2026年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入（）

A.流動負(fù)債

B.資本公積

C.基金資產(chǎn)原值

D.當(dāng)期損益

【答案】：D2、關(guān)于股票價格指數(shù)編制說法正確的是（）。

A.選擇樣本股時，只能選擇具有代表性的這部分股票

B.股票價格指數(shù)的基期就是計算平均股價的當(dāng)日

C.計算計算期平均股價或市值應(yīng)當(dāng)作出必要的修正

D.指數(shù)化時應(yīng)當(dāng)將基期平均股價或市值定為100%

【答案】：C3、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券托管

B.證券存管

C.證券代管

D.證券委托

【答案】：A4、（）是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。

A.固定股利政策

B.固定股利支付率政策

C.零股利政策

D.剩余股利政策

【答案】：D5、（）也被稱為“看跌期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)購期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：D6、下列屬于風(fēng)險管理本質(zhì)特征的是()

A.損失管理

B.事前管理

C.盈利管理

D.事后管理

【答案】：B7、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理，對決定股票價值及價格的基本要素進行分析，評估股票的投資價值，判斷股票的合理價位，提出相應(yīng)投資建議的方法是（）。

A.定性分析法

B.量化分析法

C.技術(shù)分析法

D.基本分析法

【答案】：D8、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】：B9、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。

A.私募證券基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.私募股權(quán)基金

D.其他類別私募基金

【答案】：A10、深圳證券交易所的股價指數(shù)不包括（）。

A.深證180指數(shù)

B.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)

C.深證綜合指數(shù)

D.中小板綜合指數(shù)

【答案】：A11、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理——術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險的定義，說法正確的是（）。

A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的

C.正面的和負(fù)面的都不可以

D.可以是正確的，不可以是負(fù)面的

【答案】：B12、對合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件做出了嚴(yán)格要求，不包括（）。

A.資產(chǎn)管理機構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

B.保險公司：成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

【答案】：B13、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】：A14、基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。

A.固定

B.絕對

C.相對

D.變動

【答案】：A15、（）是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國香港的外資股。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：A16、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

A.5

B.3

C.10

D.2

【答案】：B17、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作的制度。

A.保薦

B.發(fā)審委

C.保代

D.推薦

【答案】：A18、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法不正確的是（）。

A.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。

B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式

C.對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券公司應(yīng)當(dāng)補交

D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務(wù)比例

【答案】：C19、金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

A.產(chǎn)品分級

B.產(chǎn)品規(guī)模

C.客戶風(fēng)險

D.產(chǎn)品收益

【答案】：A20、下列關(guān)于債券評級的說法，錯誤的是（）。

A.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評級

B.非國家銀行金融機構(gòu)發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級

C.地方政府發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級

D.債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行客觀公正的評價，并標(biāo)示其信用程度的登記

【答案】：A21、作為證券買賣雙方公開交易的場所，具有高度組織化、集中化的市場，是整個證券市場的核心的是（）。

A.場外市場

B.證券交易所市場

C.全國性市場

D.股票市場

【答案】：B22、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍籌股

B.紅籌股

C.法人股

D.外資股

【答案】：A23、下列關(guān)于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。

A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下

B.我國中期票據(jù)的期限通常為1年

C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露

【答案】：D24、證券市場最廣泛的投資者是指（）。

A.金融機構(gòu)類投資者

B.個人投資者

C.企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者

D.基金類投資者

【答案】：B25、地方政府專項債券的規(guī)模（）。

A.自行決定

B.不得超過財政部確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模

C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模

D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)模

【答案】：C26、以下對實體經(jīng)濟與金融之間的相互關(guān)系的表述，不完全合理的是（）。

A.實體經(jīng)濟發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實體經(jīng)濟發(fā)展不好，風(fēng)險最后會集中反映在金融體系中

B.金融的健康發(fā)展可以促進經(jīng)濟增長

C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實體經(jīng)濟和金融的界限日益分明

D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經(jīng)濟發(fā)展的過分脫節(jié)

【答案】：C27、按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類

A.收益保障性

B.嵌入式衍生產(chǎn)品

C.發(fā)行方式

D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

【答案】：D28、下列關(guān)于金融市場分類錯誤的是（）。

A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場

B.按照交易活動是否在固定場所進行可以分為場內(nèi)市場和場外市場

C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場等

D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場

【答案】：D29、下列對于基金管理合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認(rèn)定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。

A.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

B.經(jīng)營證券投資資金管理業(yè)務(wù)達3年以上

C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.凈資本不得低于8億元人民幣

【答案】：C30、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：C31、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5千萬

