xx煤礦安全風險分級管控清單(示例)一、總則為有效管控xx煤礦安全生產(chǎn)過程中的各類風險，降低事故發(fā)生的可能性和后果嚴重程度，依據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準以及本礦實際情況，制定本安全風險分級管控清單。通過對煤礦生產(chǎn)各環(huán)節(jié)、各工序存在的安全風險進行全面辨識、評估，確定風險等級，采取相應的管控措施，確保煤礦安全生產(chǎn)。二、風險辨識范圍與方法1.辨識范圍涵蓋煤礦開采、掘進、通風、機電、運輸、防治水、火災防治、沖擊地壓防治、頂板管理等生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助生產(chǎn)系統(tǒng)，以及礦區(qū)周邊環(huán)境、地質條件等可能影響煤礦安全生產(chǎn)的外部因素。具體包括井上及井下各作業(yè)場所、設備設施、工藝流程、人員行為、自然環(huán)境等方面。2.辨識方法采用安全檢查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、魚骨圖分析法等相結合的方式進行風險辨識。安全檢查表法用于對設備設施、作業(yè)環(huán)境等進行全面檢查，查找潛在的安全隱患；工作危害分析法針對各項作業(yè)活動，分析每個步驟可能存在的危害；魚骨圖分析法用于對復雜的安全問題進行深入剖析，找出可能的原因。三、風險分級標準根據(jù)風險發(fā)生的可能性和后果嚴重程度，將安全風險分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。1.重大風險事故發(fā)生的可能性很大，且一旦發(fā)生將造成重大人員傷亡（死亡10人以上）、重大財產(chǎn)損失（直接經(jīng)濟損失5000萬元以上）、嚴重環(huán)境破壞或對煤礦生產(chǎn)造成長時間全面停產(chǎn)（停產(chǎn)30天以上）的風險。例如，存在嚴重的透水征兆，且防治水措施無法及時有效實施；井田范圍內(nèi)存在無法有效治理的重大沖擊地壓危險等。2.較大風險事故發(fā)生的可能性較大，可能造成較大人員傷亡（死亡3-9人）、較大財產(chǎn)損失（直接經(jīng)濟損失1000-5000萬元）、環(huán)境中度破壞或導致煤礦部分重要生產(chǎn)系統(tǒng)停產(chǎn)（停產(chǎn)15-30天）的風險。如通風系統(tǒng)存在嚴重故障，可能導致瓦斯積聚，且短時間內(nèi)難以恢復正常通風；主要提升設備出現(xiàn)重大故障，存在墜罐風險等。3.一般風險事故發(fā)生有一定可能性，可能造成一般人員傷亡（死亡1-2人）、一般財產(chǎn)損失（直接經(jīng)濟損失100-1000萬元）、輕度環(huán)境破壞或影響煤礦局部生產(chǎn)作業(yè)（停產(chǎn)1-15天）的風險。比如局部巷道頂板存在冒落風險，有少量矸石掉落；井下電氣設備存在部分故障，但仍可維持基本運行等。4.低風險事故發(fā)生可能性較小，可能造成輕微人員傷害（輕傷或輕微傷）、較小財產(chǎn)損失（直接經(jīng)濟損失100萬元以下）或對生產(chǎn)影響較小的風險。例如，巷道個別地段照明不足，可能導致人員絆倒；小型設備的零部件出現(xiàn)輕微磨損等。四、各系統(tǒng)安全風險分級管控清單（一）開采系統(tǒng)1.