2026年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。

A.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在債券本金或利息兌付日后一日內(nèi)披露本金、利息兌付安排情況的公告

B.債券發(fā)生違約的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時披露債券本息未能兌付的公告

C.企業(yè)進入破產(chǎn)程序的，企業(yè)信息披露義務(wù)由破產(chǎn)管理人承擔(dān)，企業(yè)自行管理財產(chǎn)或營業(yè)事務(wù)的除外

D.企業(yè)轉(zhuǎn)移債券清償義務(wù)的，承繼方應(yīng)當(dāng)按照本辦法中對企業(yè)的要求履行信息披露義務(wù)

【答案】：A2、下列說法錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性

B.按風(fēng)險承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險

C.按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險

【答案】：B3、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核

B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定

D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進行

【答案】：D4、(2019年真題)非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A.機構(gòu)投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

【答案】：C5、甲公司為上市公司，尚有債券在外發(fā)行，存在債券違約情況且未解決。此時甲公司（）。

A.可繼續(xù)發(fā)行新債券

B.不得再次公開發(fā)行公司債券

C.在經(jīng)過審計后可繼續(xù)發(fā)行新債券

D.在經(jīng)過審計且出具無保留意見后可繼續(xù)發(fā)行新債券

【答案】：B6、(2019年真題)按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開,各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

【答案】：B7、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股東會，董事會的會議召集程序、表決方式違反法律，行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）內(nèi)，請求人民法院撤銷。

A.九十日

B.五十日

C.三十日

D.六十日

【答案】：D8、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。

A.年檢申請報告

B.年度業(yè)務(wù)報告

C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

【答案】：C9、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

【答案】：D10、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元罰款。

A.1

B.5

C.40

D.100

【答案】：B11、證券公司及其直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列()行為之一的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。

A.III、IV

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：D12、開展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)入條件有（）。

A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣

B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄

C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半

D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人

【答案】：C13、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B14、(2019年真題)參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】：C15、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁人措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.終身

【答案】：D16、根據(jù)滬深交易所“融資融券交易實施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B17、申請開展基金托管業(yè)務(wù)，申請人應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。

A.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》

D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

【答案】：A18、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）

A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人砬與依法承擔(dān)賠償責(zé)任-

B.證券交易內(nèi)幕交息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的i正券

D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕交息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，似可以私人的身份建議他人買賣該證券

【答案】：D19、(2019年真題)簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前（）名股東的名單和持股數(shù)額。

A.10

B.15

C.5

D.20

【答案】：A20、（2021年12月真題）下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.II、III、IV

【答案】：D21、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查。這樣做是否合法（）。

A.合法

B.違法，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)無此項權(quán)力

C.違法，應(yīng)當(dāng)先進行詢問

D.無相關(guān)規(guī)定

【答案】：A22、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。

A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限

【答案】：C23、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A.登記結(jié)算機構(gòu)

B.資產(chǎn)托管機構(gòu)

C.證券公司

D.客戶

【答案】：D24、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5

【答案】：D25、中國證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報告（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.工商管理局

【答案】：B26、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。

A.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

B.發(fā)生自然人投資者死亡的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的

D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或注銷等情形的

【答案】：D27、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：B28、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D29、下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是（）。

A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事

B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

C.上市公司收購人

D.新進入上市公司的實際控制人的主要負(fù)責(zé)人

【答案】：C30、下列關(guān)于公司股權(quán)的說法，錯誤的是（）。

A.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的，股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

B.因股權(quán)的自愿讓與或強制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書

C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格

D.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，不用通知公司及全體股東

【答案】：D31、法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是（）。

A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

B.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務(wù)后依法享有的收益

C.規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)

D.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

【答案】：B32、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

C.《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

【答案】：D33、經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采?。ǎ┑拇胧?。

A.出具警示函

B.責(zé)令改正

C.市場禁入

D.監(jiān)管談話

【答案】：C34、（2016年真題）以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。

A.處以3年的管制

B.處以6個月的拘役

C.處以8年的有期徒刑

D.處無期徒刑

【答案】：C35、同一基金管理人管理的不同基金財產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時到了清償期，相互之間（）。

