GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核(評(píng)審)指導(dǎo)之9：9.2安全培訓(xùn)”要素提問(wèn)、專業(yè)解答和證實(shí)(雷澤佳編制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核(評(píng)審)指導(dǎo)之4領(lǐng)導(dǎo)作用：“4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力”“4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力”要素提問(wèn)、專業(yè)解答和證實(shí)(雷澤佳編制2025A0)一級(jí)要素二級(jí)要素三級(jí)要素（主題事項(xiàng)）條文內(nèi)容（要求）檢查要點(diǎn)審核問(wèn)題審核問(wèn)題解答專業(yè)指導(dǎo)所需（提供或查看）證據(jù)材料（含文件和記錄）4領(lǐng)導(dǎo)作用4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力4.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮-踐行安全理念企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提升決策力、執(zhí)行力和影響力，并在踐行安全理念方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用安全理念踐行情況1.[理念明確性]企業(yè)已總結(jié)凝練形成符合自身實(shí)際且體現(xiàn)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針的安全理念后，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否通過(guò)多種渠道向全體從業(yè)人員宣貫，確保從業(yè)人員理解認(rèn)同？1.領(lǐng)導(dǎo)宣貫是安全理念落地的關(guān)鍵，需通過(guò)多渠道全覆蓋傳遞，確保全員理解認(rèn)同。

(1)[宣貫渠道多樣性]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需綜合運(yùn)用部門會(huì)議、安全培訓(xùn)、文化活動(dòng)、可視化海報(bào)、電子平臺(tái)等多種形式宣貫，每季度至少開(kāi)展1次專題宣貫，新員工入職時(shí)必須進(jìn)行理念專項(xiàng)培訓(xùn)，宣貫需結(jié)合崗位風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和企業(yè)實(shí)際案例。

(2)[宣貫針對(duì)性]宣貫內(nèi)容需結(jié)合崗位風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，將抽象理念轉(zhuǎn)化為具體行為要求，避免空洞化表述，確保不同層級(jí)、崗位員工均能理解理念內(nèi)涵及自身踐行要求，體現(xiàn)“統(tǒng)籌發(fā)展和安全”的核心要求。

(3)[認(rèn)同度驗(yàn)證]可通過(guò)員工問(wèn)卷調(diào)查、訪談、知識(shí)測(cè)試等方式驗(yàn)證理解認(rèn)同情況，員工知曉率需達(dá)到100%，認(rèn)同度需不低于90%，定期（每年至少1次）開(kāi)展理念認(rèn)知評(píng)估。(1)企業(yè)安全理念手冊(cè)（含核心內(nèi)涵、行為轉(zhuǎn)化要求及“統(tǒng)籌發(fā)展和安全”相關(guān)表述）；

(2)理念宣貫會(huì)議紀(jì)要、培訓(xùn)簽到表及課件（含案例素材）；

(3)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)理念可視化公示照片（海報(bào)、展板等，覆蓋率100%）；

(4)員工理念知曉度問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果、訪談?dòng)涗浕蛑R(shí)測(cè)試成績(jī)單；

(5)新員工理念專項(xiàng)培訓(xùn)記錄；

(6)年度理念認(rèn)知評(píng)估報(bào)告。2.[理念融入決策]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在制定安全生產(chǎn)相關(guān)制度、規(guī)劃及重大決策時(shí)，是否將安全理念作為核心依據(jù)，避免出現(xiàn)決策與理念相悖的情況？2.理念融入決策是踐行安全理念的核心體現(xiàn)，需確保決策與理念同向一致。

(1)[決策依據(jù)明確化]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在制定安全管理制度、年度安全規(guī)劃、資源配置方案等重大決策時(shí)，需在決策文件中明確引用安全理念作為核心依據(jù)，形成理念與決策的關(guān)聯(lián)記錄，重大決策前需進(jìn)行理念符合性審核。

(2)[決策沖突規(guī)避]當(dāng)業(yè)務(wù)發(fā)展與安全理念沖突時(shí)，需優(yōu)先遵循安全理念要求，堅(jiān)守安全紅線，不得為追求效益或進(jìn)度犧牲安全，建立沖突協(xié)調(diào)機(jī)制并留存記錄。

(3)[決策審核機(jī)制]建立決策前理念符合性審核機(jī)制，由安全管理部門對(duì)重大決策進(jìn)行合規(guī)性及理念符合性審核，確保無(wú)相悖情況，審核結(jié)果作為決策審批的必要條件。(1)安全生產(chǎn)相關(guān)制度、規(guī)劃、決策文件（含理念引用依據(jù)及符合性審核意見(jiàn)）；

(2)重大決策理念符合性審核記錄；

(3)決策過(guò)程中理念沖突協(xié)調(diào)處理記錄（如有）；

(4)決策審批文件（含理念符合性審核結(jié)論）。3.[理念踐行驗(yàn)證]是否有證據(jù)表明各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在日常工作中持續(xù)踐行安全理念，如在資源分配、風(fēng)險(xiǎn)管控等工作中優(yōu)先考慮安全要求？3.領(lǐng)導(dǎo)以身作則踐行是理念落地的關(guān)鍵，需有具體行為及證據(jù)支撐。

(1)[資源分配優(yōu)先性]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在年度預(yù)算編制、資源調(diào)配時(shí)，需優(yōu)先保障安全生產(chǎn)投入，確保安全資源需求得到滿足，不得擠占、挪用安全資源，安全投入預(yù)算需單獨(dú)列明并經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審批。

(2)[風(fēng)險(xiǎn)管控導(dǎo)向性]在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估及管控措施制定過(guò)程中，需以安全理念為指導(dǎo)，優(yōu)先采取本質(zhì)安全措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控，領(lǐng)導(dǎo)需參與核心環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估。

(3)[踐行記錄留存]需留存領(lǐng)導(dǎo)踐行理念的相關(guān)記錄，如參與風(fēng)險(xiǎn)管控會(huì)議、推動(dòng)隱患治理、優(yōu)先審批安全投入等痕跡資料，建立領(lǐng)導(dǎo)理念踐行臺(tái)賬。(1)年度安全生產(chǎn)資源預(yù)算表及主要負(fù)責(zé)人審批記錄（單獨(dú)列明安全投入）；

(2)風(fēng)險(xiǎn)管控會(huì)議紀(jì)要（含領(lǐng)導(dǎo)參與簽字）、隱患治理督辦記錄；

(3)安全投入審批文件及使用臺(tái)賬（無(wú)擠占挪用情況）；

(4)領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄（體現(xiàn)理念踐行相關(guān)行為）；

(5)領(lǐng)導(dǎo)理念踐行臺(tái)賬。4.[理念改進(jìn)機(jī)制]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織建立安全理念動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，結(jié)合法律法規(guī)變化、事故教訓(xùn)及企業(yè)發(fā)展實(shí)際適時(shí)優(yōu)化安全理念？4.安全理念需動(dòng)態(tài)優(yōu)化以適應(yīng)內(nèi)外部變化，確保持續(xù)貼合企業(yè)實(shí)際。

(1)[更新觸發(fā)條件]當(dāng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)修訂、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新、企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故或業(yè)務(wù)范圍、工藝技術(shù)發(fā)生重大變化時(shí)，需及時(shí)啟動(dòng)理念評(píng)估優(yōu)化，明確觸發(fā)條件及響應(yīng)時(shí)限。

(2)[更新流程規(guī)范性]主要負(fù)責(zé)人需組織成立評(píng)估小組，通過(guò)收集員工意見(jiàn)、分析事故教訓(xùn)、對(duì)標(biāo)行業(yè)先進(jìn)等方式，每2年至少開(kāi)展1次理念全面評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行修訂，修訂需經(jīng)安委會(huì)審議通過(guò)。

(3)[更新后宣貫]理念修訂后，需及時(shí)組織全員重新宣貫，確保員工知曉新的理念內(nèi)涵及要求，宣貫后進(jìn)行全員知曉確認(rèn)。(1)安全理念動(dòng)態(tài)更新管理制度（含觸發(fā)條件、響應(yīng)時(shí)限及評(píng)估流程）；

(2)理念評(píng)估報(bào)告、修訂審批文件（含安委會(huì)審議意見(jiàn)）；

(3)修訂后理念宣貫記錄及員工知曉確認(rèn)材料；

(4)法律法規(guī)變化、事故教訓(xùn)等觸發(fā)理念更新的相關(guān)依據(jù)。4.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮-(1)發(fā)揮表率作用企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提升決策力、執(zhí)行力和影響力，并在發(fā)揮表率作用方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用表率作用發(fā)揮情況1.[行為規(guī)范遵守]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否帶頭遵守企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是否按規(guī)定佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品，無(wú)違章指揮等行為？1.領(lǐng)導(dǎo)帶頭遵守制度是表率作用的核心，需做到行為規(guī)范無(wú)特殊化。

(1)[制度遵守全面性]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需嚴(yán)格遵守所有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，包括作業(yè)許可審批、安全檢查、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)，不得有任何特權(quán)，建立領(lǐng)導(dǎo)安全行為規(guī)范文件。

(2)[勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴]進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)必須按崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)佩戴相應(yīng)勞動(dòng)防護(hù)用品，做到“要求員工做到的，自己首先做到”，無(wú)例外情況，現(xiàn)場(chǎng)檢查需留存照片或視頻記錄。

(3)[杜絕違章指揮]嚴(yán)禁下達(dá)違反安全規(guī)程的指令，在安排工作時(shí)需優(yōu)先考慮安全條件，確保員工在安全環(huán)境下作業(yè)，建立違章指揮舉報(bào)及查處機(jī)制。(1)領(lǐng)導(dǎo)安全行為規(guī)范文件；

(2)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品的照片、視頻記錄；

(3)領(lǐng)導(dǎo)參與作業(yè)許可審批、安全檢查等工作的合規(guī)記錄；

(4)無(wú)領(lǐng)導(dǎo)違章指揮的相關(guān)證明（如員工訪談?dòng)涗洝F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督記錄）；

