合同信息錄入及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查表工具指南一、適用范圍與核心價(jià)值本工具適用于企業(yè)各類合同（如采購、銷售、服務(wù)、租賃、合作等）的信息標(biāo)準(zhǔn)化錄入與風(fēng)險(xiǎn)前置審核，覆蓋業(yè)務(wù)部門初步填錄、法務(wù)部門專項(xiàng)檢查、管理層決策支持全流程。通過統(tǒng)一信息模板與結(jié)構(gòu)化風(fēng)險(xiǎn)清單，可實(shí)現(xiàn)合同信息的完整留存、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的提前識別，有效降低合同糾紛概率，保障企業(yè)合法權(quán)益，同時(shí)為后續(xù)合同履行跟蹤、審計(jì)追溯提供數(shù)據(jù)支撐。二、操作流程詳解步驟1：合同基礎(chǔ)信息收集與分類明確合同類型：根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)選擇對應(yīng)合同分類（如“買賣合同”“技術(shù)服務(wù)合同”“保密協(xié)議”等），保證后續(xù)信息錄入字段匹配。收集必備資料：獲取合同雙方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書）、合同草案、過往合作記錄（如有）、需求說明書等，作為信息錄入與風(fēng)險(xiǎn)檢查的依據(jù)。步驟2：標(biāo)準(zhǔn)化信息錄入依據(jù)“合同信息錄入及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查表模板”（見下文），逐項(xiàng)填寫合同基礎(chǔ)信息、對方主體信息、核心條款內(nèi)容，保證信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，關(guān)鍵信息（如金額、日期、金額）不得留空或簡寫。錄入時(shí)注意邏輯一致性：如“合同金額”與“分期付款計(jì)劃”中的累計(jì)金額需一致，“履行期限”與“交付時(shí)間”不得沖突。步驟3：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查與標(biāo)記對照模板中“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查清單”，結(jié)合合同條款與行業(yè)法規(guī)，逐項(xiàng)開展自查。對存在風(fēng)險(xiǎn)的條款，需在“檢查結(jié)果”欄標(biāo)記“不通過”或“需關(guān)注”，并簡要說明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“違約責(zé)任約定不明確”“爭議解決方式不符合企業(yè)規(guī)定”）。重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：包括主體資格合法性、條款合規(guī)性、權(quán)利義務(wù)對等性、違約可執(zhí)行性等。步驟4：法務(wù)部門專項(xiàng)復(fù)核業(yè)務(wù)部門完成自查后，將檢查表及合同草案提交法務(wù)部門。法務(wù)人員重點(diǎn)核查自查中標(biāo)記的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，補(bǔ)充業(yè)務(wù)部門未識別的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如法律條款沖突、行業(yè)監(jiān)管合規(guī)問題等），并出具“風(fēng)險(xiǎn)審核意見”，明確“通過”“修改后通過”或“不通過”的結(jié)論。步驟5：整改優(yōu)化與二次確認(rèn)對審核未通過的合同，業(yè)務(wù)部門需根據(jù)法務(wù)意見與對方協(xié)商修改條款，或補(bǔ)充相關(guān)協(xié)議（如擔(dān)保函、補(bǔ)充協(xié)議），再次提交法務(wù)復(fù)核直至通過。所有修改需留存書面記錄（如修訂版合同、溝通函件），保證整改過程可追溯。步驟6：合同歸檔與信息同步審核通過的合同，需完成編號、簽署、蓋章等流程，連同最終版檢查表一并歸檔（電子版與紙質(zhì)版同步保存）。將合同關(guān)鍵信息（如編號、類型、金額、履行期限）錄入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，同步至財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門，便于后續(xù)履行跟蹤與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。三、合同信息錄入及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查表模板（一）合同基礎(chǔ)信息序號信息項(xiàng)填寫內(nèi)容備注（示例）1合同編號企業(yè)統(tǒng)一編碼規(guī)則（如“HT-年份-部門-序號”）HT-2024-采購部-0012合同名稱雙方約定的全稱《設(shè)備采購合同》3簽訂日期年/月/日2024-03-154合同類型買賣/服務(wù)/租賃/合作等（勾選或填寫）買賣合同5合同金額合同總金額（大寫+小寫）人民幣伍萬元整（￥50,000.00）6履行期限起始日期至截止日期2024-04-01至2024-12-317簽訂地點(diǎn)合同簽署的具體地點(diǎn)北京市區(qū)大廈8業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同執(zhí)行的業(yè)務(wù)部門采購部9經(jīng)辦人*業(yè)務(wù)部門具體聯(lián)系人*某某10審核人*法務(wù)/財(cái)務(wù)部門審核人員*某某（二）對方主體信息序號信息項(xiàng)填寫內(nèi)容備注（檢查要點(diǎn)）1對方單位全稱與營業(yè)執(zhí)照一致的法定名稱需與合同簽署頁名稱一致2統(tǒng)一社會信用代碼18位信用代碼通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗(yàn)3法定代表人對方法定代表人姓名需與營業(yè)執(zhí)照信息一致4注冊地址營業(yè)執(zhí)照載明的注冊地址需與實(shí)際經(jīng)營地址一致（如有差異需說明）5實(shí)際經(jīng)營地址對方實(shí)際開展業(yè)務(wù)的地址需提供證明材料（如租賃合同）6聯(lián)系方式（座機(jī)）對方單位固定聯(lián)系方式避免僅留手機(jī)號，需核實(shí)有效性7資質(zhì)證明文件營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、授權(quán)委托書等需加蓋對方公章，保證在有效期內(nèi)（三）合同核心條款序號條款類型核心內(nèi)容檢查要點(diǎn)1合同標(biāo)的標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等需明確、具體，避免模糊描述（如“一批設(shè)備”）2質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)文件（如國標(biāo)/行標(biāo)）需約定可量化的驗(yàn)收指標(biāo)3履行方式交付/服務(wù)地點(diǎn)、運(yùn)輸方式、驗(yàn)收流程需明確雙方責(zé)任劃分（如運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方）4付款方式金額、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、賬戶信息需約定分期付款的觸發(fā)條件（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)”）5違約責(zé)任違約情形、違約金比例、賠償范圍需明確具體比例（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”）6爭議解決方式協(xié)商/仲裁/訴訟，約定管轄地優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院管轄，避免約定外地仲裁（增加成本）7保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任需明保證密信息范圍及期限（如“合同履行后3年”）8知識產(chǎn)權(quán)條款涉及專利、商標(biāo)、著作權(quán)的歸屬與使用需明確成果歸屬，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)9合同生效條件簽章生效/附條件生效（如“審批通過后生效”）需與內(nèi)部審批流程匹配（四）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查清單序號檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（通過/不通過/需關(guān)注）風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）整改建議1主體資格合法性對方營業(yè)執(zhí)照真實(shí)有效，在經(jīng)營范圍內(nèi)簽約高核驗(yàn)營業(yè)執(zhí)照原件，超范圍業(yè)務(wù)需補(bǔ)充審批2授權(quán)代表權(quán)限簽約人需有法定代表人授權(quán)（非法定代表人時(shí)）高要求提供授權(quán)委托書，載明授權(quán)范圍與期限3合同條款完整性無遺漏核心條款（如標(biāo)的、金額、履行期限等）中補(bǔ)充缺失條款，避免口頭約定替代書面內(nèi)容4格式條款公平性無“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”）中修改不公平條款，保證雙方權(quán)利義務(wù)對等5違約責(zé)任可執(zhí)行性違約金比例合理（不超過實(shí)際損失30%）低調(diào)整違約金至法定范圍，明確損失計(jì)算方式6付款條件清晰性付款節(jié)點(diǎn)、金額、方式無歧義中細(xì)化付款條件，關(guān)聯(lián)履約進(jìn)度（如“驗(yàn)收合格后”）7爭議解決合規(guī)性約定管轄地符合企業(yè)利益，無違反專屬管轄高優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)8涉外合同特殊條款是否約定適用法律、匯率、語言等高（涉外）明確適用中國法律，約定匯率波動處理方式四、使用說明與風(fēng)險(xiǎn)提示信息錄入準(zhǔn)確性：所有信息需與合同原件嚴(yán)格核對，禁止虛構(gòu)或簡化關(guān)鍵內(nèi)容（如合同金額、履行期限），保證“表”“證”一致。風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)更新：法務(wù)部門需每季度結(jié)合最新法律法規(guī)（如《民法典》司法解釋、行業(yè)監(jiān)管政策）更新“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查清單”，保證工具時(shí)效性?？绮块T協(xié)作：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)信息真實(shí)性，法務(wù)部門負(fù)責(zé)合規(guī)性，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)金額與付款條款邏輯性，需建立“初審-復(fù)核-終審”三級審核機(jī)制。檔案管理規(guī)范：合同及檢查表歸檔時(shí)，需同步保存電子掃描件（含簽字蓋章頁），保存期限不少于合同履行完畢后5年；涉密合同