B.5億

C.1千萬

D.1億

【答案】：A32、按照償還期限分類，我國償還期限在（）年以上的債券為長期債券。

A.7

B.8

C.9

D.10

【答案】：D33、未來中國金融體系改革的重點方向不包括（）。

A.增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力

B.促進直接融資和間接融資比重更合理

C.增強間接融資對直接融資的替代

D.完善多層次的資本市場

【答案】：C34、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。

A.敏感性分析和情景分析

B.敏感性分析和歷史情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和感知分析

【答案】：A35、匯率的變化對于社會經(jīng)濟的影響是（）

A.匯率變化有利于經(jīng)濟發(fā)展

B.匯率變化不利于經(jīng)濟發(fā)展

C.匯率變化對經(jīng)濟發(fā)展有利有弊

D.匯率變化對經(jīng)濟發(fā)展沒有影響

【答案】：C36、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票，稱為（）。

A.非累積優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.股息率固定優(yōu)先股票

【答案】：B37、風(fēng)險管理的流程不包括（）。

A.風(fēng)險的衡量

B.風(fēng)險的識別

C.風(fēng)險的監(jiān)測、預(yù)警與報告

D.風(fēng)險的管控

【答案】：D38、金融市場當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價格，價格反過來又為潛在的市場參與者提供了信號，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進行配置，達成供需平衡。這是金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.提供流動性

【答案】：B39、關(guān)于外匯市場的特點，以下說法錯誤的是（）。

A.交易價格波動劇烈的零和游戲市場

B.與宏觀經(jīng)濟密切關(guān)聯(lián)的市場

C.無政府干預(yù)的市場

D.清除時空障礙的全球一體化市場

【答案】：C40、信用類衍生品包含信用風(fēng)險緩釋合約，信用風(fēng)險緩釋憑證，信用聯(lián)結(jié)票據(jù)和（）。

A.外匯掉期

B.場內(nèi)國債期貨

C.信用違約互換

D.利率互換產(chǎn)品

【答案】：C41、下列關(guān)于對“資產(chǎn)支持證券”的說法中有誤的是（）。

A.通過資產(chǎn)證券化，將流動性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券

B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量

D.不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)

【答案】：D42、上市公司出現(xiàn)可以向證券交易所申請主動退市的情形不包括（）。

A.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

B.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓

C.上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，但依然具備上市條件

D.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

【答案】：C43、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0．8，則A公司的股票價值為（）元。

A.0.16

B.1

C.4

D.5

【答案】：C44、當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失（）。

A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價格

B.協(xié)定價格

C.無限

D.期權(quán)費

【答案】：D45、基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。

A.相互依賴

B.相互促進

C.相互競爭

D.相互制衡

【答案】：D46、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。

A.貨幣供給量

B.支出

C.利率

D.信貸政策機制

【答案】：B47、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營業(yè)收入增長率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。

A.上證綜指

B.上證380指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】：B48、（）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)，該股指在《華爾街日報》上公布。

A.道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

C.納斯達克指數(shù)

D.金融時報證券交易指數(shù)

【答案】：A49、關(guān)于國家股，下列說法正確的是（）。

A.國家股可以轉(zhuǎn)讓，但是轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定

B.國家股不是國有股權(quán)的一個組成部分

C.國有股股利收入并沒有納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算

D.國有資產(chǎn)折價入股無須按規(guī)定進行評估確認(rèn)

【答案】：A50、證券投資基金具有集合理財?shù)奶攸c，集合理財?shù)膬?yōu)點是（）。

A.具有規(guī)模優(yōu)勢

B.強化監(jiān)管

C.收益穩(wěn)定

D.風(fēng)險固定

【答案】：A51、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是（）。

A.科創(chuàng)板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.主板市場

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A52、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”

A.信用風(fēng)險

B.違約風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】：A53、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，政策性銀行發(fā)行金融債券，應(yīng)按年向（）報送金融債券發(fā)行申請，經(jīng)其核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

A.證監(jiān)會

B.銀監(jiān)會

C.銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：D54、關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說法錯誤的是()

A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券

B.證券金融公司無須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

C.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

D.有一致行動人的，一致行動人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量分開計算

【答案】：D55、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式趨于市場化

C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化

D.期限趨于多樣化

【答案】：C56、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則。

A.社會公共利益

B.證券市場有效

C.交易活動公平

D.交易價格公正

【答案】：A57、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B58、金融市場通過競爭性的價格決定（），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素，從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。

A.促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：B59、金融債券發(fā)行后，信用評級機構(gòu)應(yīng)每（）對該金融債券進行跟蹤信用評級。

A.季度

B.半年

C.年

D.月

【答案】：C60、（）=期權(quán)價值變化／到期時間變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D61、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】：D62、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準(zhǔn)的增資方式是（）。

A.向原股東配售股份

B.向不特定對象公開募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開發(fā)行股票

【答案】：D63、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B64、債券的回購交易更多的具有（）的屬性。

