2026年交通設(shè)備公司備品備件庫存管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司備品備件庫存管理工作，確保設(shè)備維修保養(yǎng)的及時性和連續(xù)性，降低庫存成本，提高資金使用效率，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有備品備件的采購、入庫、存儲、發(fā)放、盤點、報廢等庫存管理活動，包括但不限于機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備、儀器儀表、自動化控制系統(tǒng)等設(shè)備的備品備件。第三條備品備件庫存管理遵循"安全第一、科學(xué)管理、合理儲備、動態(tài)調(diào)整、節(jié)約成本"的原則，確保備品備件的質(zhì)量和供應(yīng)，滿足設(shè)備維修保養(yǎng)的需求。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條公司設(shè)備管理部門是備品備件庫存管理的歸口管理部門，主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)制定和修訂公司備品備件庫存管理制度及相關(guān)實施細(xì)則。（二）負(fù)責(zé)組織制定備品備件需求計劃，審核備品備件采購申請，確保采購的合理性和必要性。（三）負(fù)責(zé)組織備品備件的驗收、入庫、存儲、發(fā)放等管理工作，確保庫存管理的規(guī)范和有序。（四）負(fù)責(zé)組織備品備件的盤點工作，定期對庫存進(jìn)行清查和核對，確保賬實相符。（五）負(fù)責(zé)組織備品備件的報廢處理工作，對過期、損壞、失效的備品備件進(jìn)行鑒定和處置。（六）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查備品備件庫存管理制度的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。第五條采購部門在備品備件庫存管理工作中的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)根據(jù)備品備件需求計劃和采購申請，組織開展備品備件的采購工作，確保采購的及時性和質(zhì)量。（二）負(fù)責(zé)建立和維護(hù)備品備件供應(yīng)商檔案，對供應(yīng)商進(jìn)行評估和管理，選擇合格的供應(yīng)商。（三）負(fù)責(zé)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，及時處理采購過程中的問題，確保采購合同的履行。（四）負(fù)責(zé)提供備品備件采購發(fā)票、合同等相關(guān)資料，配合財務(wù)部門進(jìn)行費用結(jié)算。第六條倉儲部門在備品備件庫存管理工作中的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)備品備件的接收、驗收、入庫工作，確保入庫備品備件的數(shù)量和質(zhì)量符合要求。（二）負(fù)責(zé)備品備件的存儲管理工作，按照存儲要求進(jìn)行分類、擺放、標(biāo)識，確保存儲環(huán)境的安全和適宜。（三）負(fù)責(zé)備品備件的發(fā)放工作，嚴(yán)格按照發(fā)放程序和審批手續(xù)進(jìn)行發(fā)放，確保發(fā)放的準(zhǔn)確性和及時性。（四）負(fù)責(zé)備品備件的庫存記錄和臺賬管理工作，及時更新庫存信息，確保賬實相符。（五）負(fù)責(zé)配合設(shè)備管理部門開展備品備件的盤點和報廢處理工作。第七條使用部門在備品備件庫存管理工作中的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)根據(jù)設(shè)備維修保養(yǎng)需求，提出備品備件的需求計劃和采購申請，確保需求的準(zhǔn)確性和合理性。（二）負(fù)責(zé)參與備品備件的驗收工作，對備品備件的質(zhì)量和適用性進(jìn)行確認(rèn)。（三）負(fù)責(zé)備品備件的領(lǐng)用和使用管理工作，合理使用備品備件，提高使用效率。（四）負(fù)責(zé)反饋備品備件的使用情況和質(zhì)量問題，為備品備件的采購和庫存管理提供參考。第八條財務(wù)部門在備品備件庫存管理工作中的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)備品備件采購費用的審核和支付工作，確保費用的合理性和合規(guī)性。（二）負(fù)責(zé)備品備件庫存的會計核算工作，及時記錄庫存的增減變動情況，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。（三）負(fù)責(zé)參與備品備件的盤點工作，對盤點結(jié)果進(jìn)行財務(wù)確認(rèn)和處理。（四）負(fù)責(zé)提供備品備件庫存的財務(wù)分析報告，為公司決策提供財務(wù)支持。