企業(yè)合同審批流程標(biāo)準(zhǔn)化操作指南一、適用場景與目標(biāo)本指南適用于企業(yè)內(nèi)部各類經(jīng)濟(jì)合同的審批管理，包括但不限于采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等。旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)、規(guī)范審批節(jié)點(diǎn)、控制合同風(fēng)險(xiǎn)，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、條款清晰明確，同時(shí)提高合同審批效率，保障企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的有序開展。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同發(fā)起與材料準(zhǔn)備責(zé)任人：合同經(jīng)辦人（發(fā)起部門業(yè)務(wù)人員）操作說明：合同發(fā)起前，經(jīng)辦人需明確合同主體（對方單位/個(gè)人基本信息）、合同標(biāo)的（貨物、服務(wù)、項(xiàng)目等具體內(nèi)容）、權(quán)利義務(wù)條款（履行期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款條件、違約責(zé)任等）及商業(yè)需求背景。準(zhǔn)備完整附件材料，包括但不限于：對方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人證件號碼明，若為個(gè)人需提供證件號碼復(fù)印件）；招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書（如涉及招投標(biāo)）；技術(shù)協(xié)議、需求說明書（如涉及技術(shù)服務(wù)或定制產(chǎn)品）；歷史合作相關(guān)文件（如續(xù)簽合同需提供原合同及履行情況說明）；其他與合同相關(guān)的支撐材料（如報(bào)價(jià)單、項(xiàng)目建議書等）。填寫《合同審批申請表》（模板見第三部分），注明合同名稱、編號、類型、金額、關(guān)鍵條款摘要及附件清單，保證信息真實(shí)、準(zhǔn)確。輸出結(jié)果：完整的合同草案（含附件）及《合同審批申請表》。（二）部門負(fù)責(zé)人初審責(zé)任人：發(fā)起部門負(fù)責(zé)人操作說明：接收經(jīng)辦人提交的合同材料，重點(diǎn)審核：合同內(nèi)容是否符合本部門業(yè)務(wù)需求及年度工作計(jì)劃；合同條款（如價(jià)格、履行期限、付款方式）是否在部門權(quán)限范圍內(nèi)或符合既定預(yù)算；商業(yè)條款（如對方資質(zhì)、付款條件）是否合理，是否存在明顯風(fēng)險(xiǎn)；附件材料是否齊全、有效。審核通過后，在《合同審批申請表》“部門負(fù)責(zé)人意見”欄簽署“同意，提交審核”及姓名、日期；對存在修改意見的，需明確標(biāo)注修改內(nèi)容并退回經(jīng)辦人調(diào)整。輸出結(jié)果：部門負(fù)責(zé)人簽署意見的《合同審批申請表》。（三）法務(wù)合規(guī)部審核責(zé)任人：法務(wù)專員/法務(wù)負(fù)責(zé)人操作說明：接收發(fā)起部門提交的材料，重點(diǎn)審核：合同主體合法性：對方單位是否具備相應(yīng)資質(zhì)（如生產(chǎn)經(jīng)營許可證、特許經(jīng)營資質(zhì)等），法定代表人或授權(quán)代表簽字是否真實(shí)有效；合同條款合法性：是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，是否存在無效條款（如“霸王條款”）；權(quán)利義務(wù)對等性：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確、對等，違約責(zé)任是否清晰、合理；知識產(chǎn)權(quán)條款：如涉及專利、商標(biāo)、著作權(quán)等，需明確歸屬及使用權(quán)限；爭議解決方式：約定管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確、有效（如“由合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄”）。審核通過后，在《合同審批申請表》“法務(wù)審核意見”欄簽署“合法合規(guī)，同意”及姓名、日期；對需修改的條款，應(yīng)出具《合同修改意見書》，列明具體修改建議及法律依據(jù)，退回經(jīng)辦人調(diào)整。輸出結(jié)果：法務(wù)審核意見的《合同審批申請表》及《合同修改意見書》（如需）。（四）財(cái)務(wù)部審核責(zé)任人：財(cái)務(wù)專員/財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人操作說明：接收法務(wù)審核通過的材料，重點(diǎn)審核：合同金額合理性：是否符合預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)格是否公允（如需提供市場詢價(jià)記錄）；付款條件與方式：是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度，資金支付安排是否合理（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保金約定）；稅費(fèi)條款：是否明確稅費(fèi)承擔(dān)方及計(jì)算方式，是否符合稅法規(guī)定；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：如對方違約時(shí)的退款條款、財(cái)務(wù)擔(dān)保措施是否到位。審核通過后，在《合同審批申請表》“財(cái)務(wù)審核意見”欄簽署“財(cái)務(wù)合規(guī)，同意”及姓名、日期；對存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的，需提出修改建議（如調(diào)整付款節(jié)點(diǎn)、增加擔(dān)保條款）。