股票上市協(xié)議書(shū)甲方（發(fā)行人）：名稱(chēng)：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（保薦機(jī)構(gòu)）：名稱(chēng)：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方擬申請(qǐng)其股票在[證券交易所名稱(chēng)]上市，乙方具備保薦機(jī)構(gòu)資格，能夠?yàn)榧追教峁?zhuān)業(yè)的保薦服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方股票上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.服務(wù)內(nèi)容乙方接受甲方委托，擔(dān)任甲方本次股票上市的保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)甲方的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具保薦意見(jiàn)，并在股票上市過(guò)程中持續(xù)督導(dǎo)甲方履行相關(guān)義務(wù)。具體服務(wù)包括但不限于：協(xié)助甲方制定上市方案，對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制等進(jìn)行全面調(diào)查和分析，對(duì)上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，與證券交易所及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，確保上市申請(qǐng)順利推進(jìn)等。2.上市目標(biāo)甲方本次股票上市的目標(biāo)是成功在[證券交易所名稱(chēng)]掛牌交易，實(shí)現(xiàn)公司股權(quán)的公開(kāi)流通，提升公司的市場(chǎng)知名度和融資能力，促進(jìn)公司的持續(xù)健康發(fā)展。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行保薦職責(zé)，為甲方提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)。有權(quán)了解乙方保薦工作的進(jìn)展情況，獲取相關(guān)工作文件和資料。在乙方違反本協(xié)議約定或未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任并采取補(bǔ)救措施。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與上市相關(guān)的資料和信息，包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、重大合同、內(nèi)部管理制度等，并保證所提供資料和信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如因甲方提供的資料和信息存在問(wèn)題導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。積極配合乙方的工作，按照乙方的要求提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于安排相關(guān)人員接受訪(fǎng)談、提供工作場(chǎng)地等。根據(jù)乙方的建議和要求，及時(shí)整改公司存在的問(wèn)題，完善公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，確保公司符合上市條件和監(jiān)管要求。按照法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，及時(shí)披露公司的重大信息，并保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。按照本協(xié)議約定向乙方支付保薦費(fèi)用。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取保薦費(fèi)用。有權(quán)要求甲方提供與保薦工作相關(guān)的資料和信息，并對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行審查和核實(shí)。在履行保薦職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，對(duì)甲方提出合理的建議和要求，督促甲方進(jìn)行整改和完善。2.義務(wù)按照法律法規(guī)、證券交易所的規(guī)定以及本協(xié)議約定，勤勉盡責(zé)地履行保薦職責(zé)，為甲方提供專(zhuān)業(yè)、全面的保薦服務(wù)。組建專(zhuān)業(yè)盡職的保薦工作團(tuán)隊(duì)，明確團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)分工，確保保薦工作的順利開(kāi)展。對(duì)甲方的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查和審慎核查，對(duì)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。如因乙方原因?qū)е律鲜猩暾?qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給甲方或其他投資者造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。持續(xù)關(guān)注甲方的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展動(dòng)態(tài)，并按照規(guī)定對(duì)甲方進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，督促甲方履行相關(guān)義務(wù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題。協(xié)助甲方與證券交易所及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，解答監(jiān)管部門(mén)的問(wèn)詢(xún)，確保上市申請(qǐng)順利通過(guò)審核。保守在保薦工作過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密和未公開(kāi)信息，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)要求披露的除外。三、保薦費(fèi)用及支付方式1.保薦費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的保薦費(fèi)用為人民幣[X]元。2.支付方式本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付保薦費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元。甲方股票成功在[證券交易所名稱(chēng)]上市后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付保薦費(fèi)用的剩余部分，即人民幣[X]元。四、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付保薦費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停保薦工作，并要求甲方支付已發(fā)生的保薦費(fèi)用及違約金，同時(shí)乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的損失。2.若甲方違反本協(xié)議約定，未向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，或未積極配合乙方工作，導(dǎo)致乙方無(wú)法履行保薦職責(zé)或上市申請(qǐng)出現(xiàn)問(wèn)題，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的全部損失，包括但不限于乙方為履行保薦職責(zé)支付的費(fèi)用、因上市申請(qǐng)受阻導(dǎo)致的預(yù)期收益損失等。3.若乙方違反本協(xié)議約定，未勤勉盡責(zé)履行保薦職責(zé)，導(dǎo)致上市申請(qǐng)文件存在問(wèn)題或上市申請(qǐng)受阻，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，退還甲方已支付的保薦費(fèi)用，并賠償甲方因此遭受的全部損失，包括但不限于甲方為上市準(zhǔn)備投入的費(fèi)用、因上市申請(qǐng)失敗導(dǎo)致的預(yù)期收益損失等。4.如因一方違約給對(duì)方造成其他損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至甲方股票成功在[證券交易所名稱(chēng)]上市且乙方完成持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力