A.不能抵銷

B.可以合并計算

C.可以抵銷

D.可以部分抵銷

【答案】：A36、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：C37、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（）以上通過。

A.股東大會的股東的2/3

B.出席股東大會的股東的2/3

C.股東大會的股東的1/3

D.出席股東大會的股東的1/3

【答案】：B38、根據(jù)客戶資產(chǎn)保護相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況

B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，可通過任意商業(yè)銀行辦理

C.客戶的交易結(jié)算資金存管合同應(yīng)由證券公司及客戶雙方簽訂

D.客戶的交易結(jié)算資金存管合同應(yīng)由商業(yè)銀行及客戶雙方簽訂

【答案】：A39、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成

B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴

C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員

D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益

【答案】：C40、下列說法，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存

B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)

C.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議

D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

【答案】：A41、下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是（）。

A.股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤

B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤

C.公司持有的本公司股份可以分配利潤

D.有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資

【答案】：D42、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。

A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

C.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進行監(jiān)控

D.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻

【答案】：B43、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。

A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易

B.會員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位

C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

【答案】：C44、發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對保薦機構(gòu)、保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

A.保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.股票公開發(fā)行當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

C.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大

D.違反精選層掛牌公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重的

【答案】：A45、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()

A.對客戶買賣股票承諾收益

B.接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券

C.為客戶提供融資融券信用交易服務(wù)

D.將證券營業(yè)部承包給他人經(jīng)營

【答案】：C46、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的是（）。

A.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于10%

C.流動性覆蓋率不得低于100%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

【答案】：B47、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。

A.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作

B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

【答案】：D48、（2020年真題）期貨公司業(yè)務(wù)實行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

B.期貨自營業(yè)務(wù)

C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：B49、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。

A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)

B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議

C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外

D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成

【答案】：D50、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。

A.公司章程

B.由注冊會計師提供的驗資報告

C.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

【答案】：C51、下列說法中錯誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制

B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種

C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)

D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)

【答案】：B52、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（）。

A.證券公司代銷的集合信托計劃

B.證券公司代銷的私募股權(quán)基金

C.證券公司代銷的公募基金

D.證券公司代銷的私募證券投資基金

【答案】：C53、對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】：B54、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會予以（）。

A.中止登記

B.注銷登記

C.聯(lián)合懲戒

D.變更登記

【答案】：B55、下列不屬于滬港通可交易的證券品種為（）。

A.上證180指數(shù)成分股

B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票

C.上證380指數(shù)成分股

D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股

【答案】：B56、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動

C.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

【答案】：C57、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有().

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV

【答案】：D58、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司

【答案】：C59、公司是（），有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。

A.機關(guān)法人

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.事業(yè)單位法人

【答案】：B60、財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：B61、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。

A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)

【答案】：D62、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

【答案】：C63、對擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。

A.工商管理部門

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D64、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與（）簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.全國股份轉(zhuǎn)讓中心

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D65、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。

A.財產(chǎn)擔(dān)保

B.財產(chǎn)質(zhì)押

C.財產(chǎn)托管

D.財產(chǎn)信托

【答案】：D66、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債等中國證監(jiān)會認(rèn)可的（）的證券，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.風(fēng)險較高、流動性較弱

B.風(fēng)險較高、流動性較強

C.風(fēng)險較低、流動性較強

D.風(fēng)險較低、流動性較弱

【答案】：C67、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。

A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書

C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準(zhǔn)文件

D.董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件

【答案】：D68、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C69、對擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。

A.人民法院

B.人民政府

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C70、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

A.藝術(shù)品

B.貸款

C.房地產(chǎn)

D.基金份額

【答案】：D71、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是（）。

A.每次分配收益后，專項計劃分配報告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告

B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配報告

C.每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配報告

D.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時向合格投資者披露專項計劃分配

【答案】：C72、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A73、下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實收股本總額

B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

D.有公司住所

【答案】：C74、證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理規(guī)引（）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）

A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告

B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

C.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)

D.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險

【答案】：B75、下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說法錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風(fēng)險揭示書

