生產(chǎn)安全管理體系審核自檢工具指南一、適用場(chǎng)景與時(shí)機(jī)本工具適用于各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（如制造業(yè)、建筑施工、危化品儲(chǔ)存等）對(duì)自身生產(chǎn)安全管理體系的內(nèi)部審核，具體場(chǎng)景包括：體系常規(guī)運(yùn)行檢查：每季度或半年定期開(kāi)展，驗(yàn)證安全管理措施是否持續(xù)有效；新體系/制度落地后評(píng)估：在安全管理手冊(cè)、操作規(guī)程更新或新工藝投用后，檢查執(zhí)行符合性；外部審核前預(yù)排查：配合監(jiān)管檢查、第三方認(rèn)證審核前，主動(dòng)識(shí)別并整改潛在問(wèn)題；/事件復(fù)盤(pán)改進(jìn)：發(fā)生未遂事件、輕微或隱患整改后，驗(yàn)證防控措施是否落實(shí)到位；新項(xiàng)目/新設(shè)備投用前核查：針對(duì)新建生產(chǎn)線、重大設(shè)備變更或新進(jìn)場(chǎng)人員，確認(rèn)安全管理前置條件是否滿(mǎn)足。二、自檢實(shí)施流程步驟1：明確審核目標(biāo)與范圍目標(biāo)定位：根據(jù)當(dāng)前安全管理重點(diǎn)（如近期高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)增多、新法規(guī)實(shí)施等），確定本次自檢的核心目標(biāo)（如“特種作業(yè)人員持證合規(guī)性檢查”“消防設(shè)施有效性驗(yàn)證”等）；范圍界定：明確審核的區(qū)域（如車(chē)間A、倉(cāng)庫(kù)B）、部門(mén)（生產(chǎn)部、設(shè)備部）、要素（如責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)急準(zhǔn)備等），避免遺漏或過(guò)度延伸。步驟2：組建審核組并分配職責(zé)審核組要求：由安全管理部門(mén)牽頭，成員需包含具備安全管理資質(zhì)（如注冊(cè)安全工程師）的工、熟悉現(xiàn)場(chǎng)操作的班組長(zhǎng)師傅、相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員（如設(shè)備、電氣工程師*工），保證獨(dú)立性與專(zhuān)業(yè)性；職責(zé)分工：明確審核組長(zhǎng)（統(tǒng)籌進(jìn)度、審核報(bào)告）、組員（按要素/區(qū)域分工檢查、記錄問(wèn)題）、聯(lián)絡(luò)員（協(xié)調(diào)溝通、資料收集）。步驟3：制定審核計(jì)劃與準(zhǔn)備資料計(jì)劃內(nèi)容：包括審核時(shí)間（避開(kāi)生產(chǎn)高峰期）、審核區(qū)域/要素、各環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人、檢查方法（現(xiàn)場(chǎng)查看、資料查閱、人員訪談）；資料清單：提前收集安全管理手冊(cè)、操作規(guī)程、培訓(xùn)記錄、隱患整改臺(tái)賬、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告、應(yīng)急演練記錄等，保證資料完整可追溯。步驟4：現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核檢查方法：資料核查：比對(duì)制度與實(shí)際記錄一致性（如培訓(xùn)記錄是否簽到、考核是否達(dá)標(biāo)）；現(xiàn)場(chǎng)觀察：重點(diǎn)檢查高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（如動(dòng)火作業(yè)、有限空間）的安全措施落實(shí)（防護(hù)用品佩戴、警示標(biāo)識(shí)設(shè)置、設(shè)備連鎖裝置有效性）；人員訪談：隨機(jī)抽取員工（新員工、班組長(zhǎng)）提問(wèn)，知曉其對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急處置流程的掌握程度；追溯驗(yàn)證：對(duì)歷史隱患整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查，確認(rèn)整改措施是否持續(xù)有效（如防護(hù)欄修復(fù)后是否穩(wěn)固）。問(wèn)題記錄：對(duì)發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)，需詳細(xì)記錄“問(wèn)題描述、違反條款（如《安全生產(chǎn)法》第25條）、證據(jù)（照片/視頻編號(hào)、相關(guān)人員*工口述）”。步驟5：匯總問(wèn)題并分析原因問(wèn)題分級(jí)：按嚴(yán)重程度分為“嚴(yán)重”（可能導(dǎo)致重傷及以上，如安全閥未校驗(yàn)）、“一般”（可能導(dǎo)致輕傷或隱患，如滅火器壓力不足）、“觀察項(xiàng)（建議改進(jìn)）”（如記錄填寫(xiě)不規(guī)范）；原因分析：從制度缺陷（如規(guī)程未更新）、執(zhí)行不到位（如員工未按流程操作）、資源不足（如檢測(cè)設(shè)備缺失）等維度，深挖問(wèn)題根源。步驟6：編制報(bào)告并制定整改計(jì)劃報(bào)告內(nèi)容：包括審核概況、自檢依據(jù)（法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/企業(yè)制度）、符合性評(píng)價(jià)、不符合項(xiàng)清單、改進(jìn)建議；整改計(jì)劃：針對(duì)每個(gè)不符合項(xiàng)，明確“責(zé)任部門(mén)/人（如設(shè)備部主管）、整改措施（如“3日內(nèi)完成安全閥校驗(yàn)”）、完成時(shí)限（如YYYY-MM-DD）、驗(yàn)證人（安全部工）”。