公司安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識與評估規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范公司安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識與評估工作，防范化解生產(chǎn)安全風(fēng)險，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，保障從業(yè)人員生命財產(chǎn)安全和公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《江蘇省安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)及相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則適用于公司各部門、各生產(chǎn)車間、各作業(yè)班組及所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估、分級管控及相關(guān)管理活動。外包單位在公司作業(yè)區(qū)域內(nèi)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動的，適用本規(guī)則相關(guān)要求。第三條安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識與評估工作遵循“全員參與、全面覆蓋、科學(xué)規(guī)范、動態(tài)管控”的原則，確保風(fēng)險辨識無遺漏、評估準(zhǔn)確、管控有效。第四條公司是安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識與評估的責(zé)任主體，主要負(fù)責(zé)人對本公司風(fēng)險辨識與評估工作全面負(fù)責(zé)，組織建立健全風(fēng)險辨識評估管理制度和分級管控體系，保障工作經(jīng)費(fèi)投入，督促各項(xiàng)措施落實(shí)到位。第五條各部門負(fù)責(zé)人為本部門風(fēng)險辨識與評估工作第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門相關(guān)人員開展風(fēng)險辨識、評估和管控工作；崗位操作人員應(yīng)當(dāng)參與本崗位風(fēng)險辨識，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險管控措施。第六條安全管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指導(dǎo)監(jiān)督全公司風(fēng)險辨識與評估工作，組織制定風(fēng)險辨識評估標(biāo)準(zhǔn)，建立風(fēng)險管控清單和檔案，開展風(fēng)險管控效果檢查。第二章風(fēng)險辨識第七條風(fēng)險辨識是指對公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的危險因素進(jìn)行全面排查、識別的過程。公司應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險辨識管控制度，明確辨識方法、程序、范圍和責(zé)任分工。第八條風(fēng)險辨識范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，包括但不限于：生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及安全防護(hù)裝置；原材料、半成品、成品等物料的儲存、運(yùn)輸、使用環(huán)節(jié)；涉及易燃易爆、有毒有害、高溫高壓等危險因素的作業(yè)場所；有限空間、爆破、吊裝、動火、高處作業(yè)、大型檢維修等危險作業(yè)；從業(yè)人員操作行為、安全技能及勞動防護(hù)用品配備使用情況；安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案的健全性和執(zhí)行情況；作業(yè)環(huán)境條件（如通風(fēng)、照明、溫度、濕度等）；其他可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的風(fēng)險點(diǎn)。第九條風(fēng)險辨識方法應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)選擇，可采用現(xiàn)場排查、資料分析、專家論證、崗位訪談、危害與可操作性分析（HAZOP）、故障類型和影響分析（FMEA）等方法，確保辨識結(jié)果全面、準(zhǔn)確。第十條風(fēng)險辨識工作頻次要求：全面風(fēng)險辨識每年不少于一次，由安全管理部門牽頭組織，各部門協(xié)同實(shí)施；有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時組織針對性風(fēng)險辨識：生產(chǎn)工藝流程、主要設(shè)備設(shè)施、主要生產(chǎn)物料發(fā)生改變的；新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目投產(chǎn)前；行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故或典型事故，對風(fēng)險有新認(rèn)知的；本公司發(fā)生生產(chǎn)安全事故或未遂事件后；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對風(fēng)險辨識管控有新要求的；其他可能導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生變化的情形。第十一條風(fēng)險辨識應(yīng)當(dāng)形成初步辨識清單，明確風(fēng)險點(diǎn)名稱、所處位置、可能存在的危險因素等基本信息，由各部門匯總后報送安全管理部門。第三章風(fēng)險評估第十二條風(fēng)險評估是指對辨識出的安全風(fēng)險，結(jié)合其可能發(fā)生事故的可能性和后果嚴(yán)重程度，確定風(fēng)險等級的過程。評估工作應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)的人員組成評估小組實(shí)施，必要時可聘請外部專家參與。第十三條風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)：按照事故發(fā)生的可能性及其后果的嚴(yán)重程度，將安全風(fēng)險從高到低劃分為四個級別：重大安全風(fēng)險（一級）：可能造成10人以上死亡，或50人以上重傷，或5000萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險；較大安全風(fēng)險（二級）：可能造成3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷，或1000萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險；一般安全風(fēng)險（三級）：可能造成3人以下死亡，或10人以下重傷，或1000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險；低安全風(fēng)險（四級）：可能造成人員輕微傷害或較小財產(chǎn)損失，不會導(dǎo)致人員死亡或重大財產(chǎn)損失的風(fēng)險。第十四條風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：危險因素的種類、數(shù)量及分布情況；事故發(fā)生的可能性（如設(shè)備老化程度、操作違規(guī)概率、環(huán)境因素影響等）；事故后果的嚴(yán)重程度（如人員傷亡數(shù)量、財產(chǎn)損失規(guī)模、環(huán)境影響范圍等）；現(xiàn)有安全防護(hù)措施的有效性。