B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

D.保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納

【答案】：B76、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券（）。

A.向不特定對象發(fā)行證券的

B.向特定對象發(fā)行證券累計達到100人的

C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過50人

D.向特定對象發(fā)行證券累計達到150人的

【答案】：A77、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。

A.單位

B.自然人

C.復(fù)雜客體

D.簡單客體

【答案】：A78、薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)該由（）擔(dān)任。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.獨立董事

D.選舉產(chǎn)生

【答案】：C79、基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨公司和證券公司

D.證券公司代理期貨公司

【答案】：A80、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

【答案】：D81、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

A.具有持續(xù)盈利能力

B.年盈利能力超過人民幣1000萬

C.年盈利能力超過人民幣1500萬

D.年盈利能力超過人民幣2000萬

【答案】：A82、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。

A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況

B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況

C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負(fù)債情況

D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

【答案】：A83、下列不屬于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)的是（）。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.資本杠桿率

D.風(fēng)險覆蓋率

【答案】：B84、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）

A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

B.達到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

C.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位

【答案】：D85、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

A.中國結(jié)算公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C86、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。

A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

【答案】：C87、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬～100萬元

B.4萬～40萬元

C.30萬～60萬元

D.40萬～60萬元

【答案】：A88、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A.一個月

B.三個月

C.六個月

D.十二個月

【答案】：B89、《期貨交易管理條例》規(guī)定，下列行為不屬于期貨公司應(yīng)予責(zé)令改正，給予警告的是（）。

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

【答案】：A90、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。

A.15

B.20

C.16

D.18

【答案】：D91、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。

A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估

C.合伙人以勞務(wù)出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明

D.合伙人以知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估

【答案】：B92、下列關(guān)于掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的描述，錯誤的是（）。

A.試點期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市

B.申請轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)應(yīng)當(dāng)為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌3年以上

C.轉(zhuǎn)板上市屬于股票交易場所的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊，由上交所、深交所依據(jù)上市規(guī)則進行審核并做出決定

D.提出轉(zhuǎn)板上市申請的新三板掛牌公司，按照交易所有關(guān)規(guī)定聘請證券公司擔(dān)任上市保薦人

【答案】：B93、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D94、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“停業(yè)整頓”措施，描述正確的是（）。

A.停業(yè)整頓不是自我整改的一種處置措施

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進行專項檢查，且不用向有關(guān)地方人民政府通報情況

C.在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)必須責(zé)令證券公司停止全部業(yè)務(wù)進行整頓

D.停業(yè)整頓的期限不超過3個月

【答案】：D95、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下選項中（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核

B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定

D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進行

【答案】：D96、公司通過網(wǎng)下詢價方式確定股票發(fā)行價格和發(fā)行對象的，詢價對象應(yīng)當(dāng)是（）。

A.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的網(wǎng)下投資者

B.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的普通投資者

C.承銷商

D.證券公司認(rèn)定的合格投資者

【答案】：A97、（2016年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是（）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑

B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B98、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說法，錯誤的是（）

A.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過

B.董事會決議的表決，實行一人一票

C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過

D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外

【答案】：A99、(2019年真題)以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）

A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況

B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬等信息

C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況

D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況相關(guān)信息

【答案】：B100、下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。

A.II、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D101、有限責(zé)任公司的權(quán)力機關(guān)是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

【答案】：A102、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當(dāng)注冊為（）。

A.證券投資顧問

B.證券經(jīng)紀(jì)人

C.證券咨詢師

D.證券分析師

【答案】：D103、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。

A.發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級管理人員

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員

C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員

【答案】：D104、未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,由（）予以取締。

A.證券交易所

B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.工商管理機關(guān)

D.公安機關(guān)

【答案】：B105、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合當(dāng)然退伙情形（）。

A.個人喪失償債能力

B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為

【答案】：D106、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）

A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%

B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%

D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%

【答案】：D107、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風(fēng)險管理部門

【答案】：B108、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A109、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時債權(quán)人的做法，正確的是（）?