第九條其他相關(guān)部門在備品備件庫存管理工作中的主要職責(zé)：（一）技術(shù)部門：負(fù)責(zé)提供備品備件的技術(shù)資料和規(guī)格要求，參與備品備件的選型和驗收工作。（二）質(zhì)量部門：負(fù)責(zé)對備品備件的質(zhì)量進(jìn)行檢驗和監(jiān)督，確保備品備件的質(zhì)量符合要求。（三）其他部門：根據(jù)各自職能，為備品備件庫存管理工作提供必要的支持和配合。第三章備品備件庫存管理內(nèi)容與要求第十條備品備件的分類與編碼：（一）設(shè)備管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門，對備品備件進(jìn)行分類和編碼，建立備品備件分類編碼體系。（二）備品備件的分類應(yīng)根據(jù)設(shè)備類型、用途、重要性等因素進(jìn)行劃分，確保分類的科學(xué)性和合理性。（三）備品備件的編碼應(yīng)具有唯一性和可讀性，便于識別、查詢和管理。（四）設(shè)備管理部門應(yīng)定期對備品備件分類編碼體系進(jìn)行維護(hù)和更新，確保其適應(yīng)公司發(fā)展的需要。第十一條備品備件的需求計劃：（一）使用部門應(yīng)根據(jù)設(shè)備維修保養(yǎng)計劃和實際需求，定期編制備品備件需求計劃，報設(shè)備管理部門審核。（二）設(shè)備管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門，對備品備件需求計劃進(jìn)行審核和匯總，結(jié)合庫存情況和歷史消耗數(shù)據(jù)，制定公司備品備件需求計劃。（三）備品備件需求計劃應(yīng)包括備品備件的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、需求時間等內(nèi)容，確保計劃的準(zhǔn)確性和完整性。（四）設(shè)備管理部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營情況和市場變化，及時調(diào)整備品備件需求計劃，確保計劃的適應(yīng)性和靈活性。第十二條備品備件的采購管理：（一）采購部門應(yīng)根據(jù)備品備件需求計劃和采購申請，組織開展備品備件的采購工作，選擇合格的供應(yīng)商進(jìn)行采購。（二）備品備件的采購應(yīng)遵循"質(zhì)優(yōu)價廉、性價比高"的原則，確保采購的備品備件質(zhì)量可靠、價格合理。（三）采購部門應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保采購合同的履行。（四）采購部門應(yīng)及時跟蹤采購進(jìn)度，確保備品備件按時到貨，對采購過程中出現(xiàn)的問題及時進(jìn)行處理。第十三條備品備件的驗收與入庫：（一）倉儲部門應(yīng)在備品備件到貨后，及時通知設(shè)備管理部門、使用部門、質(zhì)量部門等相關(guān)部門進(jìn)行驗收。（二）驗收人員應(yīng)按照備品備件采購合同、技術(shù)協(xié)議和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對備品備件的數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量等進(jìn)行檢驗和確認(rèn)。（三）驗收合格的備品備件，應(yīng)由倉儲部門辦理入庫手續(xù)，建立庫存臺賬，進(jìn)行分類、擺放、標(biāo)識。（四）驗收不合格的備品備件，應(yīng)由采購部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商處理，如退貨、換貨等，并及時通知相關(guān)部門。第十四條備品備件的存儲管理：（一）倉儲部門應(yīng)按照備品備件的存儲要求，提供適宜的存儲環(huán)境，包括溫度、濕度、通風(fēng)、照明等條件，確保備品備件的質(zhì)量不受影響。（二）備品備件應(yīng)按照分類編碼進(jìn)行分類、擺放，做到整齊有序、標(biāo)識清晰，便于存取和管理。（三）倉儲部門應(yīng)建立備品備件庫存臺賬，及時記錄備品備件的入庫、出庫、庫存等情況，確保賬實相符。（四）倉儲部門應(yīng)定期對備品備件進(jìn)行檢查和維護(hù)，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，確保備品備件的安全和完好。第十五條備品備件的發(fā)放管理：（一）使用部門應(yīng)根據(jù)設(shè)備維修保養(yǎng)需求，填寫備品備件領(lǐng)用申請單，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報設(shè)備管理部門審批。（二）設(shè)備管理部門應(yīng)根據(jù)備品備件庫存情況和領(lǐng)用申請，對領(lǐng)用申請進(jìn)行審批，確保領(lǐng)用的合理性和必要性。（三）倉儲部門應(yīng)根據(jù)審批后的領(lǐng)用申請單，發(fā)放備品備件，并及時更新庫存臺賬。