(5)違章指揮舉報(bào)及查處機(jī)制文件（如有）。2.[安全活動(dòng)參與]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否按要求參與安全培訓(xùn)、應(yīng)急演練、隱患排查等安全活動(dòng)，培訓(xùn)學(xué)時(shí)和參與頻次是否達(dá)標(biāo)？2.參與安全活動(dòng)是表率作用的直觀體現(xiàn)，需確保學(xué)時(shí)和頻次符合要求。

(1)[安全培訓(xùn)要求]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)每年安全培訓(xùn)學(xué)時(shí)不少于24小時(shí)，高危行業(yè)不少于32小時(shí)，需涵蓋安全理念、風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)急處置等內(nèi)容，培訓(xùn)記錄需明確學(xué)時(shí)及考核結(jié)果。

(2)[應(yīng)急演練參與]每年參與應(yīng)急演練不少于2次，其中綜合應(yīng)急演練不少于1次，在演練中需發(fā)揮指揮協(xié)調(diào)或示范作用，演練評(píng)估報(bào)告需體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)參與成效。

(3)[隱患排查參與]主要負(fù)責(zé)人每年參與企業(yè)級(jí)綜合隱患排查不少于2次，中層領(lǐng)導(dǎo)每季度參與分管領(lǐng)域隱患排查不少于1次，基層領(lǐng)導(dǎo)每月參與班組隱患排查不少于1次，排查記錄需簽字確認(rèn)。(1)領(lǐng)導(dǎo)安全培訓(xùn)簽到表、學(xué)時(shí)證明、考核成績(jī)單；

(2)應(yīng)急演練簽到表、演練評(píng)估報(bào)告（體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)參與情況及成效）；

(3)隱患排查記錄、簽字臺(tái)賬（含領(lǐng)導(dǎo)參與排查的痕跡）；

(4)年度安全活動(dòng)參與情況統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬。3.[表率行為公示]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織建立領(lǐng)導(dǎo)安全行為公示制度，定期公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)安全履職情況，接受員工監(jiān)督？3.公示制度是強(qiáng)化表率作用監(jiān)督的重要手段，需確保公開(kāi)透明可追溯。

(1)[公示內(nèi)容明確性]公示內(nèi)容需包括領(lǐng)導(dǎo)安全培訓(xùn)參與情況、應(yīng)急演練表現(xiàn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查頻次、隱患排查發(fā)現(xiàn)數(shù)量、違章行為記錄等關(guān)鍵信息，內(nèi)容需量化可追溯。

(2)[公示周期及時(shí)性]每月至少公示1次，通過(guò)企業(yè)OA系統(tǒng)、公告欄、企業(yè)微信等渠道公開(kāi)，公示期限不少于7個(gè)工作日，留存公示載體截圖。

(3)[員工監(jiān)督渠道]同步建立員工反饋渠道，接受員工對(duì)公示內(nèi)容的監(jiān)督和意見(jiàn)建議，對(duì)反饋問(wèn)題及時(shí)核查回應(yīng)，反饋處理時(shí)限不超過(guò)3個(gè)工作日。(1)領(lǐng)導(dǎo)安全行為公示制度文件；

(2)月度領(lǐng)導(dǎo)安全行為公示記錄（含公示載體截圖、量化內(nèi)容）；

(3)員工監(jiān)督反饋渠道說(shuō)明、反饋意見(jiàn)處理記錄（含3日內(nèi)回應(yīng)憑證）。4.[違規(guī)行為處理]對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)存在的不安全行為，是否按規(guī)定進(jìn)行處理且處理標(biāo)準(zhǔn)不低于普通員工？4.領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)行為處理需體現(xiàn)公平公正，處理標(biāo)準(zhǔn)不得低于普通員工。

(1)[處理標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性]企業(yè)需明確領(lǐng)導(dǎo)不安全行為的處理標(biāo)準(zhǔn)，與普通員工保持一致或更為嚴(yán)格，不得因職務(wù)身份降低處理要求，在獎(jiǎng)懲制度中單獨(dú)列明。

(2)[處理流程規(guī)范性]對(duì)發(fā)現(xiàn)的領(lǐng)導(dǎo)不安全行為，需按規(guī)定啟動(dòng)調(diào)查、作出處理決定，并公開(kāi)處理結(jié)果，起到警示作用，處理流程需符合制度規(guī)定。

(3)[整改跟蹤有效性]處理后需跟蹤領(lǐng)導(dǎo)整改情況，確保不安全行為得到糾正，形成閉環(huán)管理，整改驗(yàn)證記錄需由安全管理部門簽字確認(rèn)。(1)安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理制度（含領(lǐng)導(dǎo)不安全行為處理標(biāo)準(zhǔn)）；

(2)領(lǐng)導(dǎo)不安全行為調(diào)查記錄、處理決定文件；

(3)處理結(jié)果公示記錄、整改跟蹤驗(yàn)證記錄（含安全管理部門簽字）。4.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮-(2)提供資源保障企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提升決策力、執(zhí)行力和影響力，并在提供資源保障方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用資源保障提供情況1.[資源需求識(shí)別]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否主動(dòng)牽頭識(shí)別人力、物力、財(cái)力、技術(shù)等安全生產(chǎn)資源需求？1.主動(dòng)識(shí)別資源需求是資源保障的前提，需覆蓋全類型資源且精準(zhǔn)對(duì)接安全管理需求。

(1)[資源類型全覆蓋]需系統(tǒng)識(shí)別人力資源（安全管理人員、注冊(cè)安全工程師等）、物力資源（防護(hù)裝備、應(yīng)急器材等）、財(cái)力資源（安全生產(chǎn)費(fèi)用）、技術(shù)資源（信息化系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具等）的需求，建立資源需求清單模板。

(2)[識(shí)別主體責(zé)任]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需牽頭組織分管領(lǐng)域資源需求識(shí)別，每年至少開(kāi)展1次全面識(shí)別，新工藝、新設(shè)備投入前需開(kāi)展專項(xiàng)識(shí)別，識(shí)別結(jié)果需經(jīng)安全管理部門審核。

(3)[需求對(duì)接精準(zhǔn)性]識(shí)別需結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理、應(yīng)急處置等實(shí)際工作需求，確保資源需求與安全管理重點(diǎn)相匹配，高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域需求優(yōu)先標(biāo)注。(1)安全生產(chǎn)資源需求識(shí)別計(jì)劃及記錄；

(2)資源需求清單模板（含人力、物力、財(cái)力、技術(shù)等類型）；

(3)各層級(jí)資源需求申報(bào)表（含高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域優(yōu)先標(biāo)注）；

(4)新工藝、新設(shè)備投入前的專項(xiàng)資源需求識(shí)別報(bào)告（含安全管理部門審核意見(jiàn)）。2.[預(yù)算編制落實(shí)]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否審批通過(guò)安全生產(chǎn)資源投入年度預(yù)算，確保資金足額提取且?？顚Ｓ?？2.預(yù)算審批與落實(shí)是資金保障的核心，需確保足額提取、?？顚Ｓ谩?/p>

(1)[預(yù)算編制完整性]年度預(yù)算需涵蓋安全生產(chǎn)所有資源投入項(xiàng)目，明確各項(xiàng)資源的預(yù)算金額、使用范圍和預(yù)期效果，單獨(dú)列明安全生產(chǎn)費(fèi)用明細(xì)。

(2)[審批流程規(guī)范性]主要負(fù)責(zé)人需組織對(duì)預(yù)算進(jìn)行審核審批，確保預(yù)算符合安全管理需求和相關(guān)法規(guī)要求，審批意見(jiàn)需書面記錄。

(3)[資金提取合規(guī)性]按行業(yè)規(guī)定比例足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，納入年度財(cái)務(wù)預(yù)算，不得少提、漏提，提取憑證需留存?zhèn)洳椤?/p>

(4)[專款專用管控]建立安全生產(chǎn)費(fèi)用專項(xiàng)臺(tái)賬，明確使用范圍，嚴(yán)禁擠占、挪用，每季度核查使用合規(guī)性，核查報(bào)告需報(bào)主要負(fù)責(zé)人審閱。(1)年度安全生產(chǎn)資源投入預(yù)算表（含安全生產(chǎn)費(fèi)用明細(xì)、主要負(fù)責(zé)人審批簽字及書面意見(jiàn)）；

(2)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取憑證、預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)表；

(3)安全生產(chǎn)費(fèi)用專項(xiàng)使用臺(tái)賬（含支出明細(xì)、票據(jù)等）；

(4)季度安全生產(chǎn)費(fèi)用使用合規(guī)性核查報(bào)告（含主要負(fù)責(zé)人審閱意見(jiàn)）。3.[高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域保障]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否對(duì)重大危險(xiǎn)源、高危作業(yè)等關(guān)鍵領(lǐng)域優(yōu)先保障資源投入，確保風(fēng)險(xiǎn)管控和應(yīng)急處置有充足資源支撐？3.高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域資源優(yōu)先保障是防控重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，需重點(diǎn)傾斜資源。

(1)[優(yōu)先保障范圍]明確重大危險(xiǎn)源、高危作業(yè)（動(dòng)火、有限空間等）、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施等為優(yōu)先保障領(lǐng)域，在資源分配時(shí)予以重點(diǎn)傾斜，制定優(yōu)先保障清單。

(2)[資源配置針對(duì)性]針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域特點(diǎn)，配置專用防護(hù)裝備、應(yīng)急救援器材、監(jiān)測(cè)監(jiān)控設(shè)備等資源，確保滿足風(fēng)險(xiǎn)管控和應(yīng)急處置需求，配置方案需經(jīng)技術(shù)部門驗(yàn)證。

(3)[保障效果驗(yàn)證]定期檢查高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域資源配備和使用情況，評(píng)估資源保障的充分性和有效性，驗(yàn)證結(jié)果納入資源調(diào)整依據(jù)。(1)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域資源優(yōu)先保障管理制度或方案（含優(yōu)先保障清單）；

(2)重大危險(xiǎn)源、高危作業(yè)等領(lǐng)域資源配置清單及投入憑證（含技術(shù)部門驗(yàn)證意見(jiàn)）；

(3)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域資源使用效果評(píng)估報(bào)告；

(4)資源調(diào)整記錄（基于評(píng)估結(jié)果）。4.[科技資源保障]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否推動(dòng)安全生產(chǎn)數(shù)字化、信息化、智能化建設(shè)，推廣應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)裝備和安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)？4.科技資源保障是提升安全管理效能的重要支撐，需推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用。

