會議發(fā)言與討論規(guī)范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理實踐及集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)治理的總體要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理實際需要，為規(guī)范會議發(fā)言與討論行為，防控管理風險，提升決策科學性，特制定本制度。制度旨在通過明確發(fā)言權(quán)責、優(yōu)化討論流程、強化過程管控，確保會議活動符合企業(yè)戰(zhàn)略目標，規(guī)避潛在風險，實現(xiàn)管理效能最大化。第二條本制度適用于企業(yè)全體員工，涵蓋公司各部門、下屬單位及所有涉及會議發(fā)言與討論的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于部門例會、專題研討會、項目評審會、決策評審會、外部協(xié)調(diào)會等所有內(nèi)部及外部組織的會議活動。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“會議發(fā)言與討論專項管理”指通過制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風險防控等手段，對會議發(fā)言主體資格、發(fā)言內(nèi)容合規(guī)性、討論過程規(guī)范性進行系統(tǒng)性管理，以保障會議決策質(zhì)量與效率的活動。（二）“專項風險”指因發(fā)言權(quán)責不清、討論程序缺失、信息不對稱、違規(guī)干預(yù)等導致會議決策失誤或引發(fā)管理糾紛的潛在風險。（三）“XX合規(guī)”指會議發(fā)言與討論活動必須符合企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度及外部法律法規(guī)要求，確保發(fā)言內(nèi)容真實準確、討論過程公開透明、決策結(jié)果合法有效。第四條會議發(fā)言與討論專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即管理范圍覆蓋所有會議活動，無死角、無例外；（二）“責任到人”原則，即明確各級主體權(quán)責，確保每項發(fā)言與討論活動均有明確的責任人；（三）“風險導向”原則，即重點管控高風險環(huán)節(jié)，優(yōu)先防范重大風險事件；（四）“持續(xù)改進”原則，即定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為公司會議發(fā)言與討論專項管理的第一責任人，對制度落實負總責；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核具體工作。第六條設(shè)立公司會議發(fā)言與討論專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導任組長，各部門負責人、專責部門代表、下屬單位代表組成。領(lǐng)導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定、修訂專項管理制度，審批重大議題；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的發(fā)言與討論爭議；（三）監(jiān)督評估制度執(zhí)行效果，定期提交管理報告。第七條明確三類主體的管理職責：（一）牽頭部門：由綜合管理部擔任，負責統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫，定期組織制度執(zhí)行情況檢查；（二）專責部門：由合規(guī)管理部、風險管理部擔任，負責專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置，提供專業(yè)咨詢支持；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負責落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風險防控，確保發(fā)言內(nèi)容真實、討論過程規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任包括：（一）崗位合規(guī)承諾，簽署《會議發(fā)言合規(guī)承諾書》；（二）風險主動上報，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風險及時向?qū)Ｘ煵块T報告；（三）嚴格執(zhí)行發(fā)言紀律，不得傳播未經(jīng)核實的信息或干擾會議秩序。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條議題提報環(huán)節(jié)管控：會議議題必須提前提交，經(jīng)牽頭部門審核通過后方可召開，禁止臨時動議或未審批議題發(fā)言。提報材料需包含議題背景、目標、討論方案及預(yù)期結(jié)論，確保議題科學合理。第十條發(fā)言資格審核：會議發(fā)言者必須與議題直接相關(guān)，無利害關(guān)系，嚴禁非授權(quán)人員插話或發(fā)表無關(guān)言論。重大決策議題需經(jīng)領(lǐng)導小組審批發(fā)言資格，確保代表性。第十一條討論流程規(guī)范：會議討論應(yīng)按既定議程進行，主持人控制發(fā)言時長，禁止壟斷發(fā)言或打斷他人發(fā)言，確保公平討論。爭議性議題需形成結(jié)論前不得終止會議。第十二條信息披露要求：會議發(fā)言內(nèi)容涉及敏感信息時，必須履行審批程序，嚴格控制知悉范圍，禁止外泄或不當傳播。第十三條記錄與存檔規(guī)范：會議記錄必須完整記錄發(fā)言要點、討論過程、結(jié)論及責任人，經(jīng)主持人簽字確認后歸檔，存檔期限按檔案管理規(guī)定執(zhí)行。第十四條禁止性行為：嚴禁以下行為：（一）嚴禁借會議發(fā)言謀取私利或進行利益輸送；（二）嚴禁未經(jīng)審批泄露會議秘密或傳播不實信息；（三）嚴禁干擾會議秩序或惡意攻擊他人觀點；（四）嚴禁利用會議討論規(guī)避制度監(jiān)管或決策程序。第十五條專項風險防控重點：（一）信息不對稱風險，需通過前置調(diào)研確保發(fā)言者掌握完整信息；（二）決策失誤風險，需通過多角度論證控制單一意見主導；（三）合規(guī)操作風險，需將合規(guī)要求嵌入發(fā)言與討論環(huán)節(jié)；（四）外部干預(yù)風險，需建立隔離機制防止無關(guān)方影響會議結(jié)論。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年聯(lián)合專責部門評估制度執(zhí)行情況，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂，修訂后報領(lǐng)導小組審批。第十七條風險識別預(yù)警機制：定期開展專項風險排查，對高風險議題實施分級管控，發(fā)布預(yù)警通知時需明確風險等級、防控措施及責任部門。第十八條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）會議召開前，牽頭部門審核議題合規(guī)性；（二）會議發(fā)言時，主持人監(jiān)督發(fā)言內(nèi)容合法性；（三）會議決策后，專責部門抽查結(jié)果合規(guī)性；（四）未經(jīng)審查不得實施重大決策議題。第十九條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位牽頭處置，專責部門監(jiān)督；（二）重大風險由領(lǐng)導小組啟動應(yīng)急程序，明確責任協(xié)同及上報要求；（三）風險處置結(jié)果需經(jīng)專責部門復核，確保整改到位。第二十條責任追究機制：界定違規(guī)情形及處罰標準：（一）輕微違規(guī)：通報批評、取消當次發(fā)言資格；（二）一般違規(guī)：扣減績效考核分、紀律處分；（三）重大違規(guī)：解除勞動合同、移交司法機關(guān)。第二十一條評估改進機制：每年組織第三方機構(gòu)開展專項評估，針對流程漏洞優(yōu)化制度，評估結(jié)果與績效考核掛鉤。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級領(lǐng)導須簽署《會議發(fā)言與討論專項管理責任書》，明確本層級推進責任，領(lǐng)導小組每季度召開例會督導落實。第二十三條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)直接掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰獎勵。第二十四條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，如管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓，培訓覆蓋率100%。第二十五條信息化支撐：通過會議管理系統(tǒng)實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控，系統(tǒng)自動記錄發(fā)言時長、內(nèi)容關(guān)鍵詞，異常情況自動預(yù)警。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布《會議發(fā)言合規(guī)手冊》，簽訂合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部媒體宣傳合規(guī)理念，營造全員參與氛圍。第二十七條報告制度：明確風險事件、年度管理情況的上報流程：（一）風險事件須在24小時內(nèi)上報專責部門，逐級上報至領(lǐng)導小組；（二）年度管理情況