2026年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)第一部分單選題(500題)1、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有()。

A.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

B.基金管理人的管理費(fèi)

C.基金托管人的托管費(fèi)

D.基金合同生效前的會(huì)計(jì)師費(fèi)

【答案】：D2、不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

D.政治干擾

【答案】：B3、（）指未到期債券的持有者無(wú)法以面值，而只能以明顯低于市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.通脹風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C4、場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則不包括（）。

A.實(shí)物交收原則

B.凈額清算原則

C.共同對(duì)手方制度

D.貨銀對(duì)付原則

【答案】：A5、（）是債券價(jià)格與到期收益率之間的關(guān)系用彎曲程度的表達(dá)方式。

A.久期

B.凸性

C.信用利差

D.收益率曲線

【答案】：B6、關(guān)于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對(duì)債券發(fā)行人有利的（）

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.通貨膨脹聯(lián)結(jié)條款

D.贖回條款

【答案】：D7、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金單位的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

C.目前印花稅需要征收

D.對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

【答案】：A8、下列關(guān)于跟蹤誤差的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.跟蹤誤差是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

B.跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高

D.跟蹤誤差可以用來(lái)衡量投資組合的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否符合預(yù)定的目標(biāo)或是否在正常范圍內(nèi)

【答案】：C9、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A.公開(kāi)性

B.一致性

C.長(zhǎng)期性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：B10、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是()。

A.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

B.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

C.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

【答案】：A11、銀行間債券市場(chǎng)交易以（）方式進(jìn)行。

A.詢價(jià)

B.投標(biāo)

C.競(jìng)價(jià)

D.定價(jià)

【答案】：A12、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是（）。

A.債券價(jià)格上升，再投資收益上升

B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消

C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降

D.債券價(jià)格上升，再投資收益下降

【答案】：D13、下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，成員國(guó)可將此比例提高到10%

C.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類(lèi)投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%

D.基金不得持一發(fā)行主體10%以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金

【答案】：C14、“自上而下”的層次分析法的第三步是()。

A.行業(yè)分析

B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

C.公司內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格分析

D.經(jīng)濟(jì)周期分析

【答案】：C15、下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。

A.銀行回購(gòu)協(xié)議

B.銀行承兌匯票

C.短期國(guó)債

D.股票

【答案】：D16、（）是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的清算價(jià)值

C.股票的賬面價(jià)值

D.股票的內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B17、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是()。

A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降

B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消

C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降

D.債券價(jià)格上升，再投資收益上升

【答案】：A18、股票型基金的投資者在辦理贖回業(yè)務(wù)時(shí)，贖回份數(shù)（）

A.由基金管理人進(jìn)行計(jì)算的得出

B.無(wú)需計(jì)算，由投資者直接提交得出

C.由基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行計(jì)算得出

D.由基金托管進(jìn)行計(jì)算得出

【答案】：B19、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有()

A.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

B.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品

C.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比列不超過(guò)基金凈值的5%

D.購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證

【答案】：C20、根據(jù)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B21、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。

A.+1和-1之間

B.0和1之間

C.-1和0之間

D.1到正無(wú)窮

【答案】：A22、收益率曲線轉(zhuǎn)換過(guò)程中，出現(xiàn)長(zhǎng)短期債券收益率基本相等，這樣的曲線是（）

A.水平收益曲線

B.正收益曲線

C.反轉(zhuǎn)收益曲線

D.上升收益曲線

【答案】：A23、滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為（）

A.0.2

B.0.02

C.0.01

D.0.1

【答案】：A24、下列關(guān)于美國(guó)存托憑證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大

D.美國(guó)存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國(guó)證券市場(chǎng)上交易的存托憑證

【答案】：C25、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()個(gè)工作日內(nèi)披露。

A.3

B.2

C.5

D.20

【答案】：B26、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張期，信用利差（）。

A.變小

B.時(shí)而擴(kuò)大，時(shí)而減小

C.擴(kuò)大

D.不變

【答案】：A27、“1億元的組合有1億元的管法，10億元的組合有10億元的管法，100億元的組合更有100億元的管法”，這句話體現(xiàn)了（）。

A.贖回金領(lǐng)

B.甚金管理規(guī)模

C.初始募資金額

D.申購(gòu)金額

【答案】：B28、下列選項(xiàng)中，屬于短期政府債券特點(diǎn)的是（）。

A.違約風(fēng)險(xiǎn)小

B.流動(dòng)性弱

C.利息交稅

D.發(fā)行過(guò)少

【答案】：A29、按照股東權(quán)利分類(lèi)，股票可以分為（）。

A.記名股票和無(wú)記名股票

B.有面額股票和無(wú)面額股票

C.普通股和優(yōu)先股

D.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

【答案】：C30、關(guān)于權(quán)益類(lèi)證券風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的表述，正確的選項(xiàng)是()

A.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的期望收益率與其風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)正相關(guān)

B.只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才要求相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率上升時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)隨之上升

D.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)上升時(shí)，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率隨之上升

【答案】：A31、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上

B.凈資產(chǎn)不少于5億美元

C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率不低于6%

【答案】：D32、下表列示了對(duì)證券M的未來(lái)收益率狀況的估計(jì)。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。

A.EM=5,σM=625

B.EM=6,σM＝25

C.EM=7,σM＝625

D.EM=4,σM＝25

【答案】：A33、流動(dòng)比率大于2，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來(lái)足額償付其短期債務(wù)。對(duì)于短期債權(quán)人來(lái)說(shuō)，流動(dòng)比率越（）越好，因?yàn)樵剑ǎ┮馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險(xiǎn)越低；但對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)并不是這樣。

A.高，高

B.高，低

C.低，高

D.低，低

【答案】：A34、關(guān)于個(gè)人投資者的需求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者的就業(yè)狀況可能會(huì)影響其投資需求

B.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是通過(guò)投資為將來(lái)退休后的生活提供收入

C.個(gè)人投資者的家庭狀況可能會(huì)影響其投資需求

D.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是購(gòu)買(mǎi)汽車(chē)

【答案】：B35、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是為()投資者購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

C.風(fēng)險(xiǎn)中立型

D.以上所有

【答案】：B36、如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)，那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是（）。

A.未來(lái)事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)

B.價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息

C.價(jià)格不起伏

D.證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化

【答案】：B37、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說(shuō)法正確的是（）

A.遠(yuǎn)期利率是較長(zhǎng)期限債券的收益率

B.遠(yuǎn)期利率等效于未來(lái)特定日期購(gòu)買(mǎi)零息債券的到期收益率

C.遠(yuǎn)期利率是從當(dāng)前到未來(lái)某一時(shí)點(diǎn)的債券收益率

D.遠(yuǎn)期利率高于近期利率

【答案】：B38、2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)（）按（）征收。

A.受讓方；1%

B.受讓方；10%

C.出讓方；1‰

D.出讓方；10%

【答案】：C39、債券，通常又稱（），因?yàn)檫@類(lèi)金融工具能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。

