證券操盤手協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX資產(chǎn)管理有限公司

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)金融街X號(hào)XX大廈X層

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三

甲方聯(lián)系方式工作電話）手機(jī)）

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：李四

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融中心X座X單元

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四

乙方聯(lián)系方式工作電話）手機(jī)）

協(xié)議簡介：

鑒于甲方在證券市場投資領(lǐng)域擁有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和雄厚的資金實(shí)力，希望通過聘請專業(yè)的證券操盤手為其提供投資決策和操作服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值和風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)；

鑒于乙方具備專業(yè)的證券市場分析能力、豐富的操盤經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)健的投資風(fēng)格，愿意接受甲方的委托，為其提供證券操盤服務(wù)；

基于甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠信的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。

本協(xié)議的簽訂背景源于甲方對證券市場投資服務(wù)的需求，以及乙方在證券操盤領(lǐng)域的專業(yè)能力和市場聲譽(yù)。甲方委托乙方作為其證券投資的操盤手，負(fù)責(zé)根據(jù)市場情況和甲方設(shè)定的投資策略，進(jìn)行證券買賣操作，以實(shí)現(xiàn)甲方投資收益最大化的目標(biāo)。乙方在協(xié)議約定的范圍內(nèi)，依據(jù)專業(yè)判斷和甲方要求，提供證券操盤服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。雙方通過本協(xié)議的簽訂，明確各自的權(quán)利與義務(wù)，確保合作過程的規(guī)范性和有效性，共同推動(dòng)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。協(xié)議的履行將基于雙方在證券市場中的合作基礎(chǔ)，結(jié)合市場變化和投資需求，動(dòng)態(tài)調(diào)整操作策略，以適應(yīng)不斷變化的證券市場環(huán)境。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在證券市場投資操作中的權(quán)利與義務(wù)，確保乙方能夠根據(jù)甲方的投資指令和策略，提供專業(yè)的證券操盤服務(wù)，幫助甲方實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的目標(biāo)。協(xié)議范圍包括但不限于以下幾個(gè)方面：首先，乙方根據(jù)甲方提供的資金賬戶和投資偏好，制定并執(zhí)行證券買賣操作計(jì)劃；其次，乙方負(fù)責(zé)每日投資組合的調(diào)整和優(yōu)化，確保投資策略的執(zhí)行效率；再次，乙方需定期向甲方匯報(bào)市場分析、投資操作情況及資金使用情況，確保甲方及時(shí)了解投資動(dòng)態(tài)；最后，乙方需嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券交易規(guī)則，確保投資操作的合規(guī)性。通過本協(xié)議的簽訂，甲乙雙方將共同推動(dòng)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，確保合作過程的規(guī)范性和有效性。

第二條定義

為本協(xié)議之目的，下列術(shù)語具有以下含義：

“證券市場”指中國境內(nèi)及境外依法設(shè)立的證券交易所及其交易的市場；

“操盤手”指乙方受甲方委托，負(fù)責(zé)執(zhí)行證券投資決策、進(jìn)行證券買賣操作的專業(yè)人員；

“投資策略”指甲方根據(jù)市場分析和自身投資目標(biāo)設(shè)定的投資計(jì)劃，包括投資方向、風(fēng)險(xiǎn)偏好、資金分配等；

“投資指令”指甲方授權(quán)乙方執(zhí)行的證券買賣操作要求，包括買入或賣出的證券名稱、數(shù)量、價(jià)格等；

“賬戶信息”指甲方提供的用于證券投資的資金賬戶及密碼等相關(guān)信息；

“市場分析報(bào)告”指乙方根據(jù)市場情況撰寫的投資分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)動(dòng)態(tài)、個(gè)股研究等；

“風(fēng)險(xiǎn)控制”指乙方在投資操作中采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括止損、資金管理等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)力和義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照其投資指令和策略進(jìn)行證券買賣操作，并對投資結(jié)果承擔(dān)最終責(zé)任。

2.甲方有權(quán)要求乙方定期提供市場分析報(bào)告、投資操作記錄及資金使用情況，以監(jiān)督乙方的投資行為。

3.甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和自身投資需求，調(diào)整投資策略和指令，并通知乙方執(zhí)行。

4.甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、完整的賬戶信息和投資偏好，確保乙方能夠準(zhǔn)確執(zhí)行投資指令。

5.甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)投資操作中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。

6.甲方有義務(wù)遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券交易規(guī)則，不得從事非法證券活動(dòng)。