A.信用交易

B.遠期交易

C.長期融資

D.短期融資

【答案】：D65、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。

A.場外期權(quán)

B.50ETF期權(quán)

C.認(rèn)購期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：A66、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券

C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

【答案】：D67、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司財務(wù)狀況良好，最近（）年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B68、相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益______，風(fēng)險______。（）

A.不穩(wěn)定；大

B.穩(wěn)定；小

C.穩(wěn)定；大

D.不穩(wěn)定；小

【答案】：B69、美國聯(lián)邦政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為（），是美國債券市場的基石。

A.美國國債

B.揚基債券

C.政府債券

D.聯(lián)邦債券

【答案】：A70、國際經(jīng)濟環(huán)境因素作為影響我國金融市場運行的主要因素，內(nèi)容不包括（）

A.經(jīng)濟全球化

B.世界貨幣制度影響

C.放松監(jiān)管和加強監(jiān)管兩種經(jīng)濟哲學(xué)的交替

D.匯率和國際資本流動

【答案】：D71、股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之（）。

A.和

B.差

C.乘積

D.商

【答案】：C72、按照基礎(chǔ)（）是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。

A.證券發(fā)行人

B.保薦代表人

C.證券托管人

D.證券投資人

【答案】：A73、表示合約標(biāo)的證券價格波動率變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A74、下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是（）?

A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

B.實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券

C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額

D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬

【答案】：A75、下列對證券市場融資活動特征描述不正確的是（）。

A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入

B.證券公司不可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體

C.真實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實現(xiàn)

D.證券市場融資是一種直接融資

【答案】：C76、下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是（）。

A.定期存款單的遠期合約

B.遠期匯率協(xié)議

C.遠期利率協(xié)議

D.單個股票的遠期合約

【答案】：A77、下列各項中，（）不是我國證券賬戶的種類。

A.人民幣普通股票賬戶

B.人民幣特種股票賬戶

C.開放式基金賬戶

D.權(quán)證交易賬戶

【答案】：D78、金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標(biāo)Theta=（）。

A.期權(quán)價值變化/到期時間變化

B.到期時間變化/期權(quán)價值變化

C.期權(quán)價值變化/波動率的變化

D.波動率的變化/期權(quán)價值變化

【答案】：A79、下列關(guān)于憑證式國債的承銷程序說法正確的是（）。

A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

B.財政部和中國人民銀行一般每半年確定一次憑證式國債承銷團資格

C.發(fā)售采取向購買入開具憑證式國債收款憑證的方式，發(fā)售數(shù)量可以突破所承銷的國債量

D.財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額

【答案】：D80、上市公司的財務(wù)報表必須依法及時向社會公開，這體現(xiàn)了證券交易的（）原則。

A.透明

B.及時

C.公開

D.公平

【答案】：C81、貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）

A.充分就業(yè)

B.穩(wěn)定物價

C.國際收支平衡

D.基礎(chǔ)貨幣

【答案】：D82、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣（）萬元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

【答案】：C83、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A84、我國的（）是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行次級債券

B.混合資本債券

C.金融債券

D.銀行股票

【答案】：B85、以下不是信用衍生產(chǎn)品交易特征的是（）。

A.融資的提供和風(fēng)險的承擔(dān)被分離，即保護提供方提供融資，但不承擔(dān)信用風(fēng)險，而保護購買者承擔(dān)信用風(fēng)險，卻不提供融資

B.信用風(fēng)險可以在業(yè)務(wù)中從其他風(fēng)險（如利率風(fēng)險和匯率風(fēng)險等）中分離出來被單獨交易和轉(zhuǎn)讓

C.信用保護的出售方在承擔(dān)信用風(fēng)險時并不要求資金投入，除非合同中指定

D.基礎(chǔ)信用交易仍然保留在金融機構(gòu)的銀行業(yè)務(wù)賬戶上，而且繼續(xù)由作為放款銀行的信用購買方來管理

【答案】：A86、下列關(guān)于競價與成交的說法中，錯誤的是（）。

A.證券交易所內(nèi)的證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交

B.我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式

C.集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式

D.買賣方向、價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者

【答案】：D87、在我國，申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的（），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C88、按照基金運作方式劃分，證券投資基金可分為（）和（）。

A.封閉式基金開放式基金

B.公募基金私募基金

C.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金

D.債券基金股票基金

【答案】：A89、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

A.5000；3

B.5000；5

C.3000；3

D.3000；5

【答案】：B90、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機構(gòu)實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。

A.中央銀行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.住戶

【答案】：C91、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：B92、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主，以各類投資咨詢中介、信托機構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。