A.固定收益市場(chǎng)

B.固定收益證券

C.固定利率證券

D.固定收益基金

【答案】：B40、下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。

A.短期借款

B.應(yīng)付票據(jù)

C.應(yīng)收賬款

D.應(yīng)付賬款

【答案】：C41、（）即一切可公開(kāi)獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。

A.歷史信息

B.公開(kāi)可得信息

C.內(nèi)部信息

D.內(nèi)幕信息

【答案】：B42、關(guān)于均值、方差模型，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.無(wú)差異曲線是在期望收益標(biāo)準(zhǔn)差平面上由相同給定校用的所有點(diǎn)組成的曲線

B.市場(chǎng)上可投資產(chǎn)所形成的所有組合成為可行集

C.無(wú)差異曲線和有效前沿相切的點(diǎn)所代表的投資組合成為最優(yōu)組合

D.從全局最小方差組合開(kāi)始，最小方差前沿的下半部分就成為有效前沿

【答案】：D43、股價(jià)指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。

A.完全復(fù)制

B.抽樣復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制

D.分層復(fù)制

【答案】：D44、以下不屬于短期融資券交易品種有（）。

A.１年

B.３個(gè)月

C.６個(gè)月

D.８?jìng)€(gè)月

【答案】：D45、1938年，麥考利為全面反映債券現(xiàn)金流的期限特性，引入（）的概念。

A.凸度

B.信用利差

C.收益率曲線

D.久期

【答案】：D46、某企業(yè)資產(chǎn)總額為600萬(wàn)元，負(fù)債總額為400萬(wàn)元，則權(quán)益乘數(shù)為（）。

A.3

B.1.5

C.2

D.1

【答案】：A47、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯(cuò)誤的是()。

A.當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當(dāng)基金的凈值過(guò)高時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

【答案】：C48、下列不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是()

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.宏觀調(diào)控工具

D.投機(jī)

【答案】：C49、下列關(guān)于不同資產(chǎn)之間相關(guān)性與投資者風(fēng)險(xiǎn)收益特征的關(guān)系，說(shuō)法正確的是（）。

A.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資風(fēng)險(xiǎn)呈同向變動(dòng)的關(guān)系

B.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資風(fēng)險(xiǎn)呈反向變動(dòng)的關(guān)系

C.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資收益呈同向變動(dòng)的關(guān)系

D.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資收益呈反向變動(dòng)的關(guān)系

【答案】：A50、（）是一個(gè)（）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

A.波動(dòng)率；絕對(duì)

B.波動(dòng)率；相對(duì)

C.跟蹤誤差；絕對(duì)

D.跟蹤誤差；相對(duì)

【答案】：A51、下列關(guān)于大宗商品投資的類(lèi)型表述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D52、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。

A.泰國(guó)證券交易所

B.吉隆坡證券交易所

C.河內(nèi)證券交易所

D.新加坡證券交易所

【答案】：D53、以下關(guān)于貨銀對(duì)付原則說(shuō)法錯(cuò)的是（）。

A.又稱錢(qián)貨兩清原則

B.貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，并且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

C.可以理解為一手交錢(qián)，一手交貨

D.使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D54、某企業(yè)有—張帶息期票，面額為30000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（按單利算）（）元。

A.180

B.190

C.200

D.210

【答案】：C55、假設(shè)某基金某日資產(chǎn)負(fù)債情況如下：持有兩只股票數(shù)量分別為20萬(wàn)股和60萬(wàn)股，當(dāng)日收盤(pán)價(jià)分別為26元和20元；債券10萬(wàn)張，當(dāng)日第三方估值全價(jià)為98元；銀行協(xié)議存款為900萬(wàn)元；尚未到期正回購(gòu)600萬(wàn)元，其他應(yīng)付款300萬(wàn)元；發(fā)行在外的基金份額3000萬(wàn)份。當(dāng)日該基金份額凈值為（）元。

A.1.4

B.0.9

C.1

D.1.2

【答案】：B56、若交割價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格，套利者就可以通過(guò)（）并等待交割來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)。

A.買(mǎi)入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣(mài)出遠(yuǎn)期

B.賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買(mǎi)入遠(yuǎn)期

C.同時(shí)買(mǎi)進(jìn)標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期

D.同時(shí)賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期

【答案】：A57、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

A.長(zhǎng)期趨勢(shì)

B.中期趨勢(shì)

C.短期趨勢(shì)

D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)

【答案】：A58、中國(guó)債券市場(chǎng)自20世紀(jì)80年代逐步發(fā)展以來(lái)，先后經(jīng)歷的三個(gè)發(fā)展階段依次為()。

A.柜臺(tái)市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)

B.銀行間市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)

C.交易所市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)

D.柜臺(tái)市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)

【答案】：A59、從資產(chǎn)最高價(jià)格到下來(lái)的最低價(jià)格的損失是指（）

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.最大回撤

D.下行風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C60、下列證券的持有者，對(duì)公司事務(wù)有表決權(quán)的是（）

A.政府債券

B.公司債券

C.普通股

D.優(yōu)先股

【答案】：C61、下列關(guān)于權(quán)證的行權(quán)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式

B.證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價(jià)格向權(quán)證持有人出售或購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的證券

C.現(xiàn)金結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額

D.目前上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)和除息，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整

【答案】：D62、隨機(jī)變量X的期望（或稱均值，記做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。

A.平均值

B.最大值

C.最小值

D.中間值

【答案】：A63、關(guān)于主動(dòng)管理基金和股票型指數(shù)基全。以下表述正確的是（）。

A.股票型指數(shù)基金投資人收益大幅超越指數(shù)的可能性低

B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動(dòng)管理基金的收益

C.股票型指數(shù)基金的管理費(fèi)率高于主動(dòng)管理基金的管理費(fèi)率

D.股票型指數(shù)基金的交易費(fèi)用高于主動(dòng)管理基金的交易費(fèi)用

【答案】：A64、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是()。

A.資產(chǎn)/所有者權(quán)益

B.負(fù)債/所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)/負(fù)債

D.負(fù)債/資產(chǎn)

【答案】：A65、關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái).以下表述錯(cuò)誤的是（）.