第十五條風(fēng)險評估流程：評估小組對各部門報送的初步辨識清單進(jìn)行審核、補(bǔ)充完善；采用科學(xué)的評估方法，逐一分析各風(fēng)險點(diǎn)的事故可能性和后果嚴(yán)重程度；根據(jù)風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，確定各風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險等級；形成風(fēng)險評估報告，明確各風(fēng)險點(diǎn)的名稱、位置、等級、可能導(dǎo)致的事故類型及后果、現(xiàn)有管控措施等內(nèi)容。第十六條對列入行業(yè)較大以上安全風(fēng)險目錄的情形，應(yīng)當(dāng)直接確定為較大以上安全風(fēng)險；對未列入目錄但經(jīng)評估確定為較大以上安全風(fēng)險的，一并納入較大以上安全風(fēng)險管理。第四章分級管控第十七條公司實(shí)行安全風(fēng)險分級管控機(jī)制，按照風(fēng)險等級明確各級管控責(zé)任，將管控責(zé)任逐一落實(shí)到公司、部門、班組和崗位，確保風(fēng)險管控措施落地見效。第十八條各級風(fēng)險管控責(zé)任分工：重大安全風(fēng)險（一級）：由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭管控，制定專項(xiàng)管控方案，定期組織檢查評估，確保管控措施有效；較大安全風(fēng)險（二級）：由分管負(fù)責(zé)人牽頭管控，各相關(guān)部門協(xié)同落實(shí)管控措施，定期開展風(fēng)險監(jiān)測；一般安全風(fēng)險（三級）：由部門負(fù)責(zé)人牽頭管控，明確班組管控責(zé)任，落實(shí)日常管控措施；低安全風(fēng)險（四級）：由崗位操作人員直接管控，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程和安全管理制度。第十九條針對不同等級的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)從組織、技術(shù)、管理、應(yīng)急等方面制定針對性的管控措施：重大安全風(fēng)險：采取隔離風(fēng)險源、技術(shù)改造、自動化控制、實(shí)時監(jiān)控等措施，配備應(yīng)急救援物資和裝備，制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并定期演練；較大安全風(fēng)險：采取工程技術(shù)防護(hù)、加強(qiáng)作業(yè)許可管理、增加檢查頻次、強(qiáng)化人員培訓(xùn)等措施；一般安全風(fēng)險：落實(shí)崗位操作規(guī)程、加強(qiáng)現(xiàn)場巡查、配備必要的勞動防護(hù)用品等措施；低安全風(fēng)險：執(zhí)行日常安全管理要求，加強(qiáng)從業(yè)人員安全意識教育。第二十條公司應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險管控清單并持續(xù)更新，管控清單應(yīng)當(dāng)列明風(fēng)險名稱、所處位置、風(fēng)險等級、可能導(dǎo)致的事故類型及后果、主要管控措施、管控責(zé)任部門和責(zé)任人、管控期限等內(nèi)容。第二十一條對存在較大以上安全風(fēng)險的作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施、危險崗位，應(yīng)當(dāng)在醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險警示牌，標(biāo)明風(fēng)險名稱、等級、可能導(dǎo)致的事故類型及后果、主要管控措施、應(yīng)急措施、報告方式、管控責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容。同時，通過公司公示欄公示較大以上安全風(fēng)險的基本信息和監(jiān)督舉報電話。第二十二條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險管控措施落實(shí)情況的檢查，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織的安全生產(chǎn)全面檢查應(yīng)當(dāng)包含風(fēng)險管控措施落實(shí)情況；安全管理部門應(yīng)當(dāng)定期開展專項(xiàng)檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正管控措施失效、弱化等問題。第二十三條公司將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租的，應(yīng)當(dāng)在安全生產(chǎn)管理協(xié)議中明確雙方的風(fēng)險辨識管控職責(zé)；兩個以上單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)作業(yè)可能危及對方安全的，應(yīng)當(dāng)簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的風(fēng)險辨識管控職責(zé)和措施。第五章風(fēng)險檔案與教育培訓(xùn)第二十四條公司建立健全安全風(fēng)險檔案管理制度，風(fēng)險檔案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：風(fēng)險辨識評估管理制度；風(fēng)險辨識清單、評估報告；風(fēng)險管控清單、管控方案及落實(shí)記錄；風(fēng)險等級變更記錄；風(fēng)險檢查記錄、隱患整改記錄；較大以上安全風(fēng)險專項(xiàng)檔案（單獨(dú)立卷）。風(fēng)險檔案應(yīng)當(dāng)妥善保管，保存期限不少于3年。第二十五條公司應(yīng)當(dāng)將安全風(fēng)險辨識與評估納入年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃，定期組織開展風(fēng)險辨識管控知識教育和技能培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險辨識和管控能力。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險辨識方法、評估標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、應(yīng)急處置要點(diǎn)等，確保從業(yè)人員了解本崗位風(fēng)險基本情況，熟悉管控措施。第二十六條新員工入職、轉(zhuǎn)崗人員上崗前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行崗位風(fēng)險專項(xiàng)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方可上崗；對涉及重大、較大安全風(fēng)險崗位的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)和定期復(fù)訓(xùn)，確保具備相應(yīng)的風(fēng)險管控能力。第六章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第二十七條公司建立風(fēng)險辨識與評估工作監(jiān)督考核機(jī)制，將風(fēng)險辨識管控工作納入各部門和從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核內(nèi)容，明確考核標(biāo)準(zhǔn)和獎懲辦法。第二十八條安全管理部門負(fù)責(zé)對各部門風(fēng)險辨識、評估、管控工作的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時下達(dá)整改通知書，跟蹤整改落實(shí)情況，形成閉環(huán)管理。第二十九條對在風(fēng)險辨識與評估