合同審批流程化工具通用版本一、適用范圍與核心價值本工具適用于各類企業(yè)（含中小微企業(yè)、集團化公司）的合同審批管理場景，涵蓋采購合同、銷售合同、服務合同、租賃合同、合作協(xié)議等常見類型。通過標準化流程設(shè)計，可實現(xiàn)合同審批的規(guī)范化、透明化與高效化，降低因流程混亂導致的法律風險與運營成本，同時縮短審批周期，提升跨部門協(xié)作效率。二、全流程操作步驟詳解1.合同發(fā)起與材料準備操作主體：合同業(yè)務經(jīng)辦人（如采購專員、銷售經(jīng)理等）操作動作：（1）明確合同類型及核心要素（合同主體、標的、金額、履行期限、違約責任等）；（2）根據(jù)合同類型準備基礎(chǔ)材料：合同文本初稿（需包含雙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、簽約地址等關(guān)鍵信息）、對方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照復印件、授權(quán)委托書等）、相關(guān)支撐文件（如采購需求單、技術(shù)協(xié)議、過往合作記錄等）；（3）登錄企業(yè)OA系統(tǒng)或合同管理平臺，創(chuàng)建“合同審批”流程，填寫合同基本信息（名稱、編號、預估金額、關(guān)聯(lián)項目/業(yè)務等），并上述材料。輸出結(jié)果：合同審批流程已創(chuàng)建，材料已至系統(tǒng)待審核。2.部門初審（業(yè)務部門審核）操作主體：業(yè)務部門負責人（如采購部經(jīng)理、銷售部總監(jiān)）審核重點：（1）合同內(nèi)容是否符合業(yè)務需求，標的、數(shù)量、價格等是否與業(yè)務約定一致；（2）對方主體資質(zhì)是否齊全、有效（如營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，授權(quán)委托書是否有簽字蓋章）；（3）合同條款是否滿足部門績效目標或成本控制要求。操作動作：（1）登錄系統(tǒng)查看合同材料及初審意見；（2）若審核通過，在“業(yè)務部門審核”欄簽字確認，并流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)（如法務部門）；若審核不通過，填寫駁回理由（如“價格超預算”“技術(shù)參數(shù)不明確”），退回業(yè)務經(jīng)辦人修改。時限要求：1個工作日內(nèi)完成審核。輸出結(jié)果：通過則進入下一環(huán)節(jié)；駁回則業(yè)務經(jīng)辦人需修改后重新發(fā)起。3.法務合規(guī)審查操作主體：法務部門或法務專員（無專職法務的企業(yè)可外聘律師或由指定法務對接人負責）審核重點：（1）合同條款是否合法合規(guī)，是否存在法律風險（如違約責任不對等、爭議解決方式約定不明）；（2）合同主體是否具備完全民事行為能力，簽約人是否有有效授權(quán)；（3）是否涉及企業(yè)核心利益條款（如知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務、不可抗力約定等）。操作動作：（1）審查合同文本及附件，重點關(guān)注法律風險點；（2）若通過，在“法務審核”欄簽署意見；若存在風險，提出修改建議（如“補充爭議解決管轄條款”“修改違約金比例”），并與業(yè)務部門溝通確認后，退回修改或直接在系統(tǒng)中標注修改意見。時限要求：2個工作日內(nèi)完成審查（復雜合同可延長至3個工作日）。輸出結(jié)果：通過則進入財務審核；存在修改意見的，業(yè)務經(jīng)辦人需調(diào)整后重新提交法務審核。4.財務審核操作主體：財務部門負責人或財務專員審核重點：（1）合同金額是否符合預算規(guī)定，資金支付方式、節(jié)點是否合理；（2）涉稅條款是否清晰（如發(fā)票類型、稅率、開票時間）；（3）是否存在財務風險（如付款條件未滿足前置要求、質(zhì)保金比例不足等）。操作動作：（1）核對合同金額與預算、財務制度的一致性；（2）審核通過后，在“財務審核”欄簽字確認；若不通過，注明原因（如“未附預算審批單”“付款方式超出財務規(guī)定”），退回業(yè)務部門補充材料或修改條款。