A.固定收益平臺(tái)的證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)

B.交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其賬戶內(nèi)可交易余額

C.交易商T日通過(guò)固定收益平臺(tái)買(mǎi)入的證券.最早T+1日可以賣(mài)出

D.固定收益平臺(tái)的交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制

【答案】：C66、()，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。

A.2006年9月

B.2004年5月

C.2013年9月

D.2012年6月

【答案】：A67、下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，小于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.對(duì)指數(shù)基金的管理主要體現(xiàn)在對(duì)基礎(chǔ)指數(shù)的選擇和對(duì)指數(shù)的嚴(yán)格跟蹤，可以利用跟蹤誤差對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行衡量

C.保本基金不能投資于股票

D.QDII基金特別存在的風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)和特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等

【答案】：C68、（）是指?jìng)鹘y(tǒng)公開(kāi)市場(chǎng)交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類(lèi)資產(chǎn)和貨幣類(lèi)資產(chǎn)之外的投資類(lèi)型。

A.固定投資

B.傳統(tǒng)投資

C.另類(lèi)投資

D.額外投資

【答案】：C69、股票基金面臨較其他類(lèi)型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C70、假設(shè)某國(guó)債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%，2019年6月6日當(dāng)日每單位債券收到本金和利息共計(jì)（）元。

A.A104.5

B.B102.25

C.C140.5

D.145

【答案】：D71、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對(duì)（）進(jìn)行了衡量。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)

D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C72、港股通投資的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）估值；估值日無(wú)交易的，以（）估值。

A.結(jié)算價(jià)；最近交易日的結(jié)算價(jià)

B.收盤(pán)價(jià)；最近交易日的收盤(pán)價(jià)

C.最近交易日的收盤(pán)價(jià)；收盤(pán)價(jià)

D.最近交易日的結(jié)算價(jià)；結(jié)算價(jià)

【答案】：B73、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.同業(yè)存單

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)拆借

【答案】：B74、按照"最佳執(zhí)行"的交易里理念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C75、投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動(dòng)性

【答案】：D76、.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到()%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.0.25

B.0.5

C.0.75

D.1

【答案】：B77、下列不屬于債券遠(yuǎn)期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。

A.見(jiàn)款付券

B.券款對(duì)付

C.純?nèi)^(guò)戶

D.見(jiàn)券付款

【答案】：C78、衝量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率是（）

A.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

B.凈資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.資產(chǎn)收益率

【答案】：B79、名義利率是指包含對(duì)（）補(bǔ)償?shù)睦省?/p>

A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

B.到期收益率

C.通貨膨脹

D.即期收益率

【答案】：C80、關(guān)于浮動(dòng)利率債券，下列表述錯(cuò)誤的是()

A.浮動(dòng)利率債券在每個(gè)利息支付日利息由上一支付日的基準(zhǔn)利率和利差共同決定

B.浮動(dòng)利率債券的利差在發(fā)行時(shí)可以反映不同債券發(fā)行人的信用

C.浮動(dòng)利率債券可以設(shè)置浮動(dòng)利率的上限和下限

D.浮動(dòng)利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變

【答案】：D81、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于（）年。

A.1982

B.1983

C.1985

D.1988

【答案】：B82、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略。

A.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.成長(zhǎng)權(quán)益

D.并購(gòu)?fù)顿Y

【答案】：B83、關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)，以下選項(xiàng)不屬于其組成內(nèi)容的是()

A.交易機(jī)制

B.投資限制

C.托管費(fèi)率

D.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

【答案】：C84、與平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金經(jīng)理的投資能力（）

A.信息不足，無(wú)法比較

B.低

C.高

D.—樣

【答案】：A85、期權(quán)的（）是指多頭行使期權(quán)時(shí)可以獲得的收益的現(xiàn)值,即資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與執(zhí)行價(jià)格之間的差額。

A.理論價(jià)值

B.實(shí)際價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.時(shí)間價(jià)值

【答案】：C86、申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。

A.5

B.6

C.8

D.4

【答案】：C87、（）指股票發(fā)行方通過(guò)協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票。

A.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

B.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)

C.要約回購(gòu)

D.憑證回購(gòu)

【答案】：A88、（）是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.互換合約

【答案】：B89、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時(shí)會(huì)畫(huà)出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關(guān)表述正確的是（）。

A.對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主

B.J曲線意味著私募股權(quán)投資通常可在一兩年獲得回報(bào)

C.對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項(xiàng)目后期，開(kāi)始現(xiàn)金流出

D.J曲線以風(fēng)險(xiǎn)為橫軸，以收益為縱軸

【答案】：A90、交易過(guò)程中的顯性成本不包括（）。

A.交易傭金

B.過(guò)戶費(fèi)

C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

D.印花稅

【答案】：C91、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%

【答案】：D92、關(guān)于即期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.—般而言，即期利率隨期限變化

B.即期利率的計(jì)息日起點(diǎn)是未來(lái)的某一時(shí)刻

C.利息和本金都是在到期日支付

D.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率

【答案】：B93、下列關(guān)于久期的說(shuō)法，不正確的是()。

A.久期也稱持續(xù)期

B.久期是對(duì)固定收益產(chǎn)品的利率敏感程度的衡量

C.市場(chǎng)利率變化時(shí)，固定收益產(chǎn)品久期越長(zhǎng)，價(jià)格變動(dòng)幅度越小

D.利率大幅變動(dòng)時(shí)，用久期估計(jì)固定收益產(chǎn)品的價(jià)格變化并不準(zhǔn)確

【答案】：C94、以下選項(xiàng)中關(guān)于終值和現(xiàn)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.1/(1+i)^n“稱為復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)或1元的復(fù)利現(xiàn)值，用符號(hào)(PV，i，n)表示

B.(1+i)^n稱為復(fù)利終值系數(shù)或1元的復(fù)利終值，用(FV，i，n)表示

C.單利是指每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息的方法

D.復(fù)利終值的計(jì)算公式為FV=PV(1+i)^n

【答案】：C95、與證券市場(chǎng)上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)，其中不包括（）。

A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.再投資風(fēng)險(xiǎn)

D.延遲贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D96、目前,我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后,一般按（）向管理人支付。

A.月

B.季

C.日

D.周

【答案】：A97、公司型基金的投資人通過(guò)（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對(duì)基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。

A.股東大會(huì)

B.基金經(jīng)理

C.監(jiān)事會(huì)

D.基金托管人

【答案】：A98、下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。

A.凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系

B.凸性對(duì)投資者總是有利的

C.其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者

D.零息債券的凸性與償還期限無(wú)關(guān)

【答案】：D99、雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)，若信用工具發(fā)生違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償，這樣的互換合約被稱為（）

A.股權(quán)互換

B.信用違約互換

C.利率互換

D.貨幣互換

【答案】：B100、所有者權(quán)益包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A101、下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程

B.基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算

C.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

D.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會(huì)計(jì)核算主體

【答案】：D102、下列幾種模型中，不屬于內(nèi)在價(jià)值估值模型的是（）

A.票據(jù)貼現(xiàn)