輸出結(jié)果：財(cái)務(wù)審核意見的《合同審批申請表》。（五）管理層審批（根據(jù)合同金額/類型分級）責(zé)任人：分管副總/總經(jīng)理/董事會（根據(jù)企業(yè)授權(quán)體系確定）操作說明：根據(jù)合同金額、重要程度及企業(yè)授權(quán)制度，確定審批層級（示例）：金額≤10萬元：分管副總審批；10萬元＜金額≤50萬元：總經(jīng)理審批；金額＞50萬元或重大戰(zhàn)略合同：董事會審批。管理層重點(diǎn)審核：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向及年度經(jīng)營目標(biāo)；商業(yè)條款是否對企業(yè)有利，是否存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；資源配置（如資金、人力）是否可滿足合同履行需求。審批通過后，在《合同審批申請表》“管理層審批意見”欄簽署“同意”及姓名、日期；未通過的，需注明理由并退回發(fā)起部門重新協(xié)商或終止流程。輸出結(jié)果：管理層最終審批意見的《合同審批申請表》。（六）用印與合同簽訂責(zé)任人：行政部（用印管理）、經(jīng)辦人（簽訂）操作說明：經(jīng)辦人持最終審批通過的《合同審批申請表》及合同文本，至行政部申請用印。行政部核對審批材料與合同內(nèi)容一致性，確認(rèn)無誤后加蓋合同專用章（或公章，根據(jù)企業(yè)規(guī)定），嚴(yán)禁“先簽后批”或“空白合同用印”。用印完成后，經(jīng)辦人與對方單位/自然人正式簽訂合同，保證雙方簽字（蓋章）清晰、完整，合同文本份數(shù)滿足存檔及履行需求（如正本2份，雙方各執(zhí)1份；副本若干份，分發(fā)至財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)部門等）。輸出結(jié)果：已簽訂的正式合同文本（含附件）。（七）合同履行與歸檔責(zé)任人：經(jīng)辦人（業(yè)務(wù)部門）、檔案管理員操作說明：合同簽訂后，經(jīng)辦人負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況（如交貨、驗(yàn)收、付款等），及時(shí)記錄履行進(jìn)度，發(fā)覺異常（如對方違約）需第一時(shí)間向部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部報(bào)告。合同履行完畢或終止后，經(jīng)辦人整理合同正本、審批材料、履行記錄（如驗(yàn)收單、付款憑證）等，移交至檔案管理員。檔案管理員按企業(yè)檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類、編號、歸檔，保證合同檔案完整、可追溯，保管期限符合法律法規(guī)要求（如保管期限一般為合同履行完畢后不少于10年）。輸出結(jié)果：完整的合同檔案資料。三、合同審批申請表模板合同基本信息合同名稱合同編號（由行政部統(tǒng)一編制，格式：年份-部門簡稱-序號，如2024-采-001）合同類型□采購合同□銷售合同□服務(wù)合同□租賃合同□合作協(xié)議□其他______簽訂日期合同金額（大寫）合同金額（小寫）合同履行期限自______年_月_日至______年_月_日甲方（我方）信息單位名稱：統(tǒng)一社會信用代碼：地址：聯(lián)系人及電話：乙方（對方）信息單位名稱/個(gè)人姓名：統(tǒng)一社會信用代碼/證件號碼號：地址：聯(lián)系人及電話：合同主要標(biāo)的及簡要條款（可附頁說明，如標(biāo)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等）附件清單1.______2.______3.______（列明附件名稱及份數(shù)）審批意見欄發(fā)起部門意見負(fù)責(zé)人簽字：日期：法務(wù)合規(guī)部審核意見經(jīng)辦人簽字：負(fù)責(zé)人簽字：日期：財(cái)務(wù)部審核意見經(jīng)辦人簽字：負(fù)責(zé)人簽字：日期：管理層審批意見□分管副總：簽字：日期：□總經(jīng)理：簽字：日期：□董事會：決議編號：日期：用印登記行政部經(jīng)辦人簽字：用印日期：合同專用章/公章編號：四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）材料完整性要求合同發(fā)起時(shí)，必須保證對方主體資格證明、合同草案及附件材料齊全、有效，避免因材料缺失導(dǎo)致審批延誤或合同無效。例如對方為單位的需提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，為個(gè)人的需提供證件號碼正反面復(fù)印件。（二）審批時(shí)限管理各環(huán)節(jié)審批責(zé)任人應(yīng)在收到材料后2個(gè)工作日內(nèi)完成審核（特殊情況需延長時(shí)，應(yīng)提前告知發(fā)起部門并說明理由），避免流程積壓。緊急合同可通過“綠色通道”審批，但需由發(fā)起部門負(fù)責(zé)人標(biāo)注“緊急”并同步抄送法務(wù)、財(cái)務(wù)部。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)審查點(diǎn)主體風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格審查對方資質(zhì)，避免與無經(jīng)營資質(zhì)、處于吊銷狀態(tài)或存在嚴(yán)重失信記錄的單位合作；條款風(fēng)險(xiǎn)：避免使用模糊表述（如“大概”“左右”），違約責(zé)任應(yīng)量化（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”）；履約風(fēng)險(xiǎn)：對長期合作或大額合同，可要求對方提供履約擔(dān)保（如保證金、保函）。（四）合同變更與解除合同履行過程中如需變更或解除，應(yīng)參照原審批流程重新提