A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償

B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償

C.債權(quán)人自行承擔(dān)

D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

【答案】：A110、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C111、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的（）兼任職務(wù)。

A.子公司

B.關(guān)聯(lián)公司

C.母公司

D.控股公司

【答案】：A112、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：D113、對于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對外提供擔(dān)保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議的,()應(yīng)當(dāng)及時召集股東大會會議對相關(guān)事項進行表決。

A.董事長

B.董事會

C.證券事務(wù)代表

D.董事會秘書

【答案】：B114、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】：B115、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。

A.每周

B.每月

C.每個季度

D.每年

【答案】：D116、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：B117、下列不屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向懂事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

【答案】：B118、基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。

A.1萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

【答案】：B119、按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請人在（）年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：B120、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受其管理。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D121、下列選項中，不正確的是()。

A.證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

【答案】：C122、下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券交易所核準(zhǔn)的任職資格

B.證券公司的高級管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員

C.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除

【答案】：A123、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴（）。

A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到20萬元的

B.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的

C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元

D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元

【答案】：C124、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。

A.國務(wù)院

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：C125、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則，不得投資于（）。

A.國債

B.央行票據(jù)

C.對外貸款

D.投資級公司債

【答案】：C126、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告，對公司流動性風(fēng)險管理中存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.首席風(fēng)險官

D.流動性風(fēng)險管理部門

【答案】：C127、證券投資基金運作中的三個主要當(dāng)事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

【答案】：A128、（2016年真題）下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.持有公司3%股份的股東

C.保薦人

D.公司的實際控制人

【答案】：B129、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：A130、下列有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。

A.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程

【答案】：B131、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用

D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

【答案】：A132、下列說法錯誤的是（）。

A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核

B.要強化媒體合作管理

C.采取有效措施提供證券研究報告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者

D.外部評選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)之一

【答案】：D133、（）中專門對證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

【答案】：B134、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當(dāng)證券交易成交額累計在（）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.100；50

B.50；20

C.30；20

D.50；15

【答案】：D135、基金銷售人員在從事基金活動時，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.個人

B.基金銷售公司

C.投資者

D.基金管理公司

【答案】：C136、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】：C137、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行

D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

【答案】：B138、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）。

A.信息技術(shù)規(guī)劃

B.信息系統(tǒng)建設(shè)

C.信息安全保障

D.信息風(fēng)險監(jiān)控

【答案】：D139、（2020年真題）下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（）。

A.中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C.在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任

D.資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

【答案】：C140、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。

A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應(yīng)予立案追訴

B.擅自運用多個客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴

C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴

D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C141、（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。?

A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練

【答案】：C142、金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是（）。

A.直接義務(wù)

B.違背受托義務(wù)

C.違背信托義務(wù)

D.間接義務(wù)

【答案】：B143、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。

A.責(zé)任自負(fù)原則

B.需知原則

C.分散投資原則

D.理智投資原則

【答案】：B144、證券咨詢?nèi)藛T申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。

A.從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年

B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同

C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

D.實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)

【答案】：A145、債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.10；30

B.30；45

C.30；60

D.10；90

【答案】：B146、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【答案】：D147、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。

A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔(dān)

B.監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議

C.監(jiān)事會可以列席董事會會議

D.監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由公司承擔(dān)

【答案】：A148、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）

A.不得申請贖回

B.只能在基金合同約定的場所申請贖回

C.可在任何時間、場所申請贖回

D.可以申請贖回

【答案】：A149、下列可以擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。

A.劉某，曾擔(dān)任某公司法定代表人，該公司一年前因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，劉某對其負(fù)有個人責(zé)任

B.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年

C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天

D.李某，患有精神疾病，被診斷為限制民事行為人

【答案】：C150、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）。

A.四千萬元

B.五千萬元

C.三千萬元

D.六千萬元

【答案】：D151、下列選項中，說法正確的是()。

A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔(dān)民事責(zé)任

B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】：B152、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的（）內(nèi)應(yīng)至少進行一次復(fù)核。

A.二年

B.五年

C.三年

D.半年

【答案】：C153、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】：C154、證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：A155、（）是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

【答案】：A156、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.30

B.50

C.60

D.100

【答案】：A157、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)

C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償

D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

【答案】：B158、下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。

A.律師事務(wù)所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.會計師事務(wù)所

D.自然人

【答案】：B159、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。

A.100萬元以上1000萬元以下

B.200萬元以上2000萬元以下

C.300萬元以上3000萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

【答案】：B160、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A.1224個月

B.1236個月

C.24個月內(nèi)

D.2436個月

【答案】：B161、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。?