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)

C.股利貼現(xiàn)

D.超額收益貼現(xiàn)

【答案】：A103、下列關(guān)于債券的論述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，債券持有者優(yōu)先于股權(quán)持有者獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償

B.按照發(fā)行主體分類(lèi)，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等

C.債券發(fā)行人通常在市場(chǎng)利率上漲時(shí)執(zhí)行提前贖回條款

D.與普通債券相比，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值包含兩部分：純粹債券價(jià)值和轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值

【答案】：C104、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。

A.每月；每周

B.每周；每周

C.每周；每個(gè)工作日

D.每日；每個(gè)小時(shí)

【答案】：C105、美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于()。

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

【答案】：B106、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）

A.一般面額較大，且金額為整數(shù)

B.投資者一股為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

C.可以提前支取

D.不記名,可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

【答案】：C107、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)()天。

A.60

B.91

C.100

D.365

【答案】：D108、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B109、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常不包括()。

A.投資者的年齡

B.資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況

D.投資者受教育情況

【答案】：D110、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

【答案】：A111、任何一家外資金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買(mǎi)入總余額不得超過(guò)其人民幣營(yíng)運(yùn)資金的（）。

A.40％

B.60％

C.80％

D.100％

【答案】：D112、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B113、下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.貨幣時(shí)間價(jià)值是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值

B.兩筆數(shù)額相等的資金，發(fā)生在不同的時(shí)期實(shí)際價(jià)值也是不同的

C.凈現(xiàn)金流量=現(xiàn)金流入-現(xiàn)金流出

D.貨幣時(shí)間價(jià)值跟時(shí)間的長(zhǎng)短無(wú)關(guān)

【答案】：D114、影響房地產(chǎn)投資信托基金收益的因素不包括（）。

A.匯率水平

B.利率水平

C.股市景氣度

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)景氣度

【答案】：A115、流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據(jù)以（）的央票為主。

A.６個(gè)月以上

B.６個(gè)月以下

C.1年期以上

D.1年期以下

【答案】：D116、一般情況下，以下證券中有決策權(quán)的是（）。

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)債

C.公司債

D.普通股

【答案】：D117、以下關(guān)于基金利潤(rùn)分配的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.開(kāi)放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)

B.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失

C.投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤(rùn)分配

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

【答案】：C118、（）是指私募股權(quán)基金運(yùn)營(yíng)對(duì)象企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的—種形式。

A.買(mǎi)殼上市

B.IPO

C.破產(chǎn)清算

D.二次出售

【答案】：C119、戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置在動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置時(shí)，需要（）。

A.再次估計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.再次估計(jì)投資者偏好

C.重新設(shè)定投資者長(zhǎng)遠(yuǎn)投資目標(biāo)

D.重新預(yù)測(cè)不同資產(chǎn)類(lèi)別的預(yù)測(cè)收益情況

【答案】：D120、下列財(cái)務(wù)比率的計(jì)算公式中，不正確的是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)÷負(fù)債

B.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)÷流動(dòng)負(fù)債

C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)÷所有者權(quán)益

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷(xiāo)售收入÷年均總資產(chǎn)

【答案】：A121、債權(quán)人獲得的年利率為2．8％，若實(shí)際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。

A.-1.4％

B.2％

C.1.4％

D.4.2％

【答案】：C122、衡量貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要有（）。

A.投資組合平均剩余期限和行業(yè)投資集中度

B.投資組合平均剩余期限、平均剩余存續(xù)期、浮動(dòng)利率債券投資情況

C.投資組合的系數(shù)、平均剩余存續(xù)期、融資回購(gòu)比例

D.久期、β系數(shù)和投資對(duì)象的信用評(píng)級(jí)

【答案】：B123、關(guān)于利潤(rùn)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.利潤(rùn)表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因

B.評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)，最重要的是營(yíng)業(yè)收入而非凈利潤(rùn)

C.利潤(rùn)表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤(rùn)

D.利潤(rùn)表分析用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效

【答案】：B124、（）否定了基于公開(kāi)信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒(méi)有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。

A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)

B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)

D.市場(chǎng)異常理論

【答案】：B125、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負(fù)債的關(guān)系是（）。

A.正相關(guān)關(guān)系

B.沒(méi)有關(guān)系

C.負(fù)相關(guān)關(guān)系

D.可能正相關(guān)，也可能負(fù)相關(guān)

【答案】：C126、下列不屬于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的是()。

A.不利于市場(chǎng)信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格

B.遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)效率偏低

C.遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險(xiǎn)比較高

D.遠(yuǎn)期合約相對(duì)比較靈活

【答案】：D127、以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是()。

A.大商所

B.鄭商所

C.中商所

D.上期所

【答案】：C128、下列有關(guān)債券種類(lèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.按償還期限分類(lèi)，債券可分為短期債券、中期債券、長(zhǎng)期債券

B.按發(fā)行主體分類(lèi)，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等

C.按計(jì)息和付息方式分類(lèi)，債券可分為高息債券和低息債券

D.按債券持有人收益方式分類(lèi)，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券等

【答案】：C129、影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)不包括()。

A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

C.資產(chǎn)收益率

D.流動(dòng)比率

【答案】：D130、以下哪項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具（）

A.銀行承兌匯票

B.商業(yè)票據(jù)

C.中期國(guó)債

D.定期存款

【答案】：C131、深圳市場(chǎng)，ETF申購(gòu)／贖回的過(guò)戶費(fèi)按證券過(guò)戶面值的（）向投資者收取，且債券ETF（）過(guò)戶費(fèi)。

A.0.25‰；收取

B.0.5‰；收取

C.0.25‰；不收取

D.0.5‰；不收取

【答案】：C132、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括()。

A.流動(dòng)性強(qiáng)

B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

C.風(fēng)險(xiǎn)較低

D.信息不對(duì)稱程度較高

【答案】：D133、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定期編制，用以顯示企業(yè)實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)劣

B.利潤(rùn)表反映一定時(shí)期內(nèi)企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)的能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)，又被稱為“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”

C.資產(chǎn)負(fù)債表記錄企業(yè)某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況

D.所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤(rùn)構(gòu)成

【答案】：B134、基金的（）是評(píng)估投資組合收益的原因或來(lái)源的技術(shù)，回答的是“收益從哪里來(lái)”這個(gè)問(wèn)題。