步驟7：跟蹤驗(yàn)證與閉環(huán)管理整改跟蹤：責(zé)任部門(mén)按時(shí)提交整改證據(jù)（如校驗(yàn)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)照片），審核組驗(yàn)證整改有效性；效果評(píng)估：對(duì)重復(fù)發(fā)生的問(wèn)題或系統(tǒng)性缺陷，需修訂制度、加強(qiáng)培訓(xùn)或調(diào)整資源投入，形成“審核-整改-改進(jìn)”的閉環(huán)；記錄歸檔：將審核報(bào)告、整改記錄、驗(yàn)證材料整理歸檔，保存期限不少于3年。三、自檢表核心模板結(jié)構(gòu)以下為生產(chǎn)安全管理體系自檢表示例，可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況調(diào)整要素：審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核標(biāo)準(zhǔn)檢查方法不符合項(xiàng)描述整改措施責(zé)任部門(mén)/人完成時(shí)限驗(yàn)證結(jié)果安全生產(chǎn)責(zé)任制1.各崗位安全職責(zé)是否明確并公示；2.負(fù)責(zé)人是否履行安全管理職責(zé)（如定期檢查）《安全生產(chǎn)法》第5條；企業(yè)《責(zé)任制管理辦法》查閱職責(zé)文件、訪談負(fù)責(zé)人*工車(chē)間B班組長(zhǎng)職責(zé)未上墻，員工表示不清楚具體責(zé)任將職責(zé)文件張貼至班組公示欄，組織全員學(xué)習(xí)生產(chǎn)部*主管YYYY-MM-DD已驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控1.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)是否全面（含設(shè)備、環(huán)境、人員）；2.風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否落實(shí)《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》查閱風(fēng)險(xiǎn)清單、現(xiàn)場(chǎng)抽查有限空間作業(yè)未設(shè)置“未經(jīng)許可禁止入內(nèi)”警示標(biāo)識(shí)立即增設(shè)警示標(biāo)識(shí)，后續(xù)納入日常點(diǎn)檢安全部*工YYYY-MM-DD已驗(yàn)證教育培訓(xùn)1.新員工“三級(jí)安全教育”是否100%完成；2.特種作業(yè)人員是否持證上崗《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第11條、第15條查閱培訓(xùn)記錄、核查證件3名新員工未完成車(chē)間級(jí)安全培訓(xùn)即上崗立即組織補(bǔ)訓(xùn)，考核合格后方可上崗人力資源部*經(jīng)理YYYY-MM-DD已驗(yàn)證設(shè)備設(shè)施安全1.特種設(shè)備（如起重機(jī)）是否定期檢測(cè)；2.安全防護(hù)裝置（如急停按鈕）是否有效《特種設(shè)備安全法》第33條；企業(yè)《設(shè)備管理制度》查閱檢測(cè)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試2號(hào)起重機(jī)安全限位器失效，未及時(shí)維修立即停用并報(bào)修，修復(fù)后經(jīng)檢測(cè)方可使用設(shè)備部*工程師YYYY-MM-DD已驗(yàn)證應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案是否定期演練（每年不少于1次）；2.應(yīng)急物資（如急救箱、消防栓）是否充足《生產(chǎn)安全應(yīng)急條例》第8條查閱演練記錄、現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)物資上半年未開(kāi)展消防演練，急救箱缺少止血帶本月15日前組織消防演練，補(bǔ)充急救物資行政部*主管YYYY-MM-DD已驗(yàn)證四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避審核客觀性：避免主觀臆斷，所有不符合項(xiàng)需有充分證據(jù)（如記錄編號(hào)、現(xiàn)場(chǎng)照片、相關(guān)人員簽字確認(rèn)），不得因個(gè)人偏好放大或縮小問(wèn)題；標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)：審核需嚴(yán)格遵循國(guó)家法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全應(yīng)急條例》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《AQ/T9006安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》）及企業(yè)內(nèi)部制度，保證結(jié)論合規(guī)；溝通技巧：現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)與員工保持平和態(tài)度，對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題先“知曉原因”再“指出要求”，避免引發(fā)