(1)[建設(shè)規(guī)劃引領(lǐng)]主要負(fù)責(zé)人需組織制定安全生產(chǎn)數(shù)字化、信息化、智能化建設(shè)規(guī)劃，明確建設(shè)目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和實(shí)施步驟，規(guī)劃需經(jīng)安委會(huì)審議通過(guò)。

(2)[先進(jìn)技術(shù)推廣]積極推廣應(yīng)用智能監(jiān)測(cè)、自動(dòng)化控制、應(yīng)急指揮等先進(jìn)技術(shù)裝備，提升本質(zhì)安全水平，技術(shù)裝備采購(gòu)需履行審批流程。

(3)[監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)]按要求建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，具備智能識(shí)別、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、超前預(yù)警等功能，確保有效運(yùn)行，每年至少1次評(píng)估系統(tǒng)運(yùn)行效果。(1)安全生產(chǎn)數(shù)字化、信息化、智能化建設(shè)規(guī)劃（含安委會(huì)審議意見(jiàn)）；

(2)先進(jìn)技術(shù)裝備采購(gòu)合同、安裝調(diào)試記錄、審批文件；

(3)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)及運(yùn)行記錄；

(4)科技資源投入效果評(píng)估報(bào)告（含系統(tǒng)運(yùn)行效果評(píng)估）。5.[資源使用評(píng)估]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否定期評(píng)估安全生產(chǎn)資源使用效果，對(duì)資源配置不合理或閑置浪費(fèi)的情況是否及時(shí)調(diào)整？5.資源使用效果評(píng)估與調(diào)整是優(yōu)化資源配置的關(guān)鍵，需形成閉環(huán)管理。

(1)[評(píng)估周期與內(nèi)容]每季度至少開(kāi)展1次資源使用效果評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估資源配置的合理性、使用效率和實(shí)際成效，評(píng)估指標(biāo)需量化。

(2)[問(wèn)題整改調(diào)整]對(duì)資源配置不合理、閑置浪費(fèi)或不足的情況，及時(shí)制定調(diào)整方案，優(yōu)化資源配置，調(diào)整方案需明確責(zé)任人和時(shí)限。

(3)[評(píng)估結(jié)果應(yīng)用]將評(píng)估結(jié)果作為下一年度資源需求識(shí)別和預(yù)算編制的重要依據(jù)，持續(xù)提升資源保障的精準(zhǔn)性和有效性，建立評(píng)估結(jié)果與預(yù)算編制的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。(1)安全生產(chǎn)資源使用效果評(píng)估報(bào)告（每季度，含量化指標(biāo)）；

(2)資源配置調(diào)整方案及審批記錄（含責(zé)任人和時(shí)限）；

(3)評(píng)估結(jié)果與下年度預(yù)算、資源需求對(duì)接的佐證材料；

(4)評(píng)估結(jié)果與預(yù)算編制聯(lián)動(dòng)機(jī)制文件。4.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮-(3)管控安全風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提升決策力、執(zhí)行力和影響力，并在管控安全風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況1.[風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)組織]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否組織或參與本管轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)工作，辨識(shí)范圍是否覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)？1.組織參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)，需確保全覆蓋、無(wú)遺漏。

(1)[組織責(zé)任落實(shí)]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需牽頭組織分管領(lǐng)域危險(xiǎn)源辨識(shí)，主要負(fù)責(zé)人每年至少2次組織企業(yè)級(jí)全面辨識(shí)，中層領(lǐng)導(dǎo)每季度組織分管領(lǐng)域辨識(shí)，辨識(shí)計(jì)劃需提前制定并公示。

(2)[參與深度要求]領(lǐng)導(dǎo)需親自參與核心環(huán)節(jié)辨識(shí)，如重大危險(xiǎn)源、高危作業(yè)等關(guān)鍵領(lǐng)域的辨識(shí)工作，辨識(shí)記錄需簽字確認(rèn)。

(3)[辨識(shí)范圍全覆蓋]辨識(shí)需覆蓋生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理體系等所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，無(wú)遺漏，采用“企業(yè)-車間-班組-崗位”四級(jí)辨識(shí)模式。(1)危險(xiǎn)源辨識(shí)計(jì)劃（含公示記錄）及組織記錄；

(2)企業(yè)級(jí)、部門級(jí)危險(xiǎn)源辨識(shí)報(bào)告（含領(lǐng)導(dǎo)參與簽字）；

(3)危險(xiǎn)源辨識(shí)清單（覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，四級(jí)辨識(shí)痕跡）；

(4)年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作總結(jié)報(bào)告。2.[風(fēng)險(xiǎn)管控決策]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否審批管轄范圍內(nèi)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控方案，明確管控責(zé)任和措施？2.審批管控方案是領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管控決策的核心，需確保措施具體、責(zé)任明確。

(1)[方案審批權(quán)限]按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分審批權(quán)限，重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案由主要負(fù)責(zé)人審批，較大及以下風(fēng)險(xiǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，權(quán)限劃分文件需明確。

(2)[方案核心要素]管控方案需明確管控目標(biāo)、具體措施（技術(shù)、管理、應(yīng)急）、責(zé)任主體、完成時(shí)限和資源保障，方案需經(jīng)技術(shù)部門審核。

(3)[審批流程規(guī)范性]領(lǐng)導(dǎo)審批時(shí)需對(duì)方案的可行性、充分性進(jìn)行審核，提出改進(jìn)意見(jiàn)并跟蹤落實(shí)，審批意見(jiàn)需書面記錄。(1)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控規(guī)則（含審批權(quán)限劃分）；

(2)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控方案及審批記錄（含技術(shù)部門審核意見(jiàn)、領(lǐng)導(dǎo)書面審批意見(jiàn)）；

(3)審批過(guò)程中改進(jìn)意見(jiàn)及落實(shí)跟蹤記錄。3.[動(dòng)態(tài)管控落實(shí)]當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時(shí)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否組織重新辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)并調(diào)整管控措施？3.動(dòng)態(tài)管控是適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)變化的關(guān)鍵，需及時(shí)響應(yīng)變化并調(diào)整措施。

(1)[重新辨識(shí)觸發(fā)條件]當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員等發(fā)生重大變化時(shí)，需在變化后7日內(nèi)組織重新辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，觸發(fā)條件需在制度中明確。

(2)[管控措施調(diào)整]根據(jù)重新辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，及時(shí)調(diào)整管控方案和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控狀態(tài)，調(diào)整方案需履行審批流程。

(3)[跟蹤驗(yàn)證效果]措施調(diào)整后需跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果，評(píng)估管控有效性，形成動(dòng)態(tài)更新記錄，驗(yàn)證結(jié)果需由安全管理部門確認(rèn)。(1)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)更新管理制度（含觸發(fā)條件）；

(2)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施等重大變化告知記錄；

(3)重新辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、管控措施調(diào)整文件（含審批記錄）；

(4)調(diào)整后管控效果驗(yàn)證記錄（含安全管理部門確認(rèn)意見(jiàn)）。4.[重大風(fēng)險(xiǎn)管控]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)掛牌督辦制度，督促在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置“五牌一圖”，確保管控措施落地？4.重大風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控需通過(guò)掛牌督辦和現(xiàn)場(chǎng)公示強(qiáng)化落實(shí)。

(1)[掛牌督辦機(jī)制]主要負(fù)責(zé)人對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施掛牌督辦，簽訂督辦責(zé)任書，明確督辦責(zé)任人、整改要求和完成時(shí)限，督辦周期不得超過(guò)30日。

(2)[現(xiàn)場(chǎng)公示要求]在重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)顯著位置設(shè)置“五牌一圖”（風(fēng)險(xiǎn)告知牌、責(zé)任牌、管控措施牌、應(yīng)急措施牌、警示標(biāo)識(shí)牌+風(fēng)險(xiǎn)分布圖），公示內(nèi)容需與管控方案一致。

(3)[管控措施跟蹤]主要負(fù)責(zé)人每月至少1次檢查重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，確保措施落地見(jiàn)效，檢查記錄需簽字確認(rèn)。(1)重大風(fēng)險(xiǎn)掛牌督辦責(zé)任書（含30日督辦周期）；

(2)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)“五牌一圖”公示照片（含與管控方案一致性說(shuō)明）；

(3)重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)檢查記錄（含主要負(fù)責(zé)人簽字）；

(4)重大風(fēng)險(xiǎn)管控臺(tái)賬（動(dòng)態(tài)更新）。5.[管控效果評(píng)價(jià)]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否定期組織開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控效果評(píng)價(jià)，對(duì)管控失效的情況是否及時(shí)分析原因并改進(jìn)？5.管控效果評(píng)價(jià)是持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵，需定期開(kāi)展并閉環(huán)改進(jìn)。

(1)[評(píng)價(jià)周期要求]主要負(fù)責(zé)人每年至少組織1次安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控效果評(píng)價(jià)，全面評(píng)估管控措施的有效性，評(píng)價(jià)報(bào)告需經(jīng)安委會(huì)審議。

(2)[評(píng)價(jià)內(nèi)容全面性]評(píng)價(jià)需涵蓋風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的充分性、管控措施的適宜性、風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的可控性等內(nèi)容，評(píng)價(jià)指標(biāo)需量化。

(3)[失效原因分析]對(duì)管控失效的風(fēng)險(xiǎn)，深入分析技術(shù)、管理、人員等層面的原因，制定針對(duì)性改進(jìn)措施，原因分析需采用魚骨圖等專業(yè)方法。

(4)[改進(jìn)跟蹤落實(shí)]建立改進(jìn)措施臺(tái)賬，跟蹤整改進(jìn)度，驗(yàn)證改進(jìn)效果，形成閉環(huán)管理，整改完成率需達(dá)到100%。(1)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控效果評(píng)價(jià)報(bào)告（含安委會(huì)審議意見(jiàn)、量化指標(biāo)）；

