銷售業(yè)務(wù)合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程工具模板一、業(yè)務(wù)應(yīng)用場(chǎng)景本流程適用于公司銷售業(yè)務(wù)全生命周期中的合同管理環(huán)節(jié)，具體包括但不限于：新客戶首次合作前的合同簽訂審核；老客戶續(xù)簽、訂單增量或條款變更時(shí)的合同修訂審核；特殊業(yè)務(wù)模式（如定制化服務(wù)、長(zhǎng)期框架協(xié)議、跨區(qū)域合作）的專項(xiàng)合同審核；內(nèi)部審計(jì)或合規(guī)檢查時(shí)對(duì)已簽合同的復(fù)盤審核。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程，保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司及客戶雙方權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作步驟步驟1：合同接收與初步登記操作內(nèi)容：銷售專員*收到客戶（或合作方）提供的合同草案后，首先核對(duì)合同文本完整性（是否包含封面、附件、簽字頁(yè)等核心要素）；在《合同流轉(zhuǎn)臺(tái)賬》中登記合同基本信息，包括合同編號(hào)、客戶名稱、合同類型（如銷售合同、服務(wù)合同）、標(biāo)的金額、簽訂日期、預(yù)計(jì)簽訂日期、銷售專員*聯(lián)系方式等；若合同存在明顯缺失（如無(wú)簽字頁(yè)、附件不完整），需24小時(shí)內(nèi)反饋客戶補(bǔ)充完整；將登記后的合同及附件提交至法務(wù)專員*進(jìn)行下一步審核。責(zé)任崗位：銷售專員、法務(wù)專員輸出成果：《合同流轉(zhuǎn)臺(tái)賬》（初始登記版）步驟2：合同主體資格審核操作內(nèi)容：法務(wù)專員*通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方信用核查平臺(tái)，核實(shí)客戶主體資格：企業(yè)客戶：檢查營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的、是否存在經(jīng)營(yíng)異常或嚴(yán)重違法記錄；事業(yè)單位/社會(huì)組織：檢查《事業(yè)單位法人證書》或《社會(huì)團(tuán)體法人登記證》有效性，確認(rèn)其是否有權(quán)簽訂此類合同；自然人客戶：核對(duì)證件號(hào)碼有效期及民事行為能力（如為委托代理，需審核授權(quán)委托書及代理人證件號(hào)碼）。銷售專員*需補(bǔ)充提供客戶的最新年檢報(bào)告、授權(quán)委托書（如非法定代表人簽字）、特殊行業(yè)資質(zhì)（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證等）等佐證材料。審核通過(guò)后，法務(wù)專員在《主體資格審核表》中填寫“審核通過(guò)”及備注；若存在主體資格瑕疵（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期、經(jīng)營(yíng)范圍不符），需暫停審核并反饋銷售專員與客戶溝通解決。責(zé)任崗位：法務(wù)專員、銷售專員輸出成果：《主體資格審核表》、客戶資質(zhì)材料復(fù)印件步驟3：合同核心條款合規(guī)性審核操作內(nèi)容：法務(wù)專員*重點(diǎn)審核以下核心條款，保證內(nèi)容明確、合法、無(wú)歧義：標(biāo)的條款：產(chǎn)品/服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）是否清晰，避免“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“一流服務(wù)”等模糊表述；價(jià)款與支付條款：?jiǎn)蝺r(jià)、總價(jià)、幣種、計(jì)價(jià)方式（如含稅/不含稅）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例）、支付賬戶信息（需與客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致）是否明確，避免“按客戶要求支付”等約定；履行期限與地點(diǎn)：交貨/服務(wù)開(kāi)始時(shí)間、交付地點(diǎn)（如“甲方倉(cāng)庫(kù)”“乙方指定工地”）是否具體，違約責(zé)任中的逾期履行標(biāo)準(zhǔn)是否量化（如“每逾期1日，按合同總額0.05%支付違約金”）；驗(yàn)收條款：驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程（如“到貨后7日內(nèi)驗(yàn)收”“階段性驗(yàn)收”）、驗(yàn)收異議處理方式（如“異議需在驗(yàn)收后3