為系統(tǒng)評估供應鏈環(huán)節(jié)的質(zhì)量管控能力，確保供方輸出符合質(zhì)量、合規(guī)及交付要求，特制定本審核表。表中涵蓋供應商資質(zhì)、質(zhì)量管理體系、過程控制、產(chǎn)品檢驗、物流交付、持續(xù)改進六大核心模塊，各審核項均配備中英雙語描述，便于跨境供應鏈管理場景下的協(xié)同使用。一、供應商基本信息與資質(zhì)審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------供應商是否通過ISO9001等質(zhì)量管理體系認證，證書是否在有效期內(nèi)？Hasthesupplierobtainedrelevantqualitymanagementsystemcertification(e.g.,ISO9001)andisthecertificatewithinthevalidityperiod?查驗認證證書，核對發(fā)證機構(gòu)、認證范圍、有效期已通過認證且證書在有效期內(nèi)，認證范圍覆蓋合作產(chǎn)品二、質(zhì)量管理體系審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------三、過程控制（人、機、料、法、環(huán)）（1）人員管理審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------關(guān)鍵崗位（如檢驗員、操作員）人員是否經(jīng)培訓并持證上崗？Arepersonnelinkeypositions(e.g.,inspectors,operators)trainedandcertifiedtowork?查驗培訓記錄、資格證書，現(xiàn)場詢問操作人員作業(yè)要求關(guān)鍵崗位人員持證上崗，培訓記錄包含理論/實操考核結(jié)果（2）設備管理審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------（3）物料管理審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------合格供方名錄是否有效，供方評價/再評價是否按要求開展？Isthequalifiedsupplierlistvalid,andisthesupplierevaluation/re-evaluationcarriedoutasrequired?查閱供方名錄、評價記錄（含質(zhì)量、交付、服務等維度）供方名錄更新及時（每年≥1次再評價），評價結(jié)果作為供方分級/淘汰依據(jù)（4）方法管理審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------作業(yè)指導書（SOP）是否清晰、現(xiàn)行有效，員工是否按其操作？Aretheworkinstructions(SOP)clear,currentandvalid,anddoemployeesoperateinaccordancewiththem?查閱SOP文件版本（含修訂記錄），現(xiàn)場觀察員工操作SOP文件版本為現(xiàn)行有效版，員工操作與SOP要求一致（5）環(huán)境管理審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------生產(chǎn)/檢驗環(huán)境（溫濕度、潔凈度、防靜電等）是否滿足質(zhì)量要求？Doestheproduction/inspectionenvironment(temperature,humidity,cleanliness,anti-static,etc.)meetqualityrequirements?現(xiàn)場檢測環(huán)境參數(shù)（如用溫濕度計、塵埃粒子計數(shù)器），查閱環(huán)境監(jiān)測記錄環(huán)境參數(shù)符合產(chǎn)品/過程質(zhì)量要求（如潔凈車間達到ISO8級）四、產(chǎn)品檢驗與測試（1）進貨檢驗審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------原材料/外購件是否按檢驗規(guī)程進行檢驗，不合格品是否依規(guī)處置？Arerawmaterials/purchasedpartsinspectedaccordingtoinspectionprocedures,andarenon-conformingproductsdisposedofinaccordancewithregulations?查閱進貨檢驗記錄、不合格品處置單（含標識、隔離、評審、處置方式）檢驗覆蓋關(guān)鍵特性（如尺寸、材質(zhì)、性能），不合格品處置合規(guī)（無混用、流入下一工序）（2）過程檢驗審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------是否設置過程檢驗點，檢驗記錄是否可追溯（關(guān)聯(lián)工序、產(chǎn)品批次）？Arein-processinspectionpointssetup,andareinspectionrecordstraceable(associatedwithprocesses,productbatches)?查閱過程檢驗計劃、檢驗記錄（含工序號、批次號、檢驗時間）檢驗點設置覆蓋關(guān)鍵工序（如焊接、涂裝），記錄可追溯至具體工序和產(chǎn)品批次（3）成品檢驗審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------成品是否按標準（國標/企標）進行全檢或抽檢，檢驗報告是否規(guī)范？Arefinishedproductsfullyinspectedorsampledaccordingtostandards(national/enterprisestandards),andareinspectionreportsstandardized?查閱成品檢驗標準、檢驗報告（含檢測項目、抽樣數(shù)量、判定結(jié)論）檢驗項目、抽樣方案符合標準要求，報告包含檢測數(shù)據(jù)、判定結(jié)論及檢驗人員簽字（4）不合格品控制審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------不合格品的標識、隔離、評審、處置流程是否規(guī)范，是否保留記錄？Istheidentification,isolation,reviewanddisposalprocessofnon-conformingproductsstandardized,andarerecordsretained?現(xiàn)場查看不合格品區(qū)域（標識、隔離措施），查閱不合格品評審/處置記錄不合格品標識清晰（如紅色標簽）、隔離有效（獨立區(qū)域/容器），評審及處置記錄完整（含原因分析、處置方案、驗證結(jié)果）五、物流與交付管理（1）交付能力審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------是否按訂單要求準時交付，交付準時率是否達到目標值？Isdeliveryontimeasrequiredbytheorder,anddoestheon-timedeliveryratereachthetargetvalue?查閱訂單交付記錄（含交付日期、數(shù)量、訂單要求），統(tǒng)計準時交付率交付準時率≥目標值（如95%），特殊情況（如不可抗力）有書面說明及客戶確認（2）包裝與防護審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------產(chǎn)品包裝是否符合運輸/存儲要求（防損、防潮、標識清晰）？Doestheproductpackagingmeettransportation/storagerequirements(damageprevention,moistureprevention,clearidentification)?現(xiàn)場查看包裝實物（如緩沖材料、防水膜、標識內(nèi)容），查閱包裝規(guī)范包裝方式符合文件要求（如出口產(chǎn)品符合ISTA測試標準），標識包含產(chǎn)品信息、批次號、防護要求（3）交付后服務審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------六、持續(xù)改進審核項目（中文）審核項目（英文）審核要點/方法判定標準-------------------------------------------------------------針對質(zhì)量問題（內(nèi)/外部）是否制定并實施有效的糾正預防措施（CAPA）？Areeffectivecorrectiveandpreventiveactions(CAPA)formulatedandimplementedforqualityproblems(internal/external)?查閱CAPA記錄（含問題描述、根本原因分析、措施計劃、驗證結(jié)果）措施針對性強（如5Why分析），實施后問題重復發(fā)生頻次降低（如下降30%）是否有質(zhì)量改進項目（如QC小組活動、六西格瑪項目），效果是否驗證？Aretherequalityimprovementprojects(e.g.,QCteamactivities,SixSigmaprojects),andistheeffectverified?查閱項目計劃、成果報告（含目標值、實際達成值、數(shù)據(jù)對比）項目目標明確（如降低某工序不良率），效果經(jīng)數(shù)據(jù)驗證（如不良率從5%降至2%）審核表使用說明1.審核方式：結(jié)合文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、數(shù)據(jù)驗證等方法，確保審核結(jié)果客觀真實。