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.絕對(duì)收益

C.相對(duì)收益

D.業(yè)績(jī)歸因

【答案】：D135、以下不屬于基金利潤(rùn)來(lái)源中利息收入的選項(xiàng)是（）。

A.銀行貸款利息收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入

【答案】：A136、關(guān)于主動(dòng)管理基金和股票型指數(shù)基金，以下表述正確的是（）

A.股票型指數(shù)基金的交易費(fèi)用高于主動(dòng)管理基金的交易費(fèi)用

B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動(dòng)管理基金的收益

C.股票型指數(shù)基金的管理費(fèi)率高于主動(dòng)管理基金的管理費(fèi)率

D.股票型指數(shù)基金投資人收益大幅超越指數(shù)的可能性低

【答案】：D137、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資來(lái)分散的

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系

C.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券收益的不確定性

D.風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離

【答案】：B138、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。

A.期限在1年以內(nèi)（含1年）

B.流動(dòng)性低

C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低

D.均是債務(wù)契約

【答案】：B139、對(duì)于我國(guó)的公募基金，大類(lèi)資產(chǎn)主要指的是（）。

A.債券

B.股票與固定收益證券

C.基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

【答案】：B140、下列選項(xiàng)中，不屬于另類(lèi)投資局限性的是（）。

A.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估

B.缺乏監(jiān)管和信息透明度

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)性高，難以分散風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性較差

【答案】：C141、債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場(chǎng)分割理論認(rèn)為，市場(chǎng)被分割為()。

A.長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和短期債券市場(chǎng)

B.長(zhǎng)期、中期和短期債券市場(chǎng)

C.有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)

D.流動(dòng)性債券市場(chǎng)和固定性債券市場(chǎng)

【答案】：B142、關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容和作用，下列說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.制定投資政策說(shuō)明書(shū)能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B.投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容一般包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資范圍、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等

C.投資政策說(shuō)明書(shū)在制定之后便不再改動(dòng)和變化

D.為投資者制定了投資政策說(shuō)明書(shū)后，投資管理人可以根據(jù)投資政策說(shuō)明書(shū)為投資者選擇合適的資產(chǎn)組合，進(jìn)行資產(chǎn)配置

【答案】：C143、事前和事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的區(qū)別（）。

A.事前指標(biāo)用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況,而事后指標(biāo)用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合和未來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

B.事后指標(biāo)通常用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事前指標(biāo)則通常用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)清況

C.事前指標(biāo)比事后指標(biāo)更準(zhǔn)確

D.事后指標(biāo)比事前指標(biāo)更準(zhǔn)確

【答案】：B144、根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制

B.完全復(fù)制>抽樣復(fù)制>優(yōu)化復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制>完全復(fù)制>抽樣復(fù)制

D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制

【答案】：A145、（）是最大的對(duì)沖基金管理公司。

A.麥格理集團(tuán)

B.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)

C.貝萊德

D.布里奇沃特投資公司

【答案】：D146、貨幣市場(chǎng)工具的特征不包括（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動(dòng)性高

D.交易額較小

【答案】：D147、—些債券和債券的衍生品種具有提前贖回的風(fēng)險(xiǎn)，以下沒(méi)有這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的投資品種是（）

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.可贖回債券

C.大多數(shù)MBS

D.國(guó)債期貨

【答案】：D148、下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金

B.指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)

C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大

【答案】：D149、不屬于衍生工具的特點(diǎn)的是（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.確定性

D.聯(lián)動(dòng)性

【答案】：C150、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）

A.面額較大

B.利率較低

C.可抵押

D.只有一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：C151、AIFMD自()起開(kāi)始實(shí)施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】：C152、（）年，我國(guó)資產(chǎn)證券化開(kāi)始試點(diǎn)，（）年進(jìn)入擴(kuò)大試點(diǎn)階段。

A.2003；2005

B.2003；2007

C.2005；2007

D.2007；2009

【答案】：C153、以下事件對(duì)于金融市場(chǎng)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.2001年安然公司事件

B.2008年次貸危機(jī)

C.1998年亞洲金融風(fēng)暴

D.2001年美國(guó)“911”恐怖襲擊事件

【答案】：A154、私募股權(quán)投資是指對(duì)（）的投資。

A.未上市公司

B.上市公司

C.公開(kāi)募集股票

D.私募股票

【答案】：A155、目前，國(guó)際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)大宗商品不包括（）

A.玉米

B.白砂糖

C.棕櫚油

D.橡膠

【答案】：D156、關(guān)于股票價(jià)格，以下表述正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A157、價(jià)格—收益率曲線的曲率就是債券的（）。

A.修正久期

B.凸性

C.久期

D.收益率

【答案】：B158、關(guān)于主動(dòng)比重的局限性下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)會(huì)與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別；

B.投資組合要跑贏基準(zhǔn)必須在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候以適當(dāng)?shù)姆绞狡x基準(zhǔn)；

C.有的組合主動(dòng)比重很高，但其持倉(cāng)可能和基準(zhǔn)有較低的相關(guān)性；

D.與基準(zhǔn)不同并不意昧著投資組合—定會(huì)跑贏或跑輸基準(zhǔn)。

【答案】：C159、（）是銀行存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A160、以下選項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。

A.半年期定期存款

B.回購(gòu)協(xié)議

C.一年期中央銀行票據(jù)

D.三年期國(guó)債

【答案】：D161、EBITDA的計(jì)算公式中不涉及的因素是()。

A.凈利潤(rùn)

B.所得稅

C.利息

D.利率

【答案】：D162、在某基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到:“可以通過(guò)投資股票、債券、期貨等分散基金會(huì)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”投資經(jīng)理B補(bǔ)充道:“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注“。關(guān)于兩人的說(shuō)法，以下表述正確的是（）。

A.兩者均不正確

B.A經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說(shuō)法正確

C.A經(jīng)理的說(shuō)法正確，B經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤

D.兩者均正確

【答案】：B163、基金份額登記機(jī)構(gòu)計(jì)算基金申贖數(shù)額的基金價(jià)格來(lái)自于()

A.基金托管人

B.基金管理人

C.第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：B164、關(guān)于私募股權(quán)投資的退出方式表述錯(cuò)誤的是（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行并上市（IPO）的退出模式，是指所投資的企業(yè)股權(quán)在交易所公開(kāi)上市交易后在交易所出售

B.管理層回購(gòu)?fù)顺瞿Ｊ绞侵杆侥脊蓹?quán)投資基金將所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)換為管理層所控股的其他上市公司的股權(quán)

C.借殼上市的退出模式是一種間接上市的方法

D.二次出售指私募股權(quán)投資基金將持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為

【答案】：B165、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為（）元人民幣。

A.100

B.1000

C.1萬(wàn)

D.10萬(wàn)

【答案】：B166、從2008年9月起基金賣(mài)出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。

A.4‰

B.1.5‰。

C.1‰

D.2.5‰

【答案】：C167、投資本金20萬(wàn)元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要()年可使本金達(dá)到40萬(wàn)元

