合同評審及風險預警模板（行業(yè)版）一、適用范圍與應(yīng)用場景新簽/續(xù)簽合同的法律與商業(yè)合規(guī)性審查；大額合同（單筆金額超過萬元或占年度營收X%以上）的全維度風險評估；跨部門合作合同的權(quán)利義務(wù)一致性核查；合同履行過程中的異常風險預警與應(yīng)對。二、合同評審及風險預警標準化操作流程（一）評審準備階段資料收集業(yè)務(wù)部門需向評審小組提交完整的合同材料，包括但不限于：合同文本（草案）、對方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等）、交易背景說明（如招投標文件、合作意向書）、以往履約記錄（如有）、特殊條款補充說明（如技術(shù)標準、驗收流程）。資料完整性由業(yè)務(wù)負責人*經(jīng)理簽字確認，保證無關(guān)鍵信息遺漏。評審小組組建根據(jù)合同類型與復雜程度，組建跨部門評審小組，核心成員包括：業(yè)務(wù)部門代表（*經(jīng)理）：負責商業(yè)條款合理性評估；法務(wù)部門代表（*律師）：負責法律合規(guī)性審查；財務(wù)部門代表（*會計）：負責付款條件、稅務(wù)條款、財務(wù)風險審核；技術(shù)部門代表（*工程師，僅限技術(shù)類合同）：負責技術(shù)參數(shù)、實現(xiàn)可行性評估。（二）多維度評審階段評審小組需從以下維度對合同進行逐項核查，形成書面評審意見：評審維度核心審查要點主體資格審查對方是否具備合法簽約資格（如經(jīng)營范圍、行業(yè)資質(zhì)）；是否存在關(guān)聯(lián)交易、失信被執(zhí)行人等異常情況；履約能力（注冊資本、業(yè)績案例）是否匹配合同規(guī)模。法律合規(guī)性合同條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)；是否存在“霸王條款”、顯失公平內(nèi)容；知識產(chǎn)權(quán)、保密條款、違約責任是否明確且可執(zhí)行。商業(yè)條款合理性交易價格、數(shù)量、質(zhì)量標準是否符合市場規(guī)律；付款周期、方式是否與企業(yè)現(xiàn)金流匹配；交貨/服務(wù)期限是否合理，是否存在逾期風險。風險點識別重點關(guān)注不可抗力、爭議解決方式（管轄法院/仲裁機構(gòu)）、合同解除條件等條款；識別潛在風險（如對方履約依賴第三方、技術(shù)更新迭代導致標準過時）。（三）風險預警與分級風險等級劃分高風險：條款存在法律漏洞（如約定管轄地為企業(yè)無分支機構(gòu)地）、對方主體資格存疑、核心權(quán)利義務(wù)不對等（如企業(yè)承擔全部違約責任），可能導致重大損失或法律糾紛；中風險：部分條款表述模糊（如“驗收合格以雙方滿意為準”）、付款條件不利于資金周轉(zhuǎn)，可能增加履約成本或引發(fā)爭議；低風險：非核心條款存在細微瑕疵（如日期格式、簽章不規(guī)范），不影響合同整體效力，可通過補充說明完善。預警輸出法務(wù)部門匯總各維度評審意見，填寫《風險預警清單》（見模板三），明確風險等級、具體描述、整改建議及責任部門，反饋至業(yè)務(wù)部門。（四）整改與決策合同修訂業(yè)務(wù)部門根據(jù)《風險預警清單》與對方協(xié)商修訂合同，高風險條款需對方書面確認整改結(jié)果；中低風險條款可由法務(wù)部門協(xié)助修訂，保證表述清晰、無歧義。最終審批修訂后的合同經(jīng)評審小組復核確認，報企業(yè)負責人*總審批（高風險合同需提交總經(jīng)理辦公會審議）；審批通過后，進入合同簽署環(huán)節(jié)。（五）履行跟蹤與動態(tài)預警合同簽署后，業(yè)務(wù)部門負責跟蹤履行情況，每季度向評審小組提交《履約報告》，重點說明：對方履約進度、是否存在逾期、風險變化情況（如對方經(jīng)營異常、政策調(diào)整影響合同履行）；發(fā)覺重大履約風險（如對方瀕臨破產(chǎn)、關(guān)鍵條款無法執(zhí)行），立即啟動應(yīng)急響應(yīng)機制，法務(wù)部門牽頭制定應(yīng)對方案（如協(xié)商變更合同、追究違約責任）。三、核心模板表格（一）《合同基本信息表》合同編號合同名稱簽約主體（甲方）簽約主體（乙方）交易金額（萬元）合同類型（□買賣□服務(wù)□合作□其他）擬簽約日期履行期限主要業(yè)務(wù)場景提交評審日期評審小組負責人附件清單□合同草案□對方資質(zhì)證明□背景說明□其他：____________________（二）《風險預警清單》序號風險描述（具體條款/內(nèi)容）風險等級（□高□中□低）整改建議責任部門完成時限整改結(jié)果（□已整改□未整改）1爭議解決約定為乙方所在地法院高建議修改為甲方所在地法院或仲裁機構(gòu)法務(wù)部2024–2付款條件未約定逾期利息中補充“逾期付款按日萬分之五支付利息”業(yè)務(wù)部2024–3技術(shù)參數(shù)引用過時行業(yè)標準高更新為最新國家標準或雙方確認的技術(shù)協(xié)議技術(shù)部2024–（三）《評審意見匯總表》評審部門評審人評審意見（可附頁）結(jié)論（□通過□有條件通過□不通過）簽字日期業(yè)務(wù)部*經(jīng)理商業(yè)條款合理，但建議增加“乙方延遲交貨超過15天，甲方有權(quán)解除合同”條款有條件通過2024–法務(wù)部*律師第5.3條違約責任不對等，甲方需承擔的違約責任遠高于乙方，建議平衡不通過2024–財務(wù)部*會計付款周期為“驗收后6個月”，影響資金周轉(zhuǎn)，建議縮短至3個月有條件通過2024–四、關(guān)鍵注意事項與風險提示主體資格“一票否決”若對方為分支機構(gòu)，需提供總公司授權(quán)書；若涉及特許經(jīng)營、資質(zhì)審批等行業(yè)，對方必須持有有效許可證件，否則不得簽約。條款“清晰性”原則避免使用“盡量”“approximately”等模糊表述，質(zhì)量標準、驗收時間、違約金額等需量化或引用明確標準（如“符合GB/T19001-2016標準”）。證據(jù)留存意識評審過程中的郵件往來、會議紀要、修訂版合同等需同步歸檔，保存期限不少于合同終止后5年，保證糾紛發(fā)生時可追溯。動態(tài)更新機制每年根據(jù)最新法律法規(guī)（如《民法典》司法解釋）、行