重大風險-風險描述：煤層賦存條件復雜，存在大面積的地質構造，如斷層、褶曲等，且開采區(qū)域接近斷層帶，可能引發(fā)煤與瓦斯突出、頂板大面積垮落等事故。-管控措施：加強地質勘探工作，準確掌握地質構造分布情況；制定專門的防突、頂板管理措施，在接近地質構造帶前進行預抽瓦斯、加強支護等工作；成立應急救援小組，配備充足的救援物資和設備，隨時應對突發(fā)情況。-責任單位：開采區(qū)隊、地質測量部門-責任人：區(qū)長、地質測量科長-管控周期：持續(xù)管控2.較大風險-風險描述：采煤工作面初次放頂期間，頂板壓力大，可能出現(xiàn)頂板大面積垮落，波及工作面設備和人員安全。-管控措施：制定詳細的初次放頂方案，明確放頂順序、步距和支護參數(shù)；加強頂板監(jiān)測，安裝頂板離層儀、壓力傳感器等設備，實時掌握頂板壓力變化情況；安排專人負責觀察頂板狀況，發(fā)現(xiàn)異常及時采取措施。-責任單位：開采區(qū)隊、安全管理部門-責任人：區(qū)長、安全科長-管控周期：初次放頂期間3.一般風險-風險描述：采煤機截割部軸承溫度過高，可能導致設備損壞，影響正常生產(chǎn)。-管控措施：定期對采煤機進行維護保養(yǎng)，檢查截割部軸承潤滑情況，及時更換破損的密封件；安裝溫度傳感器，實時監(jiān)測軸承溫度，當溫度超過規(guī)定值時，自動報警并采取停機措施。-責任單位：機電區(qū)隊-責任人：機電隊長-管控周期：每周進行一次設備檢查4.低風險-風險描述：采煤工作面刮板輸送機鏈條松動，可能導致刮板鏈跳齒、斷鏈等故障。-管控措施：每班作業(yè)前對刮板輸送機鏈條進行檢查，發(fā)現(xiàn)松動及時張緊；加強對刮板輸送機的日常維護，定期清理鏈條上的雜物，保證鏈條運行順暢。-責任單位：開采區(qū)隊-責任人：班組長-管控周期：每班作業(yè)前檢查（二）掘進系統(tǒng)1.重大風險-風險描述：在穿越煤與瓦斯突出煤層進行掘進作業(yè)時，未嚴格執(zhí)行防突措施，可能引發(fā)煤與瓦斯突出事故，造成人員傷亡和通風系統(tǒng)破壞。-管控措施：編制專項防突設計，嚴格落實“四位一體”綜合防突措施，包括區(qū)域突出危險性預測、區(qū)域防突措施、區(qū)域措施效果檢驗和安全防護措施；加強瓦斯監(jiān)測，安裝瓦斯傳感器，實時監(jiān)控瓦斯?jié)舛茸兓?；掘進工作面配備壓風自救系統(tǒng)、隔離式自救器等安全防護設備。-責任單位：掘進區(qū)隊、通風部門、安全管理部門-責任人：區(qū)長、通風科長、安全科長-管控周期：穿越突出煤層期間持續(xù)管控2.較大風險-風險描述：巷道掘進過程中，遇到松軟破碎圍巖，支護不及時或支護強度不足，可能導致巷道頂板坍塌、片幫等事故。-管控措施：根據(jù)圍巖情況及時調整支護參數(shù)，采用錨桿、錨索、鋼帶、噴射混凝土等聯(lián)合支護方式加強支護；縮短掘支距離，減少圍巖暴露時間；加強巷道頂板監(jiān)測，定期對支護質量進行檢查和評估。-責任單位：掘進區(qū)隊、生產(chǎn)技術部門-責任人：區(qū)長、生產(chǎn)技術科長-管控周期：掘進作業(yè)期間3.一般風險-風險描述：掘進機水系統(tǒng)故障，導致切割頭冷卻效果不佳，可能引發(fā)切割頭損壞和火災事故。