A.保險中介體系

B.銀行機構(gòu)體系

C.投資中介體系

D.銀行中介機構(gòu)體系

【答案】：C93、資產(chǎn)支持證券是以()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.股票

B.債券

C.特定的資產(chǎn)池

D.企業(yè)

【答案】：C94、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。

A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

B.籌集資金的投向不同

C.風(fēng)險水平不同

D.發(fā)行方式不同

【答案】：D95、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

【答案】：A96、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構(gòu)是（）。

A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

B.特定目的機構(gòu)

C.信用評級機構(gòu)

D.信用增級機構(gòu)

【答案】：D97、關(guān)于股票價格平均數(shù)，下列說法中錯誤的是()。

A.股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價格水平的平均值

B.簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量

C.加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

D.修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連貫性

【答案】：C98、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請信用評級。

A.中國證監(jiān)會

B.銀行

C.認(rèn)可的債券評信機構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：C99、現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機的重要原因之一。

A.信用衍生品市場對沖

B.提高抵押品即止

C.中央交易對手機制

D.凈額結(jié)算機制

【答案】：C100、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。

A.短期國債、中期國債和長期國債

B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

C.流通國債和非流通國債

D.貼現(xiàn)國債和附息國債

【答案】：A101、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰住?/p>

A.交易所

B.證券公司

C.基金公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：A102、上海證券交易所的股價指數(shù)不包括（）。

A.上證綜指

B.上證50

C.上證180

D.上證280指數(shù)

【答案】：D103、記名股票的特點不包括（）。

A.股東權(quán)利歸屬記名股東

B.可以一次或分次繳納出資

C.安全性較差

D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

【答案】：C104、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報告格式等。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲備體系

C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會

【答案】：D105、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。

A.面值

B.固定股息率

C.市值

D.凈值

【答案】：A106、按（）分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券。

A.發(fā)行主體

B.利率是否固定

C.付息方式

D.債券形態(tài)

【答案】：B107、一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其（）業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開市場操作

D.收益性

【答案】：C108、與市場上其他理財產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點就是（）。

A.價值較高

B.流通性較強

C.透明度較高

D.需求較大

【答案】：C109、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的.

A.上海證券交易所或深圳證券交易所

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B110、下列自然人和法人中，（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。

A.資深股民王某

B.國有石油企業(yè)甲公司

C.證券金融公司財務(wù)總監(jiān)張某

D.小型證券公司丙公司

【答案】：D111、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）

A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導(dǎo)地位

B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭

C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動靈活性不具有優(yōu)勢

D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快

【答案】：C112、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測。

A.中央國債登記結(jié)算有限公司

B.全國銀行間同業(yè)拆借中心

C.中國銀行間市場交易商協(xié)會

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A113、下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說法，錯誤的是（）

A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人

B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實用，符合投資者的理解能力

C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度

D.擬募集基金符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

【答案】：A114、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

【答案】：B115、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是()。

A.以凈資本為基準(zhǔn)

B.以扶優(yōu)限劣為核心

C.以提高風(fēng)險管理能力為目的

D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

【答案】：A116、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C117、下列關(guān)于國債代銷方式的說法中錯誤的是（）。

A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會出售債券，可以充分利用代銷者的網(wǎng)點

B.代銷者只是按預(yù)定的發(fā)行條件，于約定日期內(nèi)代為推銷

C.代銷者不承擔(dān)任何風(fēng)險與責(zé)任

D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均不采用代銷方式發(fā)行

【答案】：D118、（）借助結(jié)構(gòu)化設(shè)計將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險收益特征不同的份額類別，可以同時滿足不同風(fēng)險收益偏好投資者的需求。

A.分級基金

B.混合型基金

C.基金中基金

D.上市開放式基金

【答案】：A119、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)（）而平倉的。

A.對沖

B.實物交割

C.現(xiàn)金交割

D.轉(zhuǎn)手交易

【答案】：A120、A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。

A.2；75％

B.0.75；200％

C.0.75；75％

D.2；50％

【答案】：A121、世界上最早的證券交易所是（）。

A.紐約證券交易所

B.費城證券交易所

C.阿姆斯特丹證券交易所

D.倫敦證券交易所

【答案】：C122、期權(quán)價值變化0.1，波動率變化0.5。Vega=（）。

A.0.1

B.0.5

C.0.2

D.1

【答案】：C123、以下不屬于常用貨幣政策中介目標(biāo)的是（）。

A.基礎(chǔ)貨幣

B.貨幣供應(yīng)量

C.長期利率

D.銀行信貸規(guī)模

【答案】：A124、()被稱為“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限倉制度

C.結(jié)算所實行無負(fù)債的每日結(jié)算制度

D.保證金制度

【答案】：C125、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開放舉措和明確的時間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。