A.14.4

B.13.09

C.13.5

D.14.21

【答案】：B168、從銷(xiāo)售利潤(rùn)率的指標(biāo)關(guān)系看，凈利潤(rùn)與銷(xiāo)售利潤(rùn)率成（）關(guān)系，銷(xiāo)售收入與銷(xiāo)售利潤(rùn)率成（）關(guān)系。

A.正比；正比

B.反比；反比

C.正比；反比

D.反比；正比

【答案】：C169、目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。

A.當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值

B.前一日基金資產(chǎn)凈值

C.前一日基金資產(chǎn)總值

D.前一日基金的份額凈值

【答案】：B170、（）機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)投資。

A.QDII

B.QFII

C.基金互認(rèn)

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：B171、以下關(guān)于回購(gòu)的說(shuō)法正確的是（）。

A.質(zhì)押式回購(gòu)雖然歷史很長(zhǎng)，但買(mǎi)斷式回購(gòu)為主要交易品種

B.買(mǎi)斷式回購(gòu)是指出售的國(guó)債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國(guó)債的受讓方（正回購(gòu)方），受讓方有權(quán)處置該國(guó)債，只需在到期日按約定價(jià)格回售先前的國(guó)債

C.質(zhì)押式回購(gòu)是指質(zhì)押的國(guó)債的所有權(quán)仍屬于國(guó)債的出讓方（正回購(gòu)方），受讓方（逆回購(gòu)方）無(wú)權(quán)處置，國(guó)債被證券交易中心凍結(jié)

D.按逆回購(gòu)方是否有權(quán)處置回購(gòu)標(biāo)的國(guó)債劃分，國(guó)債回購(gòu)可以分為質(zhì)押式回購(gòu)（開(kāi)放式回購(gòu)）和買(mǎi)斷式回購(gòu)

【答案】：C172、下列關(guān)于投資大宗商品衍生工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資

B.是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式

C.期貨合約是在交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品

D.無(wú)固定的交易場(chǎng)所

【答案】：D173、2017年10月16日（周一），某開(kāi)放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下:銀行存款10000萬(wàn)元，股票市值50000萬(wàn)元，應(yīng)收股利1000萬(wàn)元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬(wàn)元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬(wàn)元，應(yīng)付證券清算款2400萬(wàn)元，基金的數(shù)量100000萬(wàn)份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)單位凈值是（）

A.0.58元

B.0.62元

C.0.55元

D.0.60元

【答案】：A174、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實(shí)際利率的正確關(guān)系是（）。

A.實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率

B.實(shí)際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）

C.實(shí)際利率=名義利率*（1+通過(guò)膨脹率）

D.實(shí)際利率=名義利率+通貨膨脹率

【答案】：A175、()又稱為選擇權(quán)合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.外匯期貨

【答案】：C176、某2年期債券的面值為1000元，票面利率為6%,每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益為8%,其市場(chǎng)價(jià)格為964.29元，則麥考利久期為（）。

A.1.94年

B.2.04年

C.1.75年

D.2年

【答案】：A177、面值在每個(gè)支付日會(huì)根據(jù)某一消費(fèi)價(jià)格指數(shù)調(diào)整來(lái)反映通貨膨脹變化的債券是（）。

A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

B.結(jié)構(gòu)化債券

C.可贖回債券

D.浮動(dòng)利率債券

【答案】：A178、A公司在連續(xù)2年的每一年年初存入銀行1萬(wàn)元，銀行的年利率為5%，按單利計(jì)息，那么A公司在第2年年底大致可以一次性從銀行賬戶上取出（）萬(wàn)元。

A.2.30

B.2.10

C.2.20

D.2.15

【答案】：D179、有效前沿是由全部（）構(gòu)成的集合

A.最優(yōu)投資組合

B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資組合

C.平行投資組合

D.風(fēng)險(xiǎn)投資組合

【答案】：A180、將權(quán)證分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證是按（）分類(lèi)。

A.持有人權(quán)利的性質(zhì)

B.行權(quán)時(shí)間

C.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源

D.標(biāo)的資產(chǎn)

【答案】：D181、（）是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。

A.購(gòu)買(mǎi)資源

B.購(gòu)買(mǎi)大宗商品

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B182、某公司現(xiàn)有股本1億股（每股面值l0元），資本公積2億元，留存收益7億元，股票市價(jià)為30元／股，現(xiàn)按10股送10股發(fā)放股票股利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰?/p>

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：C183、關(guān)于中國(guó)基全國(guó)際化，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.QDII是我國(guó)證券市場(chǎng)除了基全公司、證券公司、信托公司之外的另一類(lèi)重要機(jī)構(gòu)投資者

B.基金互認(rèn)是基金跨市場(chǎng)銷(xiāo)售的一種制度安排

C.港股通為內(nèi)地人民幣資產(chǎn)配置提供了更加豐富的選擇

D.開(kāi)放香港與其他國(guó)家和地區(qū)的境外投資者購(gòu)買(mǎi)內(nèi)地證券屬于“北向通”

【答案】：A184、關(guān)于股票基金的風(fēng)險(xiǎn)暴露分析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.通過(guò)對(duì)基金持股市值的分析，可以看出基金對(duì)大盤(pán)股、中盤(pán)股和小盤(pán)股的投資風(fēng)險(xiǎn)暴露情況

B.如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于價(jià)值型基金

C.周轉(zhuǎn)率高的基金，所付出的交易傭金和印花稅也較高，基金業(yè)績(jī)不如周轉(zhuǎn)率低的基金

D.低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于對(duì)股票的長(zhǎng)期持有

【答案】：A185、貨幣市場(chǎng)基金結(jié)算損益的頻率是（）.

A.每月

B.每季

C.每年

D.每日

【答案】：D186、衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率是（）。

A.資產(chǎn)收益率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

【答案】：C187、以下不屬于短期償債能力指標(biāo)的是（）。

A.速動(dòng)比率

B.利息倍數(shù)

C.流動(dòng)比率

D.流動(dòng)性比率

【答案】：B188、行業(yè)因素不包括（）。

A.行業(yè)生命周期

B.行業(yè)景氣度

C.行業(yè)法令措施

D.經(jīng)濟(jì)周期

【答案】：D189、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面值100元，該債券每半年付息，2016年3月8日每份債券收到本金和利息共計(jì)102.1元。則該債券的期限為_(kāi)_____，票面利率為_(kāi)_____。（）

A.9年期；4.2%

B.9年期；2.1%

C.10年期；4.2%

D.10年期；2.1%

【答案】：D190、（），首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。

A.2013年9月6日

B.2011年5月6日

C.1998年4月7日

D.2000年6月8日

【答案】：A191、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率為10%，則二者在第三年年末時(shí)的終值相差（）元。