-管控措施：定期檢查掘進機水系統(tǒng)的供水壓力、流量和水質情況，確保冷卻系統(tǒng)正常運行；配備備用的水系統(tǒng)部件，及時更換損壞的零部件；加強對操作人員的培訓，提高其對水系統(tǒng)故障的判斷和處理能力。-責任單位：機電區(qū)隊-責任人：機電隊長-管控周期：每天進行一次設備檢查4.低風險-風險描述：巷道掘進施工過程中，風筒漏風嚴重，導致工作面風量不足，影響作業(yè)環(huán)境和人員健康。-管控措施：定期對風筒進行檢查和維護，及時修補破損的風筒；合理選擇風筒直徑和連接方式，減少風筒的漏風損失；加強對風筒的管理，嚴禁隨意拆卸或損壞風筒。-責任單位：通風區(qū)隊-責任人：通風班長-管控周期：每班作業(yè)前檢查（三）通風系統(tǒng)1.重大風險-風險描述：主要通風機突然停電或故障停機，導致礦井全風壓通風中斷，瓦斯積聚，可能引發(fā)瓦斯爆炸事故。-管控措施：配備雙回路電源供電，確保主要通風機可靠運行；安裝主要通風機在線監(jiān)測系統(tǒng)，實時監(jiān)測通風機的運行參數(shù)和狀態(tài)；制定主要通風機應急預案，定期組織應急演練；在主要通風機附近設置備用通風設備，以備不時之需。-責任單位：機電區(qū)隊、通風部門、安全管理部門-責任人：機電隊長、通風科長、安全科長-管控周期：持續(xù)管控2.較大風險-風險描述：井下通風設施（如風門、密閉等）損壞或管理不善，導致風流短路，影響工作面正常通風。-管控措施：加強對通風設施的日常檢查和維護，及時修復損壞的通風設施；建立通風設施管理制度，明確通風設施的管理責任人和維護標準；嚴禁人員隨意破壞通風設施，對違反規(guī)定的人員進行嚴肅處理。-責任單位：通風區(qū)隊-責任人：通風隊長-管控周期：每周進行一次通風設施檢查3.一般風險-風險描述：局部通風機吸循環(huán)風，導致工作面瓦斯?jié)舛壬?，存在安全隱患。-管控措施：合理調整局部通風機的位置和通風參數(shù)，確保其不吸循環(huán)風；安裝局部通風機風電閉鎖和瓦斯電閉鎖裝置，當瓦斯?jié)舛瘸瑯嘶蛲ｏL時，自動切斷工作面電源；加強對局部通風機的管理，定期進行檢查和維護。-責任單位：通風區(qū)隊-責任人：通風班長-管控周期：每天進行一次局部通風機檢查4.低風險-風險描述：井下個別巷道風速過低，導致粉塵積聚，影響作業(yè)環(huán)境和人員健康。-管控措施：合理調整通風系統(tǒng)，提高巷道風速；加強對粉塵的治理，采取噴霧降塵、灑水滅塵等措施；定期對巷道內(nèi)的粉塵濃度進行檢測，確保粉塵濃度符合國家標準。-責任單位：通風區(qū)隊-責任人：通風技術員-管控周期：每周進行一次巷道風速和粉塵濃度檢測（四）機電系統(tǒng)1.重大風險-風險描述：井下高壓開關柜觸頭過熱，可能引發(fā)電氣火災，導致井下停電、設備損壞和人員傷亡。-管控措施：安裝高壓開關柜溫度監(jiān)測裝置，實時監(jiān)測觸頭溫度；定期對高壓開關柜進行維護保養(yǎng)，檢查觸頭的接觸情況和絕緣性能；制定電氣火災應急預案，配備滅火器具和消防設施，定期組織消防演練。-責任單位：機電區(qū)隊-責任人：機電隊長-管控周期：持續(xù)管控2.較大風險-風險描述：提升絞車制動裝置失靈，可能導致提升容器失控，造成墜罐事故。-管控措施：定期對提升絞車的制動裝置進行檢查和調試，確保制動性能良好；安裝制動裝置失效保護裝置，當制動裝置出現(xiàn)故障時，自動停止提升絞車運行；加強對提升絞車司機的培訓，提高其緊急情況下的操作能力和應變能力。