ISO19011:2011培訓(xùn)課件xx,aclicktounlimitedpossibilitiesxx辦公軟件有限公司匯報(bào)人：xx01ISO19011:2011標(biāo)準(zhǔn)概述目錄02ISO19011:2011核心原則03審核計(jì)劃與準(zhǔn)備04審核實(shí)施過程05審核員能力與評(píng)價(jià)06案例分析與實(shí)操練習(xí)ISO19011:2011標(biāo)準(zhǔn)概述PARTONE標(biāo)準(zhǔn)的起源與發(fā)展ISO19011的前身2002年修訂01ISO19011標(biāo)準(zhǔn)的前身是ISO10011，它首次于1990年發(fā)布，為審計(jì)管理體系提供了指導(dǎo)。022002年，ISO10011標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過修訂，更名為ISO19011，增加了對(duì)環(huán)境管理體系的審計(jì)指導(dǎo)。標(biāo)準(zhǔn)的起源與發(fā)展2011年，ISO19011標(biāo)準(zhǔn)再次更新，整合了質(zhì)量與環(huán)境管理體系的審計(jì)要求，形成了現(xiàn)行版本。2011年版本更新01ISO19011標(biāo)準(zhǔn)被全球眾多組織采用，成為國際上公認(rèn)的管理體系審核指南。標(biāo)準(zhǔn)的國際認(rèn)可02標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容ISO19011:2011強(qiáng)調(diào)公正、透明和客觀性原則，確保管理體系審核的有效性和一致性。管理體系審核原則標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)闡述了審核員所需的專業(yè)知識(shí)、技能和個(gè)人素質(zhì)，以保證審核工作的專業(yè)性。審核員能力要求介紹了如何規(guī)劃、實(shí)施、報(bào)告和跟進(jìn)審核過程，確保管理體系的持續(xù)改進(jìn)和有效性。審核過程的管理標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用范圍01ISO19011:2011標(biāo)準(zhǔn)廣泛應(yīng)用于各種管理體系的審核，如質(zhì)量、環(huán)境、健康安全等。02該標(biāo)準(zhǔn)為組織內(nèi)部審計(jì)提供了框架和原則，幫助提升內(nèi)部審計(jì)的有效性和效率。03ISO19011:2011為第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理體系認(rèn)證審核提供了重要參考依據(jù)。適用于管理體系審核指導(dǎo)組織內(nèi)部審計(jì)支持第三方認(rèn)證ISO19011:2011核心原則PARTTWO質(zhì)量與環(huán)境管理體系ISO19011強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)，鼓勵(lì)組織不斷優(yōu)化其管理體系，以提升效率和環(huán)境績效。持續(xù)改進(jìn)原則01在管理體系中識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，是確保質(zhì)量與環(huán)境目標(biāo)達(dá)成的關(guān)鍵步驟。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理02領(lǐng)導(dǎo)層需展現(xiàn)承諾，員工參與是實(shí)現(xiàn)質(zhì)量與環(huán)境目標(biāo)的重要因素，確保全員參與和責(zé)任分配。領(lǐng)導(dǎo)作用和員工參與03審核原則與過程審核員需保持公正無私，確保審核過程客觀真實(shí)，避免利益沖突影響審核結(jié)果。01公正性和客觀性審核過程中必須依據(jù)事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行，確保所有結(jié)論和發(fā)現(xiàn)都有充分的證據(jù)支持。02證據(jù)為基礎(chǔ)的審核審核過程應(yīng)系統(tǒng)化，確保所有步驟清晰可追溯，同時(shí)對(duì)審核對(duì)象保持透明度，確保審核的可接受性。03系統(tǒng)性和透明性風(fēng)險(xiǎn)管理在審核中的應(yīng)用在審核過程中，通過訪談、文件審查等方式識(shí)別組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)，為后續(xù)評(píng)估打下基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程根據(jù)評(píng)估結(jié)果，審核員會(huì)建議組織采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)審核目標(biāo)的影響。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)用定性和定量方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和可能性，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法010203審核計(jì)劃與準(zhǔn)備PARTTHREE制定審核計(jì)劃明確審核目的，如合規(guī)性、績效改進(jìn)等，確保審核活動(dòng)與組織目標(biāo)一致。確定審核目標(biāo)01挑選具備相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的審核員，確保團(tuán)隊(duì)的專業(yè)性和客觀性。選擇審核團(tuán)隊(duì)02明確審核的業(yè)務(wù)范圍、地點(diǎn)、部門及過程，確保審核的全面性和針對(duì)性。制定審核范圍03審核團(tuán)隊(duì)的組建根據(jù)審核員的專業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)，合理分配審核任務(wù)，確保審核工作的高效進(jìn)行。對(duì)審核團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行ISO19011:2011標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，提升團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力和一致性。選擇具備相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的審核員，確保團(tuán)隊(duì)成員能夠勝任審核工作。確定審核團(tuán)隊(duì)成員審核團(tuán)隊(duì)的培訓(xùn)分配審核任務(wù)審核前的準(zhǔn)備工作明確審核的具體范圍，包括審核的部門、流程、產(chǎn)品或服務(wù)，確保審核的全面性和針對(duì)性。