2026年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C2、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A3、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D5、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D6、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A8、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風(fēng)險管理制度

B.財務(wù)會計.內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】：B9、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C10、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A11、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說明對公司的影響

B.詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書面報告

【答案】：D12、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：B13、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B14、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風(fēng)險分散的功能

D.規(guī)避風(fēng)險的功能

【答案】：D15、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D16、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C17、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由是（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C18、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A19、在我國，負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A21、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D22、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D23、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D24、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風(fēng)險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C25、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C26、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有

【答案】：D27、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D28、對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構(gòu)成犯罪

C.只對單位和對其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B29、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險

【答案】：D30、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B31、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C32、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對

【答案】：B33、2015年4月，某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法，可能的情況是（）。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款

【答案】：C34、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

【答案】：C35、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A36、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：C37、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D38、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A40、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B41、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A42、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D43、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A44、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B46、普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A47、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C48、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D49、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A51、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A52、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C53、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.商務(wù)部

【答案】：B54、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A55、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A56、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A57、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C58、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D59、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C60、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.以上都不正確

【答案】：B61、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B62、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A63、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：A64、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C65、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D66、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C67、期貨公司的獨立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A68、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B69、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B70、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C71、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C72、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A73、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B74、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A75、當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵守（）；當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守（）原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B76、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶

【答案】：C77、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D78、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D79、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B80、如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失的，

A.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A81、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B82、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D83、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D84、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A85、負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C86、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D87、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：B88、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D89、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C90、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A91、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B92、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A93、丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D94、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

【答案】：D95、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B96、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B97、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A98、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是李四依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C99、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C100、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C101、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D102、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

【答案】：D103、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D104、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的

【答案】：D105、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D106、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時應(yīng)當(dāng)將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A107、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D108、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C109、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預(yù)計負(fù)債

B.或有負(fù)債

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B110、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評

【答案】：B111、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D112、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C113、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B114、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B115、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B116、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C117、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C118、擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D119、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B120、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，有權(quán)依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司總部

D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司

【答案】：A121、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A122、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D123、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B124、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：D125、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D126、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D127、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C128、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A129、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B130、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D131、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C132、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A133、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A134、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A135、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C136、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80％

D.由客戶承擔(dān)

【答案】：D137、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A138、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A139、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A140、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D141、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C142、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C143、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.給予其訓(xùn)誡.公開譴責(zé)

B.進行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒

C.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進行調(diào)查，限制其人身自由

【答案】：C144、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C145、以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)對客戶作出盈利保證

【答案】：D146、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D147、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

【答案】：C148、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C149、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D150、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C151、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A152、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C153、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B154、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風(fēng)險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D155、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

【答案】：C156、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A157、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C158、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B159、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A160、首席風(fēng)險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C161、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C162、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A163、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B164、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B165、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C166、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

【答案】：D167、（）對適當(dāng)性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，強化適當(dāng)性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D168、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D169、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A170、交易結(jié)算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結(jié)算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結(jié)算會員

【答案】：A171、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B172、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C173、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D174、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

【答案】：A175、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A176、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B177、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元

D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任

【答案】：A178、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B179、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B180、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（）。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C181、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C182、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D183、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B184、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C185、風(fēng)險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C186、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C187、()成立并引入期貨交易機制，標(biāo)志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D188、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B189、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

【答案】：B190、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A191、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元

【答案】：A192、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當(dāng)時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認(rèn)為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達(dá)4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)（）。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B193、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D194、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B195、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A196、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D197、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B198、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B199、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A200、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C201、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C202、（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：D203、中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B204、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B205、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C206、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

【答案】：C207、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C208、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.權(quán)益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A209、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任，下列各項中不可能成為責(zé)任主體的是（）。

A.客戶

B.分支機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D210、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

【答案】：C211、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】：A212、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B213、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A214、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B215、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B216、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】：D217、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)可以制作（），以了解投資者風(fēng)險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表

B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄

D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

【答案】：D218、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A219、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A220、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A221、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C222、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A223、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以