（四）領(lǐng)用人員應(yīng)在領(lǐng)用備品備件時，對備品備件的數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量等進(jìn)行核對和確認(rèn)，確保領(lǐng)用的備品備件符合要求。第十六條備品備件的盤點管理：（一）設(shè)備管理部門應(yīng)組織倉儲部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門，定期對備品備件庫存進(jìn)行盤點，確保賬實相符。（二）盤點周期分為月度盤點、季度盤點和年度盤點，具體盤點時間由設(shè)備管理部門根據(jù)實際情況確定。（三）盤點人員應(yīng)按照盤點計劃和要求，對備品備件的數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量等進(jìn)行逐一盤點和核對，填寫盤點表。（四）盤點結(jié)束后，設(shè)備管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對盤點結(jié)果進(jìn)行分析和處理，對盤盈、盤虧的備品備件進(jìn)行查明原因，提出處理意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。第十七條備品備件的報廢處理：（一）對于過期、損壞、失效的備品備件，倉儲部門應(yīng)及時提出報廢申請，報設(shè)備管理部門審核。（二）設(shè)備管理部門應(yīng)組織技術(shù)部門、質(zhì)量部門等相關(guān)部門，對報廢申請進(jìn)行審核和鑒定，確認(rèn)備品備件是否符合報廢條件。（三）經(jīng)審核批準(zhǔn)報廢的備品備件，應(yīng)由倉儲部門進(jìn)行清理和處置，如回收利用、變賣、銷毀等，并及時更新庫存臺賬。（四）報廢處理過程中，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，確保處理的合法性和環(huán)保性。第四章備品備件庫存管理流程第十八條備品備件需求計劃編制流程：（一）使用部門根據(jù)設(shè)備維修保養(yǎng)計劃和實際需求，編制備品備件需求計劃，報部門負(fù)責(zé)人審核。（二）部門負(fù)責(zé)人對需求計劃進(jìn)行審核，確認(rèn)需求的合理性和必要性后，報設(shè)備管理部門審核。（三）設(shè)備管理部門組織相關(guān)部門對需求計劃進(jìn)行審核和匯總，結(jié)合庫存情況和歷史消耗數(shù)據(jù)，制定公司備品備件需求計劃，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）公司領(lǐng)導(dǎo)對需求計劃進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后由設(shè)備管理部門下達(dá)給采購部門執(zhí)行。第十九條備品備件采購流程：（一）采購部門根據(jù)備品備件需求計劃和采購申請，選擇合格的供應(yīng)商進(jìn)行詢價和比價。（二）采購部門根據(jù)詢價和比價結(jié)果，確定供應(yīng)商和采購價格，與供應(yīng)商簽訂采購合同。（三）采購部門按照采購合同的要求，向供應(yīng)商支付預(yù)付款（如有），并跟蹤采購進(jìn)度。（四）供應(yīng)商按照采購合同的要求，將備品備件送達(dá)公司指定地點，采購部門通知倉儲部門進(jìn)行驗收。第二十條備品備件驗收與入庫流程：（一）倉儲部門在備品備件到貨后，及時通知設(shè)備管理部門、使用部門、質(zhì)量部門等相關(guān)部門進(jìn)行驗收。（二）驗收人員按照備品備件采購合同、技術(shù)協(xié)議和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對備品備件的數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量等進(jìn)行檢驗和確認(rèn)。（三）驗收合格的備品備件，由倉儲部門辦理入庫手續(xù)，建立庫存臺賬，進(jìn)行分類、擺放、標(biāo)識。（四）驗收不合格的備品備件，由采購部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商處理，如退貨、換貨等，并及時通知相關(guān)部門。第二十一條備品備件發(fā)放流程：（一）使用部門根據(jù)設(shè)備維修保養(yǎng)需求，填寫備品備件領(lǐng)用申請單，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報設(shè)備管理部門審批。（二）設(shè)備管理部門根據(jù)備品備件庫存情況和領(lǐng)用申請，對領(lǐng)用申請進(jìn)行審批，確保領(lǐng)用的合理性和必要性。（三）倉儲部門根據(jù)審批后的領(lǐng)用申請單，發(fā)放備品備件，并及時更新庫存臺賬。