二、乙方的權(quán)力和義務(wù)

1.乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資指令和策略，進(jìn)行證券買賣操作，并要求甲方提供必要的賬戶信息和投資偏好。

2.乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)在甲方未按時(shí)支付的情況下采取相應(yīng)措施。

3.乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略和操作計(jì)劃，但需事先征得甲方的同意。

4.乙方有義務(wù)按照甲方的投資指令和策略，進(jìn)行證券買賣操作，并確保操作過程的合規(guī)性。

5.乙方有義務(wù)定期向甲方提供市場分析報(bào)告、投資操作記錄及資金使用情況，以供甲方監(jiān)督。

6.乙方有義務(wù)采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括止損、資金管理等，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

7.乙方有義務(wù)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露任何與甲方投資相關(guān)的敏感信息。

8.乙方有義務(wù)遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券交易規(guī)則，不得從事非法證券活動(dòng)。

9.乙方在投資操作中需具備高度的專業(yè)性和責(zé)任心，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。

10.乙方在遇到重大市場變化或投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，有義務(wù)及時(shí)向甲方匯報(bào)并提出應(yīng)對措施。

11.乙方在協(xié)議履行過程中需與甲方保持良好的溝通，確保雙方在投資目標(biāo)和策略上的一致性。

12.乙方在協(xié)議期滿或提前終止時(shí)，有義務(wù)將所有投資操作記錄和資金使用情況完整移交甲方，并配合甲方進(jìn)行投資總結(jié)和評(píng)估。

第四條價(jià)格與支付條件

1.甲方同意向乙方支付證券操盤服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率采用以下方式確定：按甲方賬戶每月實(shí)際產(chǎn)生的管理費(fèi)總額的1.5%支付，最低收費(fèi)為人民幣貳仟元整（￥2,000.00），最高收費(fèi)不超過每月人民幣壹萬元整（￥10,000.00）。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶行：中國工商銀行XX支行

戶名：李四

賬號(hào)：622202XXXXXXXXXXXX1234

3.支付時(shí)間：服務(wù)費(fèi)按月結(jié)算，甲方應(yīng)在每個(gè)自然月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)乙方提供的上月服務(wù)費(fèi)結(jié)算單，將當(dāng)月應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)支付至乙方賬戶。首期服務(wù)費(fèi)在協(xié)議生效當(dāng)日支付，次期及后續(xù)服務(wù)費(fèi)按月支付。

4.費(fèi)用構(gòu)成：服務(wù)費(fèi)包含乙方提供證券操盤服務(wù)的一切費(fèi)用，不包括因乙方操作產(chǎn)生的證券交易傭金、印花稅、過戶費(fèi)等第三方收取的費(fèi)用，甲方需自行承擔(dān)此類費(fèi)用。

5.調(diào)整機(jī)制：雙方同意，若證券市場環(huán)境發(fā)生重大變化或政府出臺(tái)新的監(jiān)管政策，導(dǎo)致乙方服務(wù)成本顯著增加，雙方可在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上調(diào)整服務(wù)費(fèi)率。

第五條履行期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為壹年，自202X年X月X日至202X年X月X日止。

2.協(xié)議期滿前，若雙方無書面異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期壹年，續(xù)期次數(shù)不限。

3.甲方有權(quán)在協(xié)議有效期內(nèi)提前三十日書面通知乙方終止本協(xié)議，但需結(jié)清所有應(yīng)付服務(wù)費(fèi)及乙方已產(chǎn)生的其他費(fèi)用。乙方有權(quán)在甲方違反協(xié)議約定或出現(xiàn)重大違約行為時(shí)，書面通知甲方終止本協(xié)議，并要求甲方支付已完成服務(wù)的相應(yīng)費(fèi)用。

4.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

a.每月第一天為乙方接收甲方當(dāng)月投資指令的起始日；

b.每月最后一天為乙方向甲方匯報(bào)當(dāng)月投資總結(jié)的截止日；

c.協(xié)議終止或提前解除后，乙方應(yīng)在十五個(gè)工作日內(nèi)完成所有投資操作記錄的整理和移交，甲方應(yīng)在收到完整資料后五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核對確認(rèn)。

第六條違約責(zé)任

一、甲方違約責(zé)任

1.若甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付未付服務(wù)費(fèi)總額的萬分之五向乙方支付違約金，逾期超過三十日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)或單方解除協(xié)議，并要求甲方支付全部應(yīng)付服務(wù)費(fèi)及違約金。