A.準(zhǔn)人前國民待遇和負(fù)面清單原則

B.進一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場互聯(lián)互通機制

C.金融業(yè)對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進

D.在開放的同時，要重點防范金融風(fēng)險，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配

【答案】：B126、王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。

A.收益性

B.擴大性

C.杠桿性

D.特殊性

【答案】：C127、下列關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系正確的是（）。

A.二者聯(lián)系緊密，目標(biāo)中均包含穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟

B.宏觀審慎監(jiān)管難以有效維護金融穩(wěn)定，需要貨幣政策的補充

C.宏觀審慎監(jiān)管的使用，可以有效幫助貨幣政策集中注意力于投入和產(chǎn)出上

D.僅在宏觀審慎監(jiān)管途徑中包含資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：A128、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。

A.已上市A股

B.已上市B股

C.首日上市的證券

D.已上市基金

【答案】：C129、政府通過對金融市場直接或間接的干預(yù)，影響金融市場變量，調(diào)控社會信貸可得性，進而影響公眾的儲蓄、消費、投資行為，調(diào)整本國與外國的經(jīng)濟往來，影響商業(yè)周期，最終實現(xiàn)對產(chǎn)出、就業(yè)、物價以及國際收支的有效控制，并對社會財富分配、社會公平和社會福利施加影響。這反映了金融市場重要性的（）。

A.促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：D130、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。

A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)

B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)

C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)

D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)

【答案】：A131、主要負(fù)責(zé)美國保險監(jiān)管職責(zé)的是（）。

A.聯(lián)邦儲備體系

B.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會

C.各州的保險監(jiān)管局

D.各州政府

【答案】：C132、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：B133、個人收入、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟指標(biāo)分類中的（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：B134、（）年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。

A.2008

B.2009

C.2010

D.2011

【答案】：A135、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)市場

B.券商柜臺市場

C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

D.私募基金市場

【答案】：B136、通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍籌股

B.紅籌股

C.績優(yōu)股

D.金牛股

【答案】：A137、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.18

【答案】：B138、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）

A.百慕大期權(quán)

B.平均期權(quán)

C.任選期權(quán)

D.障礙期權(quán)

【答案】：C139、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。

A.通過商業(yè)銀行銷售

B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

C.行政分配

D.承購包銷

【答案】：C140、獨立基金銷售機構(gòu)變更公司章程、名稱、住所、組織形式等事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.9

【答案】：B141、國際間接投資也就是國際證券投資，是指在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動。以下不屬于這些有價證券的是（）。

A.優(yōu)先股股票

B.政府債券

C.出口信貸

D.企業(yè)債券

【答案】：C142、下列關(guān)于私募基金募集的說法中錯誤的是（）。

A.私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定到基金業(yè)協(xié)會履行備案手續(xù)

B.私募基金管理人不得管理未備案的私募基金

C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于48小時的投資冷靜期

D.不得夸大、片面宣傳私募基金

【答案】：C143、在委托受理中的驗證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀(jì)商主要對客戶委托時遞交的（）進行核實。

A.相關(guān)證件（如身份證件等）

B.賬戶上的資金

C.委托單

D.賬戶上的證券

【答案】：A144、基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益屬于（）。

A.其他收入

B.利息收入

C.投資收益

D.公允價值變動損益

【答案】：C145、證券公司直接為投資者開立（）。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.交割賬戶

D.資金結(jié)算賬戶

【答案】：D146、股票價格指數(shù)的編制步驟錯誤的是（）。?

A.選擇樣本股

B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

D.數(shù)字化

【答案】：D147、地方政府一般債券資金收支列人（）。

A.特別預(yù)算管理

B.—般公共預(yù)算管理

C.政府性基金預(yù)算管理

D.其他預(yù)算管理

【答案】：B148、發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有（）。

A.金融機構(gòu)

B.公司企業(yè)

C.地方政府

D.股份有限公司

【答案】：D149、債券票面利率又稱為（）。?

A.實際收益率

B.名義利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B150、下列按穆迪投資服務(wù)公司的信用等級標(biāo)準(zhǔn)從高到低排列的是()。

A.D、CC、AAA

B.AAA.A.BB

C.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.Ba

D.Caa、Baa、Aaa

【答案】：C151、（）是指股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為。

A.股票增發(fā)

B.配股

C.股份回購

D.以上都不對

【答案】：C152、（）=Delta的變化/期權(quán)標(biāo)的證券價格變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】：B153、（）也被稱為“看漲期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)購期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：C154、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月

【答案】：A155、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價值為（）元

A.0.16

B.1

C.4

D.5

【答案】：C156、深圳證券交易所于（）年正式營業(yè)。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

