留存率與目標(biāo)值的差值計算得分，每高于目標(biāo)值1個百分點加1分，低于目標(biāo)值1個百分點減1分，最低得0分。新增客戶數(shù)量20個按實際新增客戶數(shù)量與目標(biāo)值的差值計算得分，每高于目標(biāo)值2個加1分，低于目標(biāo)值2個減1分，最低得0分?？蛻敉对V率低于5%按實際投訴率與目標(biāo)值的差值計算得分，每低于目標(biāo)值1個百分點加1分，高于目標(biāo)值1個百分點減1分，最低得0分?？蛻糍Y產(chǎn)規(guī)模增長率10%按客戶資產(chǎn)規(guī)模實際增長率與目標(biāo)值的差值計算得分，每高于目標(biāo)值1個百分點加1分，低于目標(biāo)值1個百分點減1分，最低得0分。合規(guī)與風(fēng)控合規(guī)操作次數(shù)20%0次每發(fā)生1次合規(guī)問題扣2分，無問題得滿分?？蛻敉对V處理及時率95%按實際及時率與目標(biāo)值的差值計算得分，每高于目標(biāo)值1個百分點加1分，低于目標(biāo)值1個百分點減1分，最低得0分。內(nèi)部審計通過率100%未通過審計減5分，通過得滿分。反洗錢合規(guī)性100%未通過相關(guān)檢查減3分，通過得滿分。產(chǎn)品銷售合規(guī)性100%未通過相關(guān)檢查減3分，通過得滿分。專業(yè)能力與學(xué)習(xí)行業(yè)知識考核15%85分通過季度行業(yè)知識測試，每高于目標(biāo)值1分加0.5分，低于目標(biāo)值1分減0.5分，最低得0分。新業(yè)務(wù)培訓(xùn)完成率100%未完成培訓(xùn)減3分，完成得滿分。投資研究報告質(zhì)量A級報告占比80%按A級報告占比與目標(biāo)值的差值計算得分，每高于目標(biāo)值5%加1分，低于目標(biāo)值5%減1分，最低得0分?？蛻衾碡敺桨竸?chuàng)新性30%按客戶理財方案中創(chuàng)新部分占比與目標(biāo)值的差值計算得分，每高于目標(biāo)值5%加1分，低于目標(biāo)值5%減1分，最低得0分。繼續(xù)教育學(xué)分完成30分按實際完成學(xué)分與目標(biāo)值的差值計算得分，每高于目標(biāo)值3分加1分，低于目標(biāo)值3分減1分，最低得0分。本考核表用于評定證券投資顧問分析師在投資理財中心的綜合績效表現(xiàn)。請根據(jù)各維度及指標(biāo)的實際完成情況，對照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，最終得分由各維度加權(quán)計算得出。考核結(jié)果將作為薪酬調(diào)整、晉升及培訓(xùn)發(fā)展的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：