A.33.1

B.31.3

C.133.1

D.13.31

【答案】：A192、下列關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段

B.新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負(fù)

C.在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同

D.企業(yè)的利潤(rùn)好就一定會(huì)有充足的現(xiàn)金流

【答案】：A193、以下關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，表述不正確的是（）。

A.為了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建賬、統(tǒng)一核算

B.目前，我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算的會(huì)計(jì)區(qū)間細(xì)化到日

C.基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和證券投資基金的投資管理活動(dòng)應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

D.基金會(huì)計(jì)核算主體為證券投資基金

【答案】：A194、短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券屬于（）。

A.期貨市場(chǎng)工具

B.資本市場(chǎng)工具

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)工具

D.貨幣市場(chǎng)工具

【答案】：D195、下列屬于貴金屬類(lèi)大宗商品的是（）。

A.鋼鐵、銅、鋁、鉛

B.黃金、白銀、鉑金

C.鎳、鎢、橡膠、鐵礦石

D.黃金、白銀、鋼鐵、銅

【答案】：B196、預(yù)期收益率與（）的關(guān)系式可以表示成證券市場(chǎng)線。

A.阿爾法系數(shù)

B.貝塔系數(shù)

C.伽馬系數(shù)

D.最大收益

【答案】：B197、下列指標(biāo)中可以對(duì)基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)作出有效分析的是（）。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差

B.基金股票換手率

C.貝塔系數(shù)

D.股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值的比例

【答案】：D198、通過(guò)（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過(guò)收入、成本費(fèi)用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進(jìn)而評(píng)價(jià)企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。

A.所有者權(quán)益變動(dòng)表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：B199、下列投資標(biāo)的不屬于貨幣基金投資范圍的是()

A.現(xiàn)金

B.剩余期限397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券

C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單

D.剩余期限1年以內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債

【答案】：D200、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通的股票增加()。

A.5%～20%

B.10%～25%

C.15%～25%

D.10%～20%

【答案】：A201、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，下列表述正確的是（）。

A.名義利率是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率

B.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買(mǎi)力不變的情況下的利率

C.實(shí)際利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?/p>

D.物價(jià)上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

【答案】：B202、下列股票估值方法中，不屬于相對(duì)價(jià)值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

C.經(jīng)濟(jì)附加值模型

D.市銷(xiāo)率模型

【答案】：C203、一般來(lái)說(shuō)，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。

A.企業(yè)

B.銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】：B204、假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.5151元，2013年9月1日的單位凈值為1.8382元，期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.315元。該基金2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.9014元，則該基金2012年12月3日至2013年9月1日期間的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。

A.50.41%

B.40.51%

C.40.87%

D.45.41%

【答案】：D205、（）的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。

A.匯率

B.利率

C.GDP

D.預(yù)算

【答案】：A206、垃圾債券市場(chǎng)中大約（）的債券曾經(jīng)是投資級(jí)，但后來(lái)被降到BB+級(jí)或以下。

A.10％

B.20％

C.25％

D.30％

【答案】：C207、假設(shè)投資者在2014年4月10日（周五）申購(gòu)了貨幣市場(chǎng)基金份額，那么基金將從（）開(kāi)始計(jì)算其權(quán)益。

A.4月10日

B.4月11日

C.4月12日

D.4月13日

【答案】：D208、.某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。

A.8.0

B.8.17

C.8.27

D.8.37

【答案】：C209、投資基金國(guó)際化的原因不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)全球化

B.證券市場(chǎng)國(guó)際化

C.投資基金自身所具有的較強(qiáng)滲透力

D.政府主導(dǎo)基金國(guó)際化進(jìn)程

【答案】：D210、假定H銀行推出一款收益遞增型個(gè)人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請(qǐng)問(wèn)該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計(jì)）。

A.68.74

B.49.99

C.62.5

D.74.99

【答案】：C211、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目后，主要采取的退出機(jī)制有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A212、股票的市場(chǎng)價(jià)格由（）決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

A.市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)

B.股票的價(jià)值

C.公司的盈利

D.分析方法

【答案】：B213、有關(guān)現(xiàn)金流量表述不正確的有（）。

A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過(guò)對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

【答案】：A214、標(biāo)的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。

A.優(yōu)先股

B.后配股

C.藍(lán)籌股

D.普通股

【答案】：D215、（）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。

A.買(mǎi)殼上市

B.借殼上市

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售

【答案】：D216、國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)（basispoint）表示，一個(gè)基點(diǎn)（1bps）等于（）。

A.1%

B.0.1%

C.0.01%

D.0.001%

【答案】：C217、事前和事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的區(qū)別（）。

A.事前指標(biāo)用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況,而事后指標(biāo)用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合和未來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

B.事后指標(biāo)通常用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事前指標(biāo)則通常用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)清況

C.事前指標(biāo)比事后指標(biāo)更準(zhǔn)確

D.事后指標(biāo)比事前指標(biāo)更準(zhǔn)確

【答案】：B218、基金所投資的債券發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)基金產(chǎn)生的影響不包括（）。

A.相關(guān)債券流動(dòng)性喪失，很難變現(xiàn)

B.相關(guān)債券估值下跌，基金凈值受損

C.相關(guān)基金經(jīng)理需補(bǔ)償基金資產(chǎn)的損失

D.投資者集中贖回基金，帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C219、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為

B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主

C.國(guó)債回購(gòu)作為一種短期融資工具，在各國(guó)市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過(guò)半年

D.證券的出售方為資金借入方，即正回購(gòu)方

【答案】：C220、私募股權(quán)投資基金的組織形式不包活（）

A.合伙型基金

B.混合型基金

C.信托型基金

D.公司型基金

【答案】：B221、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）

A.面額較大

B.利率較低

C.可抵押

D.只有一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：C222、（）顯示了企業(yè)在一年或一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)，應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)次數(shù)。

A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

【答案】：C223、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)（）。

A.10%

B.20%

C.49%

D.51%

【答案】：C224、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5%，每年付息一次，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為90元，則該債券的到期收益率是（）。

A.1.7235%

B.5.0556%

C.5%

D.8.9468%

【答案】：D225、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí),可參考估值工作小組意見(jiàn)的,但不能免除其估值責(zé)任

B.基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

C.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議時(shí),以基金管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn)

D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人

【答案】：C226、在給定收益率變化下，債券價(jià)格的百分比變化與修正久期變化方向（）。修正久期越大，由給定收益率變化所引起的價(jià)格變化（）。

A.相同；越大

B.相反；越小

C.相反；越大

D.相同；越小

【答案】：C227、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是()進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。