【答案】：C157、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。

A.5.00

B.6.13

C.9.23

D.10.59

【答案】：D158、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。

A.屬于有價證券

B.是一種虛擬資本

C.反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.是債權(quán)的表現(xiàn)

【答案】：C159、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：D160、關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。

A.公司清算時每一股份所代表的實際價值

B.大多數(shù)公司的股票實際清算價值高于賬面價值

C.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

D.大多數(shù)公司的股票實際清算價值應(yīng)與賬面價值相等

【答案】：A161、下面不屬于地方債分銷對象的是（）。

A.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券賬戶的投資者

B.在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立股票賬戶的投資者

C.在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立基金賬戶的投資者

D.國債承銷團成員

【答案】：D162、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。

A.1995

B.1993

C.1989

D.1991

【答案】：D163、下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。

A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

【答案】：D164、反映一家公司的股權(quán)價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷率倍數(shù)

D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)

【答案】：C165、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】：A166、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人是資產(chǎn)證券化的（）。

A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

B.發(fā)起人

C.信用增級機構(gòu)

D.特定目的受托人

【答案】：B167、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動性和進行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。

A.銀行間同業(yè)拆借市場

B.票據(jù)貼現(xiàn)市場

C.銀行間債券市場

D.債券市場

【答案】：C168、個人投資者投資行為的特點不包括（）。

A.隨意性

B.專業(yè)性

C.分散性

D.短期性

【答案】：B169、下列關(guān)于委托受理的說法，錯誤的是（）

A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷

B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券

C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價

D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的的實際資金余額進行審查

【答案】：C170、下列關(guān)于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式說法正確的是（）。

A.記賬式國債和儲蓄國債都采用代銷方式發(fā)行

B.記賬式國債和儲蓄國債都采用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行

C.記賬式國債采用代銷方式發(fā)行，儲蓄國債釆用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行

D.記賬式國債采用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，儲蓄國債采用代銷方式發(fā)行

【答案】：D171、目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場仍是中國香港市場。截至2020年底，我國境內(nèi)有（）家證券公司獲準(zhǔn)在境外設(shè)立子公司

A.31

B.32

C.33

D.34

【答案】：D172、在國際市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。

A.國際直接投資

B.國際間接投資

C.投機性資金流動

D.保值性資金流動

【答案】：B173、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。

A.賬面價值

B.票面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B174、甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。

A.1/2

B.0

C.2/3

D.1

【答案】：D175、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。

A.上一交易日最高價的±10%

B.上一交易日結(jié)算價格的±10%

C.上一交易日最高價的±2%

D.上一交易日結(jié)算價格的±2%

【答案】：B176、對股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤的分派負(fù)擔(dān)，是因為（）。

A.優(yōu)先股股東無表決權(quán)

B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.優(yōu)先股的股息率固定

【答案】：D177、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B178、1992年以前，我國對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)是（）。

A.財政部

B.國家發(fā)改委

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院金融穩(wěn)定委員會

【答案】：C179、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機構(gòu)辦理。擬進行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。

A.基本賬戶一般賬戶

B.基金賬戶資金賬戶

C.基金賬戶債券賬戶

D.基本賬戶專項賬戶

【答案】：B180、（）是指定的中央債券存管機構(gòu)，對債券托管賬戶實行分類設(shè)置和集中管理。

A.中央結(jié)算公司

B.上海清算所

C.中國結(jié)算公司

D.證券交易所

【答案】：A181、在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金市場是指（）。

A.區(qū)域性股權(quán)市場

B.券商柜臺市場

C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

D.私募基金市場

【答案】：D182、（）是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：B183、個人利用企業(yè)或金融機構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費為目的而進行的資金融通，是融資方式中的（）。

A.銀行信用融資

B.消費信用融資

C.租賃融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：B184、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于（）。

A.1億元人民幣

B.3億元人民幣

C.4億元人民幣

D.5億元人民幣

【答案】：B185、以下不屬于中央銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的是（）。

A.儲備貨幣

B.發(fā)行債券

C.自有資金

D.對政府債權(quán)

【答案】：D186、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可以適當(dāng)延長期限。

A.中國證監(jiān)會

B.持有人大會

C.證券交易所

D.基金行業(yè)自律組織

【答案】：B187、對于下列幾種非柜臺委托形式的說法，理解正確的是（）。

A.客戶通過電話自動委托，需要將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀(jì)商

B.自助終端委托，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端

C.人工電話委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需要把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來

D.在傳真委托中，證券經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進場

【答案】：D188、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰并且（）的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。

A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)

B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

C.最近兩年連續(xù)執(zhí)業(yè)

D.最近兩年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作

【答案】：B189、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機制的一般過程，說法正確的是（）。

A.貨幣政策工具-中介目標(biāo)-操作目標(biāo)-最終目標(biāo)