-責任單位：機電區(qū)隊-責任人：機電隊長-管控周期：每周進行一次制動裝置檢查3.一般風險-風險描述：井下電氣設備接地不良，可能導致人員觸電事故。-管控措施：定期對井下電氣設備的接地系統(tǒng)進行檢查和測試，確保接地電阻符合要求；加強對電氣設備的日常維護，及時修復損壞的接地裝置；對電氣設備操作人員進行安全培訓，提高其安全意識和自我保護能力。-責任單位：機電區(qū)隊-責任人：機電技術員-管控周期：每月進行一次電氣設備接地檢查4.低風險-風險描述：礦燈充電架充電不穩(wěn)定，可能導致礦燈電量不足，影響井下作業(yè)人員照明。-管控措施：定期對礦燈充電架進行檢查和維護，及時更換損壞的充電模塊；加強對礦燈的管理，建立礦燈充電記錄制度，確保礦燈充電時間符合要求；對礦燈使用人員進行培訓，正確使用和保養(yǎng)礦燈。-責任單位：機電區(qū)隊-責任人：礦燈房班長-管控周期：每天進行一次礦燈充電架檢查（五）運輸系統(tǒng)1.重大風險-風險描述：斜巷運輸過程中，絞車鋼絲繩斷裂，可能導致礦車跑車，造成人員傷亡和設備損壞。-管控措施：定期對絞車鋼絲繩進行檢查和更換，確保鋼絲繩的安全系數(shù)符合要求；安裝跑車防護裝置，在斜巷內(nèi)設置擋車欄、捕車器等設施，防止跑車事故發(fā)生；加強對斜巷運輸?shù)墓芾?，嚴格?zhí)行“行車不行人，行人不行車”制度。-責任單位：運輸區(qū)隊、安全管理部門-責任人：區(qū)長、安全科長-管控周期：持續(xù)管控2.較大風險-風險描述：井下電機車制動距離過長，可能導致在運行過程中無法及時停車，引發(fā)撞車事故。-管控措施：定期對電機車的制動裝置進行檢查和調試，確保制動性能良好；合理控制電機車的運行速度，根據(jù)巷道條件和坡度等因素，確定合適的制動距離；加強對電機車司機的培訓，提高其操作技能和安全意識。-責任單位：運輸區(qū)隊-責任人：區(qū)長-管控周期：每周進行一次電機車制動檢查3.一般風險-風險描述：礦車連接裝置損壞，可能導致礦車脫節(jié)，影響運輸安全。-管控措施：每班作業(yè)前對礦車連接裝置進行檢查，及時更換損壞的連接銷、碰頭環(huán)等部件；加強對礦車的維護保養(yǎng)，定期清理礦車內(nèi)部的雜物，保證礦車運行順暢。-責任單位：運輸區(qū)隊-責任人：運輸班長-管控周期：每班作業(yè)前檢查4.低風險-風險描述：井下軌道道釘松動，可能導致軌道變形，影響車輛行駛安全。-管控措施：定期對井下軌道進行檢查和維護，及時緊固松動的道釘；加強對軌道鋪設質量的管理，確保軌道的軌距、水平等參數(shù)符合要求；發(fā)現(xiàn)軌道變形及時進行修復處理。-責任單位：運輸區(qū)隊-責任人：軌道維護工-管控周期：每周進行一次軌道檢查（六）防治水系統(tǒng)1.重大風險-風險描述：礦井水文地質條件復雜，存在老空水、地表水等水害威脅，且探放水措施落實不到位，可能引發(fā)透水事故。-管控措施：加強水文地質勘探工作，建立健全水文地質資料檔案，準確掌握礦井水害情況；嚴格執(zhí)行“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的防治水原則，在掘進和采煤作業(yè)前進行探放水工作；制定水害應急預案，配備排水設備和物資，定期組織應急演練。-責任單位：防治水區(qū)隊、地質測量部門、安全管理部門-責任人：區(qū)長、地質測量科長、安全科長-管控周期：持續(xù)管控2.