確定審核范圍組建一個(gè)具備相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的審核團(tuán)隊(duì)，確保團(tuán)隊(duì)成員能夠高效、公正地執(zhí)行審核任務(wù)。審核團(tuán)隊(duì)的組建準(zhǔn)備必要的審核工具，如檢查表、記錄表格、錄音設(shè)備等，以及確保審核期間的資源支持。審核工具和資源的準(zhǔn)備與被審核方進(jìn)行溝通，明確審核的目的、方法、時(shí)間表等，確保審核過程的順利進(jìn)行。審核對(duì)象的溝通審核實(shí)施過程PARTFOUR開展審核活動(dòng)審核團(tuán)隊(duì)需制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，包括審核目標(biāo)、范圍、方法和時(shí)間表，確保審核活動(dòng)有序進(jìn)行。制定審核計(jì)劃01審核員在被審核單位進(jìn)行現(xiàn)場觀察、訪談和記錄，以驗(yàn)證體系運(yùn)行是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。實(shí)施現(xiàn)場審核02通過文件審查、記錄檢查和數(shù)據(jù)分析，收集與審核目標(biāo)相關(guān)的證據(jù)，并進(jìn)行客觀分析。收集和分析證據(jù)03審核結(jié)束后，編制審核報(bào)告，明確指出發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)和改進(jìn)建議，供管理層決策使用。報(bào)告審核結(jié)果04審核證據(jù)的收集在審核過程中，明確證據(jù)來源，包括文件記錄、員工訪談和現(xiàn)場觀察等多種方式。確定證據(jù)來源0102通過現(xiàn)場觀察，收集與審核目標(biāo)相關(guān)的實(shí)際操作證據(jù)，確保信息的準(zhǔn)確性和可靠性。實(shí)施現(xiàn)場觀察03與組織內(nèi)部員工進(jìn)行訪談，獲取第一手資料，了解組織的管理體系運(yùn)行情況。進(jìn)行員工訪談審核發(fā)現(xiàn)與報(bào)告在審核過程中，審核員需識(shí)別出不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的事項(xiàng)，并記錄為不符合項(xiàng)。識(shí)別不符合項(xiàng)審核結(jié)束后，審核員根據(jù)收集的信息編寫詳細(xì)的審核報(bào)告，總結(jié)發(fā)現(xiàn)并提出改進(jìn)建議。編寫審核報(bào)告審核報(bào)告需與被審核方進(jìn)行溝通，確保報(bào)告內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性，并得到確認(rèn)。報(bào)告的溝通與確認(rèn)審核員能力與評(píng)價(jià)PARTFIVE審核員的資格要求審核員需具備相關(guān)領(lǐng)域的高等教育背景和一定年限的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，以確保其專業(yè)性。教育背景與專業(yè)經(jīng)驗(yàn)01必須完成ISO19011:2011標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)課程并通過認(rèn)證考試，以證明其對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解和應(yīng)用能力。培訓(xùn)與認(rèn)證02審核員應(yīng)參與持續(xù)的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)，如研討會(huì)、工作坊，以保持其審核技能的時(shí)效性和相關(guān)性。持續(xù)專業(yè)發(fā)展03審核員的技能與行為溝通技巧審核員需具備優(yōu)秀的溝通技巧，以確保與被審核方有效交流，理解并記錄關(guān)鍵信息。0102觀察與分析能力審核員應(yīng)能細(xì)致觀察現(xiàn)場情況，運(yùn)用專業(yè)分析能力，準(zhǔn)確識(shí)別不符合項(xiàng)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。03公正客觀在執(zhí)行審核任務(wù)時(shí)，審核員必須保持公正客觀，不受個(gè)人偏見或外部因素影響判斷。04持續(xù)學(xué)習(xí)與適應(yīng)性審核員應(yīng)不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)，適應(yīng)不同行業(yè)和組織的審核要求，保持專業(yè)能力的持續(xù)更新。審核員的持續(xù)發(fā)展審核員應(yīng)定期參加專業(yè)培訓(xùn)，如質(zhì)量管理、環(huán)境管理等課程，以提升自身專業(yè)能力。參與專業(yè)培訓(xùn)獲取如IRCA（國際注冊(cè)審核員）等專業(yè)認(rèn)證，有助于審核員在職業(yè)道路上的持續(xù)發(fā)展。獲取專業(yè)認(rèn)證通過參與同行評(píng)審，審核員可以學(xué)習(xí)他人的審核技巧，同時(shí)提升自己的評(píng)審能力。參與同行評(píng)審案例分析與實(shí)操練習(xí)PARTSIX分析真實(shí)案例介紹案例發(fā)生的組織背景、行業(yè)特點(diǎn)及案例發(fā)生時(shí)的具體情況，為分析打下基礎(chǔ)。案例背景介紹通過案例描述，識(shí)別出關(guān)鍵問題點(diǎn)，并運(yùn)用ISO19011:2011標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初步分析。問題識(shí)別與分析展示如何在案例中應(yīng)用ISO19011:2011標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)用根據(jù)分析結(jié)果，提出針對(duì)性的改進(jìn)建議，說明如何在實(shí)際工作中落實(shí)。改進(jìn)建議制定總結(jié)案例分析的關(guān)鍵學(xué)習(xí)點(diǎn)，反思在實(shí)際工作中如何避免類似問題的發(fā)生。案例總結(jié)與反思模擬審核練習(xí)設(shè)定一個(gè)虛構(gòu)的組織環(huán)境，包括其業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)和潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，用于模擬審核。01參與者扮演審核員和被審核組織的員工，通過角色扮演來實(shí)踐溝通技巧和審核流程。02模擬審核過程中，記錄發(fā)現(xiàn)的所有不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)，為后續(xù)的分析和改進(jìn)提供依據(jù)。03模擬結(jié)束后，組織反饋會(huì)議，討論審核發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進(jìn)建議，并進(jìn)行角色互換討論。04模擬審核場景設(shè)定角色扮演與分工審核發(fā)現(xiàn)的問題記錄模擬審核后的反饋會(huì)議課