B.貨幣政策工具—操作目標(biāo)-中介目標(biāo)—最終目標(biāo)

C.最終目標(biāo)-貨幣政策工具-中介目標(biāo)-操作目標(biāo)

D.最終目標(biāo)—操作目標(biāo)-中介目標(biāo)-貨幣政策工具

【答案】：B190、我國的貨幣市場基金通常的申購費率為（）。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】：C191、（）指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

A.申購

B.認(rèn)購

C.購買

D.贖回

【答案】：B192、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為（）。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

【答案】：B193、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對發(fā)行人來講具有一定的意義。下列有關(guān)說法錯誤的是（）。

A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權(quán)受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散

B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤分配的負(fù)擔(dān)

C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財務(wù)結(jié)構(gòu)，增大其財務(wù)杠桿系數(shù)

D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本

【答案】：D194、以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是（）

A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

C.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響

【答案】：D195、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：C196、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還。

A.記賬式浮動利率

B.記賬式固定利率

C.憑證式固定利率

D.憑證式浮動利率

【答案】：B197、會員制的證券交易所是（）。

A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

【答案】：C198、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。

A.上一交易日最高價的±10％

B.上一交易日結(jié)算價格的±10％

C.上一交易日最高價的±2％

D.上一交易日結(jié)算價格的±2％

【答案】：B199、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.10；15

B.10；10

C.8；10

D.5；10

【答案】：D200、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)及人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D201、普通股票和優(yōu)先股票的關(guān)鍵區(qū)別在于，它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的（）。

A.先后順序不同

B.持股人身份不同

C.持股金額不同

D.優(yōu)先級別不同

【答案】：D202、改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。

A.1980

B.1981

C.1982

D.1983

【答案】：B203、滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時，每次調(diào)整的比例不超過()。

A.8%

B.9%

C.10%

D.11%

【答案】：C204、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。

A.武漢證券投資基金

B.建業(yè)基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.富島基金

【答案】：C205、（）是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營運的起點和基礎(chǔ)。

A.負(fù)債業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：A206、（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D207、證券機構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風(fēng)險狀況進行檢測，編制風(fēng)險報告，確保各類風(fēng)險信息順暢和及時地在公司內(nèi)部傳遞。

A.風(fēng)險預(yù)警

B.風(fēng)險監(jiān)測

C.風(fēng)險報告

D.風(fēng)險控制

【答案】：C208、中國證券業(yè)協(xié)會于（）年成立并召開第一次會員大會。

A.1991

B.1993

C.1990

D.1987

【答案】：A209、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進行收益分配?！?/p>

A.現(xiàn)金分紅，每日

B.現(xiàn)金分紅，每周

C.紅利再投資，每日

D.紅利再投資，每周

【答案】：C210、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。

A.5億元；5億元

B.3億元；5億元

C.3億元；8億元

D.5億元；8億元

【答案】：D211、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機制

B.利率-投資互動機制

C.儲蓄-利率互動機制

D.收入-投資轉(zhuǎn)化機制

【答案】：A212、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)

C.乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

D.乙不得對外提供擔(dān)保和貸款

【答案】：B213、行權(quán)價格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值的期權(quán)，稱之為（）。

A.障礙期權(quán)

B.百慕大期權(quán)

C.任選期權(quán)

D.平均期權(quán)

【答案】：D214、下面對機構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。

A.按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機構(gòu)投資者和非金融機構(gòu)投資者

B.—般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松

C.戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的

D.機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人

【答案】：C215、下列關(guān)于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯誤的是（）。

A.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入或融入

B.證券公司次級債對發(fā)行主體財務(wù)狀況沒有要求

C.借入或募集資金有合理用途

D.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的50%

【答案】：B216、()是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

A.N股

B.H股

C.紅籌股

D.B股

【答案】：C217、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。

A.組合基金

B.上市開放式基金

C.避險策略基金

D.系列基金

【答案】：C218、下面對機構(gòu)投資者描述正確的是（）。

A.按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機構(gòu)投資者和證券機構(gòu)投資者

B.—般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為嚴(yán)謹(jǐn)

C.戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是通過機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的

D.機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人

【答案】：D219、按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。

A.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付

B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

【答案】：D220、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。

A.股票市場

B.固定收益市場

C.普通股市場

D.債務(wù)市場

【答案】：B221、我國證券市場監(jiān)管體系不包括（）。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券投資者保護基金

C.證券登記結(jié)算公司

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：C222、在新加坡上市的外資股被稱為（）。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：C223、合格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C224、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機構(gòu)擔(dān)任。