較大風險-風險描述：井下排水系統(tǒng)故障，導致礦井涌水無法及時排出，可能造成巷道積水、設備淹沒等事故。-管控措施：定期對井下排水系統(tǒng)進行檢查和維護，確保排水泵、排水管等設備正常運行；配備備用排水設備和電源，當主排水設備出現(xiàn)故障時，能夠及時投入使用；加強對礦井涌水量的監(jiān)測，當涌水量增大時，及時采取措施加大排水能力。-責任單位：防治水區(qū)隊-責任人：區(qū)長-管控周期：每周進行一次排水系統(tǒng)檢查3.一般風險-風險描述：巷道局部出現(xiàn)滴水、淋水現(xiàn)象，可能導致巷道底板濕滑，影響人員行走安全。-管控措施：及時清理巷道內(nèi)的積水，設置排水坡度，將水引入排水溝；在巷道底板鋪設防滑材料，如防滑磚、防滑墊等；加強對巷道的巡查，發(fā)現(xiàn)滴水、淋水點及時進行處理，如注漿封堵等。-責任單位：防治水區(qū)隊-責任人：防治水技術員-管控周期：每天進行一次巷道巡查4.低風險-風險描述：地面防洪設施不完善，在雨季可能導致洪水倒灌井下，影響礦井安全。-管控措施：在雨季來臨前對地面防洪設施進行檢查和維護，如疏通排水溝、加固防洪堤等；加強與氣象部門的聯(lián)系，及時掌握氣象信息，提前做好防洪準備工作；制定防洪應急預案，組織防洪搶險隊伍，配備防洪物資和設備。-責任單位：防治水區(qū)隊、后勤管理部門-責任人：區(qū)長、后勤科長-管控周期：雨季期間持續(xù)關注（七）火災防治系統(tǒng)1.重大風險-風險描述：井下采空區(qū)遺煤自燃，可能產(chǎn)生大量一氧化碳等有害氣體，導致人員中毒和火災事故擴大。-管控措施：加強采空區(qū)管理，及時封閉采空區(qū)，防止漏風；安裝一氧化碳傳感器，實時監(jiān)測采空區(qū)一氧化碳濃度；采用注氮、噴灑阻化劑等防滅火措施，抑制采空區(qū)遺煤自燃；制定火災應急預案，定期組織火災應急演練。-責任單位：通風區(qū)隊、安全管理部門-責任人：通風隊長、安全科長-管控周期：持續(xù)管控2.較大風險-風險描述：井下膠帶輸送機運輸巷內(nèi)膠帶摩擦起火，可能導致火災蔓延，影響礦井通風和人員安全。-管控措施：定期對膠帶輸送機進行檢查和維護，確保膠帶張緊適度、運行平穩(wěn)；安裝膠帶打滑、超溫、煙霧等保護裝置，當出現(xiàn)異常情況時，自動停止膠帶輸送機運行；在膠帶輸送機運輸巷內(nèi)設置消防灑水管路和滅火器具，定期進行消防演練。-責任單位：機電區(qū)隊、通風區(qū)隊-責任人：機電隊長、通風隊長-管控周期：每周進行一次膠帶輸送機檢查3.一般風險-風險描述：井下電氣設備長時間運行發(fā)熱，可能引發(fā)電氣火災。-管控措施：合理安排電氣設備的運行時間和負載，避免設備過載運行；加強對電氣設備的散熱管理，如安裝散熱風扇、清理散熱孔等；定期對電氣設備進行溫度監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)溫度異常及時采取措施。-責任單位：機電區(qū)隊-責任人：機電技術員-管控周期：每天進行一次電氣設備溫度檢查4.低風險-風險描述：地面木料場易燃物品管理不善，可能引發(fā)火災。-管控措施：對地面木料場進行合理規(guī)劃，設置防火隔離帶；配備滅火器具和消防設施，定期進行檢查和維護；加強對木料場的管理，嚴禁在木料場內(nèi)吸煙和使用明火；制定地面消防管理制度，明確責任人和管理要求。