2026年塑料制品公司股東會決議執(zhí)行跟蹤管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司股東會決議的執(zhí)行跟蹤管理工作，確保股東會作出的各項決議得到及時、全面、有效落實，維護公司股東合法權(quán)益，保障公司經(jīng)營管理活動有序開展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國民法典》及本公司章程等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際經(jīng)營情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司股東會作出的所有生效決議，包括但不限于經(jīng)營方針、投資計劃、利潤分配、重大資產(chǎn)處置、章程修改、高級管理人員任免等決議事項的執(zhí)行跟蹤、監(jiān)督檢查及結(jié)果反饋全流程管理。第三條股東會決議執(zhí)行跟蹤管理遵循合法合規(guī)、權(quán)責明確、全程跟蹤、閉環(huán)管理的原則，確保決議事項落地見效，杜絕執(zhí)行不到位、拖延執(zhí)行、選擇性執(zhí)行等問題。第四條公司各部門、各崗位人員均應(yīng)嚴格遵守本制度，積極配合股東會決議的執(zhí)行跟蹤工作，對決議執(zhí)行過程中的違規(guī)行為承擔相應(yīng)責任。第二章職責分工第五條公司董事會是股東會決議執(zhí)行的統(tǒng)籌管理機構(gòu)，主要職責包括：（一）將股東會決議分解為具體執(zhí)行事項，明確每項事項的執(zhí)行目標、執(zhí)行標準、完成時限及責任主體；（二）協(xié)調(diào)解決決議執(zhí)行過程中的跨部門問題，督促責任部門按要求推進執(zhí)行工作；（三）定期向股東會匯報決議整體執(zhí)行進度、存在問題及整改措施；（四）對決議執(zhí)行效果進行評估，提出優(yōu)化執(zhí)行流程的建議。第六條公司總經(jīng)理是股東會決議執(zhí)行的第一責任人，主要職責包括：（一）組織制定股東會決議的具體執(zhí)行方案，審批執(zhí)行過程中的重大調(diào)整事項；（二）督促各部門負責人履行執(zhí)行職責，確保執(zhí)行資源及時到位；（三）對決議執(zhí)行過程中出現(xiàn)的重大問題及時向董事會報告，并提出解決方案。第七條各職能部門（生產(chǎn)部、銷售部、財務(wù)部、行政部等）是股東會決議具體執(zhí)行主體，主要職責包括：（一）接收董事會分解的執(zhí)行事項，制定本部門具體執(zhí)行計劃并組織實施；（二）定期向董事會報送本部門負責事項的執(zhí)行進度、階段性成果及存在問題；（三）及時反饋執(zhí)行過程中遇到的困難，配合董事會解決執(zhí)行障礙；（四）完成執(zhí)行事項后，整理相關(guān)資料并提交驗收申請。第八條公司行政部是股東會決議執(zhí)行跟蹤的歸口管理部門，主要職責包括：（一）建立股東會決議執(zhí)行跟蹤臺賬，實時記錄每項決議事項的執(zhí)行狀態(tài)；（二）定期對決議執(zhí)行情況進行核查，形成核查報告提交董事會；（三）負責決議執(zhí)行相關(guān)文件的歸檔管理，確保資料完整可追溯；（四）配合董事會開展決議執(zhí)行效果評估工作。第九條公司監(jiān)事會負責對股東會決議執(zhí)行過程進行監(jiān)督，主要職責包括：（一）檢查決議執(zhí)行是否符合法律法規(guī)、公司章程及股東會要求；（二）對執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、失職行為提出整改意見，情節(jié)嚴重的向股東會提出追責建議；（三）定期向股東會報告決議執(zhí)行監(jiān)督情況。第三章執(zhí)行跟蹤流程第十條決議分解與交辦股東會決議生效后3個工作日內(nèi)，董事會應(yīng)召開專題會議，對決議內(nèi)容進行拆解，形成《股東會決議執(zhí)行任務(wù)清單》，明確每項任務(wù)的責任部門、責任人、執(zhí)行要求、完成時限及驗收標準，經(jīng)總經(jīng)理審批后下發(fā)至各責任部門。