(2)管控失效風(fēng)險(xiǎn)原因分析記錄（含魚骨圖等分析工具）；

(3)改進(jìn)措施臺(tái)賬及跟蹤驗(yàn)證記錄（整改完成率100%）。4.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮-(4)排查治理隱患企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提升決策力、執(zhí)行力和影響力，并在排查治理隱患方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用隱患排查治理情況1.[排查組織實(shí)施]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否按規(guī)定組織或參與隱患排查，排查頻次和覆蓋范圍是否符合要求？1.領(lǐng)導(dǎo)組織參與隱患排查是推動(dòng)隱患治理的關(guān)鍵，需確保頻次達(dá)標(biāo)、覆蓋全面。

(1)[排查頻次要求]企業(yè)級(jí)排查每半年至少1次（主要負(fù)責(zé)人組織），車間級(jí)每季度至少1次（中層領(lǐng)導(dǎo)組織），班組級(jí)每月至少1次（基層領(lǐng)導(dǎo)組織），高危行業(yè)頻次加倍。

(2)[覆蓋范圍全面性]排查需覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)場(chǎng)所、人員、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及管理環(huán)節(jié)，無(wú)遺漏，建立排查范圍清單。

(3)[排查方式多樣性]結(jié)合日常排查、專項(xiàng)排查、季節(jié)性排查等多種方式，領(lǐng)導(dǎo)需親自參與核心區(qū)域、高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的排查，排查前需進(jìn)行培訓(xùn)交底。(1)隱患排查管理制度（含頻次、范圍要求，高危行業(yè)專項(xiàng)規(guī)定）；

(2)排查范圍清單；

(3)企業(yè)級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)隱患排查計(jì)劃及記錄；

(4)領(lǐng)導(dǎo)參與隱患排查的簽字記錄、現(xiàn)場(chǎng)照片；

(5)排查前培訓(xùn)交底記錄。2.[重大隱患督辦]對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否親自牽頭制定治理方案，落實(shí)“五到位”要求，按規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告？2.重大隱患督辦需主要負(fù)責(zé)人牽頭，確保治理規(guī)范、報(bào)告及時(shí)。

(1)[治理方案制定]主要負(fù)責(zé)人親自牽頭制定重大隱患治理方案，明確責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”要求，方案需經(jīng)專家論證。

(2)[報(bào)告時(shí)限要求]發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，需在3個(gè)工作日內(nèi)向?qū)俚貞?yīng)急管理部門報(bào)告，不得瞞報(bào)、漏報(bào)，報(bào)告回執(zhí)需留存。

(3)[治理過(guò)程跟蹤]主要負(fù)責(zé)人全程跟蹤重大隱患治理進(jìn)度，每周至少1次檢查整改進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決治理過(guò)程中的問(wèn)題，跟蹤記錄需詳細(xì)完整。(1)重大事故隱患治理方案（含“五到位”內(nèi)容、專家論證意見(jiàn)）；

(2)重大事故隱患報(bào)告回執(zhí)；

(3)重大隱患治理進(jìn)度跟蹤記錄、檢查記錄（每周1次）；

(4)重大隱患治理協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要（如有）。3.[整改跟蹤驗(yàn)證]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否對(duì)隱患整改情況進(jìn)行跟蹤督辦，整改完成后是否組織驗(yàn)收銷號(hào)，形成閉環(huán)管理？3.跟蹤驗(yàn)證是隱患閉環(huán)管理的核心，需確保整改到位、驗(yàn)收規(guī)范。

(1)[跟蹤督辦責(zé)任]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域排查的隱患實(shí)行跟蹤督辦，明確整改責(zé)任人、時(shí)限，定期檢查整改進(jìn)度，建立整改跟蹤臺(tái)賬。

(2)[驗(yàn)收銷號(hào)標(biāo)準(zhǔn)]整改完成后，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可銷號(hào)，驗(yàn)收需形成書面記錄，驗(yàn)收人員需簽字確認(rèn)。

(3)[閉環(huán)記錄完整性]建立隱患排查治理臺(tái)賬，完整記錄隱患發(fā)現(xiàn)、整改、驗(yàn)收、銷號(hào)全過(guò)程信息，臺(tái)賬需電子化管理。(1)隱患排查治理臺(tái)賬（電子化）；

(2)隱患整改通知書、整改報(bào)告；

(3)隱患整改驗(yàn)收銷號(hào)記錄（含驗(yàn)收人員簽字）；

(4)整改跟蹤臺(tái)賬。4.[舉報(bào)機(jī)制建立]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織建立隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否及時(shí)批辦舉報(bào)線索，對(duì)查實(shí)的隱患是否給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)并公開(kāi)結(jié)果？4.舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制是拓寬隱患發(fā)現(xiàn)渠道的重要手段，需規(guī)范運(yùn)行、獎(jiǎng)勵(lì)到位。

(1)[機(jī)制制度保障]主要負(fù)責(zé)人組織制定隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，明確舉報(bào)渠道、受理流程、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)需公開(kāi)透明。

(2)[舉報(bào)線索批辦]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)批辦舉報(bào)線索，一般線索3日內(nèi)核查，重大線索1日內(nèi)核查，不得拖延，批辦記錄需留存。

(3)[獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)公開(kāi)]對(duì)查實(shí)的隱患，按規(guī)定給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果及時(shí)公開(kāi)，激發(fā)全員參與積極性，獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放憑證需留存。(1)隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)管理制度（含公開(kāi)的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)）；

(2)舉報(bào)線索登記臺(tái)賬、批辦記錄、核查報(bào)告；

(3)獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放憑證、結(jié)果公示記錄。5.[第三方驗(yàn)證]重大事故隱患治理完成后，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)證評(píng)估？5.第三方驗(yàn)證是確保重大隱患治理效果的重要環(huán)節(jié)，需規(guī)范委托、客觀評(píng)估。

(1)[驗(yàn)證機(jī)構(gòu)要求]委托具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)證評(píng)估，確保評(píng)估結(jié)果客觀公正，機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明需留存。

(2)[驗(yàn)證評(píng)估內(nèi)容]第三方機(jī)構(gòu)需對(duì)重大隱患治理措施的有效性、現(xiàn)場(chǎng)安全狀況等進(jìn)行全面評(píng)估，出具正式評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告需加蓋機(jī)構(gòu)公章。

(3)[結(jié)果應(yīng)用]主要負(fù)責(zé)人根據(jù)評(píng)估報(bào)告結(jié)論，確認(rèn)隱患是否徹底消除，若未達(dá)標(biāo)需重新組織治理，結(jié)果應(yīng)用記錄需留存。(1)第三方機(jī)構(gòu)委托協(xié)議、資質(zhì)證明；

(2)重大隱患治理第三方驗(yàn)證評(píng)估報(bào)告（加蓋公章）；

(3)基于評(píng)估報(bào)告的后續(xù)處置記錄。4.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮-(5)開(kāi)展應(yīng)急處置企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提升決策力、執(zhí)行力和影響力，并在開(kāi)展應(yīng)急處置方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用應(yīng)急處置開(kāi)展情況1.[應(yīng)急預(yù)案編制]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織編制完善的應(yīng)急預(yù)案體系，必要時(shí)組織編制崗位應(yīng)急處置卡，按規(guī)定備案并定期修訂？1.應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)是應(yīng)急處置的基礎(chǔ)，需主要負(fù)責(zé)人牽頭，確保完善規(guī)范。

(1)[預(yù)案體系完整性]組織編制綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，形成完整體系，必要時(shí)為重點(diǎn)崗位編制應(yīng)急處置卡，預(yù)案需覆蓋所有重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景。

(2)[備案修訂要求]應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定報(bào)監(jiān)管部門備案，每年至少1次組織修訂，法律法規(guī)變化或事故后及時(shí)修訂，修訂記錄需完整。

(3)[預(yù)案貼合實(shí)際]預(yù)案編制需結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和實(shí)際情況，避免照搬模板，確?？刹僮餍?，編制過(guò)程需征求員工意見(jiàn)。(1)應(yīng)急預(yù)案體系文件（綜合、專項(xiàng)、現(xiàn)場(chǎng)處置方案，覆蓋所有重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景）；

(2)崗位應(yīng)急處置卡；

(3)應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒富貓?zhí)、修訂記錄及審批文件；

(4)預(yù)案編制征求員工意見(jiàn)記錄。2.[應(yīng)急資源保障]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否保障應(yīng)急隊(duì)伍、應(yīng)急物資、應(yīng)急裝備等資源投入，定期檢查維護(hù)確保完好有效？2.應(yīng)急資源保障是應(yīng)急處置的物質(zhì)基礎(chǔ)，需足額投入、定期維護(hù)。

(1)[資源配置充足性]按預(yù)案要求配備應(yīng)急隊(duì)伍（專職或兼職）、應(yīng)急物資（急救器材、消防器材等）、應(yīng)急裝備（通訊設(shè)備、監(jiān)測(cè)設(shè)備等），確保數(shù)量充足、型號(hào)適配，建立資源配置清單。

(2)[檢查維護(hù)定期性]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)每季度至少1次組織檢查應(yīng)急資源完好性，建立維護(hù)臺(tái)賬，及時(shí)更換過(guò)期、損壞的物資裝備，檢查記錄需簽字確認(rèn)。

(3)[資源管理規(guī)范]應(yīng)急資源存放位置明確、標(biāo)識(shí)清晰，員工知曉取用方法，建立資源管理臺(tái)賬，定期組織員工培訓(xùn)演練取用方法。(1)應(yīng)急資源配置清單、采購(gòu)合同及投入憑證；

(2)應(yīng)急資源檢查維護(hù)臺(tái)賬、保養(yǎng)記錄（含領(lǐng)導(dǎo)簽字）；

(3)應(yīng)急資源存放現(xiàn)場(chǎng)照片（含標(biāo)識(shí)）；

(4)應(yīng)急資源取用方法培訓(xùn)演練記錄。3.[應(yīng)急演練組織]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織開(kāi)展應(yīng)急演練，每年至少1次綜合演練，演練是否注重實(shí)戰(zhàn)性，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否參與指揮協(xié)調(diào)？3.應(yīng)急演練是提升應(yīng)急能力的關(guān)鍵，需注重實(shí)戰(zhàn)、領(lǐng)導(dǎo)參與。

(1)[演練頻次要求]主要負(fù)責(zé)人組織每年至少1次綜合應(yīng)急演練，專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練每半年至少1次，現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練每季度至少1次，高危行業(yè)頻次加倍。