2.若甲方提供的賬戶信息不真實(shí)或投資指令違反法律法規(guī)，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于罰款、賠償金等。

3.若甲方無正當(dāng)理由單方解除協(xié)議，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于三個(gè)月服務(wù)費(fèi)總額的違約金，并承擔(dān)乙方因此產(chǎn)生的直接損失。

二、乙方違約責(zé)任

1.若乙方未按甲方指令執(zhí)行投資操作，或擅自改變投資策略，給甲方造成直接經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額不超過當(dāng)次操作損失金額的百分之百。

2.若乙方泄露甲方商業(yè)秘密或因操作失誤導(dǎo)致甲方賬戶被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，包括但不限于罰款、賠償金等，并可能被甲方單方解除協(xié)議。

3.若乙方未按時(shí)提供投資操作報(bào)告或市場分析報(bào)告，每逾期一日，應(yīng)按報(bào)告價(jià)值總額的萬分之五向甲方支付違約金，逾期超過十五日，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失或解除協(xié)議。

4.若乙方在投資操作中違反法律法規(guī)或證券交易規(guī)則，導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行，乙方應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于協(xié)議剩余期數(shù)乘以月服務(wù)費(fèi)總額的違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的所有責(zé)任。

三、共同違約責(zé)任

1.若因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對方，并采取措施減少損失。

2.若雙方均存在違約行為，應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并根據(jù)違約情節(jié)輕重，協(xié)商解決賠償問題。

3.本協(xié)議約定的違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償實(shí)際損失，包括直接損失和間接損失。

第七條不可抗力

1.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為、法律法規(guī)變更、市場極端波動(dòng)等不可歸責(zé)于任何一方的事由。

2.任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議約定的義務(wù)時(shí)，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后七個(gè)工作日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件，如政府部門公告、新聞報(bào)道等。

3.因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議部分或全部無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決協(xié)議后續(xù)履行問題，包括延期履行、部分履行或解除協(xié)議。

4.不可抗力影響消除后，受影響方應(yīng)盡快恢復(fù)履行協(xié)議義務(wù)，并采取必要措施減少因不可抗力造成的損失。若不可抗力持續(xù)超過三十日，雙方有權(quán)協(xié)商解除協(xié)議，并互不承擔(dān)賠償責(zé)任。

5.本協(xié)議所稱不可抗力不包括一方因主觀故意或重大過失導(dǎo)致的事件，如投資決策失誤、操作違規(guī)等。

第八條爭議解決

1.凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)提交下列第（一）種方式解決：

（一）提交北京市仲裁委員會(huì)，按照申請仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

（二）依法向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2.在爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款，任何一方不得單方面停止履行。

3.仲裁或訴訟過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括仲裁費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等，均由敗訴方承擔(dān)，除非雙方另有約定。

4.爭議解決期間，雙方應(yīng)避免采取任何可能加劇爭議的行動(dòng)，包括但不限于公開指責(zé)、披露對方商業(yè)秘密等，直至爭議得到最終解決。

5.若一方在收到對方爭議解決通知后三十日內(nèi)未采取任何行動(dòng)，另一方有權(quán)直接進(jìn)入仲裁或訴訟程序，并要求對方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請求、要求或其他通信應(yīng)以書面形式，通過專人遞送、掛號(hào)信、傳真、電子郵件或本協(xié)議首頁載明的其他聯(lián)系方式發(fā)送至對方。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以專人遞送或掛號(hào)信方式發(fā)送的，簽收日或郵寄日次日視為送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前五日書面通知對方。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書面同意并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。任何口頭承諾或約定均不構(gòu)成有效變更。

3.保密條款：雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、投資策略、客戶信息等承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)對方書面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方泄露。保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及協(xié)議終止后三年。

4.獨(dú)立合同：本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于證券操盤服務(wù)的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面約定。本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。

5.可分割性：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近且合法有效的條款。

6.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。任何一方均受中國法律管轄并受其約束。

7.轉(zhuǎn)讓限制：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。但甲方有權(quán)將其賬戶及資金轉(zhuǎn)讓給乙方書面同意的第三方，并通知乙方變更賬戶信息。

8.不可分割性：本協(xié)議各條款應(yīng)被視為一個(gè)整體，任何條款的遺漏或模糊不應(yīng)妨礙其他條款的執(zhí)行。

第十條附則

1.附件：本協(xié)議附件包括但不限于：

（1）《乙方操