時限要求：1個工作日內(nèi)完成審核。輸出結(jié)果：通過則進入管理層審批；駁回則業(yè)務部門需整改后重新提交。5.管理層終審（根據(jù)合同金額/類型分級審批）操作主體：根據(jù)企業(yè)權(quán)限設(shè)置確定，如：金額≤10萬元：部門負責人+分管副總審批；10萬元＜金額≤50萬元：分管副總+總經(jīng)理審批；金額＞50萬元：總經(jīng)理+董事長（或決策委員會）審批。審核重點：（1）合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃或年度經(jīng)營目標；（2）重大合同（如對外投資、并購合作）的商業(yè)合理性及風險收益評估；（3）審批權(quán)限是否匹配合同金額及類型。操作動作：（1）審批人登錄系統(tǒng)查看全流程審核意見及合同關(guān)鍵信息；（2）審批通過后，在“管理層審批”欄簽署意見；若未通過，注明駁回理由，流程終止。時限要求：根據(jù)審批層級，1-3個工作日內(nèi)完成。輸出結(jié)果：審批通過則進入用印環(huán)節(jié)；駁回則流程終止，業(yè)務部門根據(jù)意見調(diào)整或終止合作。6.合同用印與歸檔操作主體：行政部（或綜合管理部）專員、檔案管理員操作動作：（1）行政部根據(jù)審批通過的合同流程，核對用印申請單與合同文本一致性，確認無誤后加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴禁“先蓋章后審批”或“空白章蓋章”）；（2）用印完成后，將合同正本掃描至系統(tǒng)，同步移交檔案管理員；（3）檔案管理員對合同正本、附件、審批流程單等材料進行分類編號、登記造冊，存入指定檔案柜（電子檔案需備份至企業(yè)服務器）。時限要求：用印1個工作日內(nèi)完成，歸檔3個工作日內(nèi)完成。輸出結(jié)果：合同正式生效，完成紙質(zhì)與電子檔案歸檔。三、標準化合同審批表模板合同基本信息合同名稱合同編號（企業(yè)統(tǒng)一編號規(guī)則，如“HT-年份-部門代碼-序號”，例：HT-2023-CG-001）合同類型□采購□銷售□服務□租賃□合作□其他簽約主體（甲方）企業(yè)全稱：統(tǒng)一社會信用代碼：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：簽約主體（乙方）企業(yè)全稱：統(tǒng)一社會信用代碼：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：合同標的合同總金額（大寫）合同總金額（小寫）履行期限自_年_月_日至_年__月__日支付方式□一次性□分期（請注明節(jié)點及比例）□其他關(guān)聯(lián)項目/業(yè)務編號（如適用）審批流程記錄業(yè)務部門初審審核意見：□同意□不同意（請注明理由）負責人簽字：日期：法務合規(guī)審查審核意見：□同意□修改后同意□不同意（請注明理由）法務專員簽字：日期：財務審核審核意見：□同意□不同意（請注明理由）財務負責人簽字：日期：管理層終審審批意見：□同意□不同意（請注明理由）審批人簽字：職務：日期：合同用印用印日期：用印人：歸檔編號檔案管理員簽字：日期：附件清單（請勾選并注明份數(shù)）□合同文本正本份數(shù)：□1份□2份□其他□對方營業(yè)執(zhí)照復印件□授權(quán)委托書原件□資質(zhì)文件（如許可證、認證證書等）□業(yè)務支撐材料（如需求單、技術(shù)協(xié)議）□其他：四、關(guān)鍵注意事項與風險提示材料完整性要求：發(fā)起審批前，需保證合同文本、對方主體資質(zhì)、支撐材料等齊全，避免因材料缺失導致審批延誤。審批時限管理：各環(huán)節(jié)審批人需在規(guī)定時限內(nèi)完成審核，若需延長需在系統(tǒng)中說明原因并通知發(fā)起人，嚴禁無故拖延。合同變更與終止：合同生效后若需變更或終止，需重新發(fā)起“合同變更/終止審批流程”，經(jīng)原審批路徑審批通過后方可執(zhí)行，禁止口頭約定或單方修改條款。用印安全控制：用印前需嚴格核對審批流程與合同文本一致性，嚴禁在空白合同、未審批合同或合同關(guān)鍵條款不明確時用印。檔案管理規(guī)范：合同正本需由檔