(2)[實(shí)戰(zhàn)性要求]演練可采取不預(yù)先通知的“盲演”方式，模擬真實(shí)事故場(chǎng)景，檢驗(yàn)應(yīng)急響應(yīng)和處置能力，每年至少1次盲演。

(3)[領(lǐng)導(dǎo)參與要求]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)按預(yù)案分工參與演練指揮、協(xié)調(diào)、處置等環(huán)節(jié)，主要負(fù)責(zé)人每年至少參與1次綜合演練，演練評(píng)估報(bào)告需體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)參與成效。

(4)[演練評(píng)估改進(jìn)]演練后及時(shí)開(kāi)展評(píng)估，總結(jié)問(wèn)題，優(yōu)化應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急管理體系，改進(jìn)措施需跟蹤落實(shí)。(1)應(yīng)急演練計(jì)劃、方案（含盲演安排）；

(2)演練簽到表、照片/視頻記錄、評(píng)估報(bào)告（體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)參與成效）；

(3)演練問(wèn)題整改記錄、應(yīng)急預(yù)案優(yōu)化文件；

(4)年度應(yīng)急演練工作總結(jié)報(bào)告。4.[事故處置指揮]事故發(fā)生時(shí)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否按預(yù)案要求啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，科學(xué)組織救援，避免事故擴(kuò)大，事后是否組織總結(jié)評(píng)估并完善預(yù)案？4.事故處置指揮需科學(xué)規(guī)范，事后總結(jié)改進(jìn)需閉環(huán)。

(1)[應(yīng)急響應(yīng)及時(shí)]事故發(fā)生后，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)按預(yù)案規(guī)定的權(quán)限和流程啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，快速開(kāi)展救援，響應(yīng)時(shí)間需符合預(yù)案要求。

(2)[指揮科學(xué)有序]主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌指揮，分管領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)組織協(xié)調(diào)，優(yōu)先保障人員安全，科學(xué)采取處置措施，避免事故擴(kuò)大，指揮記錄需詳細(xì)。

(3)[事后總結(jié)評(píng)估]事故處置結(jié)束后7日內(nèi)組織總結(jié)評(píng)估，分析事故原因、處置過(guò)程中的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施，評(píng)估報(bào)告需經(jīng)安委會(huì)審議。

(4)[預(yù)案完善優(yōu)化]根據(jù)總結(jié)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)修訂應(yīng)急預(yù)案，完善應(yīng)急管理措施，修訂記錄需留存。(1)事故應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng)記錄、指揮調(diào)度記錄（含響應(yīng)時(shí)間）；

(2)事故調(diào)查報(bào)告、處置總結(jié)評(píng)估報(bào)告（含安委會(huì)審議意見(jiàn)）；

(3)應(yīng)急預(yù)案修訂記錄、改進(jìn)措施落實(shí)臺(tái)賬。5.[應(yīng)急授權(quán)機(jī)制]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織建立異常工況應(yīng)急授權(quán)機(jī)制，賦予基層班組應(yīng)急處置權(quán)限？5.應(yīng)急授權(quán)機(jī)制是提升基層應(yīng)急處置效率的關(guān)鍵，需明確權(quán)限、規(guī)范運(yùn)行。

(1)[授權(quán)機(jī)制建立]主要負(fù)責(zé)人組織制定異常工況應(yīng)急授權(quán)制度，明確異常工況界定標(biāo)準(zhǔn)、授權(quán)范圍、決策權(quán)限和操作流程，制度需經(jīng)專家評(píng)審。

(2)[基層授權(quán)落實(shí)]賦予基層班組在異常工況下的應(yīng)急處置權(quán)限，確保基層能夠快速響應(yīng)、及時(shí)處置，避免延誤時(shí)機(jī)，授權(quán)文件需送達(dá)基層班組。

(3)[培訓(xùn)宣貫到位]對(duì)基層班組進(jìn)行應(yīng)急授權(quán)相關(guān)培訓(xùn)，確保員工知曉授權(quán)內(nèi)容和操作要求，培訓(xùn)后進(jìn)行考核驗(yàn)證。(1)異常工況應(yīng)急授權(quán)管理制度（含專家評(píng)審意見(jiàn)）；

(2)應(yīng)急授權(quán)文件（送達(dá)基層班組的簽收記錄）；

(3)應(yīng)急授權(quán)培訓(xùn)記錄、員工考核成績(jī)單；

(4)異常工況應(yīng)急處置案例及授權(quán)執(zhí)行記錄。4.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮-(6)維護(hù)職工合法權(quán)益企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提升決策力、執(zhí)行力和影響力，并在維護(hù)職工合法權(quán)益方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用職工合法權(quán)益維護(hù)情況1.[權(quán)益保障制度]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織制定職工安全生產(chǎn)合法權(quán)益保障制度，明確職工各項(xiàng)安全權(quán)益？1.制度建設(shè)是權(quán)益保障的基礎(chǔ)，需全面覆蓋職工安全權(quán)益并明確保障措施。

(1)[權(quán)益范圍全面性]制度需明確職工在安全培訓(xùn)、勞動(dòng)防護(hù)、工傷保險(xiǎn)、知情權(quán)、建議權(quán)、舉報(bào)權(quán)、拒絕違章指揮權(quán)等方面的合法權(quán)益，符合《安全生產(chǎn)法》《勞動(dòng)法》等法律法規(guī)要求。

(2)[保障措施具體性]針對(duì)每項(xiàng)權(quán)益制定具體保障措施，明確責(zé)任部門、落實(shí)流程和考核標(biāo)準(zhǔn)，確保權(quán)益可實(shí)現(xiàn)，措施需量化可操作。

(3)[制度審批發(fā)布]主要負(fù)責(zé)人組織制度制定、審核和簽發(fā)，確保制度符合相關(guān)法律法規(guī)要求，制度需向全員公示。(1)職工安全生產(chǎn)合法權(quán)益保障制度文件（含主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)記錄、與法律法規(guī)符合性說(shuō)明）；

(2)制度公示記錄（全員覆蓋）；

(3)制度符合性審核記錄（對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)）。2.[防護(hù)用品配備]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否確保按崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為職工配備合格的勞動(dòng)防護(hù)用品，定期更換且不得用貨幣替代？2.勞動(dòng)防護(hù)用品配備是保障職工人身安全的關(guān)鍵，需合規(guī)配備、及時(shí)更換。

(1)[配備標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性]按崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，為職工配備合格的勞動(dòng)防護(hù)用品，不得缺配、錯(cuò)配，配備標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)安全管理部門審核。

(2)[定期更換要求]按使用期限或損耗情況定期更換勞動(dòng)防護(hù)用品，建立更換臺(tái)賬，確保防護(hù)效果，更換周期需明確。

(3)[禁止貨幣替代]嚴(yán)禁以貨幣或其他物品替代勞動(dòng)防護(hù)用品的發(fā)放，確保職工實(shí)際獲得防護(hù)保障，制度中明確禁止性規(guī)定。(1)勞動(dòng)防護(hù)用品配備標(biāo)準(zhǔn)（含安全管理部門審核意見(jiàn)）及發(fā)放臺(tái)賬；

(2)勞動(dòng)防護(hù)用品更換記錄（含明確更換周期）；

(3)無(wú)貨幣替代發(fā)放的相關(guān)證明（如員工簽字確認(rèn)記錄）；

(4)相關(guān)制度中的禁止性規(guī)定條款。3.[訴求響應(yīng)機(jī)制]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織建立職工安全訴求反饋渠道，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否每月至少1次接待職工訴求，按規(guī)定時(shí)限反饋并跟蹤落實(shí)？3.訴求響應(yīng)機(jī)制是保障職工參與權(quán)的重要途徑，需渠道暢通、響應(yīng)及時(shí)。

(1)[反饋渠道多元化]建立意見(jiàn)箱、專線電話、線上平臺(tái)等多種訴求反饋渠道，明確受理部門和聯(lián)系方式，渠道信息向全員公示。

(2)[接待頻次要求]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)每月至少1次接待職工訴求，面對(duì)面聽(tīng)取意見(jiàn)建議，接待計(jì)劃需提前公示。

(3)[響應(yīng)時(shí)限要求]一般訴求3日內(nèi)反饋處理結(jié)果，重大訴求7日內(nèi)反饋并跟蹤落實(shí)，形成閉環(huán)，超時(shí)未響應(yīng)需說(shuō)明原因。(1)職工安全訴求反饋機(jī)制文件；

(2)訴求反饋渠道信息公示記錄；

(3)訴求接待計(jì)劃及公示記錄、訴求接待記錄、訴求登記表；

(4)訴求處理反饋單、跟蹤落實(shí)記錄；

(5)超時(shí)未響應(yīng)情況說(shuō)明（如有）。4.[保險(xiǎn)繳納落實(shí)]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織依法為全體職工足額繳納工傷保險(xiǎn)和安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)，無(wú)漏繳、斷繳情況？4.保險(xiǎn)繳納是職工權(quán)益的法定保障，需足額合規(guī)、全面覆蓋。

(1)[保險(xiǎn)類型全覆蓋]依法為全體職工繳納工傷保險(xiǎn)，高危行業(yè)按規(guī)定投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)，無(wú)遺漏參保人員，參保人員清單需與員工花名冊(cè)一致。

(2)[繳納標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性]按國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)足額繳納保險(xiǎn)費(fèi)用，不得擅自降低繳費(fèi)基數(shù)或漏繳、斷繳，繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)符合當(dāng)?shù)匾?guī)定。

(3)[繳納記錄完整]建立保險(xiǎn)繳納臺(tái)賬，留存繳費(fèi)憑證，確保可追溯，臺(tái)賬需動(dòng)態(tài)更新。(1)工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)繳費(fèi)憑證；

(2)保險(xiǎn)繳納臺(tái)賬（含參保人員名單、繳費(fèi)金額、繳費(fèi)周期，動(dòng)態(tài)更新）；

(3)參保人員清單與員工花名冊(cè)比對(duì)記錄；

(4)繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)符合當(dāng)?shù)匾?guī)定的佐證材料。5.[職業(yè)健康保障]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否保障職工職業(yè)健康權(quán)益，組織接觸有毒有害因素的職工定期開(kāi)展職業(yè)健康檢查？5.職業(yè)健康保障是職工權(quán)益的重要內(nèi)容，需定期檢查、全程跟蹤。