（四）領(lǐng)用人員在領(lǐng)用備品備件時，對備品備件的數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量等進(jìn)行核對和確認(rèn)，確保領(lǐng)用的備品備件符合要求。第二十二條備品備件盤點流程：（一）設(shè)備管理部門制定盤點計劃，明確盤點時間、范圍、人員和方法等。（二）倉儲部門根據(jù)盤點計劃，對備品備件進(jìn)行整理和準(zhǔn)備，確保盤點工作的順利進(jìn)行。（三）盤點人員按照盤點計劃和要求，對備品備件的數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量等進(jìn)行逐一盤點和核對，填寫盤點表。（四）盤點結(jié)束后，設(shè)備管理部門組織相關(guān)部門對盤點結(jié)果進(jìn)行分析和處理，對盤盈、盤虧的備品備件進(jìn)行查明原因，提出處理意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的審批意見，倉儲部門對庫存臺賬進(jìn)行調(diào)整，確保賬實相符。第二十三條備品備件報廢處理流程：（一）倉儲部門對過期、損壞、失效的備品備件進(jìn)行清理和統(tǒng)計，填寫報廢申請單，報設(shè)備管理部門審核。（二）設(shè)備管理部門組織技術(shù)部門、質(zhì)量部門等相關(guān)部門，對報廢申請進(jìn)行審核和鑒定，確認(rèn)備品備件是否符合報廢條件。（三）經(jīng)審核批準(zhǔn)報廢的備品備件，由倉儲部門進(jìn)行清理和處置，如回收利用、變賣、銷毀等，并及時更新庫存臺賬。（四）報廢處理過程中，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，確保處理的合法性和環(huán)保性。第五章監(jiān)督與考核第二十四條公司設(shè)備管理部門應(yīng)建立健全備品備件庫存管理監(jiān)督機(jī)制，定期或不定期對備品備件庫存管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。第二十五條備品備件庫存管理監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括：（一）備品備件需求計劃的編制和執(zhí)行情況，包括需求計劃的準(zhǔn)確性、完整性和及時性等。（二）備品備件采購的執(zhí)行情況，包括采購合同的履行、采購價格的合理性、供應(yīng)商的管理等。（三）備品備件的驗收與入庫情況，包括驗收標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行、入庫手續(xù)的辦理、庫存臺賬的建立等。（四）備品備件的存儲管理情況，包括存儲環(huán)境的條件、備品備件的分類擺放、標(biāo)識的清晰等。（五）備品備件的發(fā)放管理情況，包括領(lǐng)用申請的審批、發(fā)放手續(xù)的辦理、庫存臺賬的更新等。（六）備品備件的盤點管理情況，包括盤點計劃的制定、盤點工作的執(zhí)行、盤點結(jié)果的處理等。（七）備品備件的報廢處理情況，包括報廢申請的審核、報廢手續(xù)的辦理、報廢處理的合法性等。第二十六條備品備件庫存管理監(jiān)督檢查的方式主要包括：（一）定期檢查：設(shè)備管理部門每月至少組織一次對備品備件庫存管理工作的全面檢查。（二）不定期抽查：設(shè)備管理部門根據(jù)需要，隨時對備品備件庫存管理工作進(jìn)行抽查。（三）專項檢查：設(shè)備管理部門針對特定的問題或環(huán)節(jié)，組織開展專項檢查。（四）聯(lián)合檢查：設(shè)備管理部門聯(lián)合其他相關(guān)部門，共同開展對備品備件庫存管理工作的檢查。第二十七條公司應(yīng)建立健全備品備件庫存管理考核機(jī)制，將備品備件庫存管理工作納入各部門和員工的績效考核體系。第二十八條備品備件庫存管理考核的指標(biāo)主要包括：（一）備品備件庫存周轉(zhuǎn)率：指一定時期內(nèi)備品備件的出庫金額與平均庫存金額的比率。（二）備品備件資金占用率：指一定時期內(nèi)備品備件的平均庫存金額與公司流動資產(chǎn)總額的比率。（三）備品備件缺貨率：指一定時期內(nèi)備品備件的缺貨次數(shù)與總需求次數(shù)的比率。（四）備品備件盤點準(zhǔn)確率：指一定時期內(nèi)備品備件的盤點數(shù)量與賬面數(shù)量的相符程度。（五）備品備件報廢率：指一定時期內(nèi)備品備件的報廢數(shù)量與總?cè)霂鞌?shù)量的比率。第二十九條備品備件庫存管理考核的周期主要包括：（一）月度考核：對各部門和員工的月度備品備件庫存管理工作進(jìn)行考核。（二）季度考核：對各部門和員工的季度備品備件庫存管理工作進(jìn)行考核。（三）年度考核：對各部門和員工的年度備品備件庫存管理工作進(jìn)行考核。第三十條公司應(yīng)建立健全備品備件庫存管理獎懲機(jī)制，對在備品備件庫存管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰和獎勵，對違反本制度規(guī)定的部門和個人給予批評和處罰。第三十一條備品備件庫存管理獎勵的方式主要包括