日內(nèi)書面提出”）是否完整；違約責(zé)任：雙方違約情形對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任是否對(duì)等，如逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等情形的責(zé)任約定是否清晰，避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等籠統(tǒng)表述；知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款：涉及公司專利、商標(biāo)、技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用范圍及保密期限（如“保密義務(wù)至合同終止后3年內(nèi)有效”）是否明確；不可抗力條款：不可抗力的定義（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等）、通知義務(wù)、責(zé)任減免范圍是否約定；爭(zhēng)議解決條款：爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁）、管轄地/仲裁機(jī)構(gòu)（如“提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”“XX仲裁委員會(huì)仲裁”）是否明確，避免“由雙方協(xié)商解決（無(wú)法協(xié)商則任意一方可起訴）”等無(wú)效約定。審核完成后，法務(wù)專員*在《合同條款審核表》中逐條填寫審核意見(jiàn)，標(biāo)注“通過(guò)”“需修改”“不通過(guò)”及具體修改建議。責(zé)任崗位：法務(wù)專員*輸出成果：《合同條款審核表》、修訂版合同文本步驟4：財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)可行性審核操作內(nèi)容：財(cái)務(wù)經(jīng)理*審核合同中的財(cái)務(wù)相關(guān)條款：價(jià)款構(gòu)成是否與公司定價(jià)政策一致，是否存在低于成本價(jià)銷售風(fēng)險(xiǎn)；支付方式是否符合公司財(cái)務(wù)制度（如預(yù)付款比例不低于30%，質(zhì)保金不超過(guò)10%）；稅費(fèi)承擔(dān)方式（如“價(jià)稅分離”“由甲方承擔(dān)全部稅費(fèi)”）是否合規(guī)，避免稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；涉及跨境業(yè)務(wù)的，需審核匯率條款、外匯結(jié)算是否符合外匯管理規(guī)定。銷售總監(jiān)*審核業(yè)務(wù)條款的可行性：合同標(biāo)的、履行周期是否與公司產(chǎn)能、供應(yīng)鏈匹配，是否存在無(wú)法按時(shí)交付風(fēng)險(xiǎn)；客戶特殊需求（如定制化開(kāi)發(fā)、額外服務(wù)）是否具備技術(shù)或資源支持，成本是否可控；長(zhǎng)期合作框架協(xié)議中的年度采購(gòu)量、最低承諾量是否與市場(chǎng)預(yù)測(cè)一致。審核通過(guò)后，雙方分別在《財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)可行性審核表》中簽字確認(rèn)；若存在異議（如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高、業(yè)務(wù)無(wú)法執(zhí)行），需組織銷售專員、法務(wù)專員、財(cái)務(wù)經(jīng)理*共同溝通修訂。責(zé)任崗位：財(cái)務(wù)經(jīng)理、銷售總監(jiān)、銷售專員、法務(wù)專員輸出成果：《財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)可行性審核表》步驟5：內(nèi)部審批與簽章授權(quán)操作內(nèi)容：銷售專員*匯總前述所有審核表（含《主體資格審核表》《合同條款審核表》《財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)可行性審核表》）及修訂版合同，按公司審批權(quán)限逐級(jí)報(bào)批：金額≤50萬(wàn)元：銷售總監(jiān)*審批；50萬(wàn)元＜金額≤200萬(wàn)元：銷售總監(jiān)+財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)合審批；金額＞200萬(wàn)元：銷售總監(jiān)+財(cái)務(wù)總監(jiān)+總經(jīng)理*聯(lián)合審批。審批通過(guò)后，由行政專員根據(jù)公司《合同用章管理規(guī)定》，在合同文本上加蓋合同專用章（嚴(yán)禁以部門章或個(gè)人章代替）；若需法定代表人簽字，由總經(jīng)理授權(quán)人簽字確認(rèn)。