(1)[健康檢查定期性]組織接觸有毒有害因素的職工每年至少1次開(kāi)展職業(yè)健康檢查，新員工上崗前、老員工離崗時(shí)需進(jìn)行專項(xiàng)檢查，檢查計(jì)劃需提前制定。

(2)[檢查結(jié)果應(yīng)用]建立職工職業(yè)健康檔案，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)安排治療或調(diào)崗，跟蹤落實(shí)，檔案需一人一檔。

(3)[防護(hù)措施配套]同步改善作業(yè)環(huán)境，配備必要的職業(yè)健康防護(hù)設(shè)施，減少有毒有害因素影響，防護(hù)設(shè)施定期維護(hù)。(1)職業(yè)健康檢查計(jì)劃、檢查報(bào)告；

(2)職工職業(yè)健康檔案（一人一檔）；

(3)職業(yè)健康防護(hù)設(shè)施配置及維護(hù)記錄；

(4)檢查結(jié)果處理及跟蹤記錄。6.[舉報(bào)保護(hù)機(jī)制]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織建立舉報(bào)保護(hù)機(jī)制，不打擊報(bào)復(fù)報(bào)告隱患或違規(guī)行為的職工？6.舉報(bào)保護(hù)機(jī)制是鼓勵(lì)職工監(jiān)督的關(guān)鍵，需嚴(yán)格執(zhí)行、嚴(yán)肅追責(zé)。

(1)[保護(hù)制度建立]制定舉報(bào)保護(hù)制度，明確對(duì)舉報(bào)人信息保密、禁止打擊報(bào)復(fù)等要求，制度需向全員公示。

(2)[保密措施落實(shí)]嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人身份信息，不得泄露給無(wú)關(guān)人員，確保舉報(bào)人安全，建立保密管理流程。

(3)[追責(zé)機(jī)制執(zhí)行]對(duì)打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為，一經(jīng)查實(shí)按規(guī)定嚴(yán)肅處理，公開(kāi)處理結(jié)果，起到警示作用，處理結(jié)果向全員公示。(1)舉報(bào)保護(hù)機(jī)制文件（含公示記錄）；

(2)舉報(bào)信息保密管理記錄（含保密流程）；

(3)打擊報(bào)復(fù)行為查處記錄、處理結(jié)果公示文件。4.1.2安全生產(chǎn)責(zé)任劃分-(1)主要負(fù)責(zé)人責(zé)任企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本企業(yè)安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)全面責(zé)任落實(shí)情況1.[職責(zé)清單明確]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織制定自身安全生產(chǎn)全面責(zé)任清單，清單是否覆蓋法定職責(zé)和企業(yè)管理要求？1.職責(zé)清單是責(zé)任落實(shí)的基礎(chǔ)，需全面覆蓋法定與企業(yè)管理要求，明確具體職責(zé)。

(1)[清單覆蓋范圍]清單需涵蓋建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制、組織制定安全管理制度、保障安全投入、組織應(yīng)急演練等法定職責(zé)，以及企業(yè)安全生產(chǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)管控等管理要求，與《安全生產(chǎn)法》第二十一條法定職責(zé)完全對(duì)應(yīng)。

(2)[職責(zé)描述具體性]每項(xiàng)職責(zé)需明確具體工作內(nèi)容、實(shí)施頻次、責(zé)任邊界，避免模糊表述，量化工作指標(biāo)。

(3)[清單審批發(fā)布]主要負(fù)責(zé)人組織清單制定，經(jīng)審核后正式發(fā)布，向全體員工公示，公示期不少于7個(gè)工作日。(1)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)全面責(zé)任清單（含審批發(fā)布記錄、與法定職責(zé)對(duì)應(yīng)映射表）；

(2)清單公示記錄（公示期7個(gè)工作日）；

(3)清單與法定職責(zé)、企業(yè)管理要求的對(duì)應(yīng)映射表（含《安全生產(chǎn)法》第二十一條對(duì)應(yīng)內(nèi)容）。2.[核心職責(zé)履行]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制、制定安全管理制度、保障安全投入、組織應(yīng)急演練等法定職責(zé)？2.核心法定職責(zé)履行是責(zé)任落實(shí)的關(guān)鍵，需全面執(zhí)行、痕跡可追溯。

(1)[全員責(zé)任制建立]組織建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各層級(jí)、各崗位職責(zé)，定期監(jiān)督考核，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤。

(2)[管理制度制定]組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，確保覆蓋全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，制度需經(jīng)合規(guī)性審核。

(3)[安全投入保障]保障安全生產(chǎn)投入有效實(shí)施，足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，?？顚Ｓ茫度腩A(yù)算需單獨(dú)審批。

(4)[應(yīng)急演練組織]每年至少組織1次綜合應(yīng)急演練，提升企業(yè)應(yīng)急處置能力，演練評(píng)估報(bào)告需簽字確認(rèn)。(1)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、考核記錄（含績(jī)效掛鉤憑證）；

(2)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程匯編（含合規(guī)性審核記錄）；

(3)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取憑證、使用臺(tái)賬（含單獨(dú)審批文件）；

(4)應(yīng)急演練計(jì)劃、記錄、評(píng)估報(bào)告（含主要負(fù)責(zé)人簽字）。3.[述職報(bào)告提交]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否按規(guī)定提交安全生產(chǎn)述職報(bào)告，真實(shí)反映職責(zé)履行情況？3.述職報(bào)告是責(zé)任履行情況的重要體現(xiàn)，需真實(shí)全面、按時(shí)提交。

(1)[報(bào)告內(nèi)容完整性]述職報(bào)告需全面反映年度安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況，包括工作成效、存在問(wèn)題、改進(jìn)措施等內(nèi)容，需包含法定職責(zé)逐項(xiàng)履行情況。

(2)[真實(shí)性要求]報(bào)告內(nèi)容需真實(shí)可信，有具體數(shù)據(jù)和案例支撐，不得虛假陳述，需附相關(guān)佐證材料清單。

(3)[提交時(shí)限要求]按規(guī)定時(shí)限提交述職報(bào)告，一般每年1次，必要時(shí)按監(jiān)管要求專項(xiàng)提交，提交記錄需留存。(1)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)述職報(bào)告（含法定職責(zé)逐項(xiàng)履行情況、佐證材料清單）；

(2)述職報(bào)告提交記錄（含接收單位回執(zhí)）；

(3)述職報(bào)告佐證材料匯編。4.[責(zé)任考核落實(shí)]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否接受安全生產(chǎn)責(zé)任履行情況考核，考核結(jié)果是否與績(jī)效掛鉤？4.責(zé)任考核是推動(dòng)責(zé)任落實(shí)的重要手段，需嚴(yán)格實(shí)施、結(jié)果應(yīng)用。

(1)[考核機(jī)制建立]建立主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任考核制度，明確考核指標(biāo)、周期和方式，考核指標(biāo)量化可測(cè)量。

(2)[考核實(shí)施規(guī)范]按制度要求開(kāi)展考核，考核過(guò)程客觀公正，考核結(jié)果真實(shí)反映責(zé)任履行情況，考核過(guò)程有第三方參與（可選）。

(3)[結(jié)果掛鉤應(yīng)用]考核結(jié)果與績(jī)效薪酬、評(píng)優(yōu)評(píng)先、晉升等直接掛鉤，強(qiáng)化考核激勵(lì)約束作用，掛鉤文件需明確。(1)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任考核制度（含量化指標(biāo)）；

(2)考核記錄、考核結(jié)果文件（含第三方參與意見(jiàn)，如有）；

(3)考核結(jié)果與績(jī)效、晉升等掛鉤的佐證材料（含明確掛鉤文件）。5.[現(xiàn)場(chǎng)履職情況]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否每季度至少1次深入現(xiàn)場(chǎng)檢查安全生產(chǎn)工作，帶頭參與企業(yè)級(jí)綜合隱患排查（每年不少于2次）？5.現(xiàn)場(chǎng)履職是責(zé)任落實(shí)的直觀體現(xiàn)，需頻次達(dá)標(biāo)、實(shí)效突出。

(1)[現(xiàn)場(chǎng)檢查頻次]每季度至少1次深入生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查，了解現(xiàn)場(chǎng)安全狀況，解決實(shí)際問(wèn)題，檢查記錄需詳細(xì)完整。

(2)[隱患排查參與]每年參與企業(yè)級(jí)綜合隱患排查不少于2次，重點(diǎn)檢查重大危險(xiǎn)源、高危作業(yè)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查記錄需簽字確認(rèn)。

(3)[問(wèn)題解決實(shí)效]對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)協(xié)調(diào)解決，跟蹤整改落實(shí)，形成閉環(huán)管理，整改完成率需達(dá)到100%。(1)主要負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、工作日志；

(2)企業(yè)級(jí)綜合隱患排查記錄（含主要負(fù)責(zé)人參與簽字）；

(3)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題整改跟蹤驗(yàn)證記錄（整改完成率100%）。4.1.2安全生產(chǎn)責(zé)任劃分-(2)其他負(fù)責(zé)人責(zé)任其他負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)其他負(fù)責(zé)人職責(zé)范圍內(nèi)安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)情況1.[責(zé)任邊界界定]其他負(fù)責(zé)人是否明確自身職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)責(zé)任，是否符合“管業(yè)務(wù)必須管安全”原則？1.責(zé)任邊界界定是責(zé)任落實(shí)的前提，需符合“管業(yè)務(wù)必須管安全”原則，無(wú)盲區(qū)。

(1)[責(zé)任范圍明確]基于“管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全”原則，明確其他負(fù)責(zé)人在分管業(yè)務(wù)、部門或領(lǐng)域內(nèi)的安全生產(chǎn)責(zé)任范圍，責(zé)任范圍與業(yè)務(wù)范圍完全對(duì)應(yīng)。

(2)[責(zé)任內(nèi)容具體]制定其他負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)清單，明確具體職責(zé)事項(xiàng)、工作要求和責(zé)任邊界，避免模糊不清，量化工作指標(biāo)。