-責任單位：后勤管理部門-責任人：后勤科長-管控周期：每周進行一次木料場檢查（八）沖擊地壓防治系統(tǒng)1.重大風險-風險描述：井田范圍內(nèi)存在高應力集中區(qū)域，且沖擊地壓監(jiān)測預警系統(tǒng)不完善，可能導致沖擊地壓事故突然發(fā)生，造成人員傷亡和設備損壞。-管控措施：加強地質勘探工作，準確掌握井田內(nèi)高應力集中區(qū)域的分布情況；建立完善的沖擊地壓監(jiān)測預警系統(tǒng)，采用微震監(jiān)測、應力監(jiān)測等手段，實時監(jiān)測沖擊地壓危險；制定沖擊地壓防治專項方案，采取煤層卸壓、頂板預裂等措施，降低沖擊地壓危險；加強對作業(yè)人員的沖擊地壓安全教育培訓，提高其應急避險能力。-責任單位：沖擊地壓防治區(qū)隊、地質測量部門、安全管理部門-責任人：區(qū)長、地質測量科長、安全科長-管控周期：持續(xù)管控2.較大風險-風險描述：采煤工作面推進過程中，接近構造帶或應力集中區(qū)，可能誘發(fā)沖擊地壓。-管控措施：加強對采煤工作面周邊地質構造和應力分布情況的監(jiān)測和分析，提前制定防范措施；在接近構造帶或應力集中區(qū)時，適當降低工作面推進速度，加強支護強度；加密沖擊地壓監(jiān)測點，實時掌握應力變化情況，當出現(xiàn)沖擊地壓危險征兆時，及時采取解危措施。-責任單位：開采區(qū)隊、沖擊地壓防治區(qū)隊-責任人：開采區(qū)長、沖擊地壓防治區(qū)長-管控周期：接近構造帶或應力集中區(qū)期間3.一般風險-風險描述：巷道掘進過程中，局部地段應力集中，可能導致巷道圍巖變形、破壞，影響巷道正常使用。-管控措施：加強對巷道圍巖的監(jiān)測，及時掌握圍巖變形情況；根據(jù)監(jiān)測結果，采取加強支護、卸壓等措施，確保巷道圍巖穩(wěn)定；合理安排巷道掘進順序，避免巷道相互影響，減少應力集中。-責任單位：掘進區(qū)隊、沖擊地壓防治區(qū)隊-責任人：掘進區(qū)長、沖擊地壓防治技術員-管控周期：巷道掘進期間4.低風險-風險描述：沖擊地壓監(jiān)測設備出現(xiàn)故障，可能影響沖擊地壓監(jiān)測數(shù)據(jù)的準確性和及時性。-管控措施：定期對沖擊地壓監(jiān)測設備進行檢查和維護，及時更換損壞的零部件；配備備用監(jiān)測設備，當主監(jiān)測設備出現(xiàn)故障時，能夠及時切換使用；加強對監(jiān)測設備操作人員的培訓，提高其操作技能和故障處理能力。-責任單位：沖擊地壓防治區(qū)隊-責任人：沖擊地壓監(jiān)測班長-管控周期：每天進行一次監(jiān)測設備檢查（九）頂板管理系統(tǒng)1.重大風險-風險描述：大跨度采場頂板存在大面積懸頂，可能導致頂板突然垮落，形成颶風，造成人員傷亡和設備損壞。-管控措施：加強頂板監(jiān)測，采用頂板壓力監(jiān)測系統(tǒng)、頂板離層儀等設備，實時掌握頂板壓力和位移變化情況；制定頂板垮落預警方案，當監(jiān)測數(shù)據(jù)超過預警值時，及時采取措施；合理確定采場推進度和頂板處理方式，采取強制放頂、分段放頂?shù)却胧?，減小頂板懸頂面積。-責任單位：開采區(qū)隊、生產(chǎn)技術部門、安全管理部門-責任人：區(qū)長、生產(chǎn)技術科長、安全科長-管控周期：大跨度采場開采期間持續(xù)管控2.較大風險-風險描述：巷道交叉點、三岔口等部位頂板壓力