加蓋公章后，行政專員將合同原件1份返還客戶，1份留存歸檔，1份交銷售專員作為業(yè)務(wù)執(zhí)行依據(jù)。責(zé)任崗位：銷售專員、行政專員、各審批負(fù)責(zé)人輸出成果：已簽章生效的合同文本、《合同審批流轉(zhuǎn)記錄表》步驟6：合同履行與歸檔管理操作內(nèi)容：銷售專員*負(fù)責(zé)合同履行過(guò)程中的跟蹤，按約定節(jié)點(diǎn)推進(jìn)交付、驗(yàn)收、收款等事項(xiàng)，并同步更新《合同履行臺(tái)賬》；若履行過(guò)程中需變更合同（如延期交付、增補(bǔ)條款），需重新啟動(dòng)本流程審核變更協(xié)議；合同履行完畢（如驗(yàn)收合格、質(zhì)保金到期支付后），行政專員*在30日內(nèi)完成合同歸檔，歸檔材料包括：合同審批文件、簽章合同文本、履行過(guò)程中的往來(lái)函件、驗(yàn)收單、付款憑證等；歸檔后的合同按“客戶名稱+合同編號(hào)+簽訂日期”分類存放，電子版同步至公司OA系統(tǒng)，保證可追溯、可查詢。責(zé)任崗位：銷售專員、行政專員輸出成果：《合同履行臺(tái)賬》、合同檔案（紙質(zhì)+電子）三、配套工具表單表1：合同流轉(zhuǎn)臺(tái)賬合同編號(hào)客戶名稱合同類型標(biāo)的金額（元）簽訂日期預(yù)計(jì)簽訂日期銷售專員*審核狀態(tài)（待審核/審核中/已通過(guò)/已歸檔）備注XS-2024-001A科技有限公司銷售合同150,0002024-03-012024-03-10張*審核中首次合作，需審核資質(zhì)XS-2024-002B貿(mào)易集團(tuán)服務(wù)合同80,0002024-03-052024-03-15李*已通過(guò)老客戶續(xù)簽表2：主體資格審核表客戶名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期經(jīng)營(yíng)范圍（是否涵蓋合同標(biāo)的）授權(quán)委托書（如有）信用記錄（有無(wú)異常/違法）審核結(jié)果審核人日期A科技有限公司91110108XXXXXXXXXX2025-12-31計(jì)算機(jī)、軟件及輔助設(shè)備批發(fā)（是）授權(quán)代理人王*，有效期至2024-12-31無(wú)異常通過(guò)法務(wù)專員*2024-03-02表3：合同條款審核表示例（部分）序號(hào)審核條款審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果修改建議1標(biāo)的物規(guī)格明確型號(hào)、技術(shù)參數(shù)，無(wú)模糊描述需修改原文“高功能服務(wù)器”修改為“XX品牌機(jī)架式服務(wù)器，型號(hào)R640，配置：2顆IntelXeonGold6248R處理器、256GB內(nèi)存”2付款節(jié)點(diǎn)預(yù)付款30%，到貨款60%，驗(yàn)收合格10%通過(guò)無(wú)3違約責(zé)任逾期付款按日0.05%違約金，上限不超過(guò)未付款總額的20%通過(guò)無(wú)表4：財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)可行性審核表審核維度財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)（財(cái)務(wù)經(jīng)理*）業(yè)務(wù)審核意見(jiàn)（銷售總監(jiān)*）結(jié)論價(jià)款與支付預(yù)付款比例30%符合制度，價(jià)稅分離明確，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)客戶采購(gòu)量與季度銷售計(jì)劃匹配，產(chǎn)能可支持通過(guò)成本控制定制化服務(wù)成本超出預(yù)算5%，需確認(rèn)客戶是否接受已與客戶溝通，客戶同意承擔(dān)部分額外費(fèi)用修訂后通過(guò)（補(bǔ)充成本分?jǐn)倵l款）四、關(guān)鍵操作提示條款明確性：避免使用“合理”“盡快”“相關(guān)”等模糊詞匯，所有約定需量化（如時(shí)間、金額、比例）或可執(zhí)行（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)引用具體國(guó)標(biāo)/行標(biāo)）。風(fēng)險(xiǎn)前置：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款（如“客戶可單方解除合同”“責(zé)任上限超過(guò)合同總額30%”），需提前與客戶溝通，或在審核階段通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議降低風(fēng)險(xiǎn)。審批時(shí)效：各環(huán)節(jié)審核需在1-2