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

B.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：D162、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

【答案】：A163、根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）倍以上（）倍以下的罰款。

A.1；5

B.3；10

C.3；5

D.1；10

【答案】：D164、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實行分別管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險

【答案】：A165、下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法，正確的是（）。

A.國家通過強制力來保障法的實施，不用按照程序

B.只有犯罪行為，才會受到國家強制力的制裁

C.國家強制力是保障法實施的唯一手段

D.國家強制力保障法律實施是法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志

【答案】：D166、合格境外投資者經(jīng)（）批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。

A.國家外匯管理局

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院

D.中國進出口銀行

【答案】：A167、股票的發(fā)行價格不得低于（）。

A.兩倍市凈率

B.同行業(yè)上市公司平均市盈率

C.每股凈資產(chǎn)

D.票面金額

【答案】：D168、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。

A.75％

B.65％

C.95％

D.85％

【答案】：C169、申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C170、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.內(nèi)部自律規(guī)則

【答案】：C171、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

D.《證券賬戶現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》

【答案】：D172、（2020年真題）針對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機制表述錯誤的是（）。

A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設(shè)漲跌幅限制

B.科創(chuàng)板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

C.新增本方最優(yōu)價格申報和對手最優(yōu)價格申報方式

D.引入盤后固定價格交易

【答案】：A173、申請首次公開發(fā)行股票時，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露。

A.發(fā)審會審核前30天

B.正式受理后

C.發(fā)審會審核前5天

D.發(fā)行部初審會后1天

【答案】：B174、以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）

A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報

D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告

【答案】：C175、（2020年真題）下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：B176、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風(fēng)險管理部門

【答案】：C177、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。

A.公司章程

B.公司注冊資本

C.出資證明書的編號

D.股東的出資日期

【答案】：A178、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A179、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%；20%

【答案】：A180、下列有關(guān)信息隔離墻機制的選項中，錯誤的是（）。

A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，發(fā)布該市司有關(guān)的證券研究報告

C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

D.經(jīng)營機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

【答案】：B181、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（）。?

A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)

B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益

C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【答案】：A182、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。

A.證券公司的解散事由與清算辦法

B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

C.證券公司的注冊資本

D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整

【答案】：A183、下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資的說法中，錯誤的是（）。

A.不得買賣基金份額

B.可以買賣國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的證券衍生品種

C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票

D.可以買賣債券

【答案】：A184、下列不會被視為剛性兌付的行為是（）。

A.擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保

B.采取滾動發(fā)行方式

C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行償付

D.金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保

【答案】：A185、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計超過200人的，應(yīng)當(dāng)在取得（）出具的自律監(jiān)管意見后，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

A.發(fā)行公司董事會

B.發(fā)行公司監(jiān)事會

C.主辦券商

D.全國股轉(zhuǎn)公司

【答案】：D186、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)

B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人

C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意

【答案】：B187、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯誤的是（）。

A.最近二年未被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力

C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守

D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】：A188、(2019年真題)下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

【答案】：B189、《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。

A.談話

B.記入信用記錄

C.暫停從業(yè)資格

D.提示

【答案】：C190、下列不屬于董事會職權(quán)的是（）。

A.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

B.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

C.根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理

D.制定公司的基本管理制度

【答案】：B191、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B192、證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）。

A.10個小時

B.20個小時

C.30個小時

D.40個小時

【答案】：B193、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C194、法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。

A.物

B.人身、人格

C.組織

D.行為

【答案】：C195、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.3；1

B.5；1

C.5；3

D.7；5

【答案】：A196、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有()。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

【答案】：C197、證券公司應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)。

A.凈資本

B.凈利潤

C.凈資產(chǎn)

D.總資產(chǎn)

【答案】：A198、期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理條例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

C.設(shè)計合約，安排合約上市

D.非自用不動產(chǎn)投資

【答案】：D199、（2020年真題）財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：B200、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題

C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施

【答案】：B201、下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法錯誤的是（）。

A.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的人不得少于2人

B.私募基金