A.證券公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

【答案】：C225、()是資金需求者最基本的籌資手段。

A.向銀行借款

B.發(fā)行債券

C.發(fā)行證券

D.募集捐款

【答案】：C226、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯誤的是（）。

A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股

C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行

D.證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行

【答案】：C227、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。

A.5％

B.8％

C.10％

D.20％

【答案】：B228、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，應(yīng)當(dāng)按其營業(yè)收入的（）繳納證券投資者保護基金。

A.0.1%—1%

B.0.1%5%

C.0.5%—5%

D.1%—5%

【答案】：C229、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.企業(yè)?特定的資產(chǎn)池

B.特定的資產(chǎn)池?企業(yè)

C.公司?特定的資產(chǎn)池

D.特定的資產(chǎn)池?公司

【答案】：A230、下列關(guān)于公司債券募集資金的說法中錯誤的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議

C.非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途，改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說明書約定的程序

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

【答案】：D231、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部分，以下不屬于中國人民銀行的職責(zé)的是（）。

A.牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案

B.監(jiān)督管理銀行間債券市場、貨幣市場、外匯市場、票據(jù)市場、黃金市場及上述市場相關(guān)的場外衍生產(chǎn)品

C.依法制定和執(zhí)行金融業(yè)相關(guān)財政政策

D.擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展計劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運行中的重大問題、促進金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任

【答案】：C232、表示到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)是（）

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D233、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6％

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51％的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元／股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元／股

【答案】：C234、下列關(guān)于資本的說法，錯誤的是（）。

A.資本是金融機構(gòu)從事經(jīng)營活動必須注入的資金

B.資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險管理的核心

C.資本是經(jīng)營機構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金

D.資本對金融機構(gòu)經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險

【答案】：C235、下列選項中，屬于點擊成交交易方式報價方法的是（）。

A.意向報價

B.限價報價

C.雙向報價

D.對話報價

【答案】：B236、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。

A.短期國債、中期國債和長期國債

B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

C.流通國債和非流通國債

D.貼現(xiàn)國債和附息國債

【答案】：A237、會計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計師不少于()人。

A.20

B.30

C.55

D.200

【答案】：D238、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。

A.賬面價值

B.資產(chǎn)價值

C.實際價值

D.清算資金

【答案】：C239、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。

A.投資標(biāo)的劃分

B.基金的組織形式不同

C.投資目標(biāo)劃分

D.基金運作方式不同

【答案】：D240、股票以低于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。

A.溢價發(fā)行

B.折價發(fā)行

C.平價發(fā)行

D.配額發(fā)行

【答案】：B241、（）為金融債券的登記、托管機構(gòu)。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國人民銀行

【答案】：A242、權(quán)證是一種（）類金融衍生產(chǎn)品。

A.股權(quán)

B.債權(quán)

C.期權(quán)

D.期貨

【答案】：C243、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。

A.甲證券公司原則上可以設(shè)立2家私募基金子公司

B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司

C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司

D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司

【答案】：D244、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】：A245、下列關(guān)于債券報價的說法，錯誤的是（）。

A.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式

B.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在任意的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價

C.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價

D.公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報價

【答案】：B246、下列各項不屬于集合債券發(fā)行的原則的是（）。

A.統(tǒng)一組織

B.分別擔(dān)保

C.分別負(fù)債

D.集合發(fā)行

【答案】：B247、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計算，單筆（）轉(zhuǎn)托管費用最低（）元，最高為（）元。

A.1010000

B.510000

C.105000

D.55000

【答案】：A248、下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司可代客戶下達交易指令

B.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：A249、下列符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。

A.甲證券公司設(shè)立2家另類子公司

B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家另類子公司

C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家另類子公司

D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家另類子公司

【答案】：D250、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常()債券期限。

A.等于

B.大于

C.小于

D.無法比較

【答案】：A251、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。

A.信貸融資

B.直接融資

C.間接融資

D.境外融資

【答案】：C252、通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

A.場外發(fā)行

B.交易所發(fā)行

C.網(wǎng)下發(fā)行

D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

【答案】：D253、公司進行并購重組對其經(jīng)營狀況的影響是（）。

A.并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況

B.并購重組會使公司的經(jīng)營狀況惡化

C.并購重組對公司經(jīng)營狀況沒有影響

D.并購重組不一定會改善公司的經(jīng)營狀況

【答案】：D254、以下不屬于常見的間接融資方式的有（）。

A.消費信用融資

B.銀行信用融資

C.商業(yè)信用融資

D.租賃融資

【答案】：C255、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機制中，著重考慮到開放經(jīng)濟條件的是（）。

A.利率傳導(dǎo)機制

B.信用傳導(dǎo)機制

C.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制

D.匯率傳導(dǎo)機制

【答案】：D256、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：B257、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。ǎ╇p重控制的辦法。

A.發(fā)行國民和發(fā)行方式

B.發(fā)行