(3)[責(zé)任文件發(fā)布]職責(zé)清單經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布，向相關(guān)部門和員工公示，確保知曉，公示記錄需留存。(1)其他負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)清單（含審批發(fā)布記錄、責(zé)任范圍與業(yè)務(wù)范圍對(duì)應(yīng)說(shuō)明）；

(2)職責(zé)清單公示記錄；

(3)責(zé)任邊界劃分說(shuō)明文件（符合“管業(yè)務(wù)必須管安全”原則，含量化指標(biāo)）。2.[分管領(lǐng)域管控]其他負(fù)責(zé)人是否對(duì)分管領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理、應(yīng)急處置等工作履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任？2.分管領(lǐng)域管控是責(zé)任履行的核心，需全面覆蓋關(guān)鍵安全管理環(huán)節(jié)。

(1)[風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任]組織分管領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控，審批管控方案，跟蹤措施落實(shí)，管控方案需簽字審批。

(2)[隱患治理責(zé)任]組織分管領(lǐng)域隱患排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患督促整改，跟蹤驗(yàn)收銷號(hào)，重大隱患及時(shí)上報(bào)，重大隱患上報(bào)記錄需留存。

(3)[應(yīng)急處置責(zé)任]組織分管領(lǐng)域應(yīng)急演練，事故發(fā)生時(shí)按預(yù)案組織處置，避免事態(tài)擴(kuò)大，演練評(píng)估報(bào)告需簽字確認(rèn)。(1)分管領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)文件、檢查記錄（含管控方案審批簽字）；

(2)分管領(lǐng)域隱患排查治理臺(tái)賬、整改跟蹤記錄（含重大隱患上報(bào)記錄）；

(3)分管領(lǐng)域應(yīng)急演練計(jì)劃、記錄、評(píng)估報(bào)告（含簽字確認(rèn)）。3.[履職情況匯報(bào)]其他負(fù)責(zé)人是否每季度至少2次專題研究分管領(lǐng)域安全生產(chǎn)工作，向主要負(fù)責(zé)人書面匯報(bào)履職情況，重大問(wèn)題及時(shí)請(qǐng)示？3.履職匯報(bào)是責(zé)任跟蹤的重要方式，需定期開(kāi)展、內(nèi)容詳實(shí)。

(1)[專題研究頻次]每季度至少2次專題研究分管領(lǐng)域安全生產(chǎn)工作，分析存在的問(wèn)題，制定解決措施，會(huì)議紀(jì)要需完整。

(2)[書面匯報(bào)要求]定期向主要負(fù)責(zé)人書面匯報(bào)履職情況，匯報(bào)內(nèi)容包括工作進(jìn)展、存在問(wèn)題、下一步計(jì)劃等，匯報(bào)材料需簽字確認(rèn)。

(3)[重大問(wèn)題請(qǐng)示]遇到超出自身權(quán)限的重大安全問(wèn)題，及時(shí)向主要負(fù)責(zé)人請(qǐng)示報(bào)告，不得擅自決策，請(qǐng)示報(bào)告記錄需留存。(1)分管領(lǐng)域安全生產(chǎn)專題會(huì)議紀(jì)要（每季度2次）；

(2)履職情況書面匯報(bào)材料（含主要負(fù)責(zé)人批閱意見(jiàn)）；

(3)重大問(wèn)題請(qǐng)示報(bào)告記錄。4.[考核機(jī)制建立]其他負(fù)責(zé)人是否接受安全生產(chǎn)責(zé)任履行情況考核，考核結(jié)果是否作為任免、晉升的依據(jù)？4.考核機(jī)制是推動(dòng)責(zé)任落實(shí)的重要保障，需嚴(yán)格考核、結(jié)果應(yīng)用。

(1)[考核制度建立]建立其他負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任考核制度，明確考核指標(biāo)、周期和標(biāo)準(zhǔn)，考核指標(biāo)量化可測(cè)量。

(2)[考核實(shí)施規(guī)范]按制度開(kāi)展考核，客觀評(píng)價(jià)責(zé)任履行情況，考核過(guò)程公開(kāi)透明，考核記錄需完整。

(3)[結(jié)果應(yīng)用明確]考核結(jié)果作為任免、晉升、評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)，強(qiáng)化激勵(lì)約束，結(jié)果應(yīng)用記錄需留存。(1)其他負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任考核制度（含量化指標(biāo)）；

(2)考核記錄、考核結(jié)果文件；

(3)考核結(jié)果與任免、晉升等掛鉤的佐證材料（含結(jié)果應(yīng)用記錄）。5.[協(xié)同責(zé)任履行]其他負(fù)責(zé)人之間是否建立協(xié)同機(jī)制，共同應(yīng)對(duì)跨領(lǐng)域、跨部門的安全問(wèn)題？5.協(xié)同機(jī)制是解決跨領(lǐng)域安全問(wèn)題的關(guān)鍵，需有效運(yùn)行、形成合力。

(1)[協(xié)同機(jī)制建立]建立其他負(fù)責(zé)人之間的安全生產(chǎn)協(xié)同工作機(jī)制，明確協(xié)同事項(xiàng)、溝通流程和責(zé)任分工，機(jī)制文件需明確。

(2)[跨領(lǐng)域問(wèn)題處置]對(duì)涉及多個(gè)分管領(lǐng)域的安全問(wèn)題，相關(guān)負(fù)責(zé)人主動(dòng)協(xié)同，共同研究解決方案，避免推諉扯皮，協(xié)同處置記錄需留存。

(3)[協(xié)同記錄留存]留存協(xié)同工作相關(guān)記錄，如會(huì)議紀(jì)要、溝通函件、聯(lián)合處置記錄等，記錄需完整規(guī)范。(1)安全生產(chǎn)協(xié)同工作機(jī)制文件；

(2)跨領(lǐng)域安全問(wèn)題協(xié)同處置記錄、會(huì)議紀(jì)要；

(3)協(xié)同工作溝通函件等佐證材料。4.1.3安全生產(chǎn)科學(xué)決策-(1)決策依據(jù)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)基于安全生產(chǎn)合規(guī)管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和應(yīng)急管理等要求，對(duì)安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)決策安全生產(chǎn)決策依據(jù)的充分性1.[合規(guī)要求融入]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在安全生產(chǎn)決策時(shí)，是否充分收集并考慮相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等合規(guī)要求？1.合規(guī)要求是決策的法定依據(jù)，需全面收集、充分融入決策過(guò)程。

(1)[合規(guī)要求收集]決策前全面收集與決策事項(xiàng)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等合規(guī)要求，建立合規(guī)清單，清單需動(dòng)態(tài)更新。

(2)[合規(guī)性審核]對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核，確保決策內(nèi)容符合所有適用的合規(guī)要求，無(wú)違規(guī)情形，審核意見(jiàn)需書面記錄。

(3)[依據(jù)記錄留存]在決策文件中明確引用合規(guī)要求作為決策依據(jù)，留存相關(guān)合規(guī)文件備查，引用內(nèi)容需具體。(1)決策相關(guān)合規(guī)要求清單（動(dòng)態(tài)更新）；

(2)決策事項(xiàng)合規(guī)性審核記錄（含書面審核意見(jiàn)）；

(3)決策文件（含合規(guī)依據(jù)具體引用內(nèi)容）；

(4)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文件副本或查閱記錄。2.[風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參考]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在決策前是否獲取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確保決策符合風(fēng)險(xiǎn)管控需求？2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是決策的核心依據(jù)，需充分參考、適配風(fēng)險(xiǎn)管控需求。

(1)[評(píng)估結(jié)果獲取]決策前獲取與決策事項(xiàng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控現(xiàn)狀和潛在影響，評(píng)估報(bào)告需有效。

(2)[決策適配風(fēng)險(xiǎn)]決策方案需充分考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，優(yōu)先選擇風(fēng)險(xiǎn)可控、管控措施可行的方案，方案中需體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)考慮。

(3)[風(fēng)險(xiǎn)管控銜接]決策中明確配套的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確保決策實(shí)施后風(fēng)險(xiǎn)仍處于受控范圍，管控措施需具體可操作。(1)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（在有效期內(nèi)）；

(2)決策方案（含風(fēng)險(xiǎn)考慮說(shuō)明、具體管控措施）；

(3)決策與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果銜接的論證記錄。3.[應(yīng)急需求考慮]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在決策時(shí)是否充分考慮應(yīng)急管理要求，確保決策與應(yīng)急工作銜接一致？3.應(yīng)急需求考慮是決策的重要維度，需確保決策與應(yīng)急管理無(wú)縫銜接。

(1)[應(yīng)急需求分析]決策前分析決策事項(xiàng)可能對(duì)企業(yè)應(yīng)急管理產(chǎn)生的影響，明確應(yīng)急資源、預(yù)案等方面的需求，分析報(bào)告需留存。

(2)[應(yīng)急措施配套]決策方案中配套制定相應(yīng)的應(yīng)急措施，確保與企業(yè)現(xiàn)有應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急資源相銜接，措施需與預(yù)案對(duì)應(yīng)。

(3)[應(yīng)急能力匹配]評(píng)估決策實(shí)施后對(duì)企業(yè)應(yīng)急能力的要求，確保應(yīng)急能力能夠滿足實(shí)際需求，評(píng)估記錄需留存。(1)決策應(yīng)急需求分析報(bào)告；

(2)決策配套應(yīng)急措施文件（含與預(yù)案對(duì)應(yīng)說(shuō)明）；

(3)應(yīng)急能力評(píng)估記錄（與決策事項(xiàng)匹配性）。4.[其他依據(jù)補(bǔ)充]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在決策時(shí)是否參考行業(yè)最佳實(shí)踐、企業(yè)歷史事故教訓(xùn)、職工安全訴求等其他相關(guān)依據(jù)？4.補(bǔ)充依據(jù)可提升決策科學(xué)性，需合理參考、豐富決策支撐。

(1)[行業(yè)實(shí)踐借鑒]收集行業(yè)內(nèi)同類企業(yè)相關(guān)決策的最佳實(shí)踐案例，作為決策參考，避免重復(fù)走彎路，案例收集記錄需留存。