A.公司董事

B.總經(jīng)理

C.基金投資商

D.基金投資經(jīng)理或研究員

【答案】：D228、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）；當(dāng)市場(chǎng)利率上升1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。

A.減少1％；增加1％

B.增加1％；減少1％

C.減少5％；增加5％

D.增加5％；減少5％

【答案】：D229、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定

B.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種

C.我國(guó)上交所和深交所都采用會(huì)員制

D.證券交易所的總經(jīng)理由財(cái)政部任免

【答案】：D230、關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.評(píng)價(jià)基金未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力

B.為基金投資人的投資決策提供依據(jù)

C.通過(guò)分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來(lái)了解基金的投資狀況

D.預(yù)測(cè)基金未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)

【答案】：A231、減少回購(gòu)交易信用風(fēng)險(xiǎn)的方法有()。

A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

B.降低抵押率的要求

C.不接受短期國(guó)債為抵押品

D.接受不容易變現(xiàn)抵押物的要求

【答案】：A232、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3％，標(biāo)準(zhǔn)差為4％，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，在95％的概率下，月度凈值增長(zhǎng)率在以下（）區(qū)間。

A.+7％～-2％

B.+7％～-1％

C.+11％～-5％

D.+13％～-5％

【答案】：C233、以下關(guān)于詹森α說(shuō)法不正確的是（）。

A.詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

B.若αp=0，則說(shuō)明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險(xiǎn)水平的被動(dòng)組合的收益率不存在顯著差異

C.當(dāng)ap>0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)

D.當(dāng)ap>0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要弱于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)

【答案】：D234、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。

A.商業(yè)票據(jù)

B.銀行承兌匯票

C.中央銀行票據(jù)

D.短期國(guó)債

【答案】：C235、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開(kāi)放式基金形式發(fā)行

B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易

C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國(guó)現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道

D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對(duì)象主要包括寫(xiě)字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施

【答案】：D236、某類(lèi)基金共6只，2016年的凈值增長(zhǎng)率分別為8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,則該類(lèi)基金的凈值增長(zhǎng)率平均數(shù)和中位數(shù)分別為（）。

A.8.5%和8.8%

B.8.4%和9.2%

C.9.2%和9.2%

D.8.4%和8.8%

【答案】：A237、某投資者通過(guò)借入所在證券公司資金購(gòu)買(mǎi)有價(jià)證券的交易方式為（）

A.賣(mài)空交易

B.買(mǎi)空交易

C.現(xiàn)貨交易

D.期貨交易

【答案】：B238、（），是指將資金投資于某一項(xiàng)沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而獲得的收益率，是為投資者進(jìn)行投資活動(dòng)提供的必需的基準(zhǔn)報(bào)酬。

A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B239、投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變，因此有必要至少每()對(duì)投資者的需求作一次重新的評(píng)估。

A.半年

B.年

C.兩年

D.季度

【答案】：B240、相對(duì)封閉式基金，開(kāi)放式基金特有的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析內(nèi)容是（）。

A.分紅能力分析

B.份額變動(dòng)分析

C.投資風(fēng)格分析

D.持合結(jié)構(gòu)分析

【答案】：B241、關(guān)于遠(yuǎn)期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.遠(yuǎn)期合約可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

C.遠(yuǎn)期合約的流動(dòng)性要好于期貨合約

D.遠(yuǎn)期合約的履約信用風(fēng)險(xiǎn)小于期貨合約

【答案】：B242、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示

B.—個(gè)公司的總資本是1000萬(wàn)元，其中有300萬(wàn)元的債權(quán)資本和700萬(wàn)元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%

C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪](méi)有債權(quán)資本

D.債權(quán)資本是通過(guò)借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付

【答案】：C243、以下屬于跨境投資風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C244、從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。

A.固定比例制度

B.最低下限向上浮動(dòng)制度

C.無(wú)區(qū)間浮動(dòng)制度

D.最高上限向下浮動(dòng)制度

【答案】：D245、下列關(guān)于個(gè)人投資者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者的劃分沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

B.擁有更多財(cái)富的個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)

C.個(gè)人投資者還可能在投資經(jīng)驗(yàn)和能力方面存在差異

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)不同類(lèi)型的投資者提供相同類(lèi)型的投資服務(wù)

【答案】：D246、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說(shuō)法，不正確的是()。

A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)

B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主

C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)

D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所

【答案】：C247、目前，在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債權(quán)的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金管理公司

C.中央結(jié)算公司

D.基金托管銀行

【答案】：A248、常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。

A.簡(jiǎn)單收益率

B.時(shí)間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：C249、()是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A250、下列關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于收益率計(jì)算條款不包括（）。

A.不同期間的回報(bào)率必須以算數(shù)平均方式相連接

B.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

C.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法

D.必須采用總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未

【答案】：A251、（）的局限性在于只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)

B.最大回撤

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】：B252、某基金總資產(chǎn)60億元，總負(fù)債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，該基金的基金份額凈值為（）元。

A.1.5

B.1.75

C.1.25

D.1.2

【答案】：C253、我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。

A.2:2:3

B.2:4:6

C.1:6:6

D.1:5:3

【答案】：C254、以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是（）

A.凈資產(chǎn)收益率

B.利息倍數(shù)

C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

D.總資產(chǎn)收益率

【答案】：B255、對(duì)于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益需求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.流動(dòng)性

【答案】：D256、下列關(guān)于零息債券的說(shuō)法，不正確的是()。

A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限

B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值

C.零息債券以面值為價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益

D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買(mǎi)，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升

【答案】：C257、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括()。

A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要

B.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析

C.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期

D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響

【答案】：B258、分級(jí)基金將基礎(chǔ)份額結(jié)構(gòu)化分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的子份額，以下不屬于分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.極端情況下A類(lèi)份額無(wú)法取得約定收益或損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D259、深交所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)（）的方式產(chǎn)生，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)，當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.協(xié)議競(jìng)價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)

D.充分競(jìng)價(jià)

【答案】：C260、QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B261、如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%,則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.増加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】：B262、關(guān)于各類(lèi)收入所得的稅收。以下表述錯(cuò)誤的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C263、目前在我國(guó)，基金買(mǎi)賣(mài)股票按照1‰的稅率征收（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.企業(yè)所得稅

C.個(gè)人所得稅

D.印花稅

【答案】：D264、下列不屬于我國(guó)短期融資券交易品種的是（）。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.9個(gè)月

【答案】：A265、權(quán)證的基本要素不包括（）。

A.存續(xù)時(shí)間

B.行權(quán)比例

C.標(biāo)的資產(chǎn)

D.贖回條款

【答案】：D266、下列不屬于基金利潤(rùn)來(lái)源中利息收入的是()。

A.買(mǎi)入返售金融