第十一條執(zhí)行計劃制定責任部門收到《股東會決議執(zhí)行任務(wù)清單》后5個工作日內(nèi)，制定本部門具體執(zhí)行計劃，包括執(zhí)行步驟、時間節(jié)點、資源需求、風險防控措施等，報總經(jīng)理審批后提交行政部備案。第十二條執(zhí)行過程跟蹤（一）日常跟蹤：行政部根據(jù)《股東會決議執(zhí)行任務(wù)清單》，通過定期溝通、現(xiàn)場核查等方式，每周跟蹤一次任務(wù)執(zhí)行進度，在跟蹤臺賬中實時更新執(zhí)行狀態(tài)（未開始、進行中、已完成、暫停、逾期）；（二）進度預警：對于臨近完成時限仍未完成的任務(wù)，行政部應(yīng)在到期前3個工作日向責任部門發(fā)出《執(zhí)行進度預警通知》，督促加快推進；對于已逾期的任務(wù)，發(fā)出《執(zhí)行逾期整改通知》，要求責任部門說明原因并提交整改計劃；（三）問題協(xié)調(diào)：責任部門在執(zhí)行過程中遇到跨部門協(xié)作、資源不足等問題時，應(yīng)在2個工作日內(nèi)向董事會提交《執(zhí)行問題協(xié)調(diào)申請》，董事會收到申請后3個工作日內(nèi)組織相關(guān)部門協(xié)商解決，形成《問題協(xié)調(diào)處理意見》并督促落實。第十三條執(zhí)行驗收（一）責任部門完成執(zhí)行任務(wù)后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)向董事會提交《執(zhí)行任務(wù)驗收申請》，并附執(zhí)行過程資料、成果證明等相關(guān)文件；（二）董事會收到驗收申請后5個工作日內(nèi)，組織總經(jīng)理、相關(guān)部門及監(jiān)事會人員組成驗收小組，按照驗收標準對執(zhí)行成果進行核查驗收；（三）驗收合格的，在跟蹤臺賬中標記“已完成”，相關(guān)資料移交行政部歸檔；驗收不合格的，向責任部門出具《驗收整改意見》，要求在規(guī)定時限內(nèi)整改后重新申請驗收。第十四條特殊情況處理因市場環(huán)境變化、政策調(diào)整等不可抗力因素導致決議無法按原計劃執(zhí)行的，責任部門應(yīng)在發(fā)現(xiàn)情況后3個工作日內(nèi)向董事會提交《決議執(zhí)行調(diào)整申請》，說明調(diào)整理由、調(diào)整方案及新的執(zhí)行時限，經(jīng)董事會審議并報股東會批準后，方可按調(diào)整方案執(zhí)行。第四章監(jiān)督與追責第十五條監(jiān)事會每季度對股東會決議執(zhí)行情況進行一次全面監(jiān)督檢查，重點核查執(zhí)行進度、執(zhí)行質(zhì)量、合規(guī)性等，形成《決議執(zhí)行監(jiān)督報告》提交股東會。第十六條董事會每半年向股東會提交《股東會決議執(zhí)行情況匯總報告》，內(nèi)容包括決議整體執(zhí)行完成率、未完成事項原因分析、整改措施及下一步工作計劃。第十七條對決議執(zhí)行過程中出現(xiàn)以下情形的，公司將追究相關(guān)責任人責任：（一）無正當理由拖延執(zhí)行、拒不執(zhí)行股東會決議的；（二）執(zhí)行過程中弄虛作假、隱瞞執(zhí)行情況的；（三）因失職、瀆職導致決議執(zhí)行達不到預期效果，給公司造成損失的；（四）拒絕配合執(zhí)行跟蹤、監(jiān)督檢查工作的。第十八條責任追究方式包括口頭警告、書面通報批評、扣減績效獎金、調(diào)整崗位、解除勞動合同等，情節(jié)嚴重觸犯法律法規(guī)的，移交司法機關(guān)處理。第五章檔案管理第十九條行政部建立股東會決議執(zhí)行跟蹤檔案，檔案內(nèi)容包括：股東會決議原文、《股東會決議執(zhí)行任務(wù)清單》、各部門執(zhí)行計劃、執(zhí)行進度跟蹤臺賬、驗收資料、監(jiān)督報告、整改通知及反饋等。第二十條檔案管理遵循真實、完整、安全、可追溯的原則，紙質(zhì)檔案按年度分類存放，電子檔案備份存檔，保存期限不少于10年。第二十一條檔案查閱需履行審批程序，公司內(nèi)部人員查閱需經(jīng)行政部負責人批準，外部單位查閱需經(jīng)總經(jīng)理批準，并做好查閱記錄。