(2)[事故教訓(xùn)吸取]參考企業(yè)歷史事故教訓(xùn)，在決策中采取針對(duì)性措施，防范同類事故發(fā)生，教訓(xùn)分析記錄需留存。

(3)[職工訴求采納]收集職工安全訴求和合理化建議，將合理內(nèi)容納入決策，提升決策的全員認(rèn)可度，訴求采納記錄需留存。(1)行業(yè)最佳實(shí)踐案例收集記錄；

(2)企業(yè)歷史事故案例分析報(bào)告（含教訓(xùn)吸取記錄）；

(3)職工安全訴求收集及采納記錄。5.[專項(xiàng)決策評(píng)估]涉及危險(xiǎn)作業(yè)、工藝變更等重大安全風(fēng)險(xiǎn)的決策，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否組織委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？5.重大安全風(fēng)險(xiǎn)決策需第三方評(píng)估強(qiáng)化科學(xué)性，需規(guī)范委托、客觀評(píng)估。

(1)[評(píng)估適用情形]對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)、工藝變更、重大設(shè)備改造等涉及重大安全風(fēng)險(xiǎn)的決策，必須委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，適用情形需明確。

(2)[評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)]選擇具備相應(yīng)資質(zhì)和專業(yè)能力的第三方機(jī)構(gòu)，確保評(píng)估結(jié)果客觀公正，機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明需留存。

(3)[評(píng)估結(jié)果應(yīng)用]第三方評(píng)估報(bào)告作為決策的重要依據(jù)，決策方案需充分采納評(píng)估建議，采納情況需說(shuō)明。(1)第三方機(jī)構(gòu)委托協(xié)議、資質(zhì)證明；

(2)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

(3)決策方案中采納評(píng)估建議的相關(guān)說(shuō)明。4.1.3安全生產(chǎn)科學(xué)決策-(2)決策流程各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)基于安全生產(chǎn)合規(guī)管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和應(yīng)急管理等要求，對(duì)安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)決策安全生產(chǎn)決策過(guò)程的規(guī)范性1.[決策流程制定]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否組織制定安全生產(chǎn)決策管理制度，明確決策事項(xiàng)、流程和責(zé)任分工？1.制度建設(shè)是決策流程規(guī)范的基礎(chǔ)，需明確事項(xiàng)、流程和責(zé)任。

(1)[決策事項(xiàng)清單]明確安全生產(chǎn)重大決策事項(xiàng)范圍，包括制度制定、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管控、工藝變更等關(guān)鍵事項(xiàng)，清單需動(dòng)態(tài)更新。

(2)[決策流程規(guī)范]制定標(biāo)準(zhǔn)化決策流程，包括調(diào)研、論證、審議、審批、執(zhí)行、評(píng)估等環(huán)節(jié)，明確各環(huán)節(jié)要求，流程需可視化。

(3)[責(zé)任分工清晰]明確決策過(guò)程中各參與方的職責(zé)分工，包括發(fā)起部門、論證部門、審批領(lǐng)導(dǎo)等，避免責(zé)任不清，分工文件需明確。(1)安全生產(chǎn)決策管理制度；

(2)安全生產(chǎn)重大決策事項(xiàng)清單（動(dòng)態(tài)更新）；

(3)決策流程示意圖及說(shuō)明文件（可視化）；

(4)決策責(zé)任分工文件。2.[重大決策論證]涉及重大安全風(fēng)險(xiǎn)的決策，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否組織經(jīng)過(guò)調(diào)研、專家論證、集體討論等規(guī)范環(huán)節(jié)？2.重大決策論證是確保決策科學(xué)性的關(guān)鍵，需經(jīng)過(guò)多環(huán)節(jié)嚴(yán)格論證。

(1)[調(diào)研環(huán)節(jié)要求]決策前開(kāi)展充分調(diào)研，收集相關(guān)數(shù)據(jù)、資料和意見(jiàn)，形成調(diào)研報(bào)告，為決策提供事實(shí)依據(jù)，調(diào)研報(bào)告需完整。

(2)[專家論證要求]邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)決策進(jìn)行論證，出具專家論證意見(jiàn)，明確決策可行性，專家資質(zhì)需符合要求。

(3)[集體討論要求]經(jīng)安全生產(chǎn)委員會(huì)或相關(guān)會(huì)議集體討論，充分發(fā)表意見(jiàn)，形成討論記錄，作為決策參考，參會(huì)人員需簽字確認(rèn)。(1)決策調(diào)研報(bào)告；

(2)專家論證意見(jiàn)、專家資質(zhì)證明；

(3)集體討論會(huì)議紀(jì)要、參會(huì)人員簽字記錄。3.[決策記錄留存]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在決策過(guò)程中是否形成書面記錄，包括參與人員、表決情況、決策依據(jù)等，存檔是否規(guī)范？3.決策記錄留存是決策追溯的重要保障，需內(nèi)容完整、存檔規(guī)范。

(1)[記錄內(nèi)容完整性]書面記錄需包含決策事項(xiàng)、參與人員、表決情況、決策依據(jù)、決策結(jié)論等核心信息，無(wú)遺漏，記錄需詳細(xì)。

(2)[記錄簽署規(guī)范]參與人員在記錄上簽字確認(rèn)，確保記錄的真實(shí)性和有效性，簽字需齊全。

(3)[存檔管理規(guī)范]決策記錄按檔案管理要求分類存檔，保存期限不少于3年，便于后續(xù)追溯和檢查，存檔臺(tái)賬需完整。(1)安全生產(chǎn)決策記錄（含參與人員簽字、完整核心信息）；

(2)決策記錄存檔臺(tái)賬、檔案存放照片；

(3)決策依據(jù)材料匯編（與決策記錄對(duì)應(yīng)）。4.[相關(guān)方參與]重大安全生產(chǎn)決策，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否聽(tīng)取安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員代表、工會(huì)等相關(guān)方意見(jiàn)？4.相關(guān)方參與是提升決策合理性的重要途徑，需廣泛聽(tīng)取、充分采納。

(1)[參與方范圍]重大決策需聽(tīng)取安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員代表、工會(huì)等相關(guān)方意見(jiàn)，確保決策兼顧各方訴求，參與方清單需明確。

(2)[意見(jiàn)收集方式]通過(guò)座談會(huì)、問(wèn)卷調(diào)查、書面征求意見(jiàn)等方式收集相關(guān)方意見(jiàn)，留存意見(jiàn)收集記錄，記錄需完整。

(3)[意見(jiàn)采納反饋]對(duì)收集的意見(jiàn)進(jìn)行梳理分析，合理采納的納入決策方案，未采納的說(shuō)明原因并反饋，反饋記錄需留存。(1)相關(guān)方意見(jiàn)收集記錄（座談會(huì)紀(jì)要、問(wèn)卷等，含參與方清單）；

(2)意見(jiàn)梳理分析報(bào)告、采納情況說(shuō)明；

(3)未采納意見(jiàn)的反饋記錄。4.1.3安全生產(chǎn)科學(xué)決策-(3)決策效果各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)基于安全生產(chǎn)合規(guī)管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和應(yīng)急管理等要求，對(duì)安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)決策安全生產(chǎn)決策結(jié)果的有效性1.[決策落地執(zhí)行]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否對(duì)已作出的安全生產(chǎn)決策制定執(zhí)行計(jì)劃，明確責(zé)任部門和時(shí)限，推動(dòng)有效落地？1.執(zhí)行計(jì)劃是決策落地的關(guān)鍵，需明確責(zé)任、時(shí)限和措施。

(1)[執(zhí)行計(jì)劃制定]決策作出后及時(shí)制定執(zhí)行計(jì)劃，明確責(zé)任部門、責(zé)任人、實(shí)施步驟、完成時(shí)限和預(yù)期目標(biāo)，計(jì)劃需量化指標(biāo)。

(2)[執(zhí)行過(guò)程跟蹤]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)定期跟蹤決策執(zhí)行進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過(guò)程中的困難和問(wèn)題，確保按計(jì)劃推進(jìn)，跟蹤記錄需完整。

(3)[執(zhí)行責(zé)任落實(shí)]責(zé)任部門嚴(yán)格按計(jì)劃執(zhí)行，不得拖延、打折扣，確保決策落地見(jiàn)效，執(zhí)行情況報(bào)告需定期提交。(1)決策執(zhí)行計(jì)劃（含量化指標(biāo)）；

(2)執(zhí)行進(jìn)度跟蹤記錄、協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要；

(3)責(zé)任部門執(zhí)行情況報(bào)告（定期提交）。2.[績(jī)效變化評(píng)估]各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否通過(guò)安全績(jī)效數(shù)據(jù)變化評(píng)估決策效果，確認(rèn)是否達(dá)到預(yù)期安全目標(biāo)？2.績(jī)效評(píng)估是檢驗(yàn)決策效果的核心，需數(shù)據(jù)支撐、客觀評(píng)價(jià)。

(1)[評(píng)估指標(biāo)明確]設(shè)定與決策相關(guān)的安全績(jī)效評(píng)估指標(biāo)，如事故發(fā)生率、隱患閉環(huán)率、風(fēng)險(xiǎn)管控有效率等，指標(biāo)需量化。

(2)[數(shù)據(jù)收集分析]收集決策執(zhí)行前后的績(jī)效數(shù)據(jù)，進(jìn)行對(duì)比分析，評(píng)估決策對(duì)安全績(jī)效的影響，分析報(bào)告需完整。

(3)[效果結(jié)論判定]根據(jù)數(shù)據(jù)對(duì)比結(jié)果，判定決策是否達(dá)到預(yù)期安全目標(biāo)，形成評(píng)估結(jié)論，結(jié)論需明確。(1)安全績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系（量化）；

(2)決策執(zhí)行前后安全績(jī)效數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

(3)決策效果評(píng)估報(bào)告（含明確結(jié)論）。3.[問(wèn)題調(diào)整機(jī)制]對(duì)執(zhí)行效果不佳的決策，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否及時(shí)分析原因并調(diào)整優(yōu)化？3.調(diào)整機(jī)制是持續(xù)優(yōu)化決策的關(guān)鍵，需及時(